Die Regelungen des redlichen Erwerbs und des Rangs in der Genfer Wertpapierkonvention:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Elektronisch E-Book |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2017
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| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
Band 70 |
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INHALTSVERZEICHNIS
DIE REGELUNGEN DES REDLICHEN ERWERBS UND DES RANGS IN DER
GENFER WERTPAPIERKONVENTION 21
1 UEBERTRAGUNG VON INTERMEDIAER VERWAHRTEN WERTPAPIEREN UND
BESTELLUNG VON BESCHRAENKTEN DINGLICHEN RECHTEN UND
SICHERHEITEN AN INTERMEDIAER VERWAHRTEN WERTPAPIEREN NACH
DEUTSCHEM RECHT 27
1.1 VERWAHRUNG UND VERWALTUNG VON WERTPAPIEREN DURCH
DIE CLEARSTREAM BANKING AG, FRANKFURT 27
1.1.1 INLAENDISCHE SAMMELVERWAHRTE INHABERPAPIERE
(CASCADE) 27
1.1.2 INLAENDISCHE NAMENSAKTIEN (CASCADE-RS) 28
1.1.3 AUSLAENDISCHE WERTPAPIERE (CREATION) 30
1.1.4 WEITERE VON CBF ERBRACHTE DIENSTLEISTUNGEN 30
1.2 DIE VERWAHRUNG VON WERTPAPIEREN NACH DEM DEPOTG 32
1.2.1 VOM DEPOTG ERFASSTE WERTPAPIERE 32
1.2.2 VERWAHRER 33
1.2.3 SONDERVERWAHRUNG 33
1.2.4 SAMMELVERWAHRUNG (IMMOBILISIERUNG) 33
1.2.5 VERDRAENGUNG DER EINZEL- DURCH SAMMELURKUNDEN
UND UNVERBRIEFTE WERTRECHTE (ENTMATERIALISIERUNG) 35
1.3 DIE ANSCHAFFUNG UND VERAEUSSERUNG VON WERTPAPIEREN 37
1.3.1 DER SCHULDRECHTLICHE ERWERB EINES WERTPAPIERS 37
1.3.2 CLEARING 40
1.3.3 DER DINGLICHE ERWERB INLAENDISCHER
SAMMELVERWAHRTER WERTPAPIERE (ABWICKLUNG) 41
1.3.3.1 UEBERTRAGUNG NACH § 24 ABS. 2 DEPOTG 43
1.3.3.2 UEBEREIGNUNG SAMMELVERWAHRTER WERTPAPIERE
NACH § 929 S. 1 BGB 44
1.3.3.2.1 DINGLICHE EINIGUNG 45
1.3.3.2.1.1 DIFFERENZIERUNG NACH DER ART DES
SCHULDRECHTLICHEN RECHTSGESCHAEFTS
ZWISCHEN DER DEPOTBANK UND DEM
KUNDEN 45
INHALTSVERZEICHNIS
1.3.3.2.1.2 DINGLICHE EINIGUNG BEIM
KOMMISSIONSGESCHAEFT 45
1.3.3.2.2 UEBERGABE(SURROGAT) 48
1.3.3.2.2.1 MITTELBARER BESITZ AN
SAMMELVERWAHRTEN EINZELURKUNDEN? 50
1.3.3.2.2.1.1 BEJAHUNG MITTELBAREN BESITZES 50
1.3.3.2.2.1.2 VERNEINUNG MITTELBAREN BESITZES 51
1.3.3.2.2.2 MITTELBARER BESITZ AN
DAUERGLOBALURKUNDEN? 53
1.3.3.2.2.2.1 VERNEINUNG MITTELBAREN BESITZES 53
1.3.3.2.2.2.2 BEJAHUNG MITTELBAREN BESITZES 54
1.3.3.2.2.3 STELLUNGNAHME: SACHENRECHTLICHE
BESTIMMUNGEN PASSEN NICHT ZUR
SAMMELVERWAHRUNG 55
1.3.3.2.2.4 EINSCHALTUNG EINES ZENTRALEN
KONTRAHENTEN (EUREX CLEARING AG) UND
NETTINGVERFAHREN 58
1.3.3.2.2.4.1 H.M. FUER BEIBEHALTUNG DES
SACHENRECHTLICHEN MODELLS 58
1.3.3.2.2.4.2 LEHMANNS KRITIK 62
1.3.3.2.2.4.3 STELLUNGNAHME: EINSCHALTUNG DES
ZENTRALEN KONTRAHENTEN KEIN
UNUEBERWINDLICHES HINDERNIS FUER
DAS DEUTSCHE KONZEPT 63
1.3.3.3 UEBEREIGNUNG NACH §§ 929 S. 2 ODER 931 BGB 64
1.3.3.4 GUTGLAEUBIGER ERWERB NACH §§ 932 ABS. 1 S. 1
BGB, 366 ABS. 1 HGB 64
1.3.3.4.1 FEHLENDE VERFUEGUNGSBEFUGNIS 65
1.3.3.4.2 RECHTSSCHEINSTRAEGER 66
1.3.3.4.3 SUBJEKT DER GUT-BZW. BOESGLAEUBIGKEIT 67
1.3.3.4.4 AUSSCHLUSS DES GUTGLAEUBIGEN ERWERBS BEI
HAUSUEBERTRAGUNGEN 68
1.3.3.4.5 VERTEILUNG DES VERLUSTS INFOLGE EINES
GUTGLAEUBIGEN ERWERBS 69
1.3.3.5 GUTGLAEUBIGER LASTENFREIER ERWERB NACH § 936
ABS. 1 BGB 70
1.3.3.6 STELLUNGNAHME: WIDERSPRUECHLICHKEIT DES
SACHENRECHTLICHEN KONZEPTS 71
10
INHALTSVERZEICHNIS
1.3.4 DER DINGLICHE ERWERB AUSLAENDISCHER INTERMEDIAER
VERWAHRTER WERTPAPIERE 75
1.3.4.1 GUTSCHRIFT IN WERTPAPIERRECHNUNG NACH § 22
DEPOTG 75
1.3.4.1.1 GUTSCHRIFT IN WERTPAPIERRECHNUNG ALS
TREUHAND 75
1.3.4.1.2 SCHUTZ IN DER INSOLVENZ DER INLAENDISCHEN
VERWAHRUNGSSTELLE UND GEGENUEBER DER
VOLLSTRECKUNG DURCH DEREN GLAEUBIGER 78
1.3.4.1.2.1 RECHTSPRECHUNG DES REICHSGERICHTS UND
DES BGH ZU GELDKONTEN 78
1.3.4.1.2.2 ANSICHTEN IN DER LITERATUR ZU
DEPOTKONTEN 79
1.3.4.1.2.3 STELLUNGNAHME: OFFENKUNDIGKEIT UND
BESTIMMBARKEIT ALS KRITERIEN DES
INSOLVENZ- UND VOLLSTRECKUNGSSCHUTZES 81
1.3.4.1.3 EINSCHALTUNG DER WERTPAPIERSAMMELBANK BEI
DER ANSCHAFFUNG VON WERTPAPIEREN IM
AUSLAND (TREUHANDGIROVERKEHR) 81
1.3.4.2 ZWEITVERBRIEFUNG 84
1.3.4.3 GEGENSEITIGE KONTOVERBINDUNG NACH § 5 ABS.
4 DEPOTG 84
1.4 BESTELLUNG VON SICHERHEITEN / BESCHRAENKTEN DINGLICHEN
RECHTEN AN INTERMEDIAER VERWAHRTEN WERTPAPIEREN 87
1.4.1 EXKURS: DIE EUROPAEISCHE FINALITAETS- UND
FINANZSICHERHEITENRICHTLINIE 87
1.4.1.1 DIE FINALITAETSRICHTLINIE 87
1.4.1.2 DIE FINANZSICHERHEITENRICHTLINIE 89
1.4.2 VERPFAENDUNG VON INLAENDISCHEN INTERMEDIAER
VERWAHRTEN WERTPAPIEREN 92
1.4.2.1 SACHENRECHTLICHES MODELL DER H.M. 93
1.4.2.1.1 VERPFAENDUNG AN EINEN PFANDGLAEUBIGER, DER
KEIN GLIED DER VERWAHRUNGSKETTE IST 94
1.4.2.1.2 VERPFANDUNG AN EINEN HOEHERSTUFIGEN
VERWAHRER 96
1.4.2.1.3 VERPFANDUNG VON KUNDENBESTAENDEN NACH
DEN§§ 12, 12A DEPOTG 98
1.4.2.1.3.1 VERPFAENDUNG VON KUNDENBESTAENDEN
NACH § 12 DEPOTG 98
11
INHALTSVERZEICHNIS
1.4.2.1.3.2 VERPFAENDUNG VON KUNDENBESTAENDEN
NACH § 12A DEPOTG 99
1.4.2.1.4 MOEGLICHKEIT DES GUTGLAEUBIGEN ERWERBS EINES
PFANDRECHTS NACH §§ 1207, 932, 934, 935
BGB? 100
1.4.2.1.4.1 GUTGLAEUBIGER ERWERB EINES
PFANDGLAEUBIGERS, DER KEIN GLIED DER
VERWAHRUNGSKETTE IST 100
1.4.2.1.4.2 KEIN GUTGLAEUBIGER ERWERB DES
HOEHERSTUFIGEN VERWAHRERS 101
1.4.2.1.5 REGELUNG DES RANGS 102
1.4.2.1.6 KEIN GUTGLAEUBIGER ERWERB DES VORRANGS
GEMAESS § 1208 BGB 103
1.4.2.1.6.1 PFANDGLAEUBIGER, DER KEIN GLIED DER
VERWAHRUNGSKETTE IST 103
1.4.2.1.6.2 HOEHERSTUFIGER VERWAHRER 104
1.4.2.1.7 ZUSAMMENFASSUNG 105
1.4.2.2 MINDERMEINUNG: VERPFANDUNG DES
AUSLIEFERUNGSANSPRUCHS BZW. DES VERBRIEFTEN
RECHTS 105
1.4.2.2.1 VERPFAENDUNG DES AUSLIEFERUNGSANSPRUCHS
NACH § 7 ABS. 1, 1. HS DEPOTG 106
1.4.2.2.2 VERPFAENDUNG DES VERBRIEFTEN RECHTS 106
1.4.3 VERPFAENDUNG VON AUSLAENDISCHEN INTERMEDIAER
VERWAHRTEN WERTPAPIEREN 106
1.5 ZUSAMMENFASSUNG 108
2 UEBERTRAGUNG VON INTERMEDIAER VERWAHRTEN WERTPAPIEREN UND
BESTELLUNG VON BESCHRAENKTEN DINGLICHEN RECHTEN UND
SICHERHEITEN AN INTERMEDIAER VERWAHRTEN WERTPAPIEREN NACH
ENGLISCHEM RECHT 111
2.1 UNVERBRIEFTE WERTRECHTE IM SYSTEM CREST 111
2.1.1 INLAENDISCHE UNVERBRIEFTE WERTRECHTE 111
2.1.1.1 DIREKT GEHALTENE INLAENDISCHE UNVERBRIEFTE
WERTRECHTE 111
2.1.1.2 INDIREKT GEHALTENE INLAENDISCHE UNVERBRIEFTE
WERTRECHTE 114
2.1.2 AUSLAENDISCHE WERTPAPIERE 114
2.1.3 STAATLICHE SCHULDVERSCHREIBUNGEN (GILTS) 115
2.1.4 GELDMARKTINSTRUMENTE (MONEY MARKET INSTRUMENTS) 115
12
INHALTSVERZEICHNIS
2.1.5 WEITERE IM RAHMEN VON CREST ERBRACHTE
DIENSTLEISTUNGEN 116
2.2 CLEARING 117
2.3 GRUNDLEGENDE UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN DIREKT UND
INDIREKT GEHALTENEN WERTPAPIEREN UND WERTRECHTEN 118
2.3.1 EXKURS: COMMON LAW UND EQUITY 118
2.3.2 DIREKT GEHALTENE WERTPAPIERE UND WERTRECHTE 120
2.3.2.1 INHABERPAPIERE 120
2.3.2.2 NAMENSPAPIERE 122
2.3.2.2.1 ERWERB VON NAMENSPAPIEREN DURCH
ABTRETUNG (ASSIGNMENT) ODER NOVATION
(NOVATION) 122
2.3.2.2.2 VERKEHRSSCHUTZ DURCH DIE REGEL DES BONA
FIDE PURCHASE FOR VALUE 124
2.3.2.2.3 VERKEHRSSCHUTZ DURCH ESTOPPEL 126
2.3.2.2.3.1 ESTOPPEL GEGENUEBER DEM EMITTENTEN 126
2.3.2.2.3.2 ESTOPPEL GEGENUEBER DEM INHABER DES
NAMENSPAPIERS 127
2.3.2.3 UNVERBRIEFTE WERTRECHTE 128
2.3.3 INDIREKT GEHALTENE WERTPAPIERE 130
2.3.3.1 AN WERTPAPIEREN VERMITTELTE RECHTE 131
2.3.3.2 RECHTSNATUR DER AN WERTPAPIEREN VERMITTELTEN
RECHTE 132
2.3.3.2.1 DIE ANSICHT AUSTEN-PETERS' 133
2.3.3.2.2 DIE ANSICHT BENJAMINS 134
2.3.3.2.3 DIE ANSICHT MCFARLANES / STEVENS' 134
2.3.3.2.4 DIE ANSICHT PRETTO-SAKMANNS 135
2.3.3.2.5 STELLUNGNAHME: EINORDNUNG ALS DINGLICHE
RECHTE 136
2.3.3.3 DER ERWERB DER AN WERTPAPIEREN VERMITTELTEN
RECHTE 137
2.3.3.3.1 SCHRIFTFORMERFORDERNIS FUER VERFUEGUNGEN
UEBER EQUITABLE INTERESTS? 138
2.3.3.3.2 BESTIMMTHEITSGRUNDSATZ (CERTAINTY OF
SUBJECT MATTER) 142
2.3.3.3.2.1 VERFUEGUNGEN UEBER GETEILTE UND
UNGETEILTE TEILE (DIVIDED AND UNDIVIDED
FRACTIONS) EINER MENGE 143
13
INHALTSVERZEICHNIS
2.3.3.3.2.2 DIE ENTSCHEIDUNG HUNTER V MOSS UND
IHR FOLGENDE ENTSCHEIDUNGEN 146
2.3.3.3.2.3 AUSLEGUNG DER ENTSCHEIDUNG HUNTER V
MOSS IN DER LITERATUR 147
2.3.3.3.2.4 STELLUNGNAHME: UNTEILBARKEIT EINER
EMISSION VON NAMENSAKTIEN
MASSGEBLICH 148
2.3.3.4 VERKEHRSSCHUTZ BEI INDIREKT GEHALTENEN
WERTPAPIEREN? 149
2.3.3.4.1 UEBERTRAGUNG DER TREUHAENDERISCH GEHALTENEN
WIRTSCHAFTLICHEN INHABERSCHAFT AUF DEN
ERWERBER (BEISPIEL 2) 151
2.3.3.4.1.1 EXKURS: TRACING IN EQUITY 151
2.3.3.4.1.2 KEIN VERKEHRSSCHUTZ DURCH DIE REGEL
DES GUTGLAEUBIGEN ERWERBS ALS HOLDER IN
DUE COURSE UND ESTOPPEL 154
2.3.3.4.1.3 MINDERMEINUNG: BEREITS NACH
GELTENDEM RECHT VERKEHRSSCHUTZ DURCH
DIE REGEL DES BONA FIDE PURCHASE 155
2.3.3.4.1.4 H.M.: NACH GELTENDEM RECHT KEIN
VERKEHRSCHUTZ DURCH DIE REGEL DES
BONA FIDE PURCHASE 156
2.3.3.4.1.5 STELLUNGNAHME: SCHUTZLUECKE ZULASTEN
DES ERWERBERS VON AN WERTPAPIEREN
VERMITTELTEN RECHTEN 157
2.3.3.4.1.6 VERLUSTTRAGUNG 158
2.3.3.4.1.6.1 DIE ENTSCHEIDUNG CLAYTON'S CASE
ALS AUSGANGSPUNKT DER
VERLUSTTRAGUNG IN GEMISCHTEN
FONDS 158
2.3.3.4.1.6.2 DIE ENTSCHEIDUNGEN RE ONTARIO
(SECURITIES COMMISSION) V
GREYMAC CREDIT CORP. UND BARLOW
CLOWES INTERNATIONAL LTD. (IN
LIQUIDATION) V VAUGHAN 159
2.3.3.4.2 RANGKONFLIKT VERSCHIEDENER RECHTE NACH
EQUITY (BEISPIEL 3) 162
2.3.3.4.2.1 GRUNDSATZ: PRIORITAET 162
14
INHALTSVERZEICHNIS
2.3.3.4.2.2 STELLUNGNAHME: ANWENDUNG DER
KRITERIEN DER REGEL DES BONA FIDE
PURCHASE AUCH BEI RANGKONFLIKTEN
VERSCHIEDENER RECHTE NACH EQUITY 163
2.4 DIE BESTELLUNG VON SICHERHEITEN 164
2.4.1 EXKURS: DIE FINANZSICHERHEITENRICHTLINIE UND IHRE
UMSETZUNG IM ENGLISCHEN RECHT 164
2.4.2 BESCHRAENKTE DINGLICHE SICHERUNGSRECHTE (SECURITY
INTERESTS) 166
2.4.2.1 PFANDRECHT (PLEDGE) 167
2.4.2.2 LIEN 168
2.4.2.3 LEGAL UND EQUITABLE MORTGAGE 169
2.4.2.4 CHARGE 172
2.4.2.4.1 FIXED CHARGE 173
2.4.2.4.2 FLOATING CHARGE 174
2.4.2.5 UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN ATTACHMENT UND
PERFECTION 176
2.4.2.6 FORMERFORDERNISSE 176
2.4.2.7 RANG VON SICHERUNGSRECHTEN 179
2.4.3 VOLLRECHTSUEBERTRAGUNG ZU SICHERUNGSZWECKEN
(OUTRIGHT COLLATERAL TRANSFER) 183
2.4.4 RECHT DES SICHERUNGSNEHMERS EINES BESCHRAENKTEN
DINGLICHEN SICHERUNGSRECHTS, UEBER DEN
SICHERUNGSGEGENSTAND ZU VERFUGEN (RIGHT OF USE OR
REHYPOTHECATION) 186
2.5 ZUSAMMENFASSUNG 190
3 DIE GENFER WERTPAPIERKONVENTION (GWK) 191
3.1 ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 191
3.2 DIE UNTERSCHIEDLICHEN RECHTLICHEN KONZEPTE 194
3.3 DER FUNKTIONALE ANSATZ 197
3.4 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN IN ART. 1 GWK 201
3.4.1 WERTPAPIERE (SECURITIES) 201
3.4.2 DEPOTKONTO (SECURITIES ACCOUNT) 202
3.4.3 INTERMEDIAER (INTERMEDIARY) 202
3.4.4 INTERMEDIAER VERWAHRTE WERTPAPIERE (INTERMEDIATED
SECURITIES) 204
3.5 INTERMEDIAER VERWAHRTE WERTPAPIERE NACH ART. 9 GWK 208
3.5.1 REGELUNGSINHALT DES ART. 9 GWK 208
3.5.1.1 ART. 9 ABS. L(A) GWK 208
15
INHALTSVERZEICHNIS
3.5.1.2 ART. 9 ABS. L(B)GWK 210
3.5.1.3 ART. 9 ABS. L(C) GWK 211
3.5.1.4 ART. 9 ABS. 3 GWK 211
3.5.2 BEWERTUNG VON ART. 9 GWK 212
3.6 DER ERWERB VON INTERMEDIAER VERWAHRTEN WERTPAPIEREN
UND DIE BESTELLUNG VON SICHERHEITEN NACH ART. 11 UND
12 GWK 217
3.6.1 GUTSCHRIFT- UND BELASTUNGSBUCHUNG NACH ART. 11
GWK 217
3.6.1.1 REGELUNGSINHALT DES ART. 11 GWK 217
3.6.1.2 KONSTITUTIVE ODER DEKLARATORISCHE WIRKUNG DER
GUTSCHRIFT- UND BELASTUNGSBUCHUNG? 220
3.6.1.3 FUER DEN ERWERB MASSGEBLICHE BUCHUNG? 222
3.6.1.4 DERIVATIVER ODER ORIGINAERER ERWERB? 223
3.6.1.5 ERWERB FORTBESTEHENDER RECHTE? 226
3.6.1.6 BEWERTUNG VON ART. 11 GWK 226
3.6.2 VEREINBARUNG ZUGUNSTEN DES INTERMEDIAERS,
KONTENVERMERK UND KONTROLLVEREINBARUNG NACH ART.
12 GWK 227
3.6.2.1 REGELUNGSINHALT DES ART. 12 GWK 227
3.6.2.1.1 DIE DREI IN ART. 12 ABS. 1, 3 GWK
GEREGELTEN METHODEN 229
3.6.2.1.2 KEINE WEITEREN FORMALEN VORAUSSETZUNGEN
(ART. 12 ABS. 2 GWK) 231
3.6.2.1.3 GEGENSTAND DES ERWORBENEN RECHTS NACH
ART. 12 ABS. 4 GWK 232
3.6.2.1.4 BESTELLUNG EINER FLOATING CHARGE NACH
ENGLISCHEM RECHT GEMAESS ART. 12 GWK? 234
3.6.2.2 BEWERTUNG VON ART. 12 GWK 236
3.7 DER REDLICHE ERWERB NACH ART. 18 GWK 238
3.7.1 ART. 18 ABS. 1 GWK 241
3.7.1.1 REGELUNGSINHALT DES ART. 18 ABS. 1 GWK 241
3.7.1.1.1 MASSSTAB DER REDLICHKEIT 241
3.7.1.1.2 SUBJEKT DER REDLICHKEIT 242
3.7.1.1.3 MASSGEBLICHER ZEITPUNKT FUER DAS VORLIEGEN
DER REDLICHKEIT 243
3.7.1.1.4 BEZUGSPUNKT DER REDLICHKEIT: VERLETZUNG
DER RECHTE EINER ANDEREN PERSON 243
3.7.1.1.5 RECHTSFOLGEN 245
16
INHALTSVERZEICHNIS
3.7.1.2 UNTERSCHIEDLICHE BEDEUTUNG DES 18 ABS. 1
GWK IN SYSTEMEN DER
WERTPAPIERRECHTSINHABERSCHAFT UND SYSTEMEN
DER MEHRSTUFIGEN WIRTSCHAFTLICHEN
BERECHTIGUNG 246
3.7.1.2.1 FEHLERHAFTIGKEIT DER BELASTUNGS- UND
GUTSCHRIFTBUCHUNG 247
3.7.1.2.1.1 DREIPERSONENVERHAELTNIS 248
3.7.1.2.1.2 ZWEIPERSONENVERHAELTNIS 249
3.7.1.2.2 FEHLEN EINER MIT DER GUTSCHRIFT
KORRESPONDIERENDEN BELASTUNGSBUCHUNG 250
3.7.1.2.3 BEWERTUNG: UNVEREINBARKEIT DES ART. 18
ABS. 1 GWK MIT DEM DEUTSCHEN KONZEPT 254
3.7.1.2.4 TREUWIDRIGE VERFUEGUNG DES INTERMEDIAERS 257
3.7.1.2.5 BEWERTUNG: VEREINBARKEIT DES ART. 18 ABS.
1 GWK MIT DEM ENGLISCHEN KONZEPT 259
3.7.2 ART. 18 ABS. 2 GWK 260
3.7.2.1 REGELUNGSINHALT DES ART. 18 ABS. 2 GWK 260
3.7.2.2 FEHLERHAFTIGKEIT DER BELASTUNGS- UND
GUTSCHRIFTBUCHUNG 261
3.7.2.2.1 DREIPERSONENVERHAELTNIS 261
3.7.2.2.2 ZWEIPERSONENVERHAELTNIS 262
3.7.2.3 FEHLEN EINER KORRESPONDIERENDEN
BELASTUNGSBUCHUNG 264
3.7.2.4 ERWERB EINES SICHERUNGSRECHTS NACH ART. 12
GWK AN INTERMEDIAER VERWAHRTEN
WERTPAPIEREN, DIE EINEM KONTO BEDINGT
GUTGESCHRIEBEN WURDEN 265
3.7.2.5 BEWERTUNG: UNVEREINBARKEIT DES ART. 18 ABS. 2
GWK MIT DEM DEUTSCHEN KONZEPT 265
3.7.3 FOLGEN DES REDLICHEN ERWERBS FUER DIE RECHTE DRITTER 267
3.7.3.1 DEUTSCHES RECHT 268
3.7.3.2 ENGLISCHES RECHT 269
3.8 DIE REGELUNGEN DES RANGS NACH ART. 19 UND 20 ABS. 2
GWK 271
3.8.1 RANGKONFLIKTE AUF EINER EBENE DER
VERWAHRUNGSKETTE NACH ART. 19 GWK 271
3.8.1.1 ENGES UND WEITES VERSTAENDNIS DES RANGS 272
3.8.1.2 VERHAELTNIS ZWISCHEN ART. 18 UND ART. 19 GWK 272
17
INHALTSVERZEICHNIS
3.8.1.3 REGEHMGSINHALT DES ART. 19 GWK 273
3.8.1.4 BEWERTUNG: VEREINBARKEIT DES ART. 19 GWK
MIT DEN KONZEPTEN DEUTSCHLANDS UND
ENGLANDS 276
3.8.2 RANGKONFLIKTE AUF VERSCHIEDENEN EBENEN DER
VERWAHRUNGSKETTE NACH ART. 20 ABS. 2 GWK 277
3.8.2.1 WEITES VERSTAENDNIS DES RANGS 278
3.8.2.2 REGELUNGSINHALT DES ART. 20 ABS. 2 GWK 279
3.8.2.3 UNTERSCHIEDLICHE BEDEUTUNG DES ART. 20 ABS. 2
GWK IN SYSTEMEN DER
WERTPAPIERRECHTSINHABERSCHAFT UND IN
SYSTEMEN MEHRSTUFIGER WIRTSCHAFTLICHER
BERECHTIGUNG 281
3.8.2.4 BEWERTUNG: UNVEREINBARKEIT DES ART. 20 ABS. 2
GWK MIT DEM DEUTSCHEN KONZEPT 282
3.9 ZUSAMMENFASSUNG 286
4 VORSCHLAEGE ZUR REGELUNG INTERMEDIAER VERWAHRTER
WERTPAPIERE AUF EU-EBENE 289
4.1 GIOVANNINI BERICHTE 290
4.2 LEGAL CERTAINTY GROUP 292
4.2.1 EMPFEHLUNGEN AUS DEM JAHRE 2006 292
4.2.2 WEITERE EMPFEHLUNGEN AUS DEM JAHRE 2008 293
4.3 KONSULTATIONEN DER KOMMISSION 296
4.3.1 ANWENDUNGSBEREICH 296
4.3.2 KONTENVERBUCHTE WERTPAPIERE (ACCOUNT-HELD
SECURITIES) 296
4.3.2.1 MINDESTRECHTE DES KONTENINHABERS 296
4.3.2.2 BESTIMMUNGEN ZUR AUSUEBUNG DER RECHTE DES
KONTENINHABERS 298
4.3.3 DER ERWERB KONTENVERBUCHTER WERTPAPIERE UND DIE
BESTELLUNG VON SICHERHEITEN 300
4.3.3.1 VIER METHODEN DES ERWERBS UND DER
VERFUEGUNG UEBER KONTENVERBUCHTE WERTPAPIERE 300
4.3.3.2 RECHTLICHE WIRKSAMKEIT UND AUSNAHMEN 301
4.3.3.3 BEWERTUNG 302
4.3.3.3.1 DERIVATIVER ERWERB AUS TATSAECHLICHEN
GRUENDEN KAUM MOEGLICH 302
4.3.3.3.2 RECHTE GEGENUEBER DEM EMITTENTEN? 305
4.3.4 SCHUTZ IN DER INSOLVENZ 306
18
INHALTSVERZEICHNIS
4.3.5 RUECKABWICKLUNG 307
4.3.6 REDLICHER ERWERB 308
4.3.6.1 REGELUNGSINHALT 308
4.3.6.2 BEWERTUNG: GERINGE BEDEUTUNG DES REDLICHEN
ERWERBS 308
4.3.7 REGELUNG DES RANGS 310
4.3.7.1 REGELUNGSINHALT 310
4.3.7.2 BEWERTUNG: VEREINBARKEIT MIT
UNTERSCHIEDLICHEN RECHTLICHEN KONZEPTEN 311
4.3.8 WEITERE BESTIMMUNGEN 311
4.3.9 ZUSAMMENFASSUNG 312
5 REFORMVORSCHLAEGE FUER DAS DEUTSCHE RECHT 315
5.1 MICHELERS MODELL ZWISCHEN SCHULD-UND SACHENRECHT 316
5.1.1 ANWENDUNG DER BESTIMMUNGEN DES
WERTPAPIERRECHTS IM WEGE DER GESAMTANALOGIE 316
5.1.2 STELLUNGNAHME: VORAUSSETZUNG EINER ANALOGIE NICHT
GEGEBEN 319
5.2 LEHMANNS MODELL DER FINANZINSTRUMENTE 321
5.2.1 EINFUEHRUNG EINES RECHTS DER FINANZINSTRUMENTE IM
ZIVILRECHT 321
5.2.2 STELLUNGNAHME: WIDERSPRUECHE LEHMANNS MODELLS 323
5.3 BECKMANNS UND CHUNS MODELLE 326
5.3.1 EINFUEHRUNG UNKOERPERLICHER BUCHEFFEKTEN 326
5.3.2 STELLUNGNAHME 327
5.4 EINSEIES SCHULDRECHTLICHES MODELL 330
5.4.1 MODELL EINER FIDUZIARISCHEN TREUHAND 330
5.4.2 STELLUNGNAHME: UEBERWINDUNG DER WIDERSPRUECHE DES
SACHENRECHTLICHEN MODELLS DURCH EINSEIES MODELL 332
ZUSAMMENFASSUNG 337
GERICHTSENTSCHEIDUNGEN 339
ENTSCHEIDUNGEN DER ENGLISCHEN GERICHTE UND DES PRIVY COUNCIL 339
ENTSCHEIDUNGEN DER AUSTRALISCHEN GERICHTE 340
ENTSCHEIDUNGEN DER KANADISCHEN GERICHTE 340
ENTSCHEIDUNGEN DER GERICHTE IN HONG KONG 341
LITERATURVERZEICHNIS 343
19 |
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