Compliance Defence im Kartellbußgeldverfahren: eine Betrachtung der europäischen und deutschen Rechtslage inklusive 9. GWB-Novelle
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
Peter Lang
[2018]
|
Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften. Reihe 2, Rechtswissenschaft
Band 5985 |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltstext https://www.peterlang.com/view/product/86217?format=PBK Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | 204 Seiten |
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adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
1. E I N F UE H R U N G
...............................................................................................
11
2. T E IL: B E G R I F F S B E S T IM M U N G C O M P LIA N C E
U N D E I N O R D N U N G I N D IE R E C H T S O R D N U N G
...................................
15
A. DER
COMPLIANCE-BEGRIFF................................................................................
15
I. RECHTLICHE
GRUNDLAGEN..........................................................................15
1. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN: DER URSPRUNG
..........................
15
2. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN
............................................
17
A) § 76 ABS. 1 AKTG UND § 93
AKTG..........................................17
B) §91 ABS. 2 AKTG
...................................................................
19
C) GESELLSCHAFT MIT BESCHRAENKTER HAFTUNG (GMBH)
................
21
D) PERSONENGESELLSCHAFTEN
........................................................
22
3. AUS DEM ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT: § 130 OWIG...................22
4. WEITERE
RECHTSGEBIETE...................................................................
25
5.
ZWISCHENFAZIT.................................................................................25
II. FUNKTIONEN DER COMPLIANCE
.................................................................
26
HI. INHALTLICHE UND ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN
.............................
27
1. INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE
................................
27
2. BEISPIELE VON VERSCHIEDENEN INSTITUTIONEN FUER
COMPLIANCE-ORGANISATIONEN........................................................
29
A) MINDESTSTANDARD EDW PS 980
..............................................
30
B) DAS TOOLKIT DER INTERNATIONAL CHAMBER OF
COMMERCE
(ICC)...................................................................
31
C) HAMBURGER COMPLIANCE-MODELL
.........................................
32
3. ABSTRAKTION: ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN
COMPLIANCE-PROGRAMME
..............................................................
34
A)
VORBEREITUNG/STANDORTBESTIMMUNG.....................................34
B) UMSETZUNG: INFORMATION UND KOMMUNIKATION
..................
35
C) UMSETZUNG: UEBERWACHUNG UND K ONTROLLE
.........................
36
D) UMSETZUNG:
SANKTION............................................................37
4. ZUSAMMENFASSENDE
BETRACHTUNG...................................................37
IV. UEBERTRAGUNG DER ANFORDERUNGEN AUF DAS KARTELLRECHT
.......................
38
1. BESONDERE MOTIVATION ZUR KARTELLRECHTSCOMPLIANCE...................38
A) DER TATBESTAND DES KARTELLVERBOTS
......................................
38
B) SANKTIONEN
............................................................................
40
(1) ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN FUER DAS UNTERNEHMEN
.............
40
(2) BUSSGELD FUER DAS AM VERSTOSS BETEILIGTE UNTERNEHMEN
...........
41
(3) SANKTIONEN FUER NATUERLICHE PERSONEN
...................................
46
(4)
ZWISCHENFAZIT........................................................................48
2. BESONDERE ANFORDERUNGEN AN KARTELLRECHTSCOMPLIANCE
............
48
B. ABGRENZUNG ZU ANDEREN BEGRIFFEN UND
KONZEPTEN...................................50
L
. CORPORATE GOVERNANCE UND DER DEUTSCHER CORPORATE
GOVERNANCE
KODEX.................................................................................50
II.
RISIKOMANAGEMENT...............................................................................52
M. BUSINESS JUDGMENT
RULE........................................................................53
C. GIBT ES EINE *PFLICHT ZUR COMPLIANCE*?
.......................................................55
I. *PFLICHT ZUR COMPLIANCE* - ALLGEMEINE PFLICHT ZUR RECHTSTREUE
UND SPEZIALGESETZLICHE
REGELUNGEN...................................................... 56
II. *PFLICHT ZUR COMPLIANCE* - ALLGEMEINE RECHTSPFLICHT ZUR
ERRICHTUNG EINES INSTITUTIONALISIERTEN COMPLIANCE-PROGRAMMS?......57
1. PFLICHT AUS § 76 ABS. 1 AKTG IN VERBINDUNG MIT § 93
ABS. 1 S. 2 AKTG?
...........................................................................
57
A) SCHLAEGT DIE LEGALITAETSPFLICHT DIE LEITUNGSBEFUGNIS?
..........
57
B) REDUZIERT DIE LEGALITAETSPFLICHT DAS LEITUNGSERMESSEN?
.....
59
2. PFLICHT AUS § 91 ABS. 2 AKTG?
.......................................................
60
3. PFLICHT AUS EINZELANALOGIE - § 91 ABS. 2 AKTG?
..........................
61
4. PFLICHT AUS GESAMTANALOGIE?
.........................................................
62
A) § 52B ABS. 2 BIMSCHG UND § 58 KRWG
...............................
63
B) § 9
GELDWAESCHEGESETZ...........................................................64
C) GESELLSCHAFTSRECHT UND § 130 OWIG
....................................
64
D) ZUSAMMENFASSUNG DER UEBERLEGUNGEN ZUR
GESAMTANALOGIE.....................................................................
65
5. RECHTSPFLICHT AUS
DCGK?..............................................................66
6.
ZWISCHENFAZIT.................................................................................66
3. TEIL: COMPLIANCE DEFENCE IM EU-KARTELLRECHT
.....................69
A. WER HAFTET IM KARTELLBUSSGELDVERFAHREN?
...................................................
69
L
. DAS UNTERNEHMEN ALS WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT UND DIE
BEDEUTUNG FUER
KONZERNE.......................................................................69
1. DER KONZERN ALS WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT
......................................
70
2. VORTEIL: ANWENDUNG DES KONZERNPRIVILEGS
.................................
72
II. GEMEINSCHAFTSUNTERNEHMEN UND WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT
BEI WENIGER ALS HUNDERTPROZENTIGEM
KAPITALBESITZ............................73
1. KONSTELLATION: ZWEI GESELLSCHAFTEN SIND ZU JEWEILS 50 %
AM KARTELLBETEILIGTEN UNTERNEHMEN
BETEILIGT..............................73
2. KONSTELLATION: GESELLSCHAFTEN SIND ZU UNGLEICHEN TEILEN
AN DER TOCHTERGESELLSCHAFT BETEILIGT
.............................................
74
3. ANWENDUNG DES KONZERNPRIVILEGS?
.............................................
75
M. KRITIK AM EUROPAEISCHEN UNTERNEHMENSBEGRIFF
....................................
75
1. GESELLSCHAFTSRECHTLICHES TRENNUNGSPRINZIP
................................
75
2. GRUNDSATZ DER PERSOENLICHEN VERANTWORTUNG/SCHULDPRINZIP
......
77
3. UNSCHULDSVERMUTUNG (*IN DUBIO PRO REO*)
..................................
78
4. GRUNDSATZ DER GESETZMAESSIGKEIT VON STRAFEN UND DAS
BESTIMMTHEITSGEBOT (*NULLA POENA SINE LEGE CERTA*)
..................
81
5. ZUSAMMENFASSENDE STELLUNGNAHME
............................................
83
B. MOEGLICHE KORREKTUR DURCH COMPLIANCE
DEFENCE.......................................85
I. AUF TATBESTANDSEBENE: COMPLIANCE ALS ENTHAFTENDER UMSTAND
........
85
1. COMPLIANCE-PROGRAMM ALS VERMUTUNGSWIDERLEGUNG
.................
85
2. COMPLIANCE-PROGRAMM UND FEHLENDES VERSCHULDEN
..................
88
II. AUF RECHTSFOLGENEBENE: COMPLIANCE ALS
BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGER UMSTAND
.....................................................
90
1. NORMATIVER RAHMEN FUER DIE BUSSGELDBEMESSUNG
.......................
90
2. COMPLIANCE-PROGRAMM ALS ERSCHWERENDER UMSTAND
.................
91
3. COMPLIANCE-PROGRAMM ALS MILDERNDER UMSTAND
..............
95
A) STAND DER ENTSCHEIDUNGSPRAXIS VON EUGH UND
KOMMISSION
.........................................................................
95
B) AUSLEGUNG DER BUSSGELDBEMESSUNGSREGELN
........................
98
(1) COMPLIANCE-PROGRAMM BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIG
UNTER DEM MILDERUNGSGRUND FAHRLAESSIGKEIT?
.....................
98
(2) COMPLIANCE-PROGRAMM ALS EIGENSTAENDIGER
MILDERUNGSGRUND.................................................................100
(3) ANKNUEPFUNGSPUNKT ABSCHRECKUNGSZUSCHLAEGE
.................
106
C) COMPLIANCE-PROGRAMM UND KRONZEUGENREGELUNG -
EIN
WERTUNGSWIDERSPRUCH..................................................107
D) WEITERE BEDENKEN GEGEN DIE BERUECKSICHTIGUNG VON
COMPLIANCE-PROGRAMMEN..................................................111
4. GIBT ES EINE PFLICHT ZUR
BERUECKSICHTIGUNG?................................115
5. VERHAELTNIS DER BEIDEN MITIGIERENDEN KATEGORIEN
......................
116
6. SCHON JETZT: INDIREKTE EFFEKTE AUF DAS BUSSGELDVERFAHREN
.......
116
DL. ZUSAMMENFASSUNG: BERUECKSICHTIGUNG VON
COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT
.................
117
4. T E IL: C O M P LI A N C E D E F E N C E I M D E U T S C H E N K A R
T E L L R E C H T
....
119
A. WER HAFTET IM KARTELLBUSSGELDVERFAHREN?
..................................................
119
I. SYSTEMATIK VON GWB UND OWIG
.......................................................
119
1. DER BISHERIGE HAFTUNGSDREIKLANG VON GWB UND OWIG
........
119
2. 9. GWB-NOVELLE: ERWEITERUNG UM EINEN VIERTEN
HAFTUNGSADRESSATEN.....................................................................
120
A) LUECKEN IN DER RECHTSNACHFOLGEREGELUNG DES
§30 ABS. 2A
OWIG..............................................................121
B) EUROPARECHTLICHE EINFLUESSE:
KARTELLSCHADENSERSATZRICHTLINIE 2014/104/EU
UND WIRKUNG DES EUROPAEISCHEN EFFET UTILE
........................
121
II. DER ADRESSAT DES KARTELLVERBOTES
.......................................................
122
1. DER UNTERNEHMENSBEGRIFF NACH DEM GWB - SCHON
BISHER ZWEIGLEISIGKEIT BEI NORM- UND BUSSGELDADRESSAT
IM DEUTSCHEN
KARTELLRECHT...........................................................
122
2. UNTERNEHMENSHAFTUNG NACH § 130 ABS. 1 OWIG
.....................
125
3. KONKRETE AENDERUNGEN DER 9.GWB-NOVEUE BEZUEGLICH DER
UNTERNEHMENSHAFTUNG.................................................................129
A) INHALTLICHE AENDERUNGEN DER
UNTERNEHMENSHAFTUNG UND ZEITLICHE GELTUNG
...................
129
B) BEWERTUNG DER NEUEN KONZEMHAFTUNG IM KARTELLRECHT
....
133
(1) GRUNDSATZ DER PERSOENLICHEN VERANTWORTLICHKEIT/
SCHULDPRINZIP.......................................................................133
(2) UNSCHULDSVERMUTUNG UND DIE EUROPAEISCHE
VERMUTUNGSREGEL
.................................................................
140
(3) GESETZMAESSIGKEIT VON STRAFEN UND
BESTIMMTHEITSGRUNDSATZ.....................................................142
4. ZWISCHENFAZIT ZUR KARTELLRECHTLICHEN HAFTUNG DES
UNTERNEHMENS
.............................................................................
142
B. MOEGLICHKEITEN DER COMPLIANCE
DEFENCE...................................................143
I. TATBESTANDSEBENE: COMPLIANCE ALS ENTHAFTENDER UM STAND?
...........
143
1. COMPLIANCE-PROGRAMM ALS ERFUELLUNG DER
AUFSICHTSPFLICHTEN
DES § 130 OWIG
...........................................................................
143
2. BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM
RAHMEN DES § 30 O W IG
.............................................................145
3. BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM
RAHMEN DES § 81 ABS. 3A
GWB...................................................146
II. AUF RECHTSFOLGENEBENE: COMPLIANCE-PROGRAMME ALS
MILDERNDER UMSTAND
............................................................................
147
1. NORMATIVER RAHMEN DER BUSSGELDBEMESSUNG
............................
148
2. SIND COMPLIANCE-PROGRAMME BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIG
TROTZ § 130 ABS. 1
OWIG?............................................................150
3. COMPLIANCE-PROGRAMM ALS MILDERNDER UMSTAND
.....................
150
A) PRAXIS DES
BUNDESKARTELLAMTES...........................................151
B) AUSLEGUNG DER BUSSGELDBEMESSUNGSREGELN
.......................
152
(1) SIND COMPLIANCE-PROGRAMME UNTER DEN GENANNTEN
MILDERUNGSGRUENDEN DER BUSSGELDLEITLINIEN
BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIG?.....................................................152
(2) COMPLIANCE-PROGRAMME ALS EIGENSTAENDIGER
MILDERUNGSGRUND
................................................................
153
(3) GEAENDERTE BEWERTUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN
ALS MILDERNDER UMSTAND NACH DER 9.GWB-NOVELLE?
.........
155
C) VERHAELTNIS VON COMPLIANCE-PROGRAMM UND
BONUSREGELUNG
IM DEUTSCHEN
RECHT.............................................................157
HI. ZUSAMMENFASSUNG: BERUECKSICHTIGUNG VON
COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM DEUTSCHEN KARTELLRECHT
......................
158
5. TEIL: BLICK IN ANDERE RECHTSORDNUNGEN
..................................
161
A. METHODISCHES VORGEHEN BEI DER RECHTSVERGLEICHUNG
.............................
161
B. LANDESBERICHTE UND
VERGLEICH....................................................................162
I. COMPLIANCE DEFENCE IN DEN USA
.......................................................
162
1. DARSTELLUNG DER RECHTSLAGE IM KARTELLRECHT DER USA
...............
162
A) DAS
KARTELLVERBOT.................................................................162
B) HAFTUNGS- UND SANKTIONSADRESSAT
......................................
163
C) DIE BEMESSUNG DER GELDBUSSE
...........................................
166
(1) NORMATIVER
RAHMEN............................................................166
(2) KRITIK AN DEN
USSG.............................................................169
2. VERGLEICH MIT DER SITUATION IM EUROPAEISCHEN UND
DEUTSCHEN KARTELLRECHT UND BEWERTUNG
.....................................
171
A) BESTIMMUNG DES HAFTUNGSSUBJEKTES
.................................
171
B) ERMITTLUNG DER ANGEMESSENEN SANKTION
...........................
173
C) VORBILD USA FUER EINE COMPLIANCE DEFENCE IM
EUROPAEISCHEN
UND DEUTSCHEN KARTELLRECHT?
..............................................
174
II. COMPLIANCE DEFENCE IN GROSSBRITANNIEN UND FRANKREICH
.................
175
1. COMPLIANCE DEFENCE IM VEREINIGTEN KOENIGREICH VON
GROSSBRITANNIEN
............................................................................
176
2. COMPLIANCE DEFENCE IN FRANKREICH
...........................................
178
HI. ZWISCHENFAZIT
RECHTSVERGLEICH...........................................................
180
6. TEIL: RESUEMEE UND SCHLUSSBEMERKUNG
....................................
183
LITERATURVERZEICHNIS
...................................................................................187
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