Corporate Compliance: Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen
Gespeichert in:
| Format: | Elektronisch E-Book |
|---|---|
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München
C.H. Beck
2016
|
| Ausgabe: | 3., überarbeitete und erweiterte Auflage |
| Schriftenreihe: | Beck-Online : Bücher
|
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| Online-Zugang: | DE-12 DE-1102 DE-573 DE-1043 DE-M124 Volltext Inhaltsverzeichnis |
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INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
BEARBEITERVERZEICHNIS VII
INHALTSUEBERSICHT XIII
ABKUERZUNGS- UND LITERATURVERZEICHNIS [.IX
1. ABSCHNITT. EINFUEHRUNG UND RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN
1. KAPITEL. EINFUEHRUNG
§ 1. EINFUEHRUNG (HAUSCHKA/MOOSNIAYER/I.OESLER)
A. GRUNDLAGEN ZU COMPLIANCE 5
I. HAFTUNGSRISIKEN FUER UNTERNEHMEN, ORGANE UND MITARBEITER 8
II. COMPLIANCE IN DER NEUEREN RECHTSENTWICKLUNG 12
1. RECHTSGRUNDLAGEN 12
2. RECHTSPFLICHT ZUR COMPLIANCE-ORGANISATION? 13
3. COMPLIANCE IN DER RECHTSPRECHUNG 15
4. COMPLIANCE-VERBAENDE UND BERUFSBILD DES COMPLIANCE-MANAGERS 17
5. STANDARDS FUER DIE COMPLIANCE-ORGANISATION 17
6. COMPLIANCE IN VORSCHLAEGEN ZUR KUENFTIGEN GESETZGEBUNG 18
B. COMPLIANCE IM FINANZDIENSTLEISTUNGSSEKTOR 18
I. EINFUEHRUNG 18
II. EUROPAEISCHE FINANZAUFSICHT 19
III. WESENTLICHE NEUERUNGEN BEI STELLUNG UND AUFGABEN DER COMPLIANCE-
FUNKTION 21
1. COMPLIANCE ALS SCHLUESSELFUNKTION 21
2. MONITORING VON RECHTSAENDERUNGSRISIKEN 22
3. COMPLIANCE-RISIKEN ALS OPERATIONALE RISIKEN 22
C. INTERNATIONALE ASPEKTE DER COMPLIANCE-DISKUSSION 24
I. EINFUEHRUNG 24
II. USA: SENTENCING GUIDELINES UND BEHOERDLICHE LEITFAEDEN 24
III. GROSSBRITANNIEN: UK BRIBERY ACT 28
IV. INTERNATIONALE REGELWERKE UND STANDARDS 30
D. AUSBLICK 31
2. KAPITEL. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN
§ 2. WISSENSZURECHNUNG UND INFORMATIONSMANAGEMENT (BUCK-HEEB)
A. WISSENSZURECHNUNG ALS RISIKO IM UNTERNEHMEN 34
I. DIE ZURECHNUNG 34
II. HAFTUNGSRELEVANZ 35
III. LEITGEDANKEN DER RECHTSPRECHUNG 36
B. WISSEN VON ORGANMITGLIEDERN 38
C. WISSEN VON MITARBEITERN 40
I. AELTERE RECHTSPRECHUNG 40
II. NEUERE RECHTSPRECHUNG 41
D. *PFLICHT" ZUR WISSENSORGANISATION 42
1. UEBERBLICK 42
II. INFORMATIONSWEITERLEITUNGSPFLICHT 43
1. GRUNDPRINZIP 43
2. UMGANG MIT PRIVAT ERLANGTEM WISSEN 44
3. AUSGESTALTUNG DER WEITERLEITUNGSPFLICHT 45
XV III INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
III. INFORMATIONSABFRAGEPFLICHT 46
1. WISSENSBESCHAFFUNG 46
2. GRENZEN DER ABFRAGEPFLICHT 47
3. ZUSAETZLICHES INFORMATIONSMANAGEMENT 47
4. PFLICHTEN BEI MITARBEITER-/ORGANMITGLIEDERWECHSEL 48
5. SPEICHERLINGSANFORDERUNGEN 48
IV. INFORMATIONSSPEICHERUNGSPFLICHT (DOKUMENTATIONSPFLICHT) 49
1. GRUNDPRINZIP 49
2. UMGANG MIT PRIVAT ERLANGTEM WISSEN 50
3. SPEICHERUNGSDAUER 50
V. KONSEQUENZEN DER ORGANPFLICHTEN 51
1. KONSEQUENZEN IN BEZUG AUF DEN VORSTAND/DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG 51
2. KONSEQUENZEN IN BEZUG AUF DEN AUFSICHTSRAT 51
E. GRENZEN DER WISSENSZURECHNUNG UND DES INFORMATIONSMANAGEMENTS 52
F. FREIZEICHNUNG VON DER WISSENSZURECHNUNG? 53
G. FAZIT 54
§ 3. BUSINESS JUDGMENT RULE (SIEG/ZEIDLER)
A. UEBERBLICK UND ENTWICKLUNG 56
I. RECHTSPRECHUNG 59
II. GESETZGEBUNG 60
B. AUSPRAEGUNGEN 63
I. ALLGEMEIN 63
II. EINZELFALLBETRACHTUNG? 64
III. INFORMATIONSPFLICHT/UEBERWACHUNG 65
IV. VERLETZUNG VON NORMEN UND AUFSICHTSVORGABEN 67
1. GESETZESVERLETZUNG 67
2. VERLETZUNG DER SATZUNG 71
3. BEHOERDLICHE VORGABEN 72
V. BESONDERHEITEN IM BANKSEKTOR 73
1. KREDITGESCHAEFT 74
2. ANLAGEGESCHAEFT 77
3. VERLETZUNG DES BANKGEHEIMNISSES 78
4. SONDERFALL NEUER MARKT? 78
VI. SONSTIGE FAELLE 79
G. INNCRORGANSCHAFTLICHE VERANTWORTUNGSTEILUNG 80
D. ENTLASTUNG 82
E. PERSOENLICHE EIGNUNG DER ORGANMITGLIEDER 83
§ 4. GESCHAEFTSCHANCENLEHRE UND INTERESSENKONFLIKT (SIEG/ZEIDLER)
A. UEBERBLICK UND ENTWICKLUNG 84
B. GESCHAEFTSCHANCENLEHRE 86
I. URSPRUNG: WETTBEWERBSVERBOTE 86
II. SONDERFALL: GCSCHAEFTSCHANCEN 87
III. GESCHUETZTE GESCHAEFTSCHANCEN 87
IV. EINZELFAELLE 90
V. BEFREIUNG VOM VERBOT DER WAHRNEHMUNG VON F.RWERBSCHANCEN 91
VI. RECHTSFOLGEN 93
VII. ADRESSATEN 94
INHALTSVERZEICHNIS XIX
§ 5. STRAFRECHTLICHE UND ZIVILRECHTLICHE AUFSICHTSPFLICHT (PELZ) SEITE
A. EINFUEHRUNG 97
B. STRAFRECHTLICHE AUFSICHTSPFLICHT 98
I. EINFUEHRUNG 98
1. AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG NACH §§ 130, 30 OWIG 98
2. PFLICHTVERSTOSS ALS STRAFTAT ODER ORDNUNGSWIDRIGKEIT 99
II. NORMADRESSATEN DER §§ 130, 30 OWIG 100
1. BETRIEHSINHABER, §§ 130, 9 ABS. 1 OWIG, 14 ABS. 1 STGB 100
2. BETRIEBSLEITER, §§ 9 ABS. 2 NR. 1 OWIG, 14 ABS. 2 NR. 1 STGB 100
3. SONSTIGE BEAUFTRAGTE, §§ 9 ABS. 2 NR. 2 OWIG, 14 ABS. 2 NR. 2 STGB
. 101
4. MITGLIEDER VON KONTROLLORGANEN, § 30 ABS. 1 NR. 5 OWIG 101
5. VERHAELTNIS DER AUFSICHTSPFLICHTEN 102
III. UMFANG DER AUFSICHTSPFLICHT 102
1. ORGANISATIONSPFLICHTEN 103
2. AUSWAHLPFLICHTEN 104
3. INSTRUKTIONSPFLICHTEN 104
4. UEBERWACHUNGSPFLICHTEN 105
5. SANKTIONSPFLICHTEN 107
IV. ORGANISATORISCHE VORKEHRUNGEN ZUR AUFSICHT 107
V. UNTERNEHMENSGELDBUSSE 108
C. ZIVIL- UND HAFTUNGSRECHTLICHE ASPEKTE DER AUFSICHT 109
I. VERHAELTNIS §§ 130, 30 OWIG ZU §§ 93 AKTG, 64 GMBHG 109
II. LEITUNGSPFLICHT 109
III. RISIKOFRUEHERKENNUNGSSYSTEM 110
IV. KONTROLL- UND UEBERWACHUNGSPFLICHTEN 110
V. LEGALITAETSPFLICHT UND PFLICHT ZUR COMPLIANCE ILL
VI. SONSTIGE HAFTUNGSRECHTLICHE ASPEKTE 112
§ 6. DELEGATION VON ORGANPFLICHTEN (SCHMIDT-HUSSON)
A. EINFUEHRUNG 116
B. GESETZLICHE AUSGANGSLAGE UND ALLGEMEINE GRUNDSAETZE 116
I. ALLZUSTAENDIGKEIT, GESAMTZUSTAENDIGKEIT, GESAMTVERANTWORTUNG 116
II. PRINZIPIELLE ZULAESSIGKEIT DER DELEGATION VON ORGANPFLICHTEN 117
1. HORIZONTALE DELEGATION 118
2. VERTIKALE DELEGATION 118
3. EXTERNE DELEGATION 118
III. UNENTRINNBARKEIT DER GESAMTVERANTWORTUNG 119
1. GESAMTVERANTWORTUNG UNDELEGIERBAR 119
2. KEINE ZURECHNUNG FREMDEN VERSCHULDENS 119
3. VERWANDLUNG IN ALLGEMEINE AUFSICHTSPFLICHT 120
IV. VERTRAUENSGRUNDSATZ UND MISSTRAUENSORGANISATION 121
C. ZUM *OB" DER DELEGATION: WAS NICHT DELEGIERT WERDEN DARF 122
I. DURCH GESETZ EXPLIZIT DEN ORGANEN ZUGEWIESENE PFLICHTEN 122
II. DIE LEITUNG DER GESELLSCHAFT 123
III. DELEGIERBARKEIT VON VORBEREITENDEN UND AUSFUEHRENDEN MASSNAHMEN 125
IV. KRISEN- UND AUSNAHMESITUATIONEN 125
D. ZUM *WIE" DER DELEGATION: RICHTIG DELEGIEREN 126
I. FORMALE ANFORDERUNGEN 126
II. INHALTLICHE ANFORDERUNGEN 127
1. AUSWAHLSORGFALT 127
2. EINWEISUNGSSORGFALT 127
3. UEBERWACHUNGSSORGFALT 128
III. META-UEBERWACHUNG 129
1. DELEGATION DER UEBERWACHUNGSAUFGABE 129
XX INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
2. UEBERWACHUNG DER UEBERWACHER 130
3. HORIZONTALE DELEGATION DER META-UEBERVVACHUNG 130
4. DELEGATION DER ORGANBINNENKONTROLLC? , 130
E. DELEGATION IM AUFSICHTSRAT 131
[. HOECHSTPERSOENLICHKEIT DES AUFSICHTSRATSMANDATS 131
II. DELEGATIONSAUTONOMIE DES AUFSICHTSRATS 132
1. RECHT UND PFLICHT ZUR SELBSTORGANISATION 132
2. BILDUNG VON AUSSCHUESSEN 132
3. GRENZEN DER DELEGATION 133
4. HAFTUNGSERLEICHTERUNG 134
III. DELEGATIONSFEINDLICHKEIT DER ALLGEMEINEN UEBERWACHUNGSAUFGABE 134
§ 7. UNTERNEHMENSFIIHRUNG UND GESELLSCHAFTSRECHT (LIESE)
A. OEFFENTLICH-RECHTLICHE PFLICHTEN UND REGISTERPFLICHTEN 147
I. GEWERBERECHTLICHE PFLICHTEN 147
1. GEWERBERECHTLICHE ANZEIGEPFLICHTEN 148
2. GEWERBERECHTLICHE ZULASSUNGSPFLICHTEN 149
II. MELDEPFLICHTEN ZUM HANDELSREGISTER 149
1. EINTRAGUNGSPFLICHTIGE TATSACHEN UND RECHTSVERHAELTNISSE 150
2. EIGENINTERESSE AN KONSUMTIVEN EINTRAGUNGEN 151
B. AKTIENGESELLSCHAFT 152
I. GRUENDUNGSVORSTAND 152
1. STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN GEGEN DEN GRUENDUNGSVORSTAND 152
2. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DES GRUENDUNGSVORSTANDS 153
II. GESCHAEFTSBRIEFE DER AKTIENGESELLSCHAFT 155
III. REGISTERPFLICHTEN DES VORSTANDS 156
IV. BUCHFUEHRUNGSPFLICHTEN DES VORSTANDS 157
1. ZUSTAENDIGKEIT UND REICHWEITE DER BUCHFUEHRUNGSPFLICHT 157
2. SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN GEGEN BUCHFUEHRUNGSPFLICHTEN 158
V. DER VORSTAND IN DER KRISE DER GESELLSCHAFT 159
1. VERHALTENSPFLICHTEN DES VORSTANDS WAEHREND DER KRISE DER
GESELLSCHAFT 160
2. RECHTSFOLGEN VON PFLICHTVERLETZUNGEN 164
VI. EINLAGENRUECKGEWAHR 165
1. VERBOT DER EINLAGENRUECKGEWAHR 165
2. SCHADENSERSATZANSPRUECHE WEGEN UNZULAESSIGER EINLAGENRUECKGEWAEHR 166
VII. ERWERB EIGENER AKTIEN 167
1. VERBOT DES ERWERBS EIGENER AKTIEN 167
2. SCHADENSERSATZHAFTUNG BEI UNZULAESSIGEM ERWERB EIGENER AKTIEN 167
VIII. AUSGABE VON AKTIEN VOR VOLLER LEISTUNG DES AUSGABEBETRAGS 168
1. VERBOT DER AUSGABE VON INHABERAKTIEN VOR VOLLER LEISTUNG DES
AUSGABEBETRAGS 168
2. SCHADENSERSATZHAFTUNG UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENTATBESTAND 168
IX. VERTEILUNG VON GESELLSCHAFTSVERMOEGEN 168
X. VERGUETUNGSGEWAEHRUNG AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 168
XI. KREDITGEWAEHRUNG DURCH DEN VORSTAND 169
XII. UNZULAESSIGE AKTIENAUSGABE BEI BEDINGTER KAPITALERHOEHUNG 169
1. AUSGABE VON AKTIEN BEI BEDINGTER KAPITALERHOEHUNG 169
2. HAFTUNGSFOLGEN BEI FEHLERHAFTER AKTIENEMISSION 170
XIII. HAFTUNGSRISIKEN BEI DOPPELMANDATEN 170
1. STIMMVERBOTE IN VORSTANDSSITZUNGEN UND HAUPTVERSAMMLUNGEN 171
2. KOLLISION VON VERSCHWIEGENHEIT^- UND INFORMATIONSPFLICHT 174
3. DOPPELMANDATE IM FAKTISCHEN KONZERN 174
XIV. GELTENDMACHUNG VON ANSPRUECHEN 175
INHALTSVERZEICHNIS XXI
SEITE
C. GESELLSCHAFT MIT BESCHRAENKTER HAFTUNG 176
I. GRUENDUNGSGESCHAEFTSFUEHRUNG 177
1. STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN GEGEN DIE GRUENDUNGSGESCHAEFTSFUEHRER 177
2. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER GRUENDUNGSGESCHAEFTSFUEHRER 177
II. GESCHAEFTSBRIEFE DER GMBH 180
III. REGISTERPFLICHTEN DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 181
1. ANMELDEPFLICHTEN GEGENUEBER DEM HANDELSREGISTER 181
2. VERPFLICHTUNG ZUR AKTUALISIERUNG DER GESELLSCHAFTERLISTE 182
IV. BUCHFUEHRUNGSPFLICHTEN DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 183
1. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 183
2. STEUERRECHTLICHE SANKTIONEN UND HAFTUNG DER GESCHAEFTSFUEHRER 184
3. ORDNUNGSWIDRIGKEITENTATBESTAENDE UND STRAFTATBESTAENDC 184
V. DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG IN DER KRISE DER GESELLSCHAFT 185
1. VERHALTENSPFLICHTEN DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 185
2. RECHTSFOLGEN VON PFLICHTVERLETZUNGEN 189
VI. ZAHLUNGEN AUS DEM STAMMKAPITAL 192
1. PFLICHT ZUR ERHALTUNG DES STAMMKAPITALS 192
2. HAFTUNGSFOLGEN BEI PFLICHTVERLETZUNGEN 196
VII. ERWERB EIGENER GESCHAEFTSANTEILE 197
1. VERBOT DES ERWERBS EIGENER GESCHAEFTSANTEILE 197
2. RECHTSFOLGEN DES VERBOTSWIDRIGEN ERWERBS EIGENER GESCHAEFTSANTEILE 198
VIII. HAFTUNGSRISIKEN BEI DOPPELMANDATEN 199
1. DOPPELMANDATE UND WETTBEWERBSVERBOT 199
2. VERHALTENSPFLICHTEN BEI INTERESSENKOLLISIONEN 200
3. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT UND INFORMATIONSPFLICHT 203
D. KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN 204
I. DIE TRADITIONELLE GRUNDFORM DER KGAA 204
1. DER MASSSTAB DER SORGFALTSPFLICHTEN 204
2. HAFTUNGSMASSSTAB DER PERSOENLICH HAFTENDEN GESELLSCHAFTER 204
II. DIE KAPITALGESELLSCHAFT & CO. KGAA 205
K. GRUNDLAGENENTSCHEIDUNG UND HOLZMUELLER-RECHTSPRECHUNG 206
I. DIE AKTIENRECHTLICHE HOLZMUELLER-RECHTSPRECHUNG 207
1. DIE VORAUSSETZUNGEN EINER UNGESCHRIEBENEN HAUPTVERSAMMLUNGS-
ZUSTAENDIGKEIT 207
2. PFLICHTEN DES VORSTANDS NACH DER HOLZMUELLER-DOKTRIN 208
II. GRUNDLAGENGESCHAEFTE NACH DEM GMBH-RECHT 208
1. BINDUNG AN DEN UNTERNEHMENSGEGENSTAND 209
2. GRUNDSAETZE DER GESCHAEFTSPOLITIK 209
3. AUSSERGEWOEHNLICHE MASSNAHMEN 210
F. FUEHRUNG UND STEUERUNG KONZERNANGEHOERIGER GESELLSCHAFTEN 211
I. HANDELSREGISTERPFLICHTEN UND SONSTIGE MELDEPFLICHTEN 211
1. HANDELSREGISTERPFLICHTEN BEIM EINGEHEN EINER KONZERNRECHTLICHEN
VERBINDUNG 211
2. MELDEPFLICHTEN BEI AKTIENERWERB AN EINER GESELLSCHAFT 212
II. KONZERNRECHNUNGSLEGUNG UND BERICHTSPFLICHTEN 219
1. KONSOLIDIERUNG DER BILANZEN 219
2. BERICHTSPFLICHTEN IM RECHNUNGSLEGUNGSWESEN 219
III. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE KONZERNLEITUNGSMASSNAHMEN 221
1. PFLICHTEN UND HAFTUNGSFOLGEN IM VERTRAGSKONZERN 221
2. PFLICHTEN UND HAFTUNGSFOLGEN IM FAKTISCHEN KONZERN 225
G. BESONDERHEITEN MEHRGLIEDRIGER LEITUNGSORGANE 232
I. MEHRGLIEDRIGE LEITUNGSORGANE BEI DER AKTIENGESELLSCHAFT 232
1. GRUNDSATZ DER GESAMTGESCHAEFTSFUEHRUNG, § 77 ABS. 1 S. 1 AKTG 232
2. WILLENSBILDUNG DURCH MEHRHEITSBESCHLUSS 232
XXII INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
3. FUNKTIONS-, SPARTEN- ODER REGIONENBEZOGCNE KOMPETENZAUFTEILUNG 233
II. MEHRGLIEDRIGE LEITUNGSORGANE VON GESELLSCHAFTEN MIT BESCHRAENKTER
HAFTUNG 235
§ 8. VERSICHERUNGSLOESUNGEN (PANT/BRIEGER/BELLER)
A. EINLEITUNG (PANT) 238
B. MANAGER-HAFTPFLICHTVERSICHERUNG (D&O-VERSICHERUNG) (PANT) 239
I. VORBEMERKUNGEN 239
II. EINZELNE VERSICHERUNGSBEDINGUNGEN 242
1. ANSPRUCHSERHEBUNGSPRINZIP (CLAIMS-MADE) 243
2. NACHHAFTUNG 247
3. INSOLVENZ 249
4. KOSTEN DER RECHTSVERTEIDIGUNG 250
5. VORSATZAUSSCHIUSS 252
6. AUSSCHLUSS COMMON-LAW-LAENDER 252
7. DIREKTANSPRUCH 253
III. ZUSAMMENFASSUNG 255
C. VERTRAUENSSCHADENVERSICHERUNG (VSV) (BRIEGER/BELLER) 255
I. VORBEMERKUNGEN 255
II. VERSICHERUNGSSCHUTZ DURCH DIE VSV 257
1. EINTEILUNG IN VERTRAUENSPERSONEN UND DRITTE 257
2. VERSICHERBARE AUFWENDUNGEN 262
3. BESTIMMUNGEN IN ZEITLICHER HINSICHT 264
III. AUSSCHLUESSE 266
IV. OBLIEGENHEITEN 269
V. FAZIT 270
D. BETRIEBSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG, BETRIEBSUNTERBRECHUNGSVERSICHERUNG
(PANT) 271
2. ABSCHNITT. GRUNDELEMENTE EINES COMPLIANCE-SYSTEMS
1. KAPITEL. COMPLIANCE-KULTUR
§ 9. COMPLIANCE-KULTUR - GRUNDLAGEN UND EVALUIERUNG (WENDT)
A. EINFUEHRUNG 276
B. ANFORDERUNGEN VON REGULATOREN UND STANDARDSETZERN 277
I. U.S. DEPARTMENT OF JUSTICE/U. S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION:
A RESOURCE GUIDE TO THE U.S. FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT 278
II. U.S. SENTENCING COMMISSION: FEDERAL SENTENCING GUIDELINES MANUAL 278
III. MINISTRY OF JUSTICE, UK: GUIDANCE UK BRIBERY ACT 279
IV. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT 279
V. PRUEFUENGSSTANDARD 980 DES INSTITUTS DER WIRTSCHAFTSPRUEFER 279
VI. ISO 19600: COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS- GUIDELINES 280
C. UNTERNEHMENSKULTUR - DEFINITION UND GRUNDLAGEN 281
I. ANSATZ VON EDGAR H. SCHEIN 282
II. ANSATZ VON GEERT HOFSTEDE 283
III. ANSATZ VON NIKLAS LUHMANN 285
D. THEMENBEREICHSSPEZIFISCHE PERSPEKTIVEN AUF DAS PHAENOMEN
UNTERNEHMENSKULTUR . 287
I. UNTEMEHMCNSKULTUR UND UNTERNEHMENSPERFORMANCE 287
II. SICHERHEITSKULTUR (*SAFETY CULTURE") 289
III. INTEGRITAETSKULTUR (*ETHICAL CULTURE") 291
IV. RISIKOKULTUR (*RISK CULTURE") 291
K. DEFINITION UND GRUNDLAGEN VON COMPLIANCE-KULTUR 292
F. ANSAETZE ZUR EVALUIERUNG DER COMPLIANCE-KULTUR 294
G. AUSBLICK 295
INHALTSVERZEICHNIS XXIII
§ 10. LOBBYING (KOPP) SEITE
A. KINLEITUNG 298
B. RISIKOFELDER DES LOBBYING 300
I. EIGENE RISIKOMUSTER ENTWICKELN 300
II. AUS DER DEBATTE LERNEN 301
C. NORMATIVER RAHMEN 303
I. VERANTWORTLICHES LOBBYING ALS UEBERGEORDNETES ZIEL 303
II. LEITLINIEN UND TRANSPARENZREGISTER 304
III. OESTERREICHISCHES GESETZ MIT VORBILDCHARAKTER 306
IV. STANDESREGELUNGEN UND SELBSTVCRPFLICHTUNGEN 307
V. POLITISCHE KORRUPTION UND ABGEORDNETENBESTECHUNG 308
D. COMPLIANCE-PRAEVENTION BEI LOBBYING-AKTIVITAETEN 311
I. LOBBYING ALS BLINDER FLECK IM *RISK MAPPING" 31 1
II. ZIELE DER COMPLIANCE-PROGRAMME BEIM LOBBYING 312
III. COMPLIANCE-MANAGEMENT IN DER PRAXIS 313
§ 11. COMPLIANCE UND CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY (SPIESSHOFER)
A. EINFUEHRUNG 316
B. CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY (CSR) 316
I. CSR-DEFINITIONEN 316
II. VERHAELTNIS VON COMPLIANCE, CSR UND CORPORATE GOVERNANCE 318
III. INTERNATIONALE CSR-ANSAETZE 319
1. VEREINTE NATIONEN 319
2. OECD-LEITLINIEN FUER MULTINATIONALE UNTERNEHMEN 323
3. ISO 26000:2010 LEITFADEN ZUR GESELLSCHAFTLICHEN VERANTWORTUNG 324
4. SEKTOREN-, THEMEN- UND INSTRUMENTENSPEZIFISCHE CSR-ANSAETZE 326
IV. EUROPAEISCHE CSR-STRATEGIE 328
V. DEUTSCHE CSR-ANSAETZE 330
VI. HAFTUNGSERWEITERUNG UND RECHTSSCHUTZ 330
C. ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 332
§ 12. COMPLIANCE ALS WIRTSCHAFTSETHISCHE PRAXIS (LEYK)
A. EINFUEHRUNG 334
B. WIRTSCHAFTSETHISCHE EVALUATION DER COMPLIANCE 335
I. COMPLIANCE IN DER WIRTSCHAFTSETHIK 335
II. COMPLIANCE ALS SOLIDE OEFFNUNG DES GEWINNDENKENS 336
III. COMPLIANCE UND DIE MORAL DER MAERKTE 337
IV. ERGEBNIS 338
C. COMPLIANCE UND ETHISCHE URTEILSBILDUNG 338
I. COMPLIANCE ALS NORMATIVES MANAGEMENT 338
II. COMPLIANCE UND FREIE URTEILSBILDUNG 340
III. COMPLIANCE-IDEALE IM GESCHAEFTSALLTAG: STRATEGIEN DER UMSETZUNG 341
IV. COMPLIANCE ALS INSTITUTION: MOEGLICHKEITEN, REGELN UND INSTITUTIONEN
343
V FAZIT 344
D. COMPLIANCE - BESTANDTEILE UND PRAKTISCHE FRAGEN 344
I. ORGANISATORISCHE UEBERLEGUNGEN 344
II. FIXPUNKTE VON COMPLIANCE, HANDLUNGSKORRIDORE UND UEBERLEGUNGSGLCICH-
GEWICHTE 345
III. COMPLIANCE UND DAS UNTERNEHMEN 346
IV. WIRTSCHAFTSETHISCHES FAZIT 346
XXIV INHALTSVERZEICHNIS
2. KAPITEL. COMPLIANCE-ZIELE SEITE
§13. COMPLIANCE-ZICLC (SCHORN)
A. EINFUEHRUNG 349
B. WELCHES ZIEL SOLL MIT DER EINRICHTUNG EINES
COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS
VERFOLGT WERDEN? WARUM LEGEN UNTERNEHMEN COMPLIANCE-ZIELE FEST? 349
I. COMPLIANCE-VORFAELLE ALS AUSLOESER FUER COMPLIANCE-AKTIVITAET 350
II. *AUFSTIEG" IN DIE RIEGE BOERSENNOTIERTER UNTERNEHMEN 350
III. DRUCK VON GESCHAEFTSPARTNERN (ANFORDERUNGEN VON GESCHAEFTSPARTNERN)
351
IV. VERBESSERUNG DES OEFFENTLICHEN ANSEHENS 352
V. NEUE/GEAENDERTE GESETZLICHE UND POLITISCHE ANFORDERUNGEN 353
VI. ERHOFFTER HAFTUNGSAUSSCHLUSS 354
VII. GRAVIERENDE SANKTIONEN 355
C. FESTLEGUNG DER COMPLIANCE-ZIELE 356
I. AUF DER GRUNDLAGE DER VON DEN GESETZLICHEN VERTRETERN FESTGELEGTEN
*ZIELE"
(UNTERNEHMENSZIELE) 356
1. SATZUNG 356
2. STRATEGIE/VISIONEN 358
3. WERTE, LEITBILDER, GESPRAECHE 358
II. COMPLIANCE-ZIELE UND RISIKOANALYSE 358
III. FESTLEGUNG DER COMPLIANCE-ZIELE AUF BASIS DER UNTERNEHMENSZIELE 359
D. EINBINDUNG DER COMPLIANCE-ZIELE IN DIE GESCHAEFTSPROZESSE 359
E. COMPLIANCE-ZIELE ERREICHT? PRUEFUNG DURCH KONTROLLE 360
I. INTERNE KONTROLLE 360
II. EXTERNE KONTROLLE 361
K AUSBLICK 362
3. KAPITEL. COMPLIANCE-RISIKEN
§ 14. UNTERNEHMENSRISIKEN UND RISIKOMANAGEMENT (GLAGELGROETZNER)
A. EINLEITUNG 363
B. DER RISIKOBEGRIFF UND DIE BEDEUTUNG DES RISIKOMANAGEMENTS IM
UNTERNEHMEN 365
I. DER RISIKOBEGRIFF UND MOEGLICHE RISIKOKATEGORIEN 365
II. DIE BEDEUTUNG DES RISIKOMANAGEMENTS IM UNTERNEHMEN 367
C. ANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT 368
I. ENTWICKLUNG DER ANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT IN DEUTSCHLAND
368
II. RISIKOMANAGEMENT UND CORPORATE GOVERNANCE 371
III. INTERNE KONTROLLSYSTEME UND RISIKOMANAGEMENT 372
D. DIE AUSGESTALTUNG VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN 373
1. DIE BESTANDTEILE EINES EFFEKTIVEN RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS 373
1. GRUNDLAGEN 373
2. RISIKOSTRATEGIE UND RISIKOMANAGEMENTORGANISATION 374
3. RISIKOMANAGEMENTPROZESS 376
4. RISIKOUEBERWACHUNG UND BERICHTERSTATTUNG 378
5. RISIKOMANAGEMENT-INFORMATIONSSYSTEM 379
II. EFFEKTIVE UMSETZUNG VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN 379
E. ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 380
§ 15. RISIKOMANAGEMENT DURCH CONTROLLING (PAMPEL/KROLAK)
A. EINLEITUNG 384
B. CONTROLLING ALS INSTRUMENT DER UNTERNEHMENSSTEUERUNG 387
I. DEFINITION UNTERNEHMENSSTCUERUNG UND CONTROLLING 387
II. WESENTLICHE CONTROLLINGFUNKTIONEN 388
1. DEFINITION DES CONTROLLING 388
2. KOORDINATION 388
INHALTSVERZEICHNIS XX V
SEITE
3. INFORMATIONSVERSORGUNG 389
4. PLANUNG UND KONTROLLE 390
III. REICHWEITE DES CONTROLLINGS 391
1. CONTROLLING ALS INSTRUMENT DER UNTERNEHMENSFUEHRUNG 391
2. OPERATIVES CONTROLLING 391
3. STRATEGISCHES CONTROLLING 392
C. RISIKOMANAGEMENT ALS BESTANDTEIL DER UNTERNEHMENSSTEUERUNG 394
I. RISIKOMANAGEMENT ALS HERAUSFORDERUNG FUER UNTERNEHMEN 394
II. DEFINITION VON RISIKO UND RISIKOMANAGEMENT 395
III. EINBINDUNG DES RISIKOMANAGEMENTS IN DIE UNTERNEHMENSSTEUERUNG 396
D. ZUSAMMENFUEHRUNG VON RISIKOMANAGEMENT UND CONTROLLING 396
I. INTEGRATION DES RISIKOMANAGEMENTS IN DIE CONTROLLINGFUNKTIONEN 396
1. RISIKOMANAGEMENT UND CONTROLLING 396
2. RISIKOMANAGEMENT UND PLANUNG 398
3. RISIKOTNANAGEMENT UND REPORTING 398
II. INTEGRATION DES RISIKOMANAGEMENTS IN DIE CONTROLLINGAUSGESTALTUNG
399
E. FAZIT .' 400
§ 16. COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEME FUER UNTERNEHMENSRISIKEN
IM WIRTSCHAFTSSTRAFRECHT (PAUTHNER/STEPHAN)
A. GRUNDAUSSAGEN ZUR WIRKSAMKEIT VON CMS 404
B. WIRTSCHAFTSKRIMINALITAET 405
I. STATISTIK UND BEDEUTUNG 405
II. BEGRIFF UND TATBESTAENDE 407
C. GRUNDSAETZE DES COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENTS 408
I. ZIEL UND GRUNDSTRUKTUR DES COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENTS 408
II. BEGRIFF UND EINORDNUNG VON COMPLIANCE-RISIKEN 409
III. RISIKOMANAGEMENT BEI DER PRAEVENTION, AUFDECKUNG UND REAKTION 412
IV. GRUNDSAETZLICHE BEWAELTIGUNGSSTRATEGIEN VON RISIKEN 412
V. ORGANISATIONS- UND LEITUNGSAKTIVITAETEN DER UNTERNEHMENSSPITZE 413
VI. RECHTLICHES ERFORDERNIS DER RISIKOANALYSE 414
VII. AUTONOME UND MATRIX-COMPLIANCE-ORGANISATION 414
VIII. AUFGABEN DER GESCHAEFTSEINHEITEN ALS RISIKOEIGNER 415
IX. BOTTOM-UP- UND TOP-DOWN-ANSATZ 417
X. COMPLIANCE-AUFGABEN DER INTERNEN REVISION 418
XI. WIRKUNG DER COMPLIANCE-KULTUR AUF DAS RISIKOMANAGEMENT 418
XII. STANDARDS ZUM COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT 419
XIII. RISIKOMODELLE UND BERECHNUNGSANSAETZE 420
XIV. COMPLIANCE-RISIKOSTRATEGIE 421
D. IDENTIFIKATION VON COMPLIANCE-RISIKEN (PHASE 1) 422
I. ARBEITSZIELE 422
II. GRUNDPERSPEKTIVEN UND INFORMATIONSQUELLEN DER RISIKOSAMMLUNG 422
III. FRUEHINDIKATOREN, RISIKO-INDIKATOREN UND SCHADENSINDIKATOREN 423
IV. VORGEHEN ANHAND VON RISIKO-INDIKATOREN 424
V. DURCHFUEHRUNG EINES RISIKOWORKSHOPS 426
VI. ORDNEN POTENTIELLER COMPLIANCE-RISIKEN 428
E. VORAUSWAHL UND PRIORISIERUNG VON COMPLIANCE-RISIKEN (PHASE 2) 429
F. BEWERTUNG VON COMPLIANCE-RISIKEN (PHASE 3) 430
I. ARBEITSZIELE 430
II. INSTRUMENTE ZUR ANALYSE VON COMPLIANCE-RISIKEN 430
III. RISIKOMATRIX ZUR PRIORISIERUNG DER COMPLIANCE-RISIKEN 431
IV. DATENBANKEN ZU COMPLIANCE-RISIKEN UND -EREIGNISSEN 433
V. CONTROLLING VON COMPLIANCE-RISIKEN 435
VI. VON DER RISIKOBEVVERTUNG ZUR URSACHENANALYSE 436
XXVI INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
G.RISIKOSTEUCRUNG: UMSETZUNG IN PRAEVENTIONSMASSNAHMEN (PHASE 4) 436
I. ARBEITSZIELE 436
II. RISIKOADAEQUATE PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 437
III. UMSETZUNG IN SPIEGELBILDLICHE PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 437
IV. FUENF KATEGORIEN VON PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 438
V. WIRKSAMKEITSKONTROLLE VON STEUERUNGSMASSNAHMEN 439
VI. BEISPIELE ZU PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 439
1. ALLGEMEINE ORGANISATIONSMASSNAHMEN 439
2. PERSONALMASSNAHMEN 441
3. FUEHRUNGSMASSNAHMEN 441
4. KORRUPTIONSSPEZIFISCHE MASSNAHMEN 441
5. REAKTIVE MASSNAHMEN 441
VII. ADAEQUANZ, WIRTSCHAFTLICHKEIT UND RISIKOEINSCHAETZUNG 442
VIII. RECHTLICH GESCHULDETE WIRKSAMKEIT VON PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 443
IX. WIRKSAMER UMFANG VON KONTROLLEN 444
X. INTERNE REGULARIEN ALS BEISPIEL 445
H. MONITORING VON RISIKEN UND PRAEVENTIONSMASSNAHMEN (PHASE 5) 447
I. ARBEITSZIELE 447
II. KONTROLLEN DER WIRKSAMKEIT DER PRAEVENTIVMASSNAHMEN 448
III. RISIKO-INDIKATOREN ALS UEBERWACHUNGSMITTEL 449
IV. MAKRO-RISIKOKCNNZAHLEN ZUM RISIKOKONTEXT 450
V. INTEGRATION DER KONTROLLEN 450
VI. LIMITIERUNGEN STANDARDBASIERTER CMS-AUDITS 451
I. BERICHTERSTATTUNG ZU COMPLIANCE-RISIKEN (PHASE 6) 453
I. ARBEITSZIELE 453
II. KOMMUNIKATION MIT DEN AM RISIKOMANAGEMENT BETEILIGTEN 453
III. VORAUSSETZUNGEN UND INHALTE 453
IV. BERICHTE AN DEN AUFSICHTSRAT 453
J. CMS-ANSAETZE IN DER UNTERNEHMENSPRAXIS 454
4. KAPITEL. COMPLIANCE-PROGRAMM
§ 17. BOERSENNOTIERTE AKTIENGESELLSCHAFT UND KAPITALMARKT-COMPLIANCE
(FRANKE/GRENZEBACH)
A. EINFUEHRUNG 458
B. BOERSENGANG - VORAUSSETZUNGEN FUER EINE BOERSENNOTIERUNG 460
I. ZULASSUNG UND EINBEZIEHUNG 460
II. PROSPEKT 461
III. EINBEZIEHUNG 462
IV. EINFUEHRUNG 463
C. KAPITALMARKTRECHTLICHE FOLGEPFLICHTEN DER BOERSENNOTIERUNG 463
I. UEBERSICHT, SYSTEMATIK 463
1. ANLEGERSCHUTZ UND COMPLIANCE 463
2. RECHTSENTWICKLUNG UND REFORMVORHABEN 464
II. IM EINZELNEN 466
1. INSIDERVERBOTE 466
2. INSIDERVERZEICHNISSE 471
3. AD-HOC-PUBLIZIRAET 473
4. DIRECTORS' DEALINGS 478
5. VERBOT DER MARKTMANIPULATION, § 20A WPHG 480
6. STIMMRECHTSMITTEILUNGSPFLICHTEN 482
7. FINANZBERICHTERSTATTUNG NACH DEM WPHG 485
D. AKTIENRECHTLICHE FOLGEPFLICHTEN DER BOERSENNOTIERUNG 486
I. UEBERSICHT, SYSTEMATIK 486
INHALTSVERZEICHNIS XXVII
SEITE
II. IM EINZELNEN 486
1. CORPORATE GOVERNANCE KODEX, § 161 AKTG 486
2. VERGUETUNGSSTRUKTUER DER VORSTANDSMITGLIEDER, § 87 ABS. I AKTG 487
3. RISIKOFRUEHERKENNUNGSSYSTEM UND ABSCHLUSSPRUEFUNG 487
4. GESCHLECHTERQUOTEN UND ZIELGROESSEN 488
5. SONSTIGE AUSWIRKUNGEN DER BOERSENNOTIERUNG 488
§ 18. MARKETING UND SALES (REILING)
A. EINLEITUNG 490
B. MARKETINGPROZESS 491
I. GEWERBLICHER RECHTSSCHUTZ 492
1. DIE EINZELNEN SCHUTZRECHTE 492
2. RECHTLICHE RISIKEN: VERLETZUNG FREMDER SCHUTZRECHTE 497
3. KONSEQUENZEN FUER COMPLIANCE-ORGANISATION 500
II. LAUTERKEITSRECHT 501
1. SYSTEMATIK DES LAUTERKEITSRECHTS 501
2. RECHTLICHE RISIKEN: WETTBEWERBSRECHTLICHE ANSPRUECHE 503
3. KONSEQUENZEN FUER COMPLIANCE-ORGANISATION 504
C. SALES 504
I. VERTRIEBSORGANISATION UND VERTRIEBSKARTELLRECHT 504
II. KARTELLVERBOT 505
1. SPUERBARKEIT DES WETTBEWERBSVERSTOSSES 505
2. AUSNAHMEN VOM KARTELLVERBOT 506
3. FREISTELLUNG 511
4. KERNBESCHRAENKUNGEN 511
III. EINZELFREISTELLUNG NACH ART. 101 ABS. 3 AEUV 515
IV. UEBERBLICK VERTIKALE WETTBEWERBSBESCHRAENKUNGEN 516
V. KONSEQUENZEN FUER COMPLIANCE-ORGANISATION 519
§ 19. COMPLIANCE IN DER EINKAUFSORGANISATION (HERB)
A. VORBEMERKUNGEN 523
B. RECHTSGRUNDLAGEN 524
I. BEWUSSTE UNTERNEHMERISCHE ENTSCHEIDUNG 525
11. GUTGLAEUBIGES HANDELN 525
III. HANDELN OHNE SONDERINTERESSE UND SACHFREMDE EINFLUESSE 525
IV. HANDELN ZUM WOHLE DER GESELLSCHAFT 526
V. HANDELN AUF DER GRUNDLAGE ANGEMESSENER INFORMATIONEN 526
VI. EXKURS 528
C. PRAKTISCHE MASSNAHMEN ZUR VERHINDERUNG VON HAFTUNGSRISIKEN 529
I. VERWENDUNG STANDARDISIERTER VERTRAEGE UND EINKAUFSBEDINGUNGEN 529
II. VERWENDUNG VON COMPLIANCE-KLAUSELN IN EINKAUFSVERTRAEGEN 531
III. DOKUMENTATION VON WIDERSPRUECHEN GEGEN EINKAUFSBEDINGUNGEN UND
ANDERE AGB 532
IV. VERTRAGSMANAGEMENT 533
V. DOKUMENTENMANAGEMENT 533
VI. BEREITSTELLUNG VON PERSONAL UND RESSOURCEN ZUR SICHERUNG DER
RECHTMAESSIGKEIT DER EINKAUFSORGANISATION 533
VII. VIER-AUGEN-PRINZIP 534
VIII. UNTERSCHRIFTSREGELUNGEN, ZEICHNUNGSRICHTLINIE 534
IX. BUDGETKONTROLLE 535
X. AENDERUNGSMANAGEMENT IM BESCHAFFUNGSPROZESS 535
XI. ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN BEIM BESCHAFFUNGSPROZESS 5I5
XII. KORRUPTION UND PRAEVENTION 536
XIII. SINGLE SOURCING, LIEFERANTENAUSWAHL 537
XXVIII INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
XIV. DOKUMENTATION DER LIEFERANTENAUSWAHL 537
XV. LIEFERANTENMANAGEMENT 538
XYI. ENTSCHEIDUNG UND DOKUMENTATION DER VERGABEART 538
XVII. NICHTWAHRNEHMUNG ZWINGENDER GESCHAEFTSCHANCEN 539
XVIII. IT-SYSTEME, ARCHIVIERUNG VON DOKUMENTEN 539
XIX. UNREALISTISCHE PROGNOSEN 540
XX. NICHTDURCHSETZEN VON ANSPRUECHEN 540
XXI. GEWAEHRUNG VON DARLEHEN, ZWISCHENFINANZIERUNGEN 540
XXII. UNGESICHERTE WARENKREDITE 541
XXIII. VORAUSZAHLUNGEN, ABSCHLAGSZAHLUNGEN 541
XXIV. SPEKULATIONSGESCHAEFTE 541
XXV. EINKAUF ZU MARKTUEBLICHEN BEDINGUNGEN 542
XXVI. ZAHLUNGSBEDINGUNGEN, SKONTI, BONI 542
XXVII. INFORMATIONSFLUSS INNERHALB DER EINKAUFSORGANISATION 542
XXVIII. SCHULUNGEN 543
XXIX. ALLGEMEINE BERATUNGSLEISTUNGEN 543
XXX. LIEFERANTENINSOLVENZEN - RISKMANAGEMENT 543
§ 20. PERSONALORGANISATION UND ARBEITSSTRAFRECHT (PELZ)
A. PERSONALORGANISATION 547
I. WICHTIGE MITARBEITER 547
II. SCHAEDIGUNG UND STRAFTATEN DURCH MITARBEITER 548
III. AUFGABEN- UND PFLICHTENDELEGATION 548
B. ARBEITSVERHAELTNIS 549
I. COMPLIANCE-RICHTLINIEN 549
II. AUSHANG-, AUFZEICHNUNGS- UND MELDEPFLICHTEN 550
III. BESCHAEFTIGUNG VON AUSLAENDERN 550
IV. ARBEITNEHMERUEBERLASSUNG 552
V. ARBEITNEHMERENTSENDUNG UND MINDESTARBEITSBEDINGUNGEN 556
VI. SELBSTAENDIGE ODER NICHTSELBSTAENDIGE BESCHAEFTIGUNG
(SCHEINSELBSTAENDIGKEIT) 558
VII. SCHWARZARBEIT 559
VIII. ARBEITSZEIT UND BESCHAEFTIGUNGSVERBOTE 560
IX. ENTLOHNUNG 561
1. MINDESTLOHN 561
2. LOHNWUCHER 562
X. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM BETRIEBSRAT 562
C. TECHNISCHER ARBEITSSCHUTZ 563
I. ARBEITSSCHUTZGESETZ 563
II. ARBEITSSICHERHEITSGESETZ 564
III. ARBEITSSCHUTZ- UND UNFALLVERHUETUNGSVORSCHRIFTEN 565
D. SOZIALVERSICHERUNG 565
E. BETRIEBLICHER DATENSCHUTZ 566
F. DIE ARBEITSRECHTLICHEN BESTIMMUNGEN DES ALLGEMEINEN
GLEICHBEHANDLUNGSGESETZES
(AGG) 568
I. ZIEL UND ANWENDUNGSBEREICH 568
II. UNMITTELBARE UND MITTELBARE BENACHTEILIGUNG 568
III. EINFACHE UND SEXUELLE BELAESTIGUNG 569
IV. RECHTFERTIGUNGSGRUENDC 569
V. BEWEISLAST 572
VI. SANKTIONEN 572
VII. PRAEVENTIONSPFLICHTEN 573
VIII. FAKTISCHE HANDLUNGSPFLICHTEN DES ARBEITGEBERS 574
G. DIE ZIVILRECHTLICHEN BESTIMMUNGEN DES ALLGEMEINEN
GLEICHBEHANDLUNGSGESETZES
(AGG) 577
INHALTSVERZEICHNIS XXIX
§ 21. FORSCHUNG UND ENTWICKLUNG (SCHMOLL) SEITE
A. EINLEITUNG 580
B. GEFAHRENABWEHR 581
I. ARBEITSSICHERHEIT 581
II. ANLAGENHAFTUNG 581
III. MENSCHEN IN DER KLINISCHEN FORSCHUNG 582
IV. UMGANG MIT KRANKHEITSERREGERN 582
V. TIERSCHUTZ 582
VI. GENTECHNIK 583
VII. CHEMIKALIENRECHT 583
VIII. RADIOAKTIVE STOFFE 583
C. VERWALTUNG UND SCHUTZ VON F&E-ERGEBNISSEN 583
I. AUSBAU UND PFLEGE DES PATENT PORTFOLIOS 583
1. PATENTSCHUTZ FUER F&E-ERGEBNISSE 584
2. RECHTE AN PATENTFAEHIGEN ERFINDUNGEN 586
II. SCHUTZ VON PROPRIETAEREM KNOW-HOW 590
1. ALLGEMEINES 590
2. BETRIEBSINTERNE SCHUTZMASSNAHMEN 590
3. ABSCHLUSS VON GEHEIMHALTUNGSVEREINBARUNGEN BEI DER ZUSAMMEN-
ARBEIT MIT DRITTEN 591
III. UNTERNEHMENSEIGENE IP-RICHTLINIE 594
D. FREEDOM TO OPERATE 595
E. F&E-VERTRAGE 596
I. VERTRAGSTYPEN 596
II. F&E-VERTRAEGE MIT UNTERNEHMEN 596
III. BESONDERHEITEN BEI F&E-VERTRAEGEN MIT HOCHSCHULEN UND AN EINER
HOCHSCHULE BESCHAEFTIGTEN 598
1. GRUNDSAETZE DER ZUSAMMENARBEIT 598
2. VERHINDERUNG VON UNZULAESSIGER EINFLUSSNAHME 599
3. NEGATIVE PUBLIKATIONSFREIHEIT DES HOCHSCHULPROFESSORS 599
4. VERTRAGSPARTNER 600
5. SCHRIFTLICHE DOKUMENTATION 600
IV. KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN BEI NATIONALEN SUBVENTIONEN 600
1. ZUORDNUNG DER FSSCE-ERGEBNISSE 601
2. NUTZUNGS-, AUSUEBUNGS- UND VERWERTUNGSPFLICHT 602
3. EINHALTUNG VON KONTROLLPFLICHTEN 602
4. AUFTRAGS VERGAEBE AN DRITTE 602
F. KARTELLRECHTLICHE GRENZEN DER VERTRAGSGESTALTUNG 602
I. ALLGEMEINES 602
II. GRUPPENFREISTELLUNGSVERORDNUNG F8CE 603
1. KERNBESCHRAENKUNGEN 603
2. NICHT FREIGESTELLTE BESCHRAENKUNGEN 604
§ 22. QUALITAET UND PRODUKTENTWICKLUNG (VELTINS)
A. EINFUEHRUNG 606
B. DIE WESENTLICHEN HAFTUNGSTATBESTAENDE 607
C. COMPLIANCE-ORGANISATION IN UNTERNEHMEN 608
I. BETRIEBLICHER BEREICH 610
II. KOERPERSCHAFTLICHE ORGANISATION 610
XXX INHALTSVERZEICHNIS
§ 23. ENTWICKLUNG, KONSTRUKTION, FABRIKATION UND
QUALITAETSKONTROLLSYSTEME SEITE
(VEIT INS)
A. EINFUEHRUNG 612
B. ENTWICKLUNGS- UND KONSTRUKTIONSBEREICH 613
I. UNMITTELBARE ANFORDERUNGEN 613
1. PRODUZENTEN- UND PRODUKTHAFTUNGSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 613
2. ANFORDERUNGEN NACH DEM PRODUKTSICHERHEITSGESETZ (PRODSG) 615
II. WEITERE QUALITAETSSICHERNDE MASSNAHMEN 618
III. ZULIEFERUNG 619
1. VERTIKALE ARBEITSTEILUNG 621
2. HORIZONTALE ARBEITSTEILUNG 622
3. QUALITAETSFAEHIGKEIT VON ZULIEFERERN 623
C. FABRIKATIONSBEREICH 623
I. GESETZLICHE ANFORDERUNGEN 623
II. QUALITAETSMANAGEMENTSYSTEME 625
III. QUALITAETSSICHERUNGSPRUEFUNGEN 628
IV. AUSREISSER 629
§ 24. INSTRUKTION, PRODUKTBEOBACHTUNG, PRODUKTRUECKRUF (VELTINS)
A. INSTRUKTIONSBEREICH 630
B. PRODUKTBEOBACHTUNGSBEREICH 635
C. PRODUKTRUECKRUF 640
§ 25. KORRUPTIONSBEKAEMPFUNG (GREEVE)
A. EINFUEHRUNG 647
B. UEBERBLICK UEBER DIE KORRUPTIONSDELIKTE 648
C. ENTWICKLUNG AUF INTERNATIONALER EBENE 650
D. VERSAGUNG DES BETRIEBSAUSGABENABZUGES 652
E. STRAFBARES HANDELN IM EINZELNEN 653
I. WETTBEWERBSWIDRIGE ABSPRACHEN 653
II. BESTECHUNGSDELIKTE IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 654
1. GESCHAEFTLICHER VERKEHR 654
2. ANGESTELLTENBESTECHUNG 654
3. BEAUFTRAGTE 655
4. VORTEIL 656
5. GEGENLEISTUNG/UNRECHTSVEREINBARUNG 657
6. UNLAUTERE BEVORZUGUNG 658
III. KORRUPTION IM GESUNDHEITSWESEN 658
IV. STRAFTATEN IM AMT/KORRUPTIONSDELIKTE GEMAESS §§ 331 FF. STGB 659
V. ABGEORDNETENBESTECHUNG (§ 108E STGB) 661
VI. KORRUPTION IM INTERNATIONALEN GESCHAEFTSVERKEHR 662
1. EU-BESTECHUNGSGESETZ 663
2. DAS GESETZ ZUR BEKAEMPFUNG INTERNATIONALER BESTECHUNG 664
3. UK BRIBERY ACT UND FCPA 667
F. STEUERSTRAFRECHTLICHE DELIKTE 668
G. UNTREUE 669
H. GELDWAESCHE 669
I. FOLGEN VON KORRUPTION 670
I. BEBUSSUNG DES UNTERNEHMENS 670
II. GEWINNABSCHOEPFUNG 674
III. EINTRAGUNGEN NACH DER GEWO UND GEWERBEENTZUG 678
IV. BERUFSVERBOT (§§ 61 NR. 6, 70 STGB) 679
V. AUSSCHLUSS VOM AMT DER GESCHAEFTSFUEHRUNG UND DES VORSTANDES 679
INHALTSVERZEICHNIS XXXI
SEITE
VI. AUSSCHLUSS VON OEFFENTLICHEN AUFTRAEGEN/KORRUPTIONSREGISTER 680
VII. ZIVILRECHTLICHE FOLGEN 690
J. PRAEVENTIVMASSNAHMEN IM UNTERNEHMEN UND ZUM SCHUTZ DES UNTERNEHMENS 693
I. NOTWENDIGKEIT VON COMPLIANCE 693
II. MASSNAHMEN ZUR VERMEIDUNG VON KORRUPTIONSDELIKTEN 697
III. AUFGABEN EINES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 699
1. ALLGEMEIN 699
2. AUFGABEN IM EINZELNEN 699
3. BEISPIEL INDIKATORENKATALOG 701
K. ZUSAMMENFASSUNG 702
§ 26. KARTELLRECHT (DITTRICH, JOHANNES!MATTHEY)
A. EINFUEHRUNG 705
B. KARTELLRECHTLICHE VORGABEN 706
I. UEBERBLICK UEBER DIE KARTELLRECHTSTATBESTAENDE 706
1. ANWENDBARES RECHT: DEUTSCHLAND, EU, WELTWEIT 707
2. KARTELLVERBOT (WETTBEWERBSBESCHRAENKENDE VEREINBARUNGEN UND
ABGESTIMMTE VERHALTENSWEISEN) 708
3. MISSBRAUCH EINER MARKTBEHERRSCHENDEN STELLUNG 711
4. RECHTSFOLGEN 715
II. VERANTWORTLICHKEIT FUER KARTELLRECHTSVERSTOESSE UND COMPLIANCE-DEFENCE
716
1. EUROPAEISCHES RECHT 716
2. DEUTSCHES RECHT 717
III. AUFDECKUNGSRISIKO UND KRONZEUGENREGELUNG 718
IV. VERFAHREN DER BEHOERDEN, EINSCHLIESSLICH NACHPRUEFUNGEN (DAWN RAIDS)
719
1. EUROPAEISCHE KOMMISSION 719
2. BUNDESKARTELLAMT 720
C. KARTELLRECHTLICHE COMPLIANCE-MASSNAHMEN 721
I. COMPLIANCE-KULTUR 722
II. COMPLIANCE-ORGANISATION 723
III. RISIKOANALYSE 723
IV. REGELWERK 724
1. HORIZONTALE ABSPRACHEN UND ABGESTIMMTE VERHALTENSWEISEN 725
2. VERBANDSAKTIVITAETEN 725
3. VERTIKALE BEZIEHUNGEN 726
4. MARKTBEHERRSCHENDE STELLUNG 726
5. HANDLUNGSANWEISUNGEN FUER DURCHSUCHUNGEN 727
V. BERATUNG 727
VI. SCHULUNGEN 728
VII. UEBERWACHUNG UND AUFDECKUNG 728
1. ANLASSBEZOGENE PRUEFUNGEN 729
2. NICHT ANLASSBEZOGENE PRUEFUNGEN 733
VIII. FORTLAUFENDE WEITERENTWICKLUNG 735
D. ZUSAMMENFASSUNG 735
§ 27. COMPLIANCE IN M6CA-TRANSAKTIONEN (LIESE/THEUSINGER)
A. EINLEITUNG 739
B. DIE VORBEREITUNGSPHASE EINER M&A-TRANSAKTION 740
1. DIE PERSPEKTIVE DES VERKAEUFERS , 740
1. INFORMATIONSBESCHAFFUNG IM VORFELD 741
2. FESTLEGUNG DER TRANSAKTIONSSTRUKTUR 741
3. GREMIENVORBEHALTE 742
4. DIE AUSWAHL UND BEAUFTRAGUNG VON BERATERN 742
XXXI L INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
5. VERTRAULICHKEIT UND INSIDERRECHT 743
6. DOKUMENTATION DER VORVERTRAGLICHEN PHASE 743
11. DIE PERSPEKTIVE DES KAEUFERS 744
1. INFORMATIONSBESCHAFFUNG IM VORFELD 744
2. UNTERNEHMENSBEWERTUNG UND TRANSAKTIONSSTRUKTURIERUNG 745
3. GREMIENZUSTIMMUNGEN 745
4. DIE AUSWAHL UND BEAUFTRAGUNG VON BERATERN; INFORMATIONSFLUSS 745
5. VERTRAULICHKEIT UND INSIDERRECHT 746
C. DUE DILIGENCE-PHASE 746
I. DIE PERSPEKTIVE DES VERKAEUFERS 746
1. DIE BEDEUTUNG DER DUE DILIGENCE FUER DEN VERKAEUFER 746
2. DIE GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ZULAESSIGKEIT DER DUE DILIGENCE 747
3. INHALTLICHE BESCHRAENKUNGEN EINER DUE DILIGENCE 748
4. DIE DURCHFUEHRUNG DER DUE DILIGENCE 751
II. DIE PERSPEKTIVE DES KAEUFERS 751
1. DIE BEDEUTUNG DER DUE DILIGENCE FUER DEN KAEUFER 751
2. DUE DILIGENCE ANFORDERUNGSLISTEN 752
3. DIE DURCHFUEHRUNG DER DUE DILIGENCE 754
D. DER VERTRAGSSCHLUSS 754
I. AUSWIRKUNGEN VON COMPLIANCE-RISIKEN AUF DIE TRANSAKTIONSSTRUKTUR 755
1. HAFTUNGSRISIKEN FUER DEN ERWERBER IM FALL EINES SHARE DEALS 755
2. HAFTUNGSRISIKEN FUER DEN ERWERBER IM FALL EINES ASSET DEALS 755
II. ALLOKATION VON COMPLIANCE-RISIKEN IM KAUFVERTRAG 756
1. DIE KAUFPREISBERECHNUNG 757
2. VOLLZUGSVORAUSSETZUNGEN 757
3. GARANTIEKLAUSELN MIT COMPLIANCE-BEZUG 758
4. FREISTELLUNG VON COMPLIANCE-RISIKEN 759
E. POST MERGER ASPEKTE 759
I. INTEGRATION DER COMPLIANCE-ORGANISATION 760
II. VERFOLGEN VON IDENTIFIZIERTEN COMPLIANCE-RISIKEN 760
§ 28. RECHT DER IT-SICHERHEIT (SCHMIDL)
A. EINFUEHRUNG 770
I. INFORMATIONSTECHNOLOGIE IM UNTERNEHMEN UND RISIKOANALYSE 770
1. INFORMATIONSTECHNOLOGIE ALS RISIKO 770
2. ANSATZPUNKTE DER RISIKOANALYSE 772
3. HAEUFIGE VERSAEUMNISSE 775
4. EXTERNE UND INTERNE RISIKEN 776
II. PERSPEKTIVEN DES RECHTS DER IT-SICHERHEIT 777
1. KEIN EINHEITLICHES GESETZ 777
2. RECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE SICHERHEIT DER INFORMATIONSTECHNIK
. 779
3. ANFORDERUNGEN AN DEN SCHUTZ VON INFORMATIONEN UND AN DIE
PRAEVENTION GEGEN IT-RISIKEN 779
4. SCHUTZ ELEKTRONISCHER KOMMUNIKATION 780
5. SCHUTZ PERSONENBEZOGENER DATEN 781
6. STRAFRECHTLICHER SCHUTZ VON INFORMATIONEN 783
III. GRENZEN OPTIMALER SICHERHEIT 783
1. IT-SICHERHEIT ALS COMPLIANCE-RISIKO 783
2. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRENZEN 783
3. DATENSCHUTZRCCHTLICHE GRENZEN 784
4. STRAFRECHTLICHE GREIUEN 784
IV. VERSUCH EINER ZUSAMMENFASSENDEN BESCHREIBUNG DES RECHTS DER
IT-SICHERHEIT 784
INHALTSVERZEICHNIS XXXIII
SEITE
V. GANG DER DARSTELLUNG 785
B. QUELLENDES RECHTS DER IT-SICHERHEIT 786
I. ALLGEMEINE RAHMENVORSCHRIFTEN 786
1. VERPFLICHTUNG ZUM RISIKOMANAGEMENT UND ZUR PRAEVENTION 786
2. DATENSCHUTZRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE IT-SICHERHEIT 791
II. SPEZIELLE RAHMENNORMEN 798
1. FUER ANBIETER VON TELEKOMMUNIKATIONSDIENSTLEISTUNGEN, § 109 TKG 798
2. FUER BANKEN/FINANZDIENSTLEISTER UND WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTER-
NEHMEN, § 25A KWG UND § 33 WPHG 801
3. FUER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN, § 64A VAG 805
III. BSIG - GESETZLICHE MASSSTAEBE FUER SICHERE INFORMATIONSTECHNIK 808
1. MASSSTAEBE FUER INFORMATIONSTECHNISCHE SYSTEME 808
2. MASSSTAEBE FUER DIE UNTERNEHMENSLEITUNG 809
IV. NORMEN UND SONSTIGE REGELWERKE 811
1. GRUNDSCHUTZ-KATALOG DES BSI 811
2. INTERNATIONALE NORMIERUNGEN 813
V. VERTRAGLICHE VERPFLICHTUNG ZUR HERSTELLUNG DER IT-SICHERHEIT 815
VI. TYPISCHE VERLETZUNGSFOLGEN 815
1. KEINE ABSCHLIESSENDE ANALYSE 815
2. SCHADENSERSATZ UND SCHMERZENSGELD 815
3. VERSICHERUNGSRECHTLICHE FOLGEN 816
4. STRAFRECHTLICHE UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE FOLGEN 817
5. INFORMATIONSPFLICHT GEMAESS § 42A BDSG 819
6. AUFSICHTSRECHTLICHE FOLGEN 822
7. REPUTATIONSVERLUST 823
8. SONDERPROBLEM: § 266 STGB BEI SCHLECHTERFUELLUNG VON PFLICHTEN DER
IT-SICHERHEIT 823
VII. STRAFRECHTLICHER SCHUTZ DER IT-SICHERHEIT/DATEN 827
1. EINFUEHRUNG 827
2. ALLGEMEINES ZU EINZELNEN TATOBJEKTEN 828
3. EINZELNE STRAFTATBESTAENDE 829
C. ELEKTRONISCHE SIGNATUREN 834
I. EINFUEHRUNG 834
1. BEDEUTUNG ELEKTRONISCHER SIGNATUREN 834
2. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 834
II. SICHERUNG VON IDENTITAET UND AUTHENTIZITAET - SIGNATURSTANDARDS 834
III. ABLAUF DER SIGNIERUNG 836
1. FUNKTIONSWEISE 836
2. DER ABSENDER 836
3. DER EMPFAENGER 837
IV. UNTERSCHEIDUNG VON SIGNIERUNG UND VERSCHLUESSELUNG 837
V. ZUSAMMENFASSUNG DER GRUNDREGELN 838
D. RICHTLINIE ZUR IT-SICHERHEIT 838
I. IT-RICHTLINIE ALS HANDLUNGSSTANDARD 838
1. AUSWAHL TYPISCHER RISIKEN 838
2. IT-RICHTLINIE UND VERTRAGLICHE ZUSATZVEREINBARUNGEN ALS TYPISCHE
REAKTION 840
3. REGELMAESSIGE KONTROLLEN UND SANKTIONEN 841
II. AUSWAHL ZENTRALER ELEMENTE EINER IT-RICHTLINIE 842
1. REGELUNGSANSATZ UND BETROFFENER PERSONENKREIS 842
2. REGELUNGSGEGENSTAND 843
3. PRIVATNUTZUNG DER IT-INFRASTRUKTUR 844
4. INTENSITAET DER PRIVATNUTZUNG 844
5. HANDHABUNG VON PASSWOERTERN 845
XXXIV INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
6. ABWESENHEITSREGELUNGEN 845
7. INHALTE UND GEGENSTAND DER NUTZUNG 846
8. KOPIER- UND INSTALLATIONSVERBOTE 846
9. HANDHABUNG DER ELEKTRONISCHEN KOMMUNIKATION 847
10. VORGABEN ZUR SICHERHEIT 847
11. VERPFLICHTUNG ZUR MELDUNG VON SICHERHEITSRISIKEN 848
III. AUSWAHL WICHTIGER REGELUNGEN FUER EIN BYOD-PROGRAMM 848
E. DER IT-SICHERHEITSBEAUFTRAGTE (ITSB) 849
I. AUSGANGSUEBERLEGUNGEN 849
1. LEDIGLICH MITTELBARE GESETZLICHE PFLICHT 849
2. BETRIEBLICHE ERFORDERLICHKEIT EINES ITSB 850
3. RENTABILITAET 851
4. PSEUDOBEAUFTRAGTER NICHT SINNVOLL 851
II. AUSWAHLKRITERIEN 852
1. INTERNER ODER EXTERNER ITSB 852
2. EIGENSTAENDIGKEIT DER FUNKTION DES ITSB 853
3. PERSOENLICHE EIGNUNG 853
4. PERSONELLE KONTINUITAET 854
5. ITSB UND DATENSCHUTZBEAUFTRAGTER 854
6. ITSB UND IT-ABTEILUNG 855
III. TYPISCHE FUNKTIONEN DES ITSB 856
1. FUNKTIONEN AKTIV EINRAEUMEN 856
2. ITSB IN UEBERWACHUNGSFUNKTION 856
3. ITSB ALS BERATER 856
IV. RECHTLICHE AUSGESTALTUNG DER POSITION DES ITSB 857
1. MASSSTAB DER ORDNUNGSGEMAESSEN PFLICHTERFUELLUNG 857
2. ZUSATZVEREINBARUNG ZUM ARBEITSVERTRAG BEIM INTERNEN ITSB 857
3. VERTRAG MIT DEM EXTERNEN ITSB 858
4. UNTERNEHMENSINTERNER GELTUNGSANSPRUCH 859
V. AUFGABEN DES ITSB 860
1. ANFAENGLICHE UND LAUFENDE AUFGABEN 860
2. ANALYSE UND BERATUNG ODER VERPFLICHTUNG ZUM AKTIVEN TUN 861
3. TYPISCHE ANFAENGLICHE AUFGABEN 862
4. TYPISCHE LAUFENDE AUFGABEN 862
F. COMPLIANT COMPLIANCE - AUSGEWAEHLTE GRENZEN DER IT-SICHERHEIT 863
I. IT-SICHERHEIT ALS MOEGLICHES COMPLIANCE-RISIKO 863
1. UEBERERFUELLUNG SICHERHEITSBEZOGENER PFLICHTEN 863
2. ARBEITNEHMERRECHTE ALS SCHRANKEN DER IT-SICHERHEIT 863
3. ANNAHME DER EIGNUNG ZUR PRAEVENTION GEGEN RISIKEN FUER DIE
IT-SICHERHEIT 865
II. E-MAIL-FILTERUNG IM LICHTE VON §§ 206, 303A STGB 865
1. REGELUNGSGEHALT VON § 206 STGB 865
2. AUSWIRKUNGEN VON § 206 STGB IM BEREICH DER E-MAIL-FILTERUNG 866
3. REGELUNGSGEHALT UND AUSWIRKUNGEN VON § 303A STGB 877
4. LOESUNGSANSAETZE 877
III. WHISTLEBLOWING UND VIDEOUEBERWACHUNG IM LICHTE DES DATENSCHUTZ-
RECHTS 878
1. ZENTRALE ANFORDERUNGEN DES DATENSCHUTZRECHTS 878
2. AUSGEWAEHLTE AUSWIRKUNGEN AUF DAS WHISTLEBLOWING 881
3. LOESUNGSANSAETZE FUER WHISTLEBLOWING-SYSTEME 882
4. AUSGEWAEHLTE AUSWIRKUNGEN AUF DIE VIDEOUEBERWACHUNG 883
IV. SONDERPROBLEM: SCREENING VON E-MAIL- UND INTERNETVERKEHRSDATEN 884
1. SCREENING VON E-MAIL-DATEN 884
2. SCREENING VON INTERNETVERKEHRSDATEN 888
INHALTSVERZEICHNIS XXXV
SEITE
V. TOTALUEBERWACHUNG IM LICHTE VON ART. 1 GG UND SONSTIGE GRENZEN 892
1. GRENZEN DER UEBERWACHUNG AUS ART. 1 GG 892
2. AUSWIRKUNGEN AUF TYPISCHE MASSNAHMEN 893
3. ZUSAETZLICHER SCHUTZ BEI TELEFON- UND VIDEOUEBERWACHUNG 893
VI. KONTROLLMASSNAHMEN IM LICHTE DES IT-GRUNDRECHTS 896
1. SCHUTZBEREICH DES IT-GRUNDRECHTS 896
2. AUSWIRKUNGEN AUF KONTROLLMASSNAHMEN 899
VII. SONSTIGE FOLGEN UNZULAESSIGER KONTROLLMASSNAHMEN 899
1. BEWEISRECHTLICHE FOLGEN 899
2. REPUTATIONSVERLUST 902
3. MASSNAHMEN VON AUFSICHTSBEHOERDEN 902
4. SONSTIGE ANSPRUECHE UND RECHTE DER BETROFFENEN 903
5. STRAFRECHTLICHE UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE FOLGEN 903
§ 29. DATENSCHUTZ (BRANDT)
A. EINFUEHRUNG 906
B. NEUE ENTWICKLUNGEN IM DATENSCHUTZ 906
C. GRUNDLAGENDES DATENSCHUTZES 908
I. INFORMATIONELLE SELBSTBESTIMMUNG 908
II. GRUNDPRINZIPIEN DES DATENSCHUTZES 908
1. DIE RECHTMAESSIGKEIT 908
2. DIE EINWILLIGUNG 909
3. ZWECKBINDUNG 909
4. ERFORDERLICHKEIT 910
5. TRANSPARENZ 910
6. DATENSICHERHEIT 910
7. KONTROLLE 910
III. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 910
IV. AUSNAHMEN -WAS IST NICHT VOM BDSG BETROFFEN? 911
D. VERANTWORTUNG FUER DEN DATENSCHUTZ IM UNTERNEHMEN 911
I. VERANTWORTLICHKEIT DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 911
II. RISIKEN 911
III. DATENSCHUTZ UND KONZERN 912
IV. SONDERFALL ARBEITNEHMERVERTRETUNG 912
V. PERSOENLICHE HAFTUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 913
E. DATENSCHUTZPRAXIS IM UNTERNEHMEN 913
I. ORGANISATION DES DATENSCHUTZES IM UNTERNEHMEN 913
II. DER BETRIEBLICHE DATENSCHUTZBEAUFTRAGTE (BDSB) 913
1. BESTELLUNG 914
2. ANFORDERUNGEN 914
3. RECHTLICHE STELLUNG 915
4. AUFGABEN 915
5. INTERNER UND EXTERNER BDSB 916
III. VERPFLICHTUNG AUF DAS DATENGEHEIMNIS 917
1. WAHRUNG DES DATENGEHEIMNISSES 917
2. RISIKEN DURCH MANGELHAFTE SENSIBILITAET DER MITARBEITER 917
IV. DIE PFLICHT ZUR DOKUMENTATION UND INFORMATION 918
1. VERFAHRENSUEBERSICHT BZW. VERFAHRENSVERZEICHNIS 918
2. VORABPRUEFUNG FUER NEUE, AUTOMATISIERTE VERFAHREN 919
3. INFORMATIONSPFLICHT BEI UNRECHTMAESSIGER DATENVERWENDUNG
(§ 42A BDSG) 919
4. WEITERE DOKUMENTATIONEN 919
V. VERARBEITUNG PERSONENBEZOGENER INFORMATIONEN IM UNTERNEHMEN 920
1. DATEN VON GESCHAEFTSPARTNERN 920
XXXVI INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
2. BESCHAEFTIGTE 920
3. VERWENDUNG VON DATEN ZU WETBE- UND MATKETINGZWECKEN 921
VI. DATENVERARBEITUNG ZU KONTROLLZWECKEN 921
1. DATENVERARBEITUNG ZUM NACHWEIS VON STRAFTATEN IM BESCHAEFTIGUNGS-
VERHAELTNIS 921
2. SCREENING VON BESCHAEFTIGTENDATEN 922
3. WHISTLEBLOWING UND DATENSCHUTZ 923
VII. WEITERGABE PERSONENBEZOGENER INFORMATIONEN 924
1. INNERHALB DEUTSCHLANDS UND DER EU 924
2. DATENUEBERMITTLUNG AUSSERHALB DER EU 924
3. DATENUEBERMITTLUNG INNERHALB VERBUNDENER UNTERNEHMEN 925
4. DATENUEBERMITTLUNG DURCH EIN AUTOMATISCHES ABRUFVERFAHREN 925
5. UEBERMITTLUNGEN AN AUSKUNFTEIEN 925
6. ANMERKUNG ZUM INTERNATIONALEN DATENVERKEHR 925
VIII. SPEZIELLE VERFAHREN ZUR VERARBEITUNG PERSONENBEZOGENER
INFORMATIONEN 926
1. AUTOMATISIERTE EINZELENTSCHEIDUNGEN 926
2. VIDEOUEBERWACHUNG 926
3. VERWENDUNG MOBILER SPEICHERGERAETE 927
4. SCORING 927
IX. FORDERUNGEN AUS DEN TELEKOMMUNIKATIONSGESETZEN 928
1. DAS TELEKOMMUNIKATIONSGESETZ (TKG) 928
2. DAS TELEMEDIENGESETZ (TMG) 928
3. BESCHAEFTIGTE UND TELEKOMMUNIKATION 929
X. RECHTE DER BETROFFENEN UND IHRE UMSETZUNG 929
1. DAS RECHT AUF BENACHRICHTIGUNG 929
2. DAS RECHT AUF AUSKUNFT 930
3. DAS RECHT AUF LOESCHUNG, SPERRUNG UND BERICHTIGUNG 930
4. WEITERE RECHTE 931
F. DATENSCHUTZ UND OUTSOURCING 931
I. DATENVERARBEITUNG IM AUFTRAG 932
II. *FUNKTIONSUEBERTRAGUNG" 932
G. NEUE IT-VERFAHREN UND DATENSCHUTZ 933
I. CLOUD COMPUTING 933
1. DAS PRINZIP DER CLOUD 933
2. DATENSCHUTZRECHTLICHE FRAGEN ZUM CLOUD COMPUTING 933
3. DIE ANFORDERUNGEN DER AUFSICHTSBEHOERDEN 934
II. BRING YOUR OWN DEVICE 934
1. ANFORDERUNGEN AN MOBILE DEVICES 934
2. ANFORDERUNGEN DES DATENSCHUTZES 935
3. DENKBARE FOLGEN DER EIGENTUMSFRAGEN 935
III. SOCIAL MEDIA 936
1. MOEGLICHE PROBLEME BEI DER NUTZUNG VON SOCIAL MEDIA 936
2. NUTZUNG VON SOCIAL MEDIA DURCH BESCHAEFTIGTE 936
IV. BIG DATA 937
1. KURZE DARSTELLUNG DER METHODEN VON BIG DATA 937
2. PROBLEME AUS DER SICHT DES DATENSCHUTZES 938
H. TECHNISCHE UND ORGANISATORISCHE SCHUTZMASSNAHMEN 938
I. ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN 938
II. § 9 BDSG UND DER ZUGEHOERIGE ANHANG 939
III. EMPFOHLENE SICHERHEITSMASSNAHMEN 940
I. DIE ROLLE DER AUFSICHTSBEHOERDEN FUER DEN DATENSCHUTZ 940
I. BUSSGELDER 941
II. STRAFRECHTLICHE VERFOLGUNG 941
J. RESUEMEE 941
INHALTSVERZEICHNIS XXXVII
§ 30. UMWELTSCHUTZ (MEYER) SEITE
A. EINLEITUNG 944
B. UMWELTRECHTLICHE VORGABEN 945
I. GESETZLICHE REGELUNGEN 945
1. ANLAGEN- UND TAETIGKEITSSPEZIFISCHE REGELUNGEN 945
2. REGELUNGEN ZUR UMWELTHAFTUNG 950
3. UMWELTGESETZBUCH (UGB) 952
II. KONKRETE BESCHEIDLICHE HANDLUNGSPFLICHTEN 953
C. ORGANISATION 955
D. BETRIEBSBEAUFTRAGTE 957
E. MITTEILUNGSPFLICHTEN 960
I. ALLGEMEINE MITTEILUNGSPFLICHTEN 960
II. MITTEILUNG DER PERSONALISIERUNG DER BETREIBERPFLICHTEN 962
III. MITTEILUNG EINER EFFEKTIVEN BETRIEBSORGANISATION 962
F. DOKUMENTATION UND AUFBEWAHRUNG VON UNTERLAGEN 963
G. ZERTIFIZIERUNGEN 965
H. ZUSAMMENFASSUNG 967
§ 31. UNTERNEHMENSKRISE UND INSOLVENZ (PELZ)
A. UNTERNEHMENSKRISE 969
B. MONITORINGPFLICHTEN 970
I. ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT 970
1. DEFINITION ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT 970
2. ZAHLUNGSEINSTELLUNG 971
3. ZAHLUNGSSTOCKUNG 971
4. DROHENDE ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT 972
5. LIQUIDITAETSPLANUNG 972
II. UEBERSCHULDUNG 972
1. DEFINITION UEBERSCHULDUNG 972
2. UEBERSCHULDUNGSSTATUS 973
III. RISIKOANALYSE BEI KONZERNSTRUKTUREN 974
C. ANZEIGE- UND MITTEILUNGSPFLICHTEN 974
I. VERLUST DER HAELFTE DES STAMM- BZW. GRUNDKAPITALS 974
II. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT, § 15 WPHG 975
III. AUFKLAERUNGSPFLICHTEN GEGENUEBER GESCHAEFTSPARTNERN 975
D. VORSORGEPFLICHTEN 976
I. SOZIALVERSICHERUNGSBEITRAEGE 976
II. BUCHFUEHRUNG UND BILANZIERUNG 977
III. ZAHLUNG VON STEUERN 977
E. FORTFUEHRUNG DER GESCHAEFTSTAETIGKEIT 978
I. CASH POOL 978
II. EINGEHEN NEUER VERBINDLICHKEITEN 979
III. BEFRIEDIGUNG BESTEHENDER VERBINDLICHKEITEN 979
F. SANIERUNG 980
I. PFLICHT ZUR SANIERUNGSPRUEFUNG 980
II. BESEITIGUNG VON ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT 980
III. BESEITIGUNG VON UEBERSCHULDUNG 980
IV. SCHAFFUNG LEBENSFAEHIGER TEILEINHEITEN 981
G. INSOLVENZANTRAG 981
§ 32. COMPLIANCE IM AUSSENWIRTSCHAFTSRECHT (MERZ)
A. RECHTSGRUNDLAGEN UND RECHTSPFLICHT ZUR COMPLIANCE IM
AUSSENWIRTSCHAFTSRECHT 985
I. RECHTSGRUNDLAGEN 985
II. RECHTSPFLICHT ZUR EXPORTKONTROLL-COMPLIANCE-ORGANISATION 988
XXXVIII INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
B. ZIELE, UMFANG UND INSTRUMENTE EINER
EXPORTKONTROLL-COMPLIANCE-ORGANISATION 990
I.ZIELE 990
II. UMFANG 990
1. AUSFUEHRER 991
2. AUSFUHRGUT 992
3. EMPFAENGERPRUEFUNG 999
4. DESTINATIONSPRUEFUNG (KAEUFER- ODER BESTIMMUNGSLAND) 1006
III. INSTRUMENTE 1008
IV. INDIVIDUALISIERUNG DER VERANTWORTUNG, DELEGATION, BEAUFTRAGTE 1009
1. VERANTWORTLICHE PERSONEN IN DER EXPORTKONTROLLE 1009
2. DER ZUGELASSENE WIRTSCHAFTSBETEILIGTE (AEO) 1017
3. DER ZUGELASSENE AUSFUEHRER UND ATLAS 1020
V. ABLAUF DER PRUEFUNG DER INNERBETRIEBLICHEN EXPORTKONTROLLE 1022
VI. OFFENLEGUNG VON VERSTOESSEN, § 22 ABS. 4 AWG 1024
C. UEBERBLICK ZUR US-EXPORTKONTROLLE 1027
I. GELTUNG UND UMFANG DES US-EXPORTKONTROLLRECHTS 1027
II. DAS EXPORT MANAGEMENT SYSTEM (EMS) BZW. EXPORT MANAGEMENT
& COMPLIANCE-PROGRAMM (EMCP) 1028
III. RED FLAGS CHECK 1029
§ 33. TAX COMPLIANCE (BESCH/STARCK)
A. EINFUEHRUNG 1032
B. TAX COMPLIANCE 1033
I. BEGRIFF *TAX COMPLIANCE" 1033
1. INHALTSBESTIMMUNG 1033
2. ABGRENZUNG ZUM TAX RISK MANAGEMENT 1035
3. ABGRENZUNG ZUR STEUEROPTIMIERUNG 1035
II. FUNKTIONEN VON TAX COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMEN 1035
III. STEUERRECHTLICHE DETERMINANTEN FUER TAX COMPLIANCE 1037
1. ALLGEMEINE STEUERRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 1037
2. SPEZIFISCHE ANFORDERUNGEN BESONDERER STEUERARTEN UND STEUERTHEMEN .
1039
FV. AUSGESTALTUNG EINES TAX COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 1050
1. TAX COMPLIANCE-KULTUR 1054
2. TAX COMPLIANCE-ZIELE 1055
3. TAX COMPLIANCE-RISIKEN 1055
4. TAX COMPLIANCE-PROGRAMM 1055
5. TAX COMPLIANCE-ORGANISATION 1056
6. TAX COMPLIANCE-KOMMUNIKATION 1056
7. TAX COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND -VERBESSERUNG 1057
C. TAX OPERATING MANUAL 1057
I. TAX OPERATING MANUAL ALS ZENTRALER BAUSTEIN EINES TAX COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEMS 1057
II. RICHTLINIEN 1057
1. KONZERNSTEUERRAHMENRICHTLINIE 1057
2. BEREICHSRICHTLINIE 1058
3. RICHTLINIE INFORMATIONSBEDARF 1058
4. RICHTLINIE STEUERBERECHNUNG UND STEUERERKLAERUNG (ERTRAGSTEUERN) 1059
5. FRISTENRICHTLINIE 1059
6. RICHTLINIE TAX RISK MANAGEMENT 1060
7. RICHTLINIE ZUR STEUERLICHEN VERTEIDIGUNG 1061
D. FAZIT 1061
INHALTSVERZEICHNIS XXXIX
§ 34. GELDWAESCHE (DIERGARTEN) SEITE
A. HINTERGRUENDE DER GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG 1065
I. ALLGEMEINES 1065
II. WIE FUNKTIONIERT GELDWAESCHE? 1066
1. PLACEMENT STAGE (PLATZIERUNG BZW. EINSCHLEUSUNG VON VERMOEGENS-
WERTEN) 1066
2. LAYERING STAGE (VERSCHLEIERUNG) 1067
3. INTEGRATION 1067
B. VERPFLICHTETE NACH DEM GELDWAESCHEGESETZ (GWG) 1067
I. UEBERBLICK UEBER ALLE VERPFLICHTETEN 1068
II. SPEZIELLE REGELUNGEN FUER BESTIMMTE VERPFLICHTETE 1069
1. RECHTSBERATENDE VERPFLICHTETE GEMAESS § 2 ABS. 1 NR. 7 UND 7A GWG 1069
2. SPIELBANKEN (§ 2 ABS. 1 NR. 11 GWG) 1071
3. GUETERHAENDLER (§ 2 ABS. 1 NR. 13 GWG) 1071
C. SORGFALTSPFLICHTEN DES GELDWAESCHEGESETZES 1072
I. GRUNDSAETZLICHES 1072
II. ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHTEN IM SINNE DES § 3 ABS. 1 GWG 1073
1. FESTSTELLUNG DER IDENTITAET 1073
2. IDENTIFIZIERUNG 1074
3. IDENTIFIZIERUNGSPFLICHT BEI VERDACHT AUF GELDWAESCHE ODER TERRORISMUS-
FINANZIERUNG 1075
4. IDENTIFIZIERUNGSPFLICHT BEI ZWEIFELN AN DEN ANGABEN DES VERTRAGS-
PARTNERS 1076
III. ZWECK DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG 1076
IV. ABKLAERUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 1077
V. FORTLAUFENDE UEBERWACHUNG 1078
VI. PFLICHT ZUR AKTUALISIERUNG 1079
VII. RISIKOORIENTIERTER ANSATZ 1079
VIII. BESONDERS RELEVANTE RISIKOFAKTOREN 1081
IX. BEENDIGUNG/NICHTAUFNAHME VON GESCHAEFTSBEZIEHUNGEN IN BESTIMMTEN
FAELLEN 1081
X. ART UND WEISE DER IDENTIFIZIERUNG DES VERTRAGSPARTNERS 1083
1. ERHEBEN VON ANGABEN 1084
2. UEBERPRUEFUNG DER ANGABEN 1085
3. AUSWEISE FUER DEUTSCHE STAATSANGEHOERIGE 1086
4. AUSWEISE FUER NICHT-DEUTSCHE STAATSANGEHOERIGE 1087
5. AUSWEISE FUER NICHT-DEUTSCHE EU-BUERGER UND BUERGER ANDERER VERTRAGS-
STAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUM 1087
6. AUSWEISE FUER NICHT FREIZUEGIGKEITSBERECHTIGTE DRITTSTAATSANGEHOERIGE
1087
7. FLUECHTLINGSKONTEN 1088
8. JURISTISCHE PERSONEN 1090
9. ERFASSUNG DER GESETZLICHEN VERTRETER UND MITGLIEDER DES VERTRETUNGS-
ORGANS 1090
XI. WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTE 1090
1. IDENTIFIZIERUNG VON WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 1091
2. VORGEHENSWEISE BEI NATUERLICHEN PERSONEN ALS VERTRAGSPARTNER 1092
3. RISIKOANGEMESSENE MASSNAHMEN ZUR UEBERPRUEFUNG DES WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN 1093
XII. VEREINFACHUNGEN BEI DER ERFUELLUNG DER ALLGEMEINEN
SORGFALTSPFLICHTEN 1094
XIII. VERSTAERKTE SORGFALTSPFLICHTEN 1095
D. POLITISCH EXPONIERTE PERSONEN (PEP) 1096
I. GRUNDSAETZLICHES 1096
II. UEBERSICHT PERSONENKREIS 1096
III. ANGEHOERIGE UND NAHESTEHENDE PERSONEN ALS PEP 1097
IV. ERHOEHTE SORGFALTSPFLICHTEN BEI BESTIMMTEN PEPS 1097
XL INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
V. WER KOMMT ALS PEP IN BETRACHT? 1097
E. FERNIDENTIFIZIERUNG UND EINSCHALTUNG VON DRITTEN 1099
I. FERNIDENTIFIZIERUNG IM SINNE DES § 6 ABS. 2 NR. 2 GWG 1099
1. ABGRENZUNG ZUM POST-IDENT-VERFAHREN 1099
2. VERFAHREN BEI DER FERNIDENTIFIZIERUNG 1100
3. IDENTIFIZIERUNG IM RAHMEN EINER VIDEOUEBERTRAGUNG 1100
II. EINSCHALTUNG DRITTER 1102
1. GESETZLICH ZUVERLAESSIGE DRITTE IM SINNE DES § 7 ABS. 1 GWG 1102
2. VERTRAGLICH VERPFLICHTETE DRITTE IM SINNE DES § 7 ABS. 2 GWG 1102
F. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 1103
I. DATENSCHUTZRECHTLICHE ASPEKTE 1104
II. EINSCANNEN VON AUSWEISDOKUMENTEN 1104
G. INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN DES § 9 GWG 1104
I. GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER (GWB) 1105
II. UNTERRICHTUNG DER MITARBEITER 1106
III. ZUVERLAESSIGKEIT 1107
IV. KONTROLLEN 1108
V. GEFAEHRDUNGSANALYSE 1108
H. ERGAENZENDE PFLICHTEN AUS DEM KWG UND VAG 1109
I. PFLICHTEN AUS DEN §§ 25GFF. KWG FUER INSTITUTE 1109
II. PFLICHTEN FUER VERSICHERUNGEN AUS DEN §§ 80DFF.VAG 1110
III. PFLICHT AUS § 25H ABS. 2 KWG ZUM EINSATZ VON DATENVERARBEITUNGS-
PROGRAMMEN 1110
IV. ZENTRALE STELLE 1111
V. VERHINDERUNG SONSTIGER STRAFBARER HANDLUNGEN 1111
VI. WEITERE PFLICHTEN FUER INSTITUTE GEMAESS § 25K KWG 1113
1. KORRESPONDENZBANKBEZIEHUNGEN 1113
2. SORTENGESCHAEFTE 1113
3. FACTORING 1114
VII. GRUPPENWEITE EINHALTUNG GEMAESS § 251 KWG 1114
I. VERDACHTSFAELLE UND DEREN MELDUNG 1115
I. GRUNDSAETZLICHES ZUR MELDEPFLICHT DES § 11 GWG 1115
II. NICHTERSTATTUNG VON VERDACHTSMELDUNGEN 1116
III. VERDACHTSGEWINNUNG 1116
1. ALLGEMEINE ANHALTSPUNKTE 1117
2. ZUSAETZLICHE ANHALTSPUNKTE 1118
3. WEITERE BESONDERHEITEN 1119
IV. VERDACHTSMELDUNG WEGEN VERLETZUNG DER OFFENLEGUNGSPFLICHT 1119
V EILFAELLE/FRISTFAELLE 1120
VI. VERBOT DER INFORMATIONSWEITERGABE 1120
VII. AUSNAHMEN VON DEM VERBOT DER INFORMATIONSWEITERGABE 1121
VIII. HAFTUNGSFREISTELLUNG 1122
1. HAFTUNGSFREISTELLUNG DES GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN 1122
2. SCHUTZ DES § 13 ABS. 2 GWG FUER SONSTIGE MITARBEITER 1122
IX. ABGRENZUNG ZU STRAFANZEIGEN 1123
J. AUFSICHT 1124
I. GRUNDSAETZLICHES 1124
II. BEFUGNIS ZUM ANORDNEN VON MASSNAHMEN 1124
III. NACHWEISPFLICHT GEGENUEBER DER JEWEILIGEN AUFSICHTSBEHOERDE 1124
IV. AUSKUNFTSVERWEIGERUNGSRECHT 1125
K. BUSSGELDVORSCHRIFTEN 1125
I. ALLGEMEINES 1125
II. GESETZLICH GEREGELTE BUSSGELDTATBESTAENDE 1125
L. FAZIT UND AUSBLICK 1127
INHALTSVERZEICHNIS XLI
§ 35. THIRD PARTY COMPLIANCE (VON BUSEKIST/UHLIG) SEITE
A. EINLEITUNG UND BEGRIFFSBESTIMMUNG 1129
B. RECHTSPFLICHTEN ZU THIRD PARTY COMPLIANCE 1131
I. RECHT DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 1132
1. GELDWAESCHEGESETZ 1132
2. AUSSENWIRTSCHAFTSRECHT 1134
3. DIE *ALLGEMEINE" AUFSICHTSPFLICHT NACH § 130 OWIG 1135
4. STRAFRECHTLICHE GARANTENPFLICHTEN 1137
5. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE PFLICHTEN 1138
II. UK BRIBERY ACT 1140
III. FCPA 1141
IV. ZUSAMMENFASSUNG 1141
C. MASSNAHMEN DER THIRD PARTY COMPLIANCE 1142
I. VEROEFFENTLICHTE EMPFEHLUNGEN ZU THIRD PARTY COMPLIANCE 1142
II. ERSTELLUNG EINES RISIKOPROFILS 1143
1. ANFORDERUNGEN DES EIGENEN UNTERNEHMENS 1144
2. RISIKOINDIKATOREN AUF SEITEN DES GESCHAEFTSPARTNERS 1144
III. ELEMENTE DER GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG 1146
1. AUSNAHME: KEINE GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG 1147
2. BEISPIELHAFTE ELEMENTE EINER GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG IM STANDARD-
UMFANG 1147
3. BEISPIELHAFTE ELEMENTE EINER INTENSIVEN GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG 1148
IV. RISIKO- UND VERHALTENSSTEUERUNG 1150
1. VERTRAGSGESTALTUNG 1150
2. WEITERE MASSNAHMEN 1151
5. KAPITEL. COMPLIANCE-ORGANISATION
§ 36. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN-SYSTEM (BUERKLE)
A. BEAUFTRAGTE ALS COMPLIANCE-INSTRUMENT 1155
I. GESETZLICHE BEAUFTRAGTE 1155
II. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 1156
B. ELEMENTE DES BEAUFTRAGTEN-SYSTEMS 1157
I. ERSTE EBENE: GESCHAEFTSLEITUNG 1158
1. ORGANISATIONSERMESSEN DER GESCHAEFTSLEITUNG 1158
2. DREISTUFIGES BEAUFTRAGTEN-SYSTEM 1162
3. PRAKTISCHE UMSETZUNG 1163
II. ZWEITE EBENE: ZENTRALER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER 1164
1. AUFGABENDES COMPLIANCE OFFICERS 1164
2. OBJEKTIVE TAETIGKEITSVORAUSSETZUNGEN 1167
3. SUBJEKTIVE TAETIGKEITSVORAUSSETZUNGEN 1169
III. DRITTE EBENE: DEZENTRALE COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 1171
1. AUFBAU DES BEAUFTRAGTEN-SYSTEMS 1171
2. AUFGABEN DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 1172
C. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN UNTERNEHMENSINTERNEN FUNKTIONEN 1173
I. RISIKOMANAGEMENT 1174
II. INTERNE REVISION 1175
III. GESETZLICHE BEAUFTRAGTE 1176
D. OUTSOURCING VON COMPLIANCE-FUNKTIONEN 1176
I. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG UND OUTSOURCING 1176
II. PARTIELLES UND VOLLSTAENDIGES OUTSOURCING 1177
E. BEAUFTRAGTEN-SYSTEM IM (INTERNATIONALEN) KONZERN 1178
I. KONZERN-COMPLIANCE 1178
1. KONZERNDIMENSION DER COMPLIANCE 1178
2. INSTRUMENTE DER KONZERN-COMPLIANCE 1179
3. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG IN NACHGEORDNETEN UNTERNEHMEN 1181
XLII INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
II. AUSLANDS-COMPLIANCE 1181
1. NATIONALE VORGABEN 1182
2. AUSLAENDISCHE VORGABEN 1182
3. PRAKTISCHE UMSETZUNG 1183
§ 37. COMPLIANCE-ORGANISATION (KLAHOLD/LOCHEN)
A. EINFUEHRUNG UND AKTIENRECHTLICHE GRUNDLAGEN 1186
B. ANFORDERUNGEN AN EINE WIRKSAME COMPLIANCE IM UNTERNEHMEN ALS BASIS
FUER DIE
AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATION 1191
C. AUFBAUORGANISATION 1192
I. HORIZONTALE DELEGATION UND FESTLEGEN DES GELTUNGSBEREICHES 1192
II. VERTIKALE DELEGATION UND ABGRENZUNG ZU ANDEREN FUNKTIONEN DES
RISIKO-
MANAGEMENTS 1193
III. ORGANISATIONSMODELLE 1195
1. ORGANISATION AUF OPERATIVER EBENE (FIRST LINE OF DEFENSE) 1195
2. ORGANISATION DER COMPLIANCE-FUNKTION (SECOND LINE OF DEFENSE) 1196
D. BERICHTSWEGE UND WEISUNGSRECHTE 1202
E. ABLAUFORGANISATION 1204
I. COMPLIANCE-BERATUNG 1204
II. COMPLIANCE-SCHULUNGEN 1205
III. INTEGRATION VON COMPLIANCE IN GESCHAEFTSPROZESSE 1206
IV. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN FACHFUNKTIONEN 1208
1. RECHTSABTEILUNG 1209
2. UNTERNEHMENSKOMMUNIKATION 1209
3. VERTRIEB 1210
4. EINKAUF 1210
5. CONTROLLING/RISK MANAGEMENT/INTERNES KONTROLLSYSTEM 1211
6. INTERNE REVISION 1211
7. HUMAN RESOURCES 1212
V. INVESTIGATIONS 1212
F. ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 1214
§ 38. RECHTSABTEILUNG (SPIEKERMANN)
A. RECHTSBERATUNG UND RISIKOMANAGEMENT 1217
I. RECHTSABTEILUNG VS. EXTERNE BERATER - RISIKOERKENNUNG 1217
II. RECHTSABTEILUNG VS. EXTERNE BERATER - RISIKOBEWERTUNG 1219
III. RECHTSABTEILUNG VS. EXTERNE BERATER - RISIKOVERMEIDUNG 1220
B. *MANAGING CORPORATE LEGAL AFFAIRS" 1220
I. RECHTSBERATUNG ALS DIENSTLEISTUNG 1220
II. ARBEITSPRINZIPIEN PROFESSIONELLER IN-HOUSC-BERATUNG 1221
1. FRISTEN, TERMINE, WIEDERVORLAGEN ETC 1221
2. UNTERSCHRIFTEN UND VERTRETUNG 1221
3. ARCHIVIERUNG UND DOKUMENTATION 1222
4. MITARBEITER, PARALEGALS, SEKRETARIAT 1222
5. ZENTRALE VS. DEZENTRALE RECHTSABTEILUNG, PROFITCENTER, MEHRFACH-
TAETIGKEITEN 1222
6. UNTERNEHMENSINTERNE INFORMATIONSPOLITIK, NUTZUNG VON DATEN-
BANKEN 1223
7. EXTERNE BERATER, VERZEICHNISSE, BEAUTY CONTESTS 1223
C. COMPLIANCE-AUFGABEN UND FUNKTIONEN DER RECHTSABTEILUNG 1224
INHALTSVERZEICHNIS XLHI
6. KAPITEL. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION SEITE
§ 39. ARBEITSRECHTLICHE IMPLEMENTIERUNG UND DURCHSETZUNG VON COMPLIANCE-
SYSTEMEN UND ETHIKREGELN IM UNTERNEHMEN (MENGET)
A. BEDEUTUNG DES ARBEITSRECHTS FUER COMPLIANCE 1228
B. COMPLIANCE- UND ETHIKREGELN ALS INHALT DES ARBEITSVERHAELTNISSES 1229
I. GRUNDLAGEN *- ARBEITGEBERSEITIGES WEISUNGSRECHT UND GRENZEN 1230
1. TATIGKEITSBEZOGENE WEISUNGEN ZU COMPLIANCE 1231
2. KONKRETISIERBARE NEBENPFLICHTEN DER ARBEITNEHMER 1231
3. GRENZE: BILLIGES ERMESSEN 1233
4. AENDERUNG UND ABLOESUNG 1241
II. GRUNDLAGEN - ARBEITSVERTRAGLICHE VEREINBARUNGEN UND GRENZEN 1241
1. EINFUEHRUNG DURCH VEREINBARUNG UND AENDERUNGSKUENDIGUNG 1241
2. GRUNDLAGEN DER INHALTSKONTROLLE - ANGEMESSENHEIT UND TRANSPARENZ .
1243
3. AENDERUNG UND ABLOESUNG 1245
4. STRATEGISCHE UEBERLEGUNGEN 1246
III. GRUNDLAGEN - ABSCHLUSS UND ABLOESUNG EINER BETRIEBSVEREINBARUNG 1247
IV. GRUNDLAGEN - IMPLEMENTIERUNG DURCH TARIFVERTRAEGE 1249
C. MITBESTIMMUNGSRECHTE DES BETRIEBSRATS BEI DER IMPLEMENTIERUNG 1250
I. GRUNDLAGEN - MITBESTIMMUNGSTATBESTAENDE 1251
1. ORDNUNGSVERHALTEN IM BETRIEB, § 87 ABS. 1 NR. 1 BETRVG 1252
2. TECHNISCHE EINRICHTUNGEN, § 87 ABS. 1 NR. 6 BETRVG 1254
3. PERSONALFRAGEBOGEN, § 94 BETRVG 1255
4. EINSTELLUNGSAUSWAHLRICHTLINIEN, § 95 BETRVG 1256
II. SONDERFALL: TENDENZUNTERNEHMEN, § 118 BETRVG 1257
D. STRATEGIEN BEI DER GESTALTUNG 1258
E. FESTSTELLUNG UND AUFKLAERUNG VON COMPLIANCE- UND ETHIKVERSTOESSEN 1259
I. GRUNDLAGEN DER ARBEITSRECHTLICHEN EINZELFALLKONTROLLE 1259
II. UNTERNEHMENSINTERNE INVESTIGATIONS 1260
1. AUSWERTUNG DIENSTLICHER DATEN 1261
2. AUSWERTUNG PRIVATER DATEN 1262
3. BEFRAGUNGEN VON ARBEITNEHMERN 1263
4. AMNESTIEREGELUNGEN 1264
5. MITBESTIMMUNGSRECHTE DES BETRIEBSRATS 1265
F. ARBEITSRECHTLICHE MASSNAHMEN BEI VERLETZUNGEN VON COMPLIANCE- UND
ETHIKREGELN 1265
I. GRUNDLAGEN ARBEITSRECHTLICHER MASSNAHMEN 1266
II. REAKTION GEGENUEBER INFORMANTEN (WHISTLEBLOWERN) 1268
§ 40. PRESSE- UND OEFFENTLICHKEITSARBEIT (]AHN)
A. EINLEITUNG 1272
B. PRESSEARBEIT 1273
C. INVESTOR RELATIONS 1276
D. ORGANISATION 1277
E. MEDIENBRANCHE 1278
F. KRISENBEWAELTIGUNG 1280
§ 41. COMPLIANCE UND NEUE MEDIEN (DICH)
A. EINLEITUNG 1282
I. SOZIALE MEDIEN IN DER GEGENWART 1282
IL STRATEGIE & REGULATION 1284
B. HAFTUNGSVERMEIDUNG 1285
I. PERSOENLICHKEITSRECHTE 1285
II. MEINUNGSFREIHEIT 1285
III. RECHT AM EIGENEN BILD 1287
IV. URHEBERRECHT 1287
V. DATENSCHUTZ 1290
XLIV INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
C. REGELUNGSMOEGLICHKEITEN DES ARBEITGEBERS 1293
I. AUSGANGSLAGE 1293
II. REGELUNGSINHALTE 1294
1. REGELUNGSZWECK 1295
2. VERANTWORTLICHKEITEN 1295
3. ALLGEMEINE VERHALTENSGRUNDSAETZE 1295
4. GEHEIMHALTUNG UND VERTRAULICHKEIT VON INFORMATIONEN 1296
5. RESPEKT VOR MITBEWERBERN UND PRODUKTEN 1298
6. EINHALTUNG DES URHEBERRECHTS 1298
7. IT-SICHERHEIT UND KONTINUITAET 1298
8. HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN FUER DIE KOMMUNIKATION 1298
9. ZULASSUNG DER NUTZUNG IN DER ARBEITSZEIT 1299
10. VERHALTENSGRUNDSAETZE FUER PRIVATE AKTIVITAETEN 1299
11. ANSPRECHPARTNER FUER FRAGEN 1300
D. ZUSAMMENFASSUNG 1300
§ 42. OMBUDSMANN UND HINWEISGEBERSYSTEME (BUCHERT)
A. EINLEITUNG 1302
B. HINWEISGEBERSYSTEME 1304
I. UEBERBLICK 1304
II. INTERNES WHISTLEBLOWING 1304
III. EXTERNE HINWEISGEBERSYSTEME 1307
1. OMBUDSMANN/OMBUDSFRAU (OMBUDSPERSONEN) 1307
2. INTERNET-BASIERTE ELEKTRONISCHE HINWEISGEBERSYSTEME 1314
3. CALL CENTER ZUR HINWEISENTGEGENNAHME 1315
IV. RECHTSPFLICHTEN ZUR INSTALLATION VON HINWEISGEBERSYSTEMEN? 1316
V. GRUENDE FUER DIE EINFUEHRUNG VON HINWEISGEBERSYSTEMEN AUS UNTERNEHMENS-
SICHT UND VORTEILE FUER HINWEISGEBER 1318
1. EINFUEHRUNG VON HINWEISGEBERSYSTEMEN AUS UNTERNEHMENSSICHT 1319
2. NUTZEN FUER HINWEISGEBER 1321
C. IMPLEMENTIERUNG VON HINWEISGEBERSYSTEMEN 1324
I. RECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN HINWEISGEBERSYSTEME 1324
II. WESENTLICHE INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN HINWEISGEBERSYSTEME 1325
1. KREIS DER HINWEISGEBER 1325
2. GEGENSTAND VON MELDUNGEN 1326
3. KOMMUNIKATIONSWEGE FUER HINWEISGEBER 1327
III. ANFORDERUNGEN AN DIE OMBUDSPERSON 1328
IV. VERTRAGSGESTALTUNG 1328
V. AUSROLLEN DES SYSTEMS 1329
D. SCHLUSSBETRACHTUNG 1329
7. KAPITEL. COMPLIANCE-UEBERWACHUNG/-VERBESSERUNG
§ 43. EDV-LOESUNGEN IN DER PRAXIS (SCHLAGHECKE)
A. NUTZEN-ANALYSE VON EDV-LOESUNGEN 1332
I. EINLEITUNG 1332
1. NOTWENDIGKEIT VON EDV-LOESUNGEN 1333
2. WELCHE UNTERNEHMEN BENOETIGEN SOLCH EINE LOESUNG? 1333
II. HAEUFIGE PROBLEME UND RISIKEN IM VERTRAGS- UND AKTENMANAGEMENT 1334
B. DIE NUTZUNG VON INFORMATIONSSYSTEMEN FUER INTERNE KONTROLLSYSTEME 1335
I. MANAGEMENTAUFGABEN 1335
II. STANDARDSOFTWARE FUER INTERNE KONTROLLSYSTEME 1338
1. VERTRAGSMANAGEMENT 1338
2. AKTENMANAGEMENT 1342
INHALTSVERZEICHNIS XLV
SEITE
3. BETEIUEGUNGSMANAGEMENT 1343
4. ORGANISATIONSSTRUKTUREN- UND UNTERSCHRIFTENMANAGEMENT 1344
5. COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM 1346
6. GESCHAEFTSPROZESSMANAGEMENT 1347
7. MODERNE WISSENSVERMITTLUNG 1348
8. COMPLIANCE MONITORING 1348
C EPILOG 1349
§ 44. REVISION (OBERMAYR)
A. EINFUEHRUNG 1353
B. GESELLSCHAFTSRECHTLICHER RAHMEN FUER DIE TAETIGKEIT DER INTERNEN
REVISION 1354
I. RELEVANTE GESETZE UND NORMEN FUER DIE INTERNE REVISION 1355
1. KONTRAG 1355
2. UMAG 1356
3. DCGK 1357
4. BILMOG 1358
II. WECHSELWIRKUNG ZWISCHEN RECHT UND BETRIEBSWIRTSCHAFTSLEHRE 1360
1. RELEVANZ UND KONSEQUENZEN UNBESTIMMTER RECHTS BEGRIFFE FUER DIE
UNTERNEHMENSLEITUNG 1360
2. ANFORDERUNGEN AN BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE STANDARDS UND IHRE
RECHTLICHE BEDEUTUNG 1362
III. AUSWIRKUNGEN DER BUSINESS JUDGMENT RULE (BJR) FUER DIE TAETIGKEIT DER
INTERNEN REVISION 1364
1. ENTWICKLUNG DER BUSINESS JUDGMENT RULE IN DER RECHTSPRECHUNG UND
IM GESETZ UND DIE AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG AUF ANDERE RECHTSFORMEN 1364
2. *ANGEMESSENE INFORMATIONEN" 1366
IV. ZWISCHENFAZIT 1367
C. INTERNE REVISION IM KONTEXT DER BETRIEBLICHEN FUEHRUNGSORGANISATION
1368
I. TAETIGKEITSMERKMALE UND -FELDER DER INTERNEN REVISION 1368
1. BEGRIFFLICHE FIXIERUNG 1368
2. STELLUNG DER INTERNEN REVISION IM UEBERWACHUNGSSYSTEM 1369
3. AUFBAUORGANISATORISCHE ASPEKTE DER INTERNEN REVISION 13 70
4. FUNKTION UND TAETIGKEITSFELDER DER INTERNEN REVISION IM UNTERNEHMEN
1371
II. ANFORDERUNGEN AN DIE INTERNE REVISION 1374
1. BESONDERE STELLUNG DES REVISIONSLEITERS 1374
2. FACHLICHE KOMPETENZ DER MITARBEITER 1374
3. BERUFLICHE SORGFALT 1375
4. REVISIONSMANAGEMENT 1376
5. QUALITAETSMANAGEMENT IN DER INTERNEN REVISION 1378
III. ANFORDERUNGEN AN DIE UNTERNEHMENSLEITUNG 1379
1. COMPLIANCE-UMFELD 1379
2. ORGANISATIONSHANDBUCH UND DOKUMENTATIONSERFORDERNISSE 1379
3. GESCHAEFTSORDNUNG BZW. RICHTLINIE DER INTERNEN REVISION 1379
4. UNABHAENGIGKEIT 1380
5. INFORMATIONS- UND PRUEFUNGSRECHT 1381
6. AUSSTATTUNG 1381
IV. AUSGEWAEHLTE VERBINDLICHE ORGANISATIONSSTANDARDS ZUM INTERNAL CONTROL
UND FINANCIAL REPORTING IM US-AMERIKANISCHEN RAUM 1381
1. COSO II UND COSO-ERM 1381
2. SARBANES-OXLEY ACT (SOA) 1383
3. ANWENDUNGSBEREICH DER COSO- UND SOA-STANDARDS 1385
4. DAS THREE LINES OF DEFENSE-MODELL 1385
D. INTERNE REVISION UND HAFTUNG 1387
I. BEGRIFF DES ORGANISATIONSVERSCHULDENS 1387
XLVI INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
II. ZIVILRECHTLICHER ORGANHAFTUNGSTATBESTAND IM GESELLSCHAFTSRECHT 1389
III. INTERNE REVISION UND GESELLSCHAFTSRECHT 1390
1. ANFORDERUNGEN AUS DER RECHTSPRECHUNG AN DIE UEBERWACHUNGS-
INTENSITAET 1390
2. INTERNE REVISION UND RECHTSPFLICHTEN 1391
3. INTERNE REVISION UND ORGANISATIONSVERSCHULDEN 1392
IV. § 130 OWIG UND INTERNE REVISION 1393
V. ZWISCHENFAZIT: ORGANISATIONSPFLICHT ZUR INTERNEN REVISION? 1394
E. DIE INTERNE REVISION ALS INSTRUMENT DER HAFTUNGSVERMEIDUNG 1395
I. GRUNDUEBERLEGUNGEN 1395
II. ZUSAMMENARBEIT VON VORSTAND UND INTERNER REVISION 1396
III. ZUSAMMENARBEIT VON ABSCHLUSSPRUEFER UND INTERNER REVISION 1397
IV. ZUSAMMENARBEIT VON VORSTAND, AUFSICHTSRAT UND INTERNER REVISION 1399
1. PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS 1399
2. STELLUNG DES REVISIONSLEITERS ZWISCHEN VORSTAND UND AUFSICHTSRAT 1400
V. ORGANISATORISCHE BESONDERHEITEN IM KONZERN 1402
R FAZIT 1404
§ 45. WIRTSCHAFTSPRUEFUNG UND CMS-PRUEFUNG (SCHMIDT)
A. EINFUEHRUNG IN DIE GRUNDLAGEN DES IDW PS 980 1408
I. PFLICHTENRAHMEN FUER UNTERNEHMENSORGANE 1408
II. BEDEUTUNG DES URTEILS DES LG MUENCHEN I FUER DEN PFLICHTENRAHMEN DER
UNTERNEHMENSORGANE 1410
III. ABGRENZUNG ZUR ABSCHLUSSPRUEFUNG 1411
IV. NUTZEN VON CMS-PRUEFUNGEN FUER UNTERNEHMEN 1412
V. GRENZEN EINER CMS-PRUEFUNG 1413
B. EINRICHTUNG VON COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMEN 1414
I. GRUNDLAGEN 1414
II. BESTIMMUNG VON GRUNDSAETZEN FUER COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEME 1414
III. DIE GRUNDELEMENTE VON CMS 1418
1. UEBERBLICK 1418
2. COMPLIANCE-KULTUR 1418
3. COMPLIANCE-ZIELE 1419
4. COMPLIANCE-RISIKEN 1420
5. COMPLIANCE-PROGRAMM 1421
6. COMPLIANCE-ORGANISATION 1422
7. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION 1422
8. COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND -VERBESSERUNG 1423
C. GEGENSTAND, UMFANG UND ZIELE DER PRUEFUNG NACH IDW PS 980 1423
I. TEILBEREICHE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 1423
II. CMS-BESCHREIBUNG ALS PRUEFUNGSGEGENSTAND 1424
III. ARTEN DER CMS-PRUEFUNG 1427
1. WIRKSAMKEITSPRUEFUNG 1427
2. KONZEPTIONSPRUEFUNG 1428
3. ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG 1428
4. GEGENUEBERSTELLUNG DER PRUEFUNGSARTEN 1429
IV. PRUEFUNGSPROZESS 1431
1. BERUFSPFLICHTEN 1431
2. AUFTRAGSANNAHME 1431
3. PRUEFUNGSPLANUNG 1432
4. PRUEFUNGSDURCHFUEHRUNG 1434
5. WEITERE PRUEFUNGSHANDLUNGEN 1436
6. AUSWERTUNG DER PRUEFUNGSFESTSTELLUNGEN UND ABLEITUNG DES PRUEFUNGS-
URTEILS 1438
INHALTSVERZEICHNIS XL VII
SEITE
7. DOKUMENTATION 1439
8. BERICHTERSTATTUNG 1439
V. KRITISCHE BEREICHE EINER CMS-PRUEFUNG 1441
D. MOEGLICHKEITEN DER PRUEFUNG VON COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMEN NACH
ISO 19600 1445
I. GRUNDLAGEN DES ISO 19600 1445
II. VERHAELTNIS VON IDW PS 980 UND ISO 19600 1446
1. ABGRENZUNG DER ANWENDUNGSBEREICHE 1446
2. VERHAELTNIS DER KRITERIEN DES ISO 19600 ZU DEN GRUNDELEMENTEN
DES IDW PS 980 1447
III. PRUEFUNG EINES NACH ISO 19600 EINGERICHTETEN COMPLIANCE-MANAGEMENT-
SYSTEMS 1449
IV. WUERDIGUNG 1450
E. ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 1450
§ 46. INTERNAL INVESTIGATIONS - INTERNE ERMITTLUNGEN IM UNTERNEHMEN
(WESSING)
A. GESCHICHTE UND HERKUNFT VON *INTERNAL INVESTIGATIONS" 1456
B. PROBLEMATIK DER INTERNEN ERMITTLUNGEN 1458
C. RECHT ODER PFLICHT ZU INTERNEN ERMITTLUNGEN? 1458
I. IN DEN USA BOERSENNOTIERTE UNTERNEHMEN 1458
II. GESCHAEFTSTAETIGKEIT DEUTSCHER UNTERNEHMEN IM VEREINIGTEN KOENIGREICH
1460
III. GESCHAEFTSTAETIGKEIT DEUTSCHER UNTERNEHMEN IN OESTERREICH 1461
IV. UNTERNEHMEN IN DEUTSCHLAND OHNE AUSLANDSBEZUG 1462
V.AUSBLICK 1464
D. RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER INTERNEN ERMITTLUNGEN 1465
I. UNTERLAGEN-, EDV-UND E-MAIL-AUSWERTUNG 1465
1. DATENSCHUTZ IM EINZELNEN 1465
2. DIENSTLICHE UNTERLAGEN, DATEIEN UND E-MAILS 1466
3. PRIVATE UNTERLAGEN UND DATEIEN 1467
4. DURCHSUCHUNG UND BEWEISSICHERUNG IN BUERORAEUMEN DES VERDAECHTIGEN
ARBEITNEHMERS 1468
5. BINDUNG AN DAS FERNMELDEGEHEIMNIS BEI ERLAUBTER PRIVATER INTERNET-
UND E-MAIL-NUTZUNG 1469
II. MITARBEITERBEFRAGUNG 1469
1. TEILNAHMEPFLICHT 1470
2. AUSKUNFTSPFLICHTEN 1470
3. VERWERTBARKEIT DER AUSSAGE IM STRAFVERFAHREN UND BESCHLAGNAHME 1473
4. AMNESTIEZUSAGEN 1474
5. DURCHFUEHRUNG DER MITARBEITERBEFRAGUNG 1475
6. BETEILIGUNG DES BETRIEBSRATS 1476
7. DOKUMENTATION , 1478
8. VERTEIDIGUNG ODER ZEUGENBEISTAND DES MITARBEITERS 1478
E. MITWIRKENDE PERSONEN - RECHTSSTELLUNG UND FUNKTION 1479
I. UNTERNEHMENSANWALTAVERTEIDIGER 1480
II. PROJEKTLEITER UND PROJEKTTEAM 1481
III. GESCHAEFTSLEITUNG/VORSTAND 1482
IV. REVISION 1482
V. RECHTSABTEILUNG 1483
VI. COMPLIANCE-ABTEILUNG 1483
VII. ANWAELTE DER BETROFFENEN MITARBEITER 1484
VIII. BERATER AUS ANDEREN RECHTSGEBIETEN 1485
F. ORGANISATION DER INTERNEN ERMITTLUNGEN 1486
I. AUSGANGSSITUATION - ANALYSE UND ERKENNEN 1486
XL VIII INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
II. ARBEITSPLAN UND PROJEKTORGANISATION 1487
1. PLANUNG UND ORGANISATION NATIONALER INTERNER ERMITTLUNGEN 1487
2. PLANUNG UND ORGANISATION BEI AUSLANDSBEZUG 1488
III. DURCHFUEHRUNG 1488
1. BEWEISSICHERUNG 1488
2. AUSWERTUNG 1492
3. STRATEGIEFINDUNG 1493
IV. VERLAUFSKONTROLLE 1493
G. ERGEBNISZUSAMMENFASSUNG 1494
I. ABSCHLUSSBERICHT 1494
II. KONSEQUENZEN 1495
H. STRAFBARKEITSRISIKEN INTERNER ERMITTLER 1496
I. AMTSANMASSUNG UND NOETIGUNG 1496
1. AMTSANMASSUNG GEM. § 132 STGB 1496
2. NOETIGUNG GEM. § 240 STGB 1497
II. VERLETZUNG VON PRIVATGEHEIMNISSEN GEM. § 203 STGB 1498
III. PARTEIVERRAT, § 356 STGB 1499
IV. STRAFBARKEIT DURCH ZUGRIFF AUF ARBEITNEHMERDATEN 1501
V. GRENZEN DER ARBEITNEHMERUEBERWACHUNG 1502
I. BESONDERHEITEN BEI AUSLANDSBEZUG 1503
I. EXTERNE ERMITTLER 1503
1. ERMITTLUNGEN DURCH SEC UND DOJ 1503
2. ERMITTLUNGEN DES SFO 1504
II. AUSLAENDISCHES RECHT 1505
1. US-RECHT 1505
2. UK BRIBERY ACT 1507
III. KOOPERATION IN AUSLANDSFAELLEN 1508
J. BETEILIGUNG DER STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN 1510
I. KONTAKT UND KOOPERATION MIT DER STAATSANWALTSCHAFT 1510
II. ERMITTLUNGSMASSNAHMEN DER STAATSANWALTSCHAFT 1511
III. VERSTAENDIGUNG 1512
K. UMGANG MIT DEN MEDIEN 1513
§ 47. COMPLIANCE-MONITOR (FREEH/HERNANDEZ)
A. INTRODUCTION 1515
B. UNITED STATES GUIDELINES RELATED TO THE IMPOSITION, SELECTION, AND
MANDATE OF
AN INDEPENDENT CORPORATE MONITOR IN THE RESOLUTION OF FCPA MATTERS 1517
I. GUIDELINES FOR THE IMPOSITION OF A MONITOR BY THE DOJ AND/OR SEC 1517
II. GUIDELINES FOR THE SELECTION AND MANDATE OF A MONITOR 1518
C. CONCLUSION 1521
3. ABSCHNITT. BRANCHENSPEZIFISCHE COMPLIANCE-ORGANISATION
§ 48. COMPLIANCE IN DER BANKEN- UND WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSBRANCHE
(GEBAUER/NIERMANN)
A. EINLEITUNG 1524
I. DIE COMPLIANCE-DEFINITION IM FINANZMARKTRECHT 1524
II. DIE ENTWICKLUNGSSTUFEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 1529
III. REGELUNGSSYSTEMATIK 1532
B. COMPLIANCE-MASSNAHMEN 1535
1. EVIDENZ UEBER DIE ZU BEACHTENDEN PFLICHTEN 1535
II. COMPLIANCE-ABTEILUNG 1536
I.AUFGABEN 1536
2. AUFBAU UND STRUKTUR 1549
INHALTSVERZEICHNIS XLIX
§ 49. COMPLIANCE IN DER VERSICHERUNGSWIRTSCHAFT (BUERKLE) SEITE
A. EINLEITUNG 1557
B. BRANCHENSPEZIFISCHE BEDEUTUNG DER COMPLIANCE 1557
I. PRODUKTSPEZIFIKA 1557
1. RECHTSPRODUKT 1557
2. VERTRAUENSPRODUKT 1557
II. REPUTATIONSSCHUTZ 1558
III. WERTEORIENTIERTE UNTERNEHMENSFUEHRUNG 1559
IV. VERMEIDUNG STAATLICHER EINGRIFFE 1559
1. UNTERNEHMENSBEZOGENE EINGRIFFE 1559
2. ORGANBEZOGENE EINGRIFFE 1560
3. ANTEILSEIGNERBEZOGENE EINGRIFFE 1561
V. VERMEIDUNG STAATLICHER REGULIERUNG 1561
VI. SCHADENS- UND HAFTUNGSPRAEVENTION 1562
C. RECHTSUMFELD 1562
I. REGULIERUNG 1562
1. NATIONALE REGULIERUNG 1563
2. SUPRANATIONALE REGULIERUNG 1571
II. SELBSTREGULIERUNG 1573
III. STANDARDS 1574
D. COMPLIANCE-ORGANISATION 1575
I. AKTUELLES NATIONALES AUFSICHTSRECHT 1575
1. GESCHAEFTSLEITERVERANTWORTUNG 1577
2. GESAMTVERANTWORTUNG 1578
3. ORGANISATIONSERMESSEN 1578
II. KUENFTIGES EUROPAEISCHES AUFSICHTSRECHT 1579
1. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG 1579
2. EUROPAEISCHES GOVERNANCE-SYSTEM 1580
3. ORGANISATION DER COMPLIANCE-FUNKTION 1581
4. TEILFUNKTIONEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 1583
§ 50. COMPLIANCE IN DER PHARMAZEUTISCHEN INDUSTRIE (LEIPOLD)
A. EINLEITUNG 1590
B. KORRUPTION 1592
I. RECHTLICHER RAHMEN 1592
1. KORRUPTION IM OEFFENTLICHEN DIENST 1592
2. KORRUPTION IM ALLGEMEINEN WETTBEWERB 1593
3. RECHTSLAGE BEI KASSENAERZTEN 1594
II. LOESUNGSANSATZ ETHIKRICHTLINIEN 1595
1. TRENNUNGSPRINZIP 1596
2. TRANSPARENZPRINZIP 1596
3. DOKUMENTATIONSPRINZIP 1596
4. AEQUIVALENZPRINZIP 1597
III. INTERNE ORGANISATION 1597
1. PRAKTISCHE KONSEQUENZEN AUS DEN VIER PRINZIPIEN 1597
2. ZENTRALES VERTRAGSMANAGEMENT 1599
3. DIENSTANWEISUNG UND MITARBEITERSCHULUNG 1600
IV. EINZELFAELLE 1600
1. AUFTRAGS VERGABEN 1601
2. GERAETEUEBERLASSUNG 1603
3. FACHLICHE FORTBILDUNG 1604
4. SPONSORING 1606
5. SPENDEN 1607
6. GESCHENKE 1608
7. BEWIRTUNG 1608
L INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
C. BETRUG UND UNTREUE 1609
D. PRODUKTSICHERHEIT 1610
I. RECHTLICHER RAHMEN 1610
1. PRODUKTHAFTUNG 1610
2. BESONDERE UEBERWACHUNGSVORSCHRIFTEN 1611
II. ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN 1612
1. STUFENPLANBEAUFTRAGTER 1612
2. SCHULUNG DER PHARMAREFERENTEN 1612
3. QUALITAETSSICHERUNGSSYSTEM 1613
§ 51. COMPLIANCE IN DER CHEMISCHEN INDUSTRIE (DROHMANN)
A. EINLEITUNG 1614
B. INTERNATIONALE GESETZGEBUNG IN DER CHEMISCHEN INDUSTRIE 1615
C. GESETZGEBUNG IN DER EU UND IN DEUTSCHLAND 1617
D. ORGANISATION DER PRODUKT-COMPLIANCE 1624
§ 52. COMPLIANCE IN DER KREISLAUF- UND ABFALLWIRTSCHAFT (OEXLELLAMMERS)
A. EINFUEHRUNG 1630
B. ABFALLRECHTLICHES REGELUNGSREGIME 1630
I. UEBERBLICK 1631
1. EUROPARECHT 1631
2. BUNDESRECHT 1631
3. LANDESRECHT 1631
4. KOMMUNALRECHT 1632
5. KONKRET-INDIVIDUELLE ADMINISTRATIVE VORGABEN 1632
II. SYSTEMENTSCHEIDUNGEN 1632
1. ABFALL ODER PRODUKT 1632
2. VERWERTUNG ODER BESEITIGUNG 1634
III. GRUNDPFLICHTEN 1635
1. VERMEIDUNG 1635
2. VERWERTUNG UND BESEITIGUNG 1635
IV PRODUKTVERANTWORTUNG 1636
C.HAFTUNG 1638
I. VERWALTUNGSRECHT 1638
II. STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 1639
1. STRAFTATBESTAENDE 1639
2. ORDNUNGSWIDRIGKEITENTATBESTAENDE 1641
3. EXKURS: RECHTSFOLGEN IM STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 1641
III. ZIVILRECHT 1644
D. REGELUNGEN MIT ORGANISATIONSBEZUG 1644
I. ANZEIGE- UND MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH § 58 KRWG 1644
1. ANZEIGE DER VERANTWORTLICHEN PERSON 1644
2. MITTEILUNG BETRIEBSORGANISATORISCHER MASSNAHMEN 1645
II. SONSTIGE ANZEIGE-, MITTEILUNGS- UND DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 1645
1. NACHWEIS- UND REGISTERPFLICHTEN 1645
2. ANZEIGEPFLICHTEN NACH § 53 KRWG 1646
3. SONSTIGES 1647
III. BETRIEBSBEAUFTRAGTER FUER ABFALL 1647
IV. ZERTIFIZIERUNGSFAEHIGE UMWELTMANAGEMENTSYSTEME 1649
1. EMAS 1649
2. ISO 1650
3. ENTSORGUNGSFACHBETRIEB 1650
4. FAZIT 1652
INHALTSVERZEICHNIS LI
SEITE
E. BETRIEBSORGANISATION 1652
I. IDENTIFIKATION ABFALLRELEVANTER RISIKOBEREICHE 1652
II. INFORMATION UND KOMMUNIKATION 1652
III. RESSORTIERUNG 1653
IV. DELEGATION 1653
V. DRITTBEAUFTRAGUNG (*EXTERNE DELEGATION") 1654
VI. MASSNAHMEN BEIM EINSATZ VON SEKUNDAERROHSTOFFEN UND ERSATZBRENNSTOF-
FEN 1654
VII. MASSNAHMEN GEGENUEBER LIEFERANTEN 1655
VIII. ABFALLWIRTSCHAFTSKONZEPTE UND ABFALLBILANZEN 1655
IX. UMWELTKRISENSTAB 1656
X. VERSICHERUNG 1656
XL DOKUMENTATION 1656
F. FAZIT 1657
§ 53. COMPLIANCE IM BAUWESEN (GREEVE/VON GRIESSENBECK)
A. ILLEGALE BESCHAEFTIGUNG AM BAU (GREEVE) 1660
I. EINFUEHRUNG 1660
II. STRAF- UND BUSSGELDRECHTLICHE VERANTWORTUNG DES UNTERNEHMENS UND
DER VERANTWORTLICH HANDELNDEN 1661
1. INDIVIDUELLE VERANTWORTUNG 1661
2. HAFTUNG DES UNTERNEHMENS ALS JURISTISCHE PERSON 1662
3. NOTWENDIGE AUFSICHTSMASSNAHMEN 1663
4. AUSDRUECKLICHE UNTERNEHMERHAFTUNG BZW. -VERANTWORTUNG 1665
III. UEBERBLICK UEBER DIE WESENTLICHEN NORMEN 1669
IV. ILLEGALE ARBEITNEHMERUEBERLASSUNG 1670
1. VORBEMERKUNGEN 1670
2. ERLAUBNISPFLICHT 1672
3. ABGRENZUNG ZU ANDEREN VERTRAGSFORMEN 1673
4. ABGRENZUNGSKRITERIEN 1675
5. STRAFTATBESTAENDE UND ORDNUNGSWIDRIGKEITEN WEGEN ILLEGALER ARBEIT-
NEHMERUEBERLASSUNG 1676
6. AUFTRAGSSPERRE 1677
7. SONSTIGE FOLGEN 1677
V. ARBEITNEHMERENTSENDEGESETZ 1678
1. ANWENDUNGSBEREICH UND WESENTLICHER INHALT 1678
2. WEITERE MINDESTARBEITSBEDINGUNGEN 1681
3. DURCHGRIFFSHAFTUNG 1681
4. ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 1682
5. AUFTRAGSSPERRE 1682
VL SCHWARZARBEITSBEKAEMPFUNGSGESETZ (SCHWARZARBG) 1683
1. BUSSGELDVORSCHRIFTEN 1683
2. AUFTRAGSSPERRE UND SONSTIGE FOLGEN 1684
VII. MINDESTLOHNGESETZ (MILOG) 1685
1. ANWENDUNGSBEREICH UND WESENTLICHER INHALT 1685
2. BUSSGELDTATBESTAENDE 1687
VIII. SONSTIGE STRAFTATBESTAENDE UND ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 1687
IX. FOLGEN VON VERSTOESSEN 1688
X. KONTINUIERLICHE VERSCHAERFUNG DER GESETZESLAGE 1692
XL NOTWENDIGKEIT VON COMPLIANCE 1694
B. UNFALLPRAEVENTION AM BAU (VON GRIESSENBECK) 1698
I. EINFUEHRUNG 1698
II. NORMATIVE VORGABEN ZUR VERKEHRSSICHERUNG AUF BAUSTELLEN 1699
1. EUROPARECHTLICHE VORGABEN 1699
L1I INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
2. OEFFENTLICH-RECHTLICHE SCHUTZVORSCHRIFTEN 1699
3. TECHNISCHE NORMEN 1703
III. HAFTUNG BEI UNFAELLEN AM BAU 1703
1. STRAFRECHTLICHE HAFTUNG 1703
2. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 1705
IV. ELEMENTE EINES COMPLIANCE-KONZEPTES 1710
1. HAFTUNGSVERMEIDUNG AUF SEITEN DES BAUHERRN 1710
2. HAFTUNGSVERMEIDUNG AUF SEITEN DER AUSFUEHRENDEN BAUUNTERNEHMEN 1713
V. ZUSAMMENFASSUNG 1715
§ 54. E-BUSINESS UND INTERNET (WEBER/DITTRICH, JOERG)
A. EINLEITUNG 1718
B. ALLGEMEINE PFLICHTEN DER PROVIDER 1719
I. WEGFALL DER ABGRENZUNG TELEDIENST ZU MEDIENDIENST 1719
II. HERKUNFTSLANDPRINZIP (§ 3 ABS. 1 TMG) 1720
III. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHTEN (§ 5 TMG) 1721
C. PROVIDERHAFTUNG GEM. §§ 7-11 TMG 1722
I. CONTENT-PROVIDER = HAFTUNG FUER EIGENE INHALTE 1722
II. ACCESS-PROVIDER = HAFTUNG FUER VERMITTELTE INHALTE 1723
III. HOST-PROVIDER = HAFTUNG FUER FREMDE INHALTE 1723
1. BGH-ENTSCHEIDUNG *ROLEX ./. RICARDO" 1724
2. STELLUNGNAHME ZU DER BGH-ENTSCHEIDUNG *ROLEX ./. RICARDO" 1724
3. AKTUELLERE RECHTSPRECHUNG IN DER FOLGE DER BGH-ENTSCHEIDUNG
*ROLEX ./. RICARDO" 1726
4. BGH-ENTSCHEIDUNG *MARIONS-KOCHBUCH.DE" 1727
5. EUGH-ENTSCHEIDUNG *L'OREAL./. EBAY" 1728
D. FERNABSATZRECHT UND ELEKTRONISCHER GESCHAEFTSVERKEHR 1728
I. ANWENDUNGSBEREICH 1729
II. INFORMATIONS- UND BELEHRUNGSPFLICHTEN 1730
1. VORABINFORMATIONEN 1730
2. PFLICHT ZUR BESTAETIGUNG DES VERTRAGES 1735
III. PFLICHTEN IM ELEKTRONISCHEN GESCHAEFTSVERKEHR 1735
1. ALLGEMEINE PFLICHTEN IM ELEKTRONISCHEN GESCHAEFTSVERKEHR 1736
2. BESONDERE PFLICHTEN IM ELEKTRONISCHEN GESCHAEFTSVERKEHR (§ 312J
BGB) 1737
IV. RISIKEN BEI PFLICHTVERSTOESSEN 1738
1. VERTRAGLICHE RISIKEN DES UNTERNEHMENS 1738
2. WETTBEWERBSRECHTLICHE HAFTUNGSRISIKEN 1739
§ 55. COMPLIANCE-PFLICHTEN DES IMMOBILIENMAKLERS (KERBER/QUINTUS)
A. ANTIGELDWAESCHE 1743
I. EINLEITUNG 1743
II. GELDWAESCHE, TERRORISMUSBEKAEMPFUNG - GRUNDLAGEN UND DEFINITIONEN 1746
1. DEFINITION GELDWAESCHE 1746
2. DEFINITION TERRORISMUSFINANZIERUNG 1746
3. GESETZLICHE GRUNDLAGEN: PFLICHTEN UND RECHTSFOLGEN 1747
4. *KNOW-YOUR-CUSTOMER
U
-PRINZIP 1749
III. PFLICHTEN DES GELDWAESCHEGESETZES 1749
1. IDENTIFIKATION DES VERTRAGSPARTNERS 1750
2. FESTSTELLUNG UND IDENTIFIZIERUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 1757
3. VERSTAERKTE SORGFALTSPFLICHTEN 1758
4. VERDACHTSMELDUNG 1761
5. AUFZEICHNUNGS-UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 1763
INHALTSVERZEICHNIS LI 11
SEITE
IV. INTERNE ORGANISATION UND MASSNAHMEN 1764
1. GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER UND COMPLIANCE OFFICER 1764
2. CLIENT ACCEPTANCE COMMITTEE 1764
3. SCHULUNGEN UND ZUVERLAESSIGKEITSPRUEFUNGEN 1764
4. KONTROLLMECHANISMEN 1765
B. DAS WIDERRUFSRECHT DES VERBRAUCHERS BEI MAKLERVERTRAEGEN 1765
I. EINLEITUNG 1765
II. VORAUSSETZUNGEN 1766
III. NEUE MAKLERPFLICHT GEGENUEBER VERBRAUCHERN: BELEHRUNG UEBER DAS
WIDERRUFSRECHT 1766
IV. RECHTSFOLGEN EINER KORREKTEN BELEHRUNG UEBER DAS WIDERRUFSRECHT 1767
V. RECHTSFOLGEN EINER FALSCHEN ODER FEHLENDEN BELEHRUNG UEBER DAS
WIDERRUFSRECHT 1767
VI. FOLGEN DES WIDERRUFS 1767
§ 56. HAFTUNGSVERMEIDUNG IM TRANSPORTGEWERBE (WOJTEK/KRUG)
A. EINLEITUNG 1770
B. HAFTUNGSRISIKEN BEIM LANDTRANSPORT 1771
I. GRUNDLAGEN DER HAFTUNG 1771
1. NATIONALE TRANSPORTE 1771
2. INTERNATIONALE TRANSPORTE 1774
3. GEFAHRGUTTRANSPORTE 1775
II. HAFTUNGSBEGRENZUNGEN 1775
1. GESETZLICHE HAFTUNGSBEGRENZUNGEN 1775
2. VERTRAGLICHE HAFTUNGSBEGRENZUNGEN 1776
III. DURCHBRECHUNG DER HAFTUNGSBEGRENZUNGEN 1776
1. VORSAETZLICHE SCHADENSVERURSACHUNG 1777
2. LEICHTFERTIGE SCHADENSVERURSACHUNG 1777
3. GROBES ORGANISATIONSVERSCHULDEN 1778
4. HAFTUNGSEINSCHRAENKUNG DURCH MITVERSCHULDEN 1779
5. BEWEISLASTVERTEILUNG UND EINLASSUNGSOBLIEGENHEIT 1781
C. HAFTUNGSRISIKEN BEIM LUFTTRANSPORT 1782
L GRUNDLAGEN DER HAFTUNG 1782
II. DIE HAFTUNG NACH DEM WARSCHAUER ABKOMMEN 1782
III. DIE HAFTUNG NACH DEM MONTREALER UEBEREINKOMMEN 1784
D. HAFTUNGSRISIKEN BEIM SEETRANSPORT 1785
E. HAFTUNGSRISIKEN BEIM BINNENSCHIFFSTRANSPORT 1788
F. HAFTUNGSRISIKEN BEIM MULTIMODALEN TRANSPORT 1790
G. HAFTUNGSVERMEIDUNG IN DER BETRIEBLICHEN PRAXIS 1792
I. BETRIEBLICHE ORGANISATION/SCHNITTSTELLENKONTROLLEN 1792
II. DIEBSTAHLSCHUTZ 1793
HL SEPARATE WERTGUTBEFOERDERUNG 1793
IV. BEFOERDERUNGSAUSSCHLUSS FUER BESTIMMTE GUETER 1794
V. VERTRAGLICHE MODIFIZIERUNG DER HAFTUNGSREGELUNGEN 1794
VI. EINDECKEN EINES AUSREICHENDEN VERSICHERUNGSSCHUTZES 1795
§ 57. COMPLIANCE IM PRESSE- UND VERLAGSWESEN (PARTIKEL)
A. EINLEITUNG 1799
B. RECHTLICHER RAHMEN IM PRESSE- UND VERLAGSWESEN 1799
I. VERLAGSRECHT 1800
1. VERLAGSGESETZ 1800
2. VERLAGSVERTRAG 1800
3. PREISBINDUNG VON VERLAGSERZEUGNISSEN 1801
LIV INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
II. PRESSERECHT 1802
1. PRESSEFREIHEIT 1802
2. AUSKUNFTSANSPRUECHE DER PRESSE 1803
3. JOURNALISTISCHE SORGFALTSPFLICHTEN BEI DER BERICHTERSTATTUNG 1804
4. IMPRESSUMSPFLICHT UND HAFTUNGSVERANTWORTUNG DER PRESSEBETEILIGTEN .
1805
C. JOURNALISTISCHE VERHALTENSGRUNDSAETZE 1806
D. RISIKOBEREICHE IN PRESSE- UND VERLAGSUNTERNEHMEN 1808
I. PRESSEDELIKTE 1808
1. ALLGEMEINES 1808
2. WESENTLICHE STRAFTATBESTAENDE 1810
II. PRESSERECHTLICHE HAFTUNG 1811
1. ALLGEMEINES ZUM PERSOENLICHKEITSRECHT 1811
2. ANSPRUECHE DES BETROFFENEN 1813
III. WETTBEWERBSRECHTLICHE HAFTUNG 1814
1. ANZEIGEN 1814
2. VERTRIEB 1815
IV. KARTELLRECHTLICHE ASPEKTE 1816
1. KARTELLVERBOTE 1816
2. VERBANDSKARTELLRECHT 1817
3. MISSBRAUCH MARKTBEHERRSCHENDER STELLUNG 1817
4. PRESSEFUSIONSKONTROLLE 1819
E. HAFTUNGSVERMEIDUNG DURCH ORGANISATION 1820
I. UNTERNEHMENSRICHTLINIEN UND DIENSTANWEISUNGEN 1820
II. MITARBEITERSCHULUNGEN 1821
III. LEKTORAT 1821
IV. VERTRAGSMANAGEMENT 1822
V. EXKURS: UMGANG MIT DER PRESSE IM KRISENMANAGEMENT 1822
§ 58. COMPLIANCE IN DER LEBENSMITTELWIRTSCHAFT (RIEMER)
A. EINFUEHRUNG 1825
B. RECHTLICHER RAHMEN FUER LEBENSMITTEL IM UEBERBLICK 1827
C. BETRIEBSSPEZIFISCHE COMPLIANCE 1828
I. LEBENSMITTELRECHTLICHE VERANTWORTUNG DES UNTERNEHMERS 1828
II. DELEGATION DER VERANTWORTUNG 1828
III. EINHALTUNG DER VERANTWORTUNG 1829
1. HERSTELLER 1829
2. IMPORTEUR 1830
3. GROSSHAENDLER 1831
4. EINZELHAENDLER 1831
IV. PERSONAL 1831
V. BETRIEBLICHE REGISTRIERUNG BZW. ZULASSUNG 1831
D. PRODUKTSPEZIFISCHE COMPLIANCE 1832
I. HERSTELLUNGSVORSCHRIFTEN 1832
II. BEHOERDLICHE GENEHMIGUNGEN 1833
III. HERSTELLUNG NACH HACCP 1833
IV. SICHERHEIT DER LEBENSMITTEL 1834
V. SICHERHEITSKRITERIEN 1834
1. GESUNDHEITSSCHAEDLICHKEIT 1834
2. UNGEEIGNETHEIT 1835
3. UMSETZUNG IN DER PRAXIS 1835
VI. TAEUSCHUNGSSCHUTZ UND KENNZEICHNUNG 1836
VII. RUECKVERFOLGBARKEIT 1837
VIII. RUECKRUF UND RUECKNAHME 1837
INHALTSVERZEICHNIS LV
SEITE
E. INFORMATION UND KOMMUNIKATION 1838
I. INFORMATIONSRECHT DER BEHOERDE 1838
II. INFORMATIONSPFLICHT DES LEBENSMITTELUNTERNEHMERS 1838
III. INFORMATIONSRECHT DES VERBRAUCHERS 1839
F. RECHTLICHER RAHMEN FUER LEBENSMITTELBEDARFSGEGENSTAENDE IM UEBERBLICK
1839
G. RECHTLICHER RAHMEN FUER KOSMETIKA IM UEBERBLICK 1840
H. KRISENMANAGEMENT 1840
I. GRUND FUER EINE KRISE 1840
II. VORBEREITUNG AUF EINE KRISE 1841
1. KRISENTEAM 1841
2. ORGANISATIONSHILFEN DES KRISENTEAMS 1841
3. UMGANG MIT DER KRISENSITUATION 1842
4. KOMMUNIKATION 1842
III. NACH EINER KRISE 1843
I. LEBENSMITTELUEBERWACHUNG 1843
I. AUFGABEN 1843
II. BEFUGNISSE 1843
1. ANORDNUNGEN 1844
2. PROBENNAHME 1844
3. PERSOENLICHE MASSNAHMEN 1844
J, ZERTIFIZIERUNGEN 1845
§ 59. COMPLIANCE IN VERBAENDEN (BROUWER)
A. EINLEITUNG 1848
I. DIE VIELSEITIGKEIT DER VERBANDSLANDSCHAFT 1848
II. BESONDERHEITEN DER VERBANDS-COMPLIANCE 1849
III. DIE VERSCHIEDENEN COMPLIANCE-ROLLEN VON VERBAENDEN 1850
IV. DIE WACHSENDE BEDEUTUNG VON VERBANDS-COMPLIANCE 1851
B. DIE COMPLIANCE-VERANTWORTLICHKEITEN IM VERBAND 1851
I. DIE (EXTERNE) COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DES VERBANDS FUER SEINE
MITARBEITER UND *VEREINSGLIEDER" 1852
1. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG FUER VERBANDSMITARBEITER 1852
2. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DES HAUPTVEREINS FUER SEINE
UNTERGLIEDERUNGEN 1857
3. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG FUER VERBANDSMITGLIEDER 1861
4. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG FUER BETEILIGUNGSGESELLSCHAFTEN 1862
II. DIE PERSOENLICHE COMPLIANCE-VERANTWORTLICHKEIT DER
VERBANDSMITARBEITER 1862
1. GESETZLICHER VORSTAND 1863
2. FAKULTATIVE LEITUNGSORGANE (* VERBANDSGESCHAEFTSFUEHRER") 18 70
3. SONSTIGE MITARBEITER (COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE) 1871
C. VERBANDSSPEZIFISCHE COMPLIANCE-SCHWERPUNKTE 1872
I. BEACHTUNG DES INTERNEN VEREINSRECHTS 1872
II. VERBANDSKARTELLRECHT 1873
1. UEBERSICHT 1873
2. KARTELLRECHTLICHE RISIKOBEREICHE UND ORIENTIERUNGSHILFEN 1874
III. ZUWENDUNGEN ANLAESSLICH DER VERBANDSARBEIT 1879
1. UEBERSICHT 1879
2. ZUWENDUNGEN AN AMTSTRAEGER 1880
3. BESTECHUNG VON MANDATSTRAEGERN 1882
IV. STEUERRECHTS-COMPLIANCE 1882
1. GEMEINNUETZIGE VEREINE 1883
2. BERUFSVERBAENDE 1885
V. DATENSCHUTZ-COMPLIANCE 1888
1. UEBERSICHT 1888
L VI INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
2. BESTELLUNG EINES DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN 1889
3. ORGANISATION (GEMEINSAMER) ELEKTRONISCHER DATENBANKEN 1890
4. OFFENE E-MAIL-VERTEILER 1891
5. HERAUSGABE VON MITGLIEDERLISTEN 1892
VI. URHEBERRECHTS-COMPLIANCE 1894
D. SCHLUSSWORT 1894
§ 60. COMPLIANCE IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG (VOGELSANG)
A. EINLEITUNG 1897
B. AUSGANGSPUNKT 1897
C. DAS BESTEHENDE REGELWERK UND MASSNAHMEN DER VERWALTUNG 1898
I. KORRUPTIONSPRAEVENTION 1898
1. RICHTLINIE ZUR KORRUPTIONSPRAEVENTION 1899
2. RUNDSCHREIBEN ZUM VERBOT DER ANNAHME VON BELOHNUNGEN ODER
GESCHENKEN 1901
3. ZUSAMMENARBEIT MIT DER WIRTSCHAFT 1901
II. ALLGEMEINE VERWALTUNGSVORSCHRIFT ZUR FOERDERUNG VON TAETIGKEITEN DES
BUNDES DURCH LEISTUNGEN PRIVATER (SPONSORING, SPENDEN UND SONSTIGE
SCHENKUNGEN) 1902
III. ALLGEMEINE VERWALTUNGSVORSCHRIFT ZUM EINSATZ VON AUSSERHALB DES
OEFFENTLI-
CHEN DIENSTES BESCHAEFTIGTEN (EXTERNEN PERSONEN) IN DER BUNDESVERWALTUNG
. 1903
D. DIE UMSETZUNG DES REGELWERKES 1904
I. KORRUPTIONSPRAEVENTION 1904
II. SPONSORING 1904
III. EXTERNE PERSONEN 1904
E. COMPLIANCE IN DER PRAXIS 1905
I. INTERNE KONTROLLSYSTEME 1905
II. GERICHTLICHE KONTROLLE 1906
E FAZIT 1907
§ 61. COMPLIANCE IM MESSEBEREICH (PARTIKEL)
A. EINLEITUNG 1909
B. RECHTLICHER RAHMEN 1910
I. OEFFENTLICH-RECHTLICHE VORSCHRIFTEN 1912
1. GEWERBERECHT 1912
2. VERSAMMLUNGSRECHT 1915
3. BAURECHT 1915
4. GASTSTAETTENRECHT 1916
5. STRASSEN- UND STRASSENVERKEHRSRECHT 1917
6. JUGENDSCHUTZRECHT 1917
7. VERGABERECHT 1918
8. KARTELLRECHT 1918
9. KUENSTLERSOZIALVERSICHERUNG 1919
10. GEMA 1919
II. PRIVATRECHTLICHE VORSCHRIFTEN 1920
1. MESSEGESELLSCHAFTEN 1920
2. MESSEVERANSTALTER 1921
3. MESSEDIENSTLEISTER 1922
4. AUSSTELLER 1924
5. BESUCHER 1925
III. STRAFRECHTLICHE VORSCHRIFTEN 1926
1. GENERELLE STRAFRECHTSVORSCHRIFTEN 1926
2. STRAFRECHTLICHE BESONDERHEITEN MIT BLICK AUF AMTSTRAEGER 1926
INHALTSVERZEICHNIS L VII
SEITE
C HAFTUNG 1927
I. VERTRAGLICHE HAFTUNG 1928
1. VERTRAGLICHE HAFTUNG 1928
2. VORVERTRAGLICHE HAFTUNG 1929
3. VERTRAG MIT SCHUTZWIRKUNG ZU GUNSTEN DRITTER 1929
II. DELIKTISCHE HAFTUNG 1929
1. UNERLAUBTE HANDLUNG 1929
2. HAFTUNG FUER VERRICHTUNGSGEHILFEN 1930
III. ORGANHAFTUNG 1930
IV. SCHADENSERSATZ 1930
V. HAFTUNGSBEGRENZUNG 1931
VI. VERSICHERUNGEN 1931
D. RISIKOBEREICHE IN MESSEUNTERNEHMEN UND VERHALTENSGRUNDSAETZE 1932
I. SICHERHEIT UND ORDNUNG 1932
II. OEFFENTLICH-RECHTLICHE GENEHMIGUNGEN UND ABGABEN 1933
III. VERGABE VON AUFTRAEGEN 1934
IV. AKQUISITIONEN UND REPRAESENTATIONEN 1934
E. HAFTUNGSVERMEIDUNG DURCH ORGANISATION 1936
ANHANG: LEITLINIEN FUER DIE TAETIGKEIT IN DER COMPLIANCE-FUNKTION IM
UNTERNEHMEN 1937
SACHREGISTER 1947 |
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