Entstehung, Bedeutung und Umfang der Sorgfaltspflichten der Schweizer Banken bei der Geldwäschereiprävention im Bankenalltag:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Zürich ; St. Gallen
Dike
2013
|
| Schriftenreihe: | St. Galler Schriften zum Finanzmarktrecht
Band 9 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXII, 335 Seiten Diagramme |
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INHALTSUEBERSICHT
INHALTSVERZEICHNIS VII
ZUSAMMENFASSUNG XV
RESUME XVII
ABSTRACT XVIII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XIX
ERSTER TEIL: EINLEITUNG 1
1 AUSGANGSLAGE 2
2 ZIELSETZUNG 4
ZWEITER TEIL: SCHWEIZERISCHES NORMENGEFUEGE ZUR
GELDWAESCHEREIPRAEVENTION 7
1 DER BEGRIFF DER GELDWAESCHEREI 8
2 DIE ENTSTEHUNG DES ABWEHRDISPOSITIVS 15
DRITTER TEIL: STRAFTATBESTAENDE ALS GRUNDLAGE DER
GELDWAESCHEREIABWEHR 77
1 GELDWAESCHEREI (ART. 305
BIS
STGB) 78
2 MANGELNDE SORGFALT BEI FINANZGESCHAEFTEN (ART. 305
TER
STGB) 98
3 RECHTSVERGLEICHENDE DARSTELLUNG 115
4 ZUSAMMENFASSUNG 136
VIERTER TEIL: DIE AUFSICHTS- UND STANDESRECHTLICHEN
SORGFALTSPFLICHTEN UND IHRE UMSETZUNG 139
1 IDENTIFIZIERUNG DER VERTRAGSPARTEI 140
2 FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 158
3 ERNEUTE IDENTIFIZIERUNG ODER FESTSTELLUNG DER WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN PERSON 179
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VI
INHHALTSUEBERSICHT
4 RISIKOORIENTIERTE ABKLAERUNGSPFLICHTEN 186
5 DOKUMENTATIONS- UND SICHERSTELLUNGSPFLICHT 205
6 ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN 212
7 WEITERE SORGFALTSPFLICHTEN 221
FUENFTER TEIL: VERANTWORTLICHKEIT UND WECHSELWIRKUNGEN
235
1 VERANTWORTLICHKEIT DER BANK ODER DES BANKANGESTELLTEN 236
2 WECHSELWIRKUNGEN DER UNTERSCHIEDLICHEN RECHTSGEBIETE 259
SECHSTER TEIL: SCHLUSSBETRACHTUNG - GELDWAESCHEREIPRAEVENTION
QUO VADIS? 279
1 EINLEITUNG 280
2 GELDWAESCHEREIPRAEVENTION IN DER SCHWEIZ 281
3 AKTUELLSTE ENTWICKLUNGEN 284
4 UMSETZUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN IN DER PRAXIS 286
5 AUSBLICK 289
LITERATURVERZEICHNIS 291
MATERIALVERZEICHNIS 306
ZITIERTE URTEILE 312
AUSLAENDISCHE STRAFTATBESTAENDE DER GELDWAESCHEREI 317
STICHWORTVERZEICHNIS 323
ABBILDUNGS-/DIAGRAMMVERZEICHNIS 327
VERZEICHNIS DER INTERVIEWPARTNER 329
VERWENDETER FRAGEBOGEN 330
VII
INHALTSVERZEICHNIS
ZUSAMMENFASSUNG XV
RESUME XVII
ABSTRACT XVIII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XIX
ERSTER TEIL: EINLEITUNG 1
1 AUSGANGSLAGE 2
2 ZIELSETZUNG 4
ZWEITER TEIL: SCHWEIZERISCHES NORMENGEFUEGE ZUR
GELDWAESCHEREIPRAEVENTION 7
1 DER BEGRIFF DER GELDWAESCHEREI 8
1.1 KRIMINOLOGISCHE UND KRIMINALPOLITISCHE THEMATIK DER
GELDWAESCHEREI 8
1.2 DER EINSATZ DES ABWEHRDISPOSITIVS AN DER RICHTIGEN
STELLE 12
2 DIE ENTSTEHUNG DES ABWEHRDISPOSITIVS 15
2.1 VEREINBARUNG UEBER DIE STANDESREGELN ZUR SORGFALTSPFLICHT
DER BANKEN (VSB) 15
2.2 ERSTES MASSNAHMENPAKET GEGEN DAS ORGANISIERTE
VERBRECHEN 18
2.2.1 GELDWAESCHEREI (ART. 305
B,S
STGB) 20
2.2.2 MANGELNDE SORGFALT BEI FINANZGESCHAEFTEN (ART.
305
TER
STGB) 24
2.3 RICHTLINIEN DER EIDGENOESSISCHEN BANKENKOMMISSION ZUR
BEKAEMPFUNG UND VERHINDERUNG DER GELDWAESCHEREI 25
2.4 ZWEITES MASSNAHMENPAKET GEGEN DAS ORGANISIERTE
VERBRECHEN 26
2.4.1 EINZIEHUNGSBESTIMMUNGEN (ART. 58-60 ASTGB) 27
VIII INHALTSVERZEICHNIS
2.4.2 KRIMINELLE ORGANISATION (ART. 260
TER
STGB) 28
2.4.3 MELDERECHT (ART. 305
TER
ABS. 2 STGB) 31
2.4.4 INTERNATIONALE ENTWICKLUNG 33
2.5 DRITTES MASSNAHMENPAKET GEGEN DAS ORGANISIERTE
VERBRECHEN 34
2.5.1 DAS GELDWAESCHEREIGESETZ (GWG) 34
2.5.2 GELDWAESCHEREIVERORDNUNG DER EIDGENOESSISCHEN
BANKENKOMMISSION 38
2.6 INTERNATIONALE ENTWICKLUNGEN 39
2.6.1 BASEL COMMITTEE ON BANKING SUPERVISION OF THE
BANK FOR INTERNATIONAL SETTLEMENTS (BASLER
AUSSCHUSS) 40
2.6.2 WOLFSBERG-GRUPPE 41
2.6.3 ORGANISATION FOR ECONOMIC CO-OPERATION AND
DEVELOPMENT (OECD) 42
2.6.4 FINANCIAL ACTION TASK FORCE (FATF) 42
2.6.5 EUROPAEISCHE UNION (EU) 52
2.7 BUNDESGESETZ ZUR UMSETZUNG DER REVIDIERTEN
EMPFEHLUNGEN DER FATF/GAFI 55
2.7.1 NEUE VORTATEN DER GELDWAESCHEREI 5 6
2.7.2 REVISION DES GWG 59
2.7.3 REVISION DER GWV-EBK 62
2.8 NEUERE ENTWICKLUNGEN 63
2.8.1 VEREINHEITLICHTE GWV-FINMA 63
2.8.2 POTENTATENGELDERUND LEX DUVALIER 64
2.8.3 REVISION DER FATF-EMPFEHLUNGEN 2012:
STEUERDELIKTE ALS VORTATEN ZUR GELDWAESCHEREI 67
2.8.4 AENDERUNG DES GELDWAESCHEREIGESETZES IN
MEHREREN REVISIONEN 75
DRITTER TEIL: STRAFTATBESTAENDE ALS GRUNDLAGE DER
GELDWAESCHEREIABWEHR 77
1 GELDWAESCHEREI (ART. 305
BLS
STGB) 78
1.1 EIN ABSTRAKTES GEFAEHRDUNGSDELIKT 78
1.1.1 ERFUELLUNG DES TATBESTANDS DER GELDWAESCHEREI
DURCH UNTERLASSUNG 79
1.2 DAS GESCHUETZTE RECHTSGUT 82
1.3 OBJEKTIVER TATBESTAND 84
INHALTSVERZEICHNIS
IX
1.4 SUBJEKTIVER TATBESTAND 93
1.5 FAZIT 96
2 MANGELNDE SORGFALT BEI FINANZGESCHAEFTEN (ART. 305
TER
STGB) 98
2.1 DIE TATBESTANDSMERKMALE 99
2.1.1 OBJEKTIVER TATBESTAND 99
2.1.2 SUBJEKTIVER TATBESTAND 102
2.2 DER BEGRIFF DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 104
2.3 DIE PFLICHT ZUR FESTSTELLUNG DER IDENTITAET 109
2.4 DAS MELDERECHT IN ART. 305
TER
ABS. 2 STGB 111
2.5 KONKURRENZ ZWISCHEN ART. 305
BIS
UND 305
TER
STGB 113
3 RECHTSVERGLEICHENDE DARSTELLUNG 115
3.1 DEUTSCHLAND 116
3.1.1 § 261 DSTGB IM VERGLEICH MIT ART. 305
BIS
STGB 116
3.1.2 GELDWAESCHEGESETZ 120
3.1.3 LAENDEREXAMEN DEUTSCHLAND 121
3.1.4 GESETZ ZUR OPTIMIERUNG DER
GELDWAESCHEPRAEVENTION 122
3.2 OESTERREICH 123
3.2.1 DER STRAFTATBESTAND 123
3.2.2 § 165 UND § 165A OESTGB IM VERGLEICH ZU ART.
305
BIS
STGB 124
3.2.3 BANKWESENGESETZ 130
3.2.4 LAENDEREXAMEN OESTERREICH 130
3.3 LIECHTENSTEIN 131
3.3.1 DER STRAFTATBESTAND 131
3.3.2 VERGLEICH ZUM SCHWEIZERISCHEN
ABWEHRDISPOSITIV 132
3.3.3 LAENDEREXAMEN LIECHTENSTEIN 134
4 ZUSAMMENFASSUNG 136
VIERTER TEIL: DIE AUFSICHTS- UND STANDESRECHTLICHEN
SORGFALTSPFLICHTEN UND IHRE UMSETZUNG 139
1 IDENTIFIZIERUNG DER VERTRAGSPARTEI 140
1.1 WANN IST DIE VERTRAGSPARTEI ZU IDENTIFIZIEREN? 141
1.2 WER IST ZU IDENTIFIZIEREN? 143
1.3 WIE IST ZU IDENTIFIZIEREN? 144
X
INHALTSVERZEICHNIS
1.4 WAS GIBT ES SONST NOCH ZU BEACHTEN? 149
1.5 WELCHE FOLGEN HAT EINE MANGELHAFTE IDENTIFIZIERUNG? 150
1.5.1 BEFRAGUNG VON 13 SCHWEIZER BANKEN ZUR
PRAKTISCHEN UMSETZUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN
HINSICHTLICH DER GELDWAESCHEREIPRAEVENTION 151
1.5.2 WIE STELLT EINE BANK DIE KORREKTE IDENTIFIZIERUNG
DES VERTRAGSPARTNERS SICHER? 152
FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 158
2.1 IN WELCHEN FAELLEN IST DER WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTE
FESTZUSTELLEN? 159
2.1.1 DER KUNDE GIBT EINEN DRITTEN ALS WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGT AN (ART. 3 ABS. 1 VSB) 159
2.1.2 DIE GESCHAEFTSBEZIEHUNG WIRD AUF DEM
KORRESPONDENZWEG AUFGENOMMEN (RZ. 26 VSB) 160
2.1.3 ES WIRD EIN SAMMELKONTO ODER -DEPOT EROEFFNET
(ART. 4 ABS. 2 GWG, RZ. 32 VSB) 160
2.1.4 DER VERTRAGSPARTNER IST EINE SITZGESELLSCHAFT (ART.
4 ABS. 1 LIT. B GWG, ART. 4 ABS. 3 LIT. B VSB) 161
2.1.5 DIE BEZIEHUNG WIRD FUER EINE IN- ODER
AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE ANLAGEFORM ODER
BETEILIGUNGSGESELLSCHAFT MIT BIS ZU 20 ANLEGERN
EROEFFNET (RZ. 33 ABS. 1 VSB) 165
2.1.6 EINE VOLLMACHT WIRD AN EINE PERSON ERTEILT, DIE IN
EINER NICHT GENUEGEND ENGEN BEZIEHUNG ZUM
VERTRAGSPARTNER STEHT
(RZ. 25 ABS. 2 LIT. B VSB) 166
2.1.7 KASSAGESCHAEFTE UEBER CHF 25 000 ODER MIT DEM
ENTSPRECHENDEN GEGENWERT (ART. 4 ABS. 1 LIT. C
GWG I.V.M. ART. 3 ABS. 3 VSB) 166
2.1.8 DIE MITGEBRACHTEN ODER IN AUSSICHT GESTELLTEN
WERTE LIEGEN AUSSERHALB DES DER BANK BEKANNTEN
FINANZIELLEN RAHMENS DES VERTRAGSPARTNERS (RZ.
25 ABS. 2 LIT. B VSB) 167
2.1.9 ES BESTEHEN ALLGEMEIN ZWEIFEL DARAN, OB DER
VERTRAGSPARTNER WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTER IST
(ART. 3 ABS. 1
VSB), ODER ES ERGEBEN SICH AUS
DEM KONTAKT MIT DEM VERTRAGSPARTNER ANDERE
AUSSERGEWOEHNLICHE FESTSTELLUNGEN (RZ. 25
ABS. 2
LIT. C VSB) 167
INHALTSVERZEICHNIS
XI
2.1.10 WIE ERKENNT EINE BANK FAELLE, IN DENEN ZWINGEND
EIN FORMULAR A EINGEHOLT WERDEN MUSS? 169
2.2 IN WELCHER FORM MUSS DIE FESTSTELLUNG ERFOLGEN? 170
2.2.1 BEVORZUGT EINE BANK EIN SELBST KREIERTES
FORMULAR A? 173
2.2.2 WIE STELLT EINE BANK SICHER, DASS DIE KUNDEN DAS
FORMULAR A UND DEN DAMIT BEABSICHTIGTEN ZWECK
VERSTANDEN HABEN? 175
2.3 GIBT ES SONDERFAELLE? 176
2.3.1 WIE UEBERPRUEFT EINE BANK, OB EIN FORMULAR R
KORREKT EINGESETZT WURDE? 177
3 ERNEUTE IDENTIFIZIERUNG ODER FESTSTELLUNG DER WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN PERSON 179
3.1 WIE IST BEI ZWEIFELN VORZUGEHEN? 180
3.2 WANN SIND ZWEIFEL GEGEBEN? 181
3.2.1 WIE ERKENNT EINE BANK GRUENDE, DIE ZU EINER
ERNEUTEN IDENTIFIZIERUNG ODER FESTSTELLUNG
FUEHREN? 183
3.3 GIBT ES SONDERFAELLE? 185
3.4 WAS SIND DIE FOLGEN BEI EINEM VERSTOSS GEGEN DIESE
SORGFALTSPFLICHT? 185
4 RISIKOORIENTIERTE ABKLAERUNGSPFLICHTEN 186
4.1 WAS IST DER NOTWENDIGE UMFANG DER ABKLAERUNGEN? 187
4.2 WIE KOENNEN GESCHAEFTSBEZIEHUNGEN MIT ERHOEHTEN RISIKEN
ERKANNT WERDEN? 188
4.2.1 WELCHE KRITERIEN BENUTZT EINE BANK, UM IHRE
VERTRAGSPARTNER IN RISIKOKLASSEN EINZUTEILEN? 194
4.2.2 WANN UND WIE NIMMT EINE BANK DAS PROFILING
VOR? 196
4.2.3 WIE ERKENNT EINE BANK EINEN PEP? 197
4.3 WIE KOENNEN TRANSAKTIONEN MIT ERHOEHTEN RISIKEN ERKANNT
WERDEN? 197
4.3.1 WIE ERKENNT EINE BANK TRANSAKTIONEN MIT
ERHOEHTEN RISIKEN? 199
4.4 WAS FUER FOLGEN HABEN GESCHAEFTSBEZIEHUNGEN ODER
TRANSAKTIONEN MIT ERHOEHTEN RISIKEN? 201
XII
INHALTSVERZEICHNIS
4.4.1 WIE KANN DER PROZESS EINER BANK ZUR VORNAHME
VON ZUSAETZLICHEN ABKLAERUNGEN BEI TRANSAKTIONEN
MIT ERHOEHTEN RISIKEN AUSSEHEN? 202
5 DOKUMENTATIONS- UND SICHERSTELLUNGSPFLICHT 205
5.1 WAS BEINHALTET DIE DOKUMENTATIONSPFLICHT? 206
5.2 WAS BEINHALTET DIE SICHERSTELLUNGSPFLICHT? 207
5.2.1 BEWAHRT EINE BANK DIE KUNDENDOKUMENTATION IN
PHYSISCHER ODER ELEKTRONISCHER FORM AUF? 209
5.2.2 WIE HAELT EINE BANK DEN ZEITPUNKT DES EINGANGS
DER DOKUMENTE FEST? 211
6 ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN 212
6.1 WAS MUSS IN INTERNEN WEISUNGEN GEREGELT SEIN? 213
6.1.1 WIE INFORMIERT EINE BANK IHRE MITARBEITER UEBER
DEN INHALT VON WEISUNGEN UND DEREN
AENDERUNGEN? 214
6.2 WELCHE PFLICHTEN BESTEHEN IN BEZUG AUF DAS PERSONAL? 214
6.2.1 WIE SCHULT EINE BANK IHR PERSONAL? 215
6.2.2 WIE STELLT EINE BANK INTEGRITAET UND EINEN HOHEN
STANDARD IHRES PERSONALS SICHER? 217
6.3 WELCHE ORGANISATORISCHEN MASSNAHMEN SIND SONST NOCH
ZU TREFFEN? 218
6.3.1 WIE ORGANISIERT EINE BANK IHRE INTERNE
GELDWAESCHEREIFACHSTELLE? 219
7 WEITERE SORGFALTSPFLICHTEN 221
7.1 ANGABE DER AUFTRAGGEBER BEI ZAHLUNGSAUFTRAEGEN 221
7.1.1 FORDERT EINE BANK BEI ALLEN UNVOLLSTAENDIGEN
ZAHLUNGSAUFTRAEGEN DIE KOMPLETTEN ANGABEN ZUM
AUFTRAGGEBER AN?
226
7.1.2 WIE WURDEN DIE KUNDEN UEBER DIE OFFENLEGUNG
IHRER ANGABEN BEI ZAHLUNGSAUFTRAEGEN INFORMIERT? 227
7.2 BAGATELLKLAUSEL BEI VERMOEGENSWERTEN VON GERINGEM
WERT 227
7.3 SORGFALTSPFLICHTEN AUS ART. 260
TER
STGB? 229
7.3.1 TERRORISMUSFINANZIERUNG GEMAESS ART. 260
TER
ZIFF.
1 ABS. 2 STGB 229
7.3.2 ART. 206
TER
STGB ALS VORTAT ZUR GELDWAESCHEREI? 231
INHALTSVERZEICHNIS
XIII
7.3.3 TERRORISMUSFINANZIERUNG GEMAESS ART. 260
QUMQUIES
STGB 233
7.3.4 SORGFALTSPFLICHTEN FUER DIE BANKEN 234
FUENFTER TEIL: VERANTWORTLICHKEIT UND WECHSELWIRKUNGEN 235
1 VERANTWORTLICHKEIT DER BANK ODER DES BANKANGESTELLTEN 236
1.1 VERANTWORTLICHKEIT DER BANK AUFGRUND DER VSB 236
1.2 STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT DER BANK 237
1.2.1 ART. 102 STGB: EIN PARADIGMENWECHSEL IM
SCHWEIZER RECHT 237
1.2.2 KRITIK AN DER UNTERNEHMENSHAFTUNG 240
1.3 VERANTWORTLICHKEITEN IM FALLE DER GELDWAESCHEREI 242
1.3.1 VERANTWORTLICHKEIT DER BANK 242
1.3.2 DIE ERSTE VERURTEILUNG EINES SCHWEIZER
FINANZUNTERNEHMENS WEGEN GELDWAESCHEREI
GESTUETZT AUF ART. 102 STGB 247
1.3.3 DER BANKMITARBEITER ALS GELDWAESCHER IM SINNE
VON ART. 305
BIS
STGB 250
1.3.4 VERURTEILUNGEN AUFGRUND VON ART. 305
BLS
STGB 252
1.3.5 ERSTE VERURTEILUNGEN AUFGRUND VON ART. 305
BLS
STGB ALS UNTERLASSUNGSDELIKT 253
1.3.6 HAFTUNG DES GESCHAEFTSHERRN 256
2 WECHSELWIRKUNGEN DER UNTERSCHIEDLICHEN RECHTSGEBIETE 259
2.1 SELBSTREGULIERUNG IM SCHWEIZER BANKENSEKTOR 259
2.2 SELBSTREGULIERUNG (VSB) ALS KONKRETISIERUNG VON
STRAFRECHT (ART. 305
TER
ABS. 1 STGB) 261
2.3 STRAF- UND AUFSICHTSRECHTLICHE
GELDWAESCHEREIBESTIMMUNGEN ALS HAFTPFLICHTRECHTLICHE
SCHUTZNORMEN?
264
2.3.1 SCHUTZNORMCHARAKTER VON ART. 305
BIS
STGB 266
2.3.2 ART. 305
TER
STGB OHNE SCHUTZNORMCHARAKTER 269
2.3.3 SCHUTZNORMCHARAKTER VON ART. 3-10 GWG 270
2.3.4 FAZIT 273
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
SECHSTER TEIL: SCHLUSSBETRACHTUNG - GELDWAESCHEREIPRAEVENTION
QUO VADIS? 279
1 EINLEITUNG 280
2 GELDWAESCHEREIPRAEVENTION IN DER SCHWEIZ 281
3 AKTUELLSTE ENTWICKLUNGEN 284
4 UMSETZUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN IN DER PRAXIS 286
5 AUSBLICK 289
LITERATURVERZEICHNIS 291
MATERIALVERZEICHNIS 306
ZITIERTE URTEILE 312
AUSLAENDISCHE STRAFTATBESTAENDE DER GELDWAESCHEREI 317
STICHWORTVERZEICHNIS 323
ABBILDUNGS-/DIAGRAMMVERZEICHNIS 327
VERZEICHNIS DER INTERVIEWPARTNER 329
V ERWENDETER F RAGEBOGEN 330
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