Die Vergütung der Anlageberatung zu Kapitalanlagen: das Transparenzgebot hinsichtlich der Zuwendungen Dritter und der daraus resultierende Anlegerschutz
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2017
|
| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
Band 71 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 448 Seiten |
| ISBN: | 9783848744466 3848744465 |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 23
TEIL 1: EINFUEHRUNG 29
A. TRANSPARENZ BEZUEGLICH DER VERGUETUNG DER ANLAGEBERATUNG 32
I. ALLGEMEINER TRANSPARENZBEGRIFF 32
II. ALLGEMEINE FUNKTION VON TRANSPARENZ IM
KAPITALMARKTRECHT 33
III. TRANSPARENZ ALS REGULIERUNGSGEGENSTAND UND -ZIEL DER
ANLAGEBERATUNG 35
IV. ABGRENZUNG ZU ALTERNATIVEN BERATUNGS- UND
VERTRIEBSSIRUATIONEN 36
B. GANG DER UNTERSUCHUNG 40
TEIL 2: ANLAGEBERATUNG ZU KAPITALANLAGEN UND IHRE VERGUETUNG 42
A. BEGRIFF DER ANLAGEBERATUNG 42
I. ALLGEMEINE BEGRIFFSBESTIMMUNG 42
II. GESETZLICHE DEFINITION IM WPHG 43
III. GESETZLICHE DEFINITION IN DER MIFID/MIFID II 44
IV. UNABHAENGIGKEIT VOM ANSCHLIESSENDEN AUSFUHRUNGSGESCHAEFT 45
B. AN DER ANLAGEBERATUNG BETEILIGTE 48
I. BERATUNGSKUNDE 48
II. ANBIETER DER ANLAGEBERATUNG 50
1. WERTPAPIERDIENSTLEISTER 50
2. ANLAGEBERATER 51
III. ANBIETER ODER EMITTENTEN VON KAPITALANLAGEN 52
C. VERGUETUNGSARTEN DER BERATUNG ZU KAPITALANLAGEN 53
I. MITTELBARE BERATUNGSVERGUETUNG 54
1. VERGUETUNG INNERHALB EINES DREI- ODER ZWEI-PERSONEN-
VERHAELTNISSES 55
2. ZUWENDUNGEN IN FORM VON GELDLEISTUNGEN ODER ALS
GELDWERTER VORTEIL 57
INHALTSVERZEICHNIS
3. MITTELBARE VERGUETUNGSFORMEN IM EINZELNEN 58
A) VERGUETUNG DES PRODUKTVERTRIEBS BZW. -ABSATZES 58
AA) VERTRIEBSPROVISIONEN 58
BB) DURCH DEN VERTRIEB ERZIELBARE
(GEWINN-)MARGEN BZW. HANDELSSPANNEN 59
B) VERTRIEBSFOLGEPROVISIONEN 62
C) WEITERE PROVISIONSFORMEN 63
AA) AUSSCHLIESSLICH VOLUMENBEZOGENE
PROVISIONSELEMENTE 63
BB) PROVISIONEN FUER DIE VERMITTLUNG EINES
KUNDENKONTAKTS 64
II. UNMITTELBARE VERGUETUNG DURCH EIN HONORAR DES KUNDEN 64
D. TYPISCHE ERWARTUNGEN UND INTERESSEN DER AN DER ANLAGEBERATUNG
BETEILIGTEN 66
I. BEDUERFHISSE UND INTERESSEN DES BERATUNGSKUNDEN 66
1. BEDUERFNIS NACH DER BERATUNG ZU KAPITALANLAGEN 67
2. INTERESSEN IN BEZUG AUF DIE EMPFEHLUNG EINER
INDIVIDUELL GEEIGNETEN KAPITALANLAGE 68
3. INTERESSEN BEZUEGLICH DER VERGUETUNG DER ANLAGEBERATUNG 69
A) ANLAGEBERATUNG ALS KOSTENASPEKT DER KAPITALANLAGE 69
B) AUSSCHLIESSLICH IM EIGENEN INTERESSE ERFOLGENDE
BERATUNG 72
II. INTERESSEN DES WERTPAPIERDIENSTLEISTERS UND DES EINZELNEN
ANLAGEBERATERS 72
1. INTERESSEN DES WERTPAPIERDIENSTLEISTERS 73
A) INTERESSEN IN BEZUG AUF DAS ANGEBOT AN
KAPITALANLAGEN 73
B) VERGUETUNGSBEZOGENE INTERESSEN AN DER
BERATUNGSLEISTUNG 75
AA) IM FALLE DER MITTELBAR VERGUETETEN
ANLAGEBERATUNG 75
BB) BEI DER UNMITTELBAR VERGUETETEN HONORAR-
ANLAGEBERATUNG 75
C) VERGUETUNGSBEZOGENE INTERESSEN BEI DER
ANLAGEEMPFEHLUNG 76
AA) IM FALLE DER MITTELBAR VERGUETETEN
ANLAGEBERATUNG 76
INHALTSVERZEICHNIS
BB) BEI DER UNMITTELBAR VERGUETETEN HONORAR-
ANLAGEBERATUNG 78
2. INTERESSEN DES EINZELNEN ANLAGEBERATERS 79
III. INTERESSEN DES PRODUKTANBIETERS ODER EMITTENTEN 80
IV. ZUSAMMENFASSUNG DER TYPISCHEN INTERESSEN DER BETEILIGTEN 81
E. VERGUETUNGSBEZOGENE SCHUTZBEDUERFTIGKEIT DES BERATUNGSKUNDEN 82
I. ALLGEMEINE INFORMATIONSASYMMETRIE ZULASTEN DES
BERATUNGSKUNDEN 82
II. KOSTEN- UND PREISGESICHTSPUNKTE IM ZUSAMMENHANG MIT
DER KAPITALANLAGE 84
1. IM FALLE DER MITTELBAR VERGUETETEN ANLAGEBERATUNG 85
2. BEI DER UNMITTELBAR VERGUETETEN HONORAR-
ANLAGEBERATUNG 86
III. EIGENINTERESSEN DES BERATENDEN WERTPAPIERDIENSTLEISTERS 88
1. IM FALLE DER MITTELBAR VERGUETETEN ANLAGEBERATUNG 89
2. BEI DER UNMITTELBAR VERGUETETEN HONORAR-
ANLAGEBERATUNG 90
IV. ZUSAMMENFASSUNG DER VERGUETUNGSBEZOGENEN
SCHUTZBEDUERFTIGKEIT DES BERATUNGSKUNDEN 91
TEIL 3: UMFANG DER MIT DEN GESETZLICHEN REGELUNGEN ERZIELTEN
VERGUETUNGSTRANSPARENZ BEI DER ANLAGEBERATUNG 93
A. ERFORDERLICHKEIT UND ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN DER
VERGUETUNGSTRANSPARENZ 95
I. ERFORDERLICHKEIT DER REGELUNG DER BERATUNGSVERGUETUNG 95
1. PFLICHT ZUR EMPFEHLUNG AUSSCHLIESSLICH FUER DEN KUNDEN
GEEIGNETER KAPITALANLAGEN 96
2. UNZUREICHENDER ANLEGERSCHUTZ VOR DEN
VERGUETUNGSBEZOGENEN KUNDENRISIKEN 97
II. ANFORDERUNGEN AN EINE VERGUETUNGSBEZOGENE TRANSPARENZ
BEI DER ANLAGEBERATUNG 98
1. ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN TRANSPARENTER
INFORMATIONEN 100
A) INHALT UND ERTEILUNG DER INFORMATION 101
B) ZEITPUNKT DER INFORMATIONSERTEILUNG 104
INHALTSVERZEICHNIS
2. SPEZIELLE ASPEKTE DER VERGUETUNGSTRANSPARENZ BEI DER
ANLAGEBERATUNG 105
A) VERGUETUNGSBEZOGENE TRANSPARENZ UNTER KOSTEN- UND
PREISGESICHTSPUNKTEN 105
AA) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN 105
BB) ART DER INFORMATIONSDARSTELLUNG UND-ERTEILUNG 107
CC) ZEITPUNKT DER INFORMATIONSERTEILUNG 109
B) TRANSPARENZ DER VERGUETUNGSINTERESSEN DER
BERATERSEITE 109
AA) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN 110
BB) ART DER INFORMATIONSDARSTELLUNG UND -ERTEILUNG 110
CC) ZEITPUNKT DER INFORMATIONSERTEILUNG 111
B. ENTWICKLUNG DER GESETZLICH NORMIERTEN PFLICHTEN MIT BEZUG ZUR
ANLAGEBERATUNGSVERGUETUNG 112
I. UMSETZUNG DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE 112
II. UMSETZUNG DER MIFID 114
III. ERWEITERUNG DER GESETZLICH NORMIERTEN PFLICHTEN UND DEREN
ANWENDUNGSBEREICH 116
IV. DAS HONORARANLAGEBERATUNGSGESETZ 118
1. REGELUNGSBEDARF UND GESETZGEBUNGSVERFAHREN 119
2. ZIELE DES HONORARANLAGEBERATUNGSGESETZES 121
3. ABWEICHUNG VON DEN VORGABEN DER MIFID II 122
V. UMSETZUNG DER MIFID II 124
C. ANWENDUNGSBEREICHE DER PFLICHTEN DER §§ 31 FF. WPHG UND
§§ 34F FF. GEWO I.VM. DER FINVERMV 127
I. ANWENDUNGSBEREICH DER § § 31 FF. WPHG 128
1. PERSONELLER ANWENDUNGSBEREICH 128
A) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN ALS
NORMADRESSATEN 128
B) GELTUNG FUER DIE ANLAGEBERATUNG DURCH EXTERNE
KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN 128
C) AUSNAHMEN VOM PERSONELLEN ANWENDUNGSBEREICH 130
AA) ANLAGEBERATUNG DURCH ANGEHOERIGE FREIER BERUFE 130
BB) ANLAGEBERATUNG IM RAHMEN EINER ANDEREN
BERUFLICHEN TAETIGKEIT 130
CC) VERTRAGLICH GEBUNDENE VERMITTLER GEMAESS § 2A
ABS. 2 WPHG I.VM. § 2 ABS. 10 S. 1 KWG 131
2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 132
10
INHALTSVERZEICHNIS
3. AUSWEITUNG DURCH DIE VORGABEN DER MIFID II 133
II. ANWENDUNGSBEREICH DER §§ 34FFF. GEWO I.V.M. FINVERMV 135
1. FINANZANLAGENVERMITTLER I.S.V. § 34F GEWO 136
2. HONORAR-FINANZANLAGENBERATER I.S.V. § 34H GEWO 137
3. FESTLEGUNG DER BEI DER BERATUNG EINZUHALTENDEN
PFLICHTEN 137
4. VERAENDERUNG DER BEREICHSAUSNAHME DURCH DIE MIFID II 139
III. DARAUS RESULTIERENDER PERSONELLER UND SACHLICHER UMFANG
EINES VERGUETUNGSBEZOGENEN TRANSPARENZGEBOTS 140
D. UMFANG EINES AUS DEN §§ 31 FF. WPHG ABLEITBAREN
VERGUETUNGSBEZOGENEN TRANSPARENZGEBOTS 142
I. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHTEN ZUR HERSTELLUNG
VERGUETUNGSBEZOGENER KOSTEN- UND PREISTRANSPARENZ 143
1. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHT UEBER KOSTEN UND
NEBENKOSTEN GEMAESS § 31 ABS. 3 WPHG 143
A) INHALT DER INFORMATION UEBER KOSTEN UND
NEBENKOSTEN 144
B) STANDARDISIERTE ERTEILUNG DER ALLGEMEINEN
INFORMATIONEN 145
C) ZEITPUNKT DER INFORMATIONSERTEILUNG 147
2. KUNDENINFORMATION MITTELS PRODUKTINFORMATIONSBLATT
GEMAESS § 31 ABS. 3A WPHG 148
A) ZWECK DES PRODUKTINFORMATIONSBLATTS 149
B) DER KOSTENBEZOGENE INHALT DES
PRODUKTINFORMATIONSBLATTS 150
C) KEINE PFLICHT ZUR GESONDERTEN ANGABE DER
BERATUNGS- UND VERTRIEBSVERGUETUNG 151
D) DIE ZURVERFUEGUNGSTELLUNG DES INFORMATIONSBLATTS 153
E) WEITERE FORMEN DER PRODUKTBEZOGENEN
KURZINFORMATION 153
AA) WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN 154
BB) VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT 155
F) BASISINFORMATIONSBLAETTER I.S.D. PRIIPS-VERORDNUNG 156
3. BERUECKSICHTIGUNG DER KOSTEN BEI
WERTENTWICKLUNGSANGABEN 158
A) PFLICHT ZUR ANGABE DER NETTO-WERTENTWICKLUNG 159
B) KONKRETISIERUNG DURCH DIE BAFIN 159
11
INHALTSVERZEICHNIS
4. UMFANG DER ERZIELTEN VERGUETUNGSBEZOGENEN KOSTEN-
UND PREISTRANSPARENZ 160
5. VERAENDERUNGEN DER VERGUETUNGSBEZOGENEN KOSTEN- UND
PREISTRANSPARENZ DURCH DIE VORGABEN DER MIFID II 163
II. ALLGEMEINE GESETZLICHE REGULIERUNG DER
VERGUETUNGSINTERESSEN UND DEREN TRANSPARENZ FUER DEN
KUNDEN 168
1. ALLGEMEINE INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT GEMAESS § 31
ABS. 1 NR. 1 WPHG 169
2. ALLGEMEINE PFLICHT ZUR VERMEIDUNG VON
INTERESSENKONFLIKTEN GEMAESS § 31 ABS. 1 NR. 2 HS. 1
WPHG 170
3. ORGANISATORISCHE PFLICHTEN ZUM SCHUTZ DER
KUNDENINTERESSEN GEMAESS § 33 WPHG 171
A) ALLGEMEINE ORGANISATIONSPFLICHTEN ZUM INTERNEN
INTERESSENKONFLIKTMANAGEMENT 172
B) SPEZIELLE ORGANISATIONSPFLICHT ZU VERTRIEBSVORGABEN
UND ZUR EINRICHTUNG VON VERGUETUNGSSYSTEMEN 174
4. OFFENLEGUNGSPFLICHT BEI UNVERMEIDBAREN
INTERESSENKONFLIKTEN GEMAESS § 31 ABS. 1 NR. 2 HS. 2
WPHG 175
A) UNVERMEIDBARKEIT DES VERGUETUNGSBEDINGTEN
INTERESSENKONFLIKTS 176
B) INHALT DER OFFENLEGUNG 176
C) ART UND WEISE SOWIE ZEITPUNKT DER ALLGEMEINEN
INTERESSENBEZOGENEN OFFENLEGUNG 178
5. PFLICHT ZUR ERSTELLUNG UND AUSHAENDIGUNG EINES
BERATUNGSPROTOKOLLS GEMAESS § 34 ABS. 2A UND 2B WPHG 179
A) VERGUETUNGSBEZOGENER INHALT DES
BERATUNGSPROTOKOLLS 180
B) KRITIK AN DEM AUS DER PROTOKOLLIERUNG
RESULTIERENDEN SCHUTZ DER KUNDENINTERESSEN 183
6. UMFANG DER ERZIELTEN TRANSPARENZ BEZUEGLICH DER
VERGUETUNGSINTERESSEN DER BERATERSEITE 183
7. VERAENDERUNGEN DER ALLGEMEINEN REGULIERUNG VON
INTERESSENKONFLIKTEN DURCH DIE VORGABEN DER MIFID II 184
12
INHALTSVERZEICHNIS
III. SPEZIELLE GESETZLICHE REGULIERUNG DER VERGUETUNG DER
ANLAGEBERATUNG UND DADURCH ERZIELTE TRANSPARENZ 187
1. DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN ZUWENDUNGS- UND
HONORARVERGUETETER ANLAGEBERATUNG 187
A) VORABINFORMATION UEBER DIE ART DER
BERATUNGSVERGUETUNG GEMAESS § 31 ABS. 4B S. 1
WPHG 188
AA) INHALT DER VORABINFORMATIONSPFLICHT UEBER DIE ART
DER BERATUNGSVERGUETUNG 188
BB) ANFORDERUNGEN AN DIE INFORMATIONSDARSTELLUNG
UND -ERTEILUNG 190
CC) WIEDERHOLENDE ODER EINMALIGE
KUNDENINFORMATION UEBER DIE ART DER VERGUETUNG 193
B) VORABINFORMATION UEBER ZUWENDUNGEN BEI DER
PROVISIONSBERATUNG GEMAESS § 31 ABS. 4B S. 2 WPHG 194
C) MIT DEN VORABINFORMATIONEN GEMAESS § 31 ABS. 4B
WPHG HERGESTELLTE VERGUETUNGSTRANSPARENZ 197
D) VERAENDERUNGEN DER VORABINFORMATIONSPFLICHTEN
DURCH DIE VORGABEN DER MIFID II 198
2. VERGUETUNGSTRANSPARENZ BEI DER MITTELBAR VERGUETETEN
ANLAGEBERATUNG AUFGRUND VON § 31 D WPHG 200
A) GRUNDSAETZLICHES VERBOT VON ZUWENDUNGEN GEMAESS
§31DABS. 1 S. 1 WPHG 201
B) DURCH DIE VORGEGEBENE ZUWENDUNGSOFFENLEGUNG
BESTIMMTER REGELUNGSZWECK VON § 3 LD WPHG 202
C) VON §31D WPHG ERFASSTE VERGUETUNGSFORMEN 204
AA) ZUWENDUNGEN I.S.V. § 3 LD ABS. 2 WPHG 204
(1) IM ZUSAMMENHANG MIT DEM
PRODUKTVERTRIEB STEHENDE PROVISIONEN 206
(2) VERGUETUNG DURCH EINE IN DEN PRODUKTPREIS
EINKALKULIERTE (GEWINN-)MARGE BZW.
HANDELSSPANNE 207
BB) IM ZUSAMMENHANG MIT DER ERBRINGUNG VON
WERTPAPIER(NEBEN)DIENSTLEISTUNGEN 209
CC) DRITTBEZOGENHEIT DER ZUWENDUNGEN 211
(1) ZUWENDUNGEN INNERHALB EINER
UNTERNEHMENSGRUPPE ODER EINES KONZERNS 211
(2) UNTERNEHMENSINTERNE ZUWENDUNGEN AN
ORGANMITGLIEDER ODER MITARBEITER 212
13
INHALTSVERZEICHNIS
(3) DRITTBEZOGENHEIT DES (EINKAUFS-)RABATTS ZUR
ERZIELUNG EINER ENTSPRECHENDEN
(GEWINN-)MARGE 212
DD) KEINE BEAUFTRAGUNG ZUR LEISTUNG DER
ZUWENDUNG DURCH DEN KUNDEN 213
(1) VERTRAGLICHE GESTALTUNG EINES
ZAHLUNGSAUFTRAGS DES KUNDEN 213
(2) EINRICHTUNG EINES SOG. ZUWENDUNGSKONTOS
DES KUNDEN 216
EE) AUSNAHME VOM ZUWENDUNGSVERBOT FUER
NOTWENDIGE GEBUEHREN UND ENTGELTE 216
FF) ZUSAMMENFASSUNG DER VON § 31 D WPHG
ERFASSTEN VERGUETUNGSFORMEN 217
D) VORAUSSETZUNGEN FUER DIE ZULAESSIGKEIT VON
ZUWENDUNGEN NACH § 31D ABS. 1 S. 1 NR. 1 UND NR. 2
WPHG 218
AA) QUALITAETSVERBESSERUNG FUER DEN KUNDEN 219
(1) KEINE ERFORDERLICHKEIT DER TATSAECHLICHEN
QUALITAETSVERBESSERUNG FUER DEN EINZELNEN
KUNDEN 220
(2) ERFORDERLICHE MERKMALE DER EIGNUNG ZUR
QUALITAETSVERBESSERUNG 221
BB) KEIN ENTGEGENSTEHEN EINER ORDNUNGSGEMAESSEN
DIENSTLEISTUNG IM KUNDENINTERESSE 223
CC) OFFENLEGUNG DER ZUWENDUNG GEGENUEBER DEM
KUNDEN 224
(1) ZUWENDUNGSOFFENLEGUNG GEGENUEBER DEM
KUNDEN NACH § 3 LD ABS. 1 S. 1 NR. 2 WPHG 225
(A) OFFENLEGUNG DER EXISTENZ UND ART DER
ZUWENDUNG 225
(B) OFFENLEGUNG DES UMFANGS BZW. DER
HOEHE DER ZUWENDUNG 226
(C) ART UND WEISE DER
INFORMATIONSERTEILUNG 227
(2) ZWEISTUFIGKEIT DER OFFENLEGUNG DURCH § 31D
ABS. 3 WPHG 228
(A) AUSWIRKUNGEN AUF DIE OFFENLEGUNG DER
EXISTENZ, DER ART UND DES UMFANGS DER
ZUWENDUNG 229
14
INHALTSVERZEICHNIS
(AA) ZUSAMMENFASSENDE OFFENLEGUNG
DER EXISTENZ UND DER ART DER
ZUWENDUNG 229
(BB) ZUSAMMENFASSENDE OFFENLEGUNG
DES UMFANGS BZW. DER HOEHE DER
ZUWENDUNG 230
(B) POSITIVE ASPEKTE DER
ZUSAMMENFASSENDEN OFFENLEGUNG 232
(C) BEWERTUNG VON § 31D ABS. 3 WPHG
UNTER TRANSPARENZGESICHTSPUNKTEN 233
(3) ZEITPUNKT DER ZUWENDUNGSOFFENLEGUNG 234
(A) ABSTAND DER OFFENLEGUNG ZUM
GESCHAEFTSABSCHLUSS 235
(B) WIEDERHOLENDE ODER EINMALIGE
ZUWENDUNGSOFFENLEGUNG 236
(4) ANKNUEPFEN AN DIE VERGUETUNGSBEZOGENE
VORABINFORMATIONSPFLICHT AUS § 31 ABS. 4B
S. 2 WPHG 237
(5) SUBSIDIAERE OFFENLEGUNGSPFLICHT DER
MITTELBAREN VERGUETUNG NACH § 31 ABS. 1
NR. 2 HS. 2 WPHG 238
E) UMFANG DER DURCH §31D WPHG ERZIELTEN
TRANSPARENZ BEZUEGLICH ZUWENDUNGEN DRITTER 240
F) VERAENDERUNGEN DER PFLICHTEN BEI DER
ZUWENDUNGSVERGUETETEN ANLAGEBERATUNG DURCH DIE
MIFIDII 241
3. VERGUETUNGSTRANSPARENZ BEI DER HONORAR-
ANLAGEBERATUNG I.S.D. WPHG 244
A) PFLICHTEN IN BEZUG AUF DIE VERGUETUNG DER
BERATUNGSLEISTUNG GEMAESS § 31 ABS. 4C S. 1 NR. 2
WPHG 245
AA) AUSSCHLIESSLICHE VERGUETUNG DURCH DEN KUNDEN 245
BB) PFLICHTEN BEZUEGLICH DER ANNAHME VON
ZUWENDUNGEN DRITTER 246
(1) ZULAESSIGKEIT MONETAERER ZUWENDUNGEN 247
(2) AUFRECHNUNG DES VERGUETUNGSANSPRUCHS
GEGEN DEN AUSKEHRANSPRUCH DES KUNDEN 250
(3) UNZULAESSIGKEIT NICHT-MONETAERER
ZUWENDUNGEN 251
15
INHALTSVERZEICHNIS
(4) ABWEICHUNG ZU DEN VORGABEN IN ART. 24
ABS.71IT.B)MIFIDII 251
CC) BESCHRAENKTE ZULAESSIGKEIT VON
FESTPREISGESCHAEFTEN GEMAESS § 31 ABS. 4D S. 2
UND 3 WPHG 253
(1) GRUNDSAETZLICHES VERBOT VON
FESTPREISGESCHAEFTEN 253
(2) EINGESCHRAENKTE ZULAESSIGKEIT VON
FESTPREISGESCHAEFTEN 255
B) INFORMATIONSPFLICHT UEBER INTERESSENKONFLIKTE BEI
EINZELNEN PRODUKTEN 255
C) BEI DER HONORAR-ANLAGEBERATUNG ZU
BERUECKSICHTIGENDES PRODUKTSPEKTRUM 257
D) ORGANISATORISCHE PFLICHTEN BEI DER HONORAR-
ANLAGEBERATUNG GEMAESS § 33 ABS. 3A WPHG 258
AA) ORGANISATORISCHE TRENNUNG VON DER UEBRIGEN
BERATUNG 259
BB) AUSGESTALTUNG INNERBETRIEBLICHER
VERTRIEBSVORGABEN 260
E) UMFANG DER BEI DER HONORAR-ANLAGEBERATUNG I.S.D.
WPHG ERZIELTEN VERGUETUNGSTRANSPARENZ 261
F) KRITIK AN DER GESETZLICHEN REGELUNG DER HONORAR-
ANLAGEBERATUNG IM WPHG 263
E. UMFANG EINES AUS DEN GESETZLICH NORMIERTEN PFLICHTEN VON
GEWERBLICHEN ANLAGEBERATERN ABLEITBAREN VERGUETUNGSBEZOGENEN
TRANSPARENZGEBOTS 267
I. DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN FINANZANLAGENVERMITTLERN UND
HONORAR-FINANZANLAGENBERATERN 268
II. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHTEN ZUR HERSTELLUNG
VERGUETUNGSBEZOGENER KOSTEN- UND PREISTRANSPARENZ 269
1. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHT UEBER KOSTEN UND
NEBENKOSTEN GEMAESS § 13 ABS. 1 UND 3 FINVERMV 269
2. ANLEGERINFORMATION DURCH PRODUKTINFORMATIONSBLAETTER 270
3. BERUECKSICHTIGUNG DER KOSTEN BEI
WERTENTWICKLUNGSANGABEN 270
4. UMFANG DER ERZIELTEN VERGUETUNGSBEZOGENEN KOSTEN-
UND PREISTRANSPARENZ 271
16
INHALTSVERZEICHNIS
III. ALLGEMEINE GESETZLICHE REGULIERUNG DER
VERGUETUNGSINTERESSEN UND IHRE TRANSPARENZ FUER DEN
ANLEGER 271
1. ALLGEMEINE VERHALTENS- UND INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT
GEMAESS § 11 FINVERMV 272
2. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHT UEBER
INTERESSENKONFLIKTE GEMAESS § 13 ABS. 5 FINVERMV 272
3. PFLICHT ZUR ANFERTIGUNG UND AUSHAENDIGUNG EINES
BERATUNGSPROTOKOLLS GEMAESS § 18 FINVERMV 273
4. UMFANG DER ERZIELTEN TRANSPARENZ BEZUEGLICH DER
VERGUETUNGSINTERESSEN DER BERATERSEITE 274
IV. SPEZIELLE GESETZLICHE REGULIERUNG DER VERGUETUNG DER
ANLAGEBERATUNG 275
1. INFORMATIONEN UEBER DIE UNTERSCHIEDLICHEN
VERGUETUNGSARTEN DER ANLAGEBERATUNG 275
A) ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHT UEBER DEN
(VERGUETUNGS-)STATUS GEMAESS § 12 FINVERMV 275
B) VORABINFORMATION UEBER DIE ART DER
BERATUNGSVERGUETUNG GEMAESS § 12A FINVERMV 276
AA) INFORMATION UEBER EINE VOM ANLEGER ZU LEISTENDE
VERGUETUNG 277
BB) INFORMATION UEBER ANNAHME UND BEHALTENDUERFEN
VON ZUWENDUNGEN 278
CC) GESETZLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE ART UND DEN
ZEITPUNKT DER ANLEGERINFORMATION 279
2. OFFENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN DURCH
FINANZANLAGENVERMITTLER I.S.V. § 34F GEWO 279
A) GRUNDSAETZLICHES VERBOT VON ZUWENDUNGEN GEMAESS
§ 17 ABS. 1 FINVERMV 280
AA) VON § 17 FINVERMV ERFASSTE ZUWENDUNGEN 280
BB) AUSNAHME VOM ZUWENDUNGSVERBOT FUER
NOTWENDIGE GEBUEHREN UND ENTGELTE 282
CC) VORAUSSETZUNGEN FUER DIE ZULAESSIGKEIT VON
ZUWENDUNGEN GEMAESS § 17 ABS. 1 NR. 1 UND 2
FINVERMV 283
(1) KEIN ENTGEGENSTEHEN EINER IM
ANLEGERINTERESSE LIEGENDEN BERATUNG 283
17
INHALTSVERZEICHNIS
(2) OFFENLEGUNG VON EXISTENZ, ART UND UMFANG
DER ZUWENDUNG 284
(A) ALLGEMEINE OFFENLEGUNGSPFLICHT VON
EXISTENZ, ART UND UMFANG DER
ZUWENDUNGEN 284
(B) KEINE ZWEISTUFIGE
ZUWENDUNGSOFFENLEGUNG 285
DD) UMFANG DER DURCH § 17 FINVERMV ERZIELTEN
TRANSPARENZ DER MITTELBAREN
BERATUNGSVERGUETUNG 286
3. SPEZIELLE PFLICHTEN DES HONORAR-FINANZANLAGENBERATERS
I.S.V. § 34H GEWO 287
A) PFLICHTEN IN BEZUG AUF DIE VERGUETUNG DER
BERATUNGSLEISTUNG 288
AA) AUSSCHLIESSLICHE VERGUETUNG DURCH DEN ANLEGER
GEMAESS § 34H ABS. 3 S. 1 GEWO 289
BB) OFFENLEGUNG UND AUSKEHR ERHALTENER
ZUWENDUNGEN GEMAESS § 34H GEWO I.V.M. § 17A
FINVERMV 289
(1) OFFENLEGUNG DER ZUWENDUNGEN 290
(2) AUSKEHR DER ZUWENDUNGEN 290
B) ZUGRUNDELEGEN EINES BREITEN PRODUKTSPEKTRUMS 291
C) UMFANG DER BEI DER HONORAR-FINANZANLAGENBERATUNG
ERZIELTEN VERGUETUNGSTRANSPARENZ 292
V. ANPASSUNG DER PFLICHTEN FUER GEWERBLICHE ANLAGEBERATER AN
DIE VORGABEN DER MIFID II 293
F. ZUSAMMENFASSUNG DES AUS DEN GESETZLICH NORMIERTEN PFLICHTEN
ABLEITBAREN TRANSPARENZGEBOTS HINSICHTLICH DER ZUWENDUNGEN
DRITTER 294
I. UMFANG DES TRANSPARENZGEBOTS HINSICHTLICH DER
ZUWENDUNGEN DRITTER 294
II. BEGRUENDUNG DER ZEITLICHEN GELTUNG DES TRANSPARENZGEBOTS 296
III. ERHOEHUNG DER VERGUETUNGSTRANSPARENZ DURCH DIE VORGABEN
DER MIFID II 297
18
INHALTSVERZEICHNIS
TEIL 4: AUS DER VERGUETUNGSBEZOGENEN TRANSPARENZ RESULTIERENDER
ANLEGERSCHUTZ 299
A. AUS DER VERGUETUNGSBEZOGENEN TRANSPARENZ RESULTIERENDER
UEBERINDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ 301
I. UEBERWACHUNG DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
UND AUFSICHTSRECHTLICHE FOLGEN VON PFLICHTVERSTOESSEN 302
1. INTERNE AUFSICHT DURCH DIE COMPLIANCE-FUNKTION DES
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS 302
2. AUFSICHT DURCH DIE BAFIN 303
A) AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 304
AA) ZUWENDUNGSVERZEICHNIS 305
BB) AUFZEICHNUNGEN UEBER VERTRIEBSVORGABEN 306
B) ANZEIGEPFLICHTEN GEGENUEBER DER BAFIN GEMAESS § 34D
WPHG 306
3. AUFSICHTSRECHTLICHE BEFUGNISSE DER BAFIN BEI
PFLICHTVERSTOESSEN 307
4. VERAENDERUNGEN DER AUFSICHTSRECHTLICHEN UEBERWACHUNG
UND SANKTIONIERUNG DURCH DIE MIFID II 310
II. UEBERWACHUNG DER GEWERBLICHEN ANLAGEBERATER UND
AUFSICHTSRECHTLICHE FOLGEN VON PFLICHTVERSTOESSEN 313
1. AUFSICHT DURCH DIE JEWEILS ZUSTAENDIGEN
GEWERBEBEHOERDEN 313
2. AUFSICHTSRECHTLICHE BEFUGNISSE DER GEWERBEBEHOERDEN
BEI PFLICHTVERSTOESSEN 314
III. UNZUREICHENDER ANLEGERSCHUTZ DURCH EINE AUSSCHLIESSLICH
AUFSICHTSRECHTLICHE REGULIERUNG 316
1. AUFGRUND DER GETEILTEN AUFSICHT DURCH BAFIN UND
GEWERBEBEHOERDEN 316
2. GENERELLE KRITIK AN DER EFFEKTIVITAET EINES AUSSCHLIESSLICH
UEBERINDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZES 318
B. AUS DER VERGUETUNGSBEZOGENEN TRANSPARENZ RESULTIERENDER
INDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ 320
I. DER ANLAGEBERATUNGSVERTRAG ALS GRUNDLAGE DER
ZIVILRECHTLICHEN HAFTUNG DES WERTPAPIERDIENSTLEISTERS 324
1. ,ALLGEMEINER ANLAGEBERATUNGSVERTRAG 326
2. HONORAR-ANLAGEBERATUNGSVERTRAG 327
II. ZUSTANDEKOMMEN DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGS 328
1. ABSCHLUSS DES *ALLGEMEINEN ANLAGEBERATUNGSVERTRAGS 330
19
INHALTSVERZEICHNIS
2. ABSCHLUSS DES HONORAR-ANLAGEBERATUNGSVERTRAGS 331
III. VERTRAGLICHE PFLICHTEN DES WERTPAPIERDIENSTLEISTERS BEI DER
*ALLGEMEINEN ANLAGEBERATUNG 332
1. PFLICHT ZUR ANLEGERGERECHTEN BERATUNG 333
2. PFLICHT ZUR OBJEKTGERECHTEN BERATUNG 334
A) ALLGEMEINER INHALT DER OBJEKTGERECHTEN BERATUNG 334
B) VERGUETUNGSOFFENLEGUNG ZUR INFORMATION UEBER DIE
WERTHALTIGKEIT UND RENTABILITAET DER KAPITALANLAGE 335
3. OFFENLEGUNGSPFLICHTEN ZUR HERSTELLUNG VON TRANSPARENZ
BEZUEGLICH DER BERATUNGS- UND VERTRIEBSVERGUETUNG 337
A) AUFKLAERUNGSPFLICHT EINER BERATENDEN BANK UEBER
SAEMTLICHE PROVISIONEN VON SEITEN DRITTER 339
AA) AUFKLAERUNGSPFLICHT UEBER RUECKVERGUETUNGEN BEI
BIS ZUM 1.8.2014 GESCHLOSSENEN
BERATUNGSVERTRAEGEN 340
BB) AUFKLAERUNGSPFLICHT UEBER EINE *DOPPELTE
VERGUETUNG BIS ZUM 1.8.2014 343
CC) AUSWIRKUNGEN DES TRANSPARENZGEBOTS AUF DIE
AUFKLAERUNGSPFLICHT UEBER INNENPROVISIONEN 344
(1) KEINE INTERESSENBEZOGENE
AUFKLAERUNGSPFLICHT UEBER INNENPROVISIONEN
BIS ZUM 1.8.2014 344
(2) INTERESSENBEZOGENE AUFKLAERUNGSPFLICHT
UEBER INNENPROVISIONEN AB DEM 1.8.2014 346
DD) ART UND ZEITPUNKT DER KUNDENAUFKLAERUNG 348
EE) ZUSAMMENFASSUNG DER AUFKLAERUNGSPFLICHT EINER
BERATENDEN BANK UEBER PROVISIONEN DRITTER 3 51
B) AUFKLAERUNGSPFLICHTEN EINER BERATENDEN BANK UEBER
DIE GEWINNERZIELUNG IM ZWEI-PERSONEN-VERHAELTNIS 352
AA) AUFKLAERUNGSPFLICHT UEBER DEN *ANFAENGLICHEN
NEGATIVEN MARKTWERT EINES SWAP-VERTRAGS 353
BB) KEINE PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG EINGEPREISTER
(GEWINN-)MARGEN 356
C) KEINE PFLICHT ZUR PROVISIONSAUFKLAERUNG DES VOM
KUNDEN NICHT VERGUETETEN EINKAUFSKOMMISSIONAERS 359
20
INHALTSVERZEICHNIS
D) PROVISIONSAUFKLAERUNG BEI DER BERATUNG DURCH FREIE,
NICHT BANKMAESSIG GEBUNDENE ANLAGEBERATER 360
AA) KEINE AUFKLAERUNGSPFLICHT UEBER PROVISIONEN
DRITTER NACH DER BISHERIGEN BGH-
RECHTSPRECHUNG 361
BB) MEINUNGSSTAND ZUR AUFKLAERUNG UEBER
PROVISIONEN DRITTER AB DER GELTUNG DES
TRANSPARENZGEBOTS 363
4. ZUSAMMENFASSUNG DER VERGUETUNGSBEZOGENEN
AUFKLAERUNGSPFLICHTEN BEI DER *ALLGEMEINEN
ANLAGEBERATUNG 364
IV. VERTRAGLICHER PFLICHTENUMFANG DES WERTPAPIERDIENSTLEISTERS
BEI DER HONORAR-ANLAGEBERATUNG 372
V. UNTERSCHIEDE DER VOM BGH AUSGESTALTETEN ZU DEN
GESETZLICH NORMIERTEN AUFKLAERUNGSPFLICHTEN 373
VI. EINWIRKUNG DER GESETZLICH NORMIERTEN PFLICHTEN AUF DEN
INHALT DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGS 379
1. UNEINHEITLICHKEIT DER BGH-RECHTSPRECHUNG 379
2. AUS DEM TRANSPARENZGEBOT HINSICHTLICH ZUWENDUNGEN
DRITTER ABGELEITETES ALLGEMEINES RECHTSPRINZIP 381
A) EINWIRKUNG AUF DEN ZIVILRECHTLICHEN
PFLICHTENUMFANG DURCH VERTRAGSAUSLEGUNG 385
B) WEITGEHENDE UEBEREINSTIMMUNG MIT DER EINWIRKUNG
DURCH EINE SOG. AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG 387
C) KRITIK AN DER EINWIRKUNG DURCH EINE SOG.
AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG 392
3. UNMITTELBARE PRIVATRECHTLICHE WIRKUNG DER
KUNDENBEZOGENEN PFLICHTEN DER §§ 31 FF. WPHG 396
A) ABLEHNUNG EINER SOG. DOPPELNATUR 396
B) VORZUGSWUERDIGKEIT EINER AUSSCHLIESSLICH
PRIVATRECHTLICHEN EINORDNUNG DER KUNDENBEZOGENEN
PFLICHTEN 398
AA) VEREINBARKEIT MIT DEN EUROPARECHTLICHEN
VORGABEN DER FINANZMARKT-RICHTLINIEN 402
(1) FEHLENDE GESETZGEBUNGSKOMPETENZ DES
EUROPAEISCHEN GESETZGEBERS? 402
(2) AUSWIRKUNGEN FEHLENDER AUSDRUECKLICHER
VORGABEN ZUR EINFUEHRUNG VERTRAGLICHER
PFLICHTEN? 405
21
INHALTSVERZEICHNIS
BB) VEREINBARKEIT DER PRIVATRECHTLICHEN EINORDNUNG
MIT NATIONALEM RECHT 409
(1) AUSWIRKUNGEN DER ANGEFUEHRTEN
GESETZGEBUNGSKOMPETENZ? 410
(2) FEHLENDE AUSRICHTUNG AUF EINEN
INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZ? 411
CC) ERGEBNIS DER AUSSCHLIESSLICH PRIVATRECHTLICHEN
EINORDNUNG DER KUNDENBEZOGENEN PFLICHTEN 412
C. INSGESAMT AUS DEM VERGUETUNGSBEZOGENEN TRANSPARENZGEBOT
RESULTIERENDER ANLEGERSCHUTZ 414
TEIL 5: GESAMTERGEBNIS 417
LITERATURVERZEICHNIS 421
22
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| series2 | Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht |
| spelling | Weinhold, Alexander 1987- Verfasser (DE-588)1151540072 aut Die Vergütung der Anlageberatung zu Kapitalanlagen das Transparenzgebot hinsichtlich der Zuwendungen Dritter und der daraus resultierende Anlegerschutz Alexander Weinhold 1. Auflage Baden-Baden Nomos 2017 448 Seiten txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht Band 71 Dissertation Christian-Albrechts-Universität zu Kiel 2017 Vergütung (DE-588)4062855-3 gnd rswk-swf Transparenz (DE-588)4185917-0 gnd rswk-swf Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd rswk-swf Anlageberatung (DE-588)4002094-0 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland (DE-588)4011882-4 g Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 s Anlageberatung (DE-588)4002094-0 s Vergütung (DE-588)4062855-3 s Transparenz (DE-588)4185917-0 s DE-604 Erscheint auch als Online-Ausgabe, ePDF 978-3-8452-8695-2 (DE-604)BV044697164 Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht Band 71 (DE-604)BV023669712 71 SWB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=030109610&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
| spellingShingle | Weinhold, Alexander 1987- Die Vergütung der Anlageberatung zu Kapitalanlagen das Transparenzgebot hinsichtlich der Zuwendungen Dritter und der daraus resultierende Anlegerschutz Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht Vergütung (DE-588)4062855-3 gnd Transparenz (DE-588)4185917-0 gnd Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd Anlageberatung (DE-588)4002094-0 gnd |
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