Verfügbarkeit: Basiswissen Bankenaufsicht

Basiswissen Bankenaufsicht: wer Banken kontrolliert und wie es funktioniert - eine Einführung

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Osman, Yasmin 1972- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Stuttgart Schäffer-Poeschel Verlag 2018
Schlagworte:	Bankenaufsicht Einführung
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	Literaturverzeichnis: Seite 173-179
Beschreibung:	XII, 185 Seiten Diagramme
ISBN:	9783791040028

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT......................................................................................................... V 1 WARUM BANKEN KONTROLLIERT WERDEN....................................................... 1 1.1 BEDEUTUNG DER BANKEN FUER DIE WIRTSCHAFT................................ 1 1.2 URSPRUENGE DER BANKENAUFSICHT IN DEUTSCHLAND ...................... 2 1.2.1 DIE BANKENKRISE VON 1931 ...................................................... 3 1.2.2 DIE PLEITE DER HERSTATT BANK .................................................... 5 1.2.3 DIE FINANZKRISE 2007 ............................................................... 7 1.3 DAS KOMPLEXE ZUSAMMENSPIEL IN DER BANKENAUFSICHT ........... 13 2 WER BANKEN BEAUFSICHTIGT - DAS EINMALEINS DER INSTITUTIONEN.............. 17 2.1 BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT ..................................... 19 2.1.1 DIE MITGLIEDER IM BASLER BANKENAUSSCHUSS ............................ 19 2.1.2 DER AUFBAU DES BASLER BANKENAUSSCHUSSES ............................ 20 2.1.3 DIE AUFGABEN DES BASLER BANKENAUSSCHUSSES ......................... 21 2.1.4 WIE DER BASLER AUSSCHUSS BESCHLUESSE FAELLT.............................. 22 2.1.5 FUER WELCHE BANKEN DIE BASEL-REGELN GELTEN ........................... 22 2.2 EUROPA KOORDINIERT SICH - DAS EUROPAEISCHE SYSTEM DER FINANZAUFSICHT......................................................................... 23 2.3 DIE EUROPEAN BANKING AUTHORITY (EBA) ................................. 26 2.3.1 DER AUFBAU DER EBA ................................................................ 27 2.3.2 DIE AUFGABEN UND RECHTE DER EBA .......................................... 28 2.3.3 WIE DIE EBA BESCHLUESSE FAELLT................................................... 31 2.3.4 DIE FINANZIERUNG DER EBA ...................................................... 32 2.4 DIE EZB-BANKENAUFSICHT - DER EINHEITLICHE AUFSICHTSMECHANISMUS SSM.................................................... 32 2.4.1 DER AUFBAU DES SSM ................................................................ 33 2.4.2 DIE AUFGABEN DER EZB-BANKENAUFSICHT................................... 34 2.4.3 WIE DER SSM BESCHLUESSE FAELLT ................................................. 36 2.4.4 FUER WELCHE BANKEN DER SSM ZUSTAENDIG I S T .............................. 38 2.4.5 WER BEZAHLT DEN SSM?............................................................. 40 2.5 DIE BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN) 40 2.5.1 FUER WEN DIE BAFIN ZUSTAENDIG IS T .............................................. 41 2.5.2 DER AUFBAU DER BAFIN .............................................................. 41 2.5.3 DIE AUFGABEN DER BAFIN .......................................................... 43 2.5.4 WER BEZAHLT DIE BAFIN? ............................................................ 44 2.6 DIE DEUTSCHE BUNDESBANK....................................................... 45 2.7 DER EUROPAEISCHE AUSSCHUSS FUER SYSTEMRISIKEN (ESRB) ........... 45 2.7.1 DIE AUFGABEN DES ESRB............................................................ 46 2.7.2 DER AUFBAU DES ESRB .............................................................. 47 2.7.3 WIE DER ESRB BESCHLUESSE FAELLT................................................. 48 2.7.4 DER AUSSCHUSS FUER FINANZSTABILITAET (AFS) ................................ 48 2.7.5 WARUM MAKRO-AUFSICHT SO WICHTIG IST ..................................... 49 2.8 DAS SINGLE RESOLUTION BOARD (SRB) ......................................... 52 2.8.1 DER AUFBAU DES SRB................................................................. 52 2.8.2 FUER WELCHE BANKEN DAS SRB ZUSTAENDIG IS T ............................... 53 2.8.3 DIE AUFGABEN DER ABWICKLUNGSBEHOERDE.................................. 54 2.8.4 WIE WIRD EINE ABWICKLUNG FINANZIERT? .................................... 55 3 WAS BANKENAUFSEHER REGULIEREN............................................................. 57 3.1 STEUERUNG UEBER DAS EIGENKAPITAL.............................................. 57 3.1.1 QUALITAET DES EIGENKAPITALS ....................................................... 58 3.1.2 QUANTITAET DES EIGENKAPITALS ..................................................... 60 3.1.3 LEVERAGE RATIO ......................................................................... 68 3.1.4 BEGRENZUNG VON KLUMPENRISIKEN ........................................... 69 3.2 STEUERUNG UEBER DIE LIQUIDITAET................................................... 69 3.2.1 DIE MINDESTLIQUIDITAETSQUOTE - LIQUIDITY COVERAGE RATIO (LCR) 73 3.2.2 DIE STRUKTURELLE LIQUIDITAETSQUOTE - NET STAHLE FUNDING RATIO (NSFR)...................................................................................... 78 3.3 DIE ROLLE DER EINLAGENSICHERUNG.............................................. 82 3.4 STEUERUNG DER ORGANISATIONSQUALITAET....................................... 84 3.4.1 FIT-UND-PROPER-TEST FUER VORSTAENDE............................................ 84 3.4.2 DIE EIGNUNG DER AUFSICHTSRAETE ................................................ 86 3.4.3 STRENGERE VERGUETUNGSREGELN ..................................................... 87 3.4.4 ORGANISATION UND RISIKOMANAGEMENT ..................................... 88 3.5 STEUERUNG DER ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT........................................ 90 4 WOHER DIE BANKENREGELN STAM M EN........................................................ 93 4.1 DIE MAECHTIGEN VORDENKER AUS BASEL........................................ 94 4.1.1 BASEL I - DER STARTSCHUSS .......................................................... 96 4.1.2 BASEL 1.5 - INTERNE MODELLE WERDEN SALONFAEHIG ...................... 97 4.1.3 BASEL II - SIEGESZUG DER RATINGS.............................................. 98 4.1.4 BASEL 2.5 - ERSTE REPARATURARBEITEN ......................................... 103 4.1.5 BASEL III - MEHR KAPITAL, MEHR LIQUIDITAET ................................ 104 4.1.6 BASEL IV - DIE GRENZEN INTERNER RATINGS ................................. 107 4.2 DER EUROPAEISCHE GESETZGEBER................................................... 113 4.2.1 DIE KAPITALADAEQUANZVERORDNUNG CRR .................................... 115 4.2.2 DELEGIERTE RECHTSAKTE UND DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE ............ 116 4.2.3 DIE KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE IV (GRD IV) ............................ 117 4.2.4 DAS EU-REFORMPAKET CRR II UND GRD V ................................ 118 4.3 NATIONALE SPIELRAEUME.............................................................. 119 4.4 DER SPIELRAUM DER BANKENAUFSEHER......................................... 121 4.4.1 WIE DIE EZB VORGABEN GESTALTEN K A N N .................................... 121 4.4.2 WELCHE RELEVANZ BAFIN-PUBLIKATIONEN HABEN......................... 123 5 WELCHE INSTRUMENTE BANKENAUFSEHER NUTZEN........................................ 127 5.1 ROUTINE: BANKEN MUESSEN MELDUNG M ACHEN ........................... 127 5.2 AUFSICHTSGESPRAECHE - KEINE PLAUDERSTUENDCHEN ...................... 128 5.3 AUF TUCHFUEHLUNG - DER AUFSEHER IM AUFSICHTSRAT .................... 129 5.4 SONDERPRUEFUNGEN - TEUER UND ZEITINTENSIV.............................. 130 5.5 AUSKUNFTSERSUCHEN - DER SCHNELLE UEBERBLICK .......................... 133 5.6 HAERTEPRUEFUNG STRESSTESTS ......................................................... 134 5.7 VERTIEFTE ANALYSE - DER BANKAUFSICHTLICHE UEBERPRUEFUNGS UND EVALUIERUNGSPROZESS (SREP) ........................................... 136 5.7.1 DER SREP FUER EZB-BANKEN....................................................... 137 5.7.2 DER SREP FUER DIE KLEINEREN BANKEN......................................... 141 5.8 SANKTIONEN - WENN BANKEN NICHT SPUREN ............................... 143 5.8.1 MASSNAHMEN GEGEN DIE BANK................................................... 143 5.8.2 MASSNAHMEN GEGEN VORSTAENDE UND AUFSICHTSRAETE .................... 143 5.8.3 BUSSGELDER UND HAFTSTRAFEN ..................................................... 145 6 WIE REGULIERUNG GESCHAEFTSMODELLE PRAEGT.............................................. 147 6.1 WIE EIGENKAPITALREGELN DIE STRATEGIE BEEINFLUSSEN ................. 147 6.2 WIE LIQUIDITAETSREGELN DIE STRATEGIE PRAEGEN.............................. 151 6.3 DER FAKTOR ANLEGER- UND VERBRAUCHERSCHUTZ .......................... 153 6.4 PSD II - DAS ALLERHEILIGSTE WIRD ALLGEMEINGUT ....................... 156 6.5 REGULIERUNG IST EINE FRAGE DER GROESSE ...................................... 157 7 WOHIN SICH DIE BANKENAUFSICHT ENTWICKELN KOENNTE ............................... 159 7.1 DER WIND DREHT SICH ................................................................ 159 7.2 DIE BAUSTELLEN EUROPAS ........................................................... 161 7.3 DIE GRETCHENFRAGE BLEIBT UNBEANTWORTET ................................. 162 7.4 DAS MEGATHEMA DIGITALISIERUNG.............................................. 163 GLOSSAR UND ABKUERZUNGSVERZEICHNIS............................................................ 167 LITERATURVERZEICHNIS...................................................................................... 173 ONLINE-QUELLEN............................................................................................... 177 STICHWORTVERZEICHNIS..................................................................................... 181
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