Zur Garantenpflicht des Compliance-Beauftragten: zugleich ein systematisierender Beitrag zu rechtssichernden Organisationspflichten und zur Dogmatik der unechten Unterlassungsdelikte
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Frankfurt am Main
PL Academic Research
[2017]
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Zur Garantenpflicht
des Compliance-Beauftragten
Zugleich ein systematisierender Beitrag
zu rechtssichernden Organisat ionspfl ichten
und zur Dogmatik
der unechten Unterlassungsdelikte
PL ACADEMICRESEARCH
Inhaltsübersicht
Abkürzungsverzeichnis 27
Einführung 29
A Einleitung und Problemüberblick 29
B Gang der Darstellung 30
Erster Teil: Compliance 33
A Begriffsbestimmungen 33
B Effektivität von Compliance 67
C Rechtliche Organisationspflichten zur Rechtsgewährleistung 70
D Rechtspflicht zur Compliance aus Gesamtanalogie 128
E Compliance in ausländischen Rechtsordnungen 132
F Entwicklung und Herkunft von Compliance 133
G Compliance-Maßnahmen 134
H Ziel und Funktion von Compliance 138
I Notwendigkeit von (Criminal) Compliance 138
J Fazit 144
Zweiter Teil: Compliance-Beauftragte 147
A Begrifflich Annäherung 149
B Besetzung der Compliance-Funktion 155
C Verfügbarkeit über die Compliance-Funktion 159
D Compliance-Beauftragte in Wertpapierdienstleistungsunternehmen 161
E Anforderungen an Compliance-Beauftragte 167
F Aufgaben von Compliance-Beauftragten 170
G Der Compliance-Beauftragte - ein (gesetzlicher)
Unternehmensbeauftragter? 175
H Arbeitsrechtliche Stellung des Compliance-Beauftragten 181
I Hierarchische Stellung des Compliance-Beauftragten 183
J Unabhängigkeit von Compliance-Beauftragten 185
K Befugnisse, Kompetenzen und Rechte 188
L Informationspflichten 215
M Verhältnis des Compliance-Beauftragten zum Betriebsrat 221
N Zivilrechtliche Haftung wegen Unterlassen 221
0 Kategorisierung der für Compliance „verantwortlichen Personen 222
P Bestimmung eines konkreten Compliance-Beauftragten für die
weitere Untersuchung 224
Q Fazit 225
Dritter Teil: Dogmatik der unechten Unterlassungsdelikte 227
A Entwicklung der strafrechtlichen Gleichstellungsproblematik 234
B Trennung von Begehung und Unterlassung 259
C Das „Unterlassen im Sinne des § 13 Abs 1 StGB 263
D Erfolg im Sinne des § 13 Abs 1 StGB 271
E Unzumutbarkeit der Erfolgsabwendung 273
F „Kausalität des Unterlassens 277
G „Rechtliches Einstehenmüssen - die Tautologie des § 13 Abs 1 StGB 282
H Täterschaft und Teilnahme bei den Unterlassungsdelikten 312
1 Garantenstellung als strafrechtliches Gleichstellungsmerkmal 323
J Fazit 326
Vierter Teil: Strafrechtliches Einstehenmüssen von
Compliance-Beauftragten 329
A Tatbestandliches Unterlassen des Compliance-Beauftragten im
Sinne des § 13 Abs 1 StGB 330
B Zurechnung bei drittvermitteltem Rettungsgeschehen 333
C Garantenstellung von Betriebsbeauftragten
und Amtsträgern 335
D Geschäftsherrenhaftung 338
E Garantenstellung von Compliance-Beauftragten 363
F Die konkrete Erfolgsabwendung - Inhalt und Umfang
spezifischer Garantenpflichten 410
Zusammenfassung und Schlussbetrachtung 415
A Thesenartige Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse 415
B Schlussbetrachtung 418
Literaturverzeichnis 421
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