Compliance Meisterklasse: the certified compliance officers
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|---|---|
| Format: | Book |
| Language: | German |
| Published: |
Wien
LexisNexis
2014
|
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Item Description: | Literaturangaben |
| Physical Description: | 335 Seiten Illustrationen 21 cm |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
TEIL 1 CORPORA I'ES 1
ZERTIFIZIERUNG VON COMPLIANCE OFFICER 3
1 DIE ONR 192050 UND DIE FORDERUNG NACH EINEM COMPLIANCE OFFI-
OFFICER 3
2 UNABHAENGIGER NACHWEIS DER KOMPETENZ - PERSONENZERTIFIZIERUNG 3
3 DAS KOMPETENZPROFIL EINES COMPLIANCE OFFICERS 4
4 DER PROZESS ZUR ZERTIFIZIERUNG VON COMPLIANCE OFFICER 4
RISK ASSESSMENT FUER DATENSCHUTZ-COMPLIANCE IN DER TELEKOM-
INDUSTRIE 7
1 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 7
2 HINTERGRUND 7
3 ZIEL 7
4 THEMEN 8
4.1 METHODIK DER RISIKOANALYSE 8
4.2 BEDEUTUNG DER RISIKOANALYSE FUER DIE PRIORITAETENSETZUNG 9
5 RISK ASSESSMENT IN DER TKI 9
5.1 CHARAKTERISTIK DER INDUSTRIE 9
5.2 KLASSIFIZIERUNG VON DATEN 10
5.3 GESETZLICHE GRUNDLAGEN 11
5.4 GRUNDRECHT AUF DATENSCHUTZ 11
5.4.1 KOMMUNIKATIONSGEHEIMNIS 11
5.4.2 BETROFFENENRECHTE 11
5.4.3 MELDUNGEN BEIM DATENVERARBEITUNGSREGISTER (DVR) 11
5.4.4 GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE DATENVERARBEITUNGEN 12
5.5 HERLEITEN DER ERGEBNISSE 12
5.6 RISIKOKLASSEN 17
5.7 DURCHFUEHRUNG DER ANALYSE 18
5.8 PRAESENTATION DER ERGEBNISSE 21
6 EVALUIERUNG MOEGLICHER MASSNAHMEN 22
6.1 BEWERTUNG DER MASSNAHMEN 25
6.1.1 UBERBLICK UEBER DIE ERGEBNISSE 26
6.1.2 MASSNAHME (1) EINMALIGE ERHEBUNG ALLER SPEICHERORTE VON
KUNDENDATEN 26
6.1.3 MASSNAHME (3) VERBESSERUNG DER FUNKTIONALITAET DER GROSSEN, GUT
ABGESICHERTEN SYSTEME 27
PETSCHE/TOIFLJGOERES/PREBIT, COMPLIANCE MEISTERKLASSC, LEXISNEXIS
VII
HTTP://D-NB.INFO/1050892909
INHALTSVERZEICHNIS
6.1.4 MASSNAHME (8) VERBOT DER SPEICHERUNG VON KUNDENDATEN AUF
SHARES UND MEDIEN, WO KEINE VERSCHLUESSELUNG MOEGLICH IST 27
7 RESUEMEE 27
8 ABBILDUNGSVERZEICHNIS 28
9 LITERATURVERZEICHNIS 28
IT-COMPLIANCE * SUSTAINABILITY GRATWANDERUNG ZWISCHEN ZU VIEL UND ZU
WENIG KONTROLLE 29
1 EINLEITUNG 29
2 BEGRIFFSDEFINITIONEN 29
2.1 IT-COMPLIANCE 29
2.2 IT-GOVERNANCE 30
2.3 DATA GOVERNANCE 30
2.4 IT-SICHERHEIT VS INFORMATIONSSICHERHEIT 30
3 GENERELLE RISIKEN UND PROBLEMFELDER IM BEREICH DER IT-COMPLIANCE 31
4 KONKRETE PROBLEMSTELLUNG 32
5 DATENSCHUTZ 33
5.1 ALLGEMEIN 33
5.2 DATA LIFECYCLE MANAGEMENT 33
5.2.1 DEFINITION 33
5.2.2 BEREICHE DES DATA LIFECYCLE MANAGEMENT 34
5.3 DATENSCHUTZRECHTSKONFORME DATENANWENDUNG 36
5.3.1 ZULASSUNGSPRUEFUNG - STUFE 1 GEMAESS § 6 DSG 36
5.3.2 ZULASSUNGSPRUEFUNG - STUFE 2 GEMAESS § 7 DSG 37
5.3.3 MELDEPFLICHTEN 37
5.3.4 OUTSOURCING (DATENUEBERLASSUNG AN DIENSTLEISTER) 38
6 IMPLEMENTIERUNG IT-COMPLIANCE 38
6.1 GESETZLICHE MASSNAHMEN 38
6.2 WEITERE MASSNAHMEN 39
7 NACHHALTIGE WARTUNG UND PRUEFUNG DER IMPLEMENTIERTEN
IT-COMPLIANCE 39
7.1 ALLGEMEIN 39
7.2 FRAGENKATALOG/MODELL ZUR NACHHALTIGEN NUTZUNG UND WARTUNG EINES
BEREITS IMPLEMENTIERTEN IT-SICHERHEITSKONZEPTS 40
8 ABWAEGUNG UND AUSBLICK 47
VIA DONAU - COMPLIANCE SCHULUNG SCHULUNGSKONZEPT FUER VIA
DONAU - OSTERREICHISCHE WASSERSTRASSEN-GMBH 49
1 EINLEITUNG 49
2 BEGRIFFSBESTIMMUNG 50
VIII
PETSCHE/TOIFLJGOERES/PREBIL, COMPLIANCE MEISTERKLASSE, LEXISNEXIS
INHALTSVERZEICHNIS
3 AUSGANGSLAGE 50
3.1 PROJEKT *VIA RULES" 50
3.2 COMPLIANCE ORGANISATION BEI VIA DONAU HEUTE 51
3.3 AUFGABEN DES/R COMPLIANCE MANAGERS/IN 53
4 ANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE-SCHULUNGEN 53
4.1 COMPLIANCE ALS HERAUSFORDERUNG FUER SCHULUNG UND
KOMMUNIKATION 53
4.2 ZIELSETZUNG VON COMPLIANCE-SCHULUNGEN 54
4.3 TOP-MANAGEMENT COMMITMENT UND TOP-DOWN-VERMITTLUNG 54
4.4 INTERNE/EXTERNE REFERENTEN 55
5 INHALTE DER COMPLIANCE-SCHULUNG 56
5.1 BASISSCHULUNG - DEFINITION DER BASISINHALTE 56
5.2 SPEZIALSCHULUNGEN 58
5.2.1 COMPLIANCE-RISIKOANALYSE 58
5.2.2 ERFASSUNG UND BEWERTUNG VORHANDENER REGELWERKE 58
5.2.3 ABLEITUNG VON SPEZIELLEN SCHULUNGSTHEMEN 59
5.2.4 MORALISCHE KOMPETENZBILDUNG 59
6 ARTEN VON COMPLIANCE-SCHULUNGEN 60
7 METHODEN DER COMPLIANCE-SCHULUNGEN 60
8 PLANUNG DER COMPLIANCE-SCHULUNGEN 61
8.1 EINTEILUNG DER ZIELGRUPPEN 61
8.2 ZEITLICHE PLANUNG 64
9 MONITORING UND EVALUATION DER KOMMUNIKATIONS- UND
SCHULUNGSERFOLGE 65
9.1 ERFOLGSPRUEFUNG * SIND SCHULUNGSINHALTE ANGEKOMMEN? 65
9.2 DOKUMENTATION DER DURCHFUHRUNG UND ORDNUNGSMAESSIGKEIT 65
9.3 ESKALATIONSWEGE UND SANKTIONEN 65
10 ZUSAMMENFASSUNG 66
11 ABBILDUNGSVERZEICHNIS 67
KARTELL-COMPLIANCE-PROGRAMM AM BEISPIEL DER
AGRANA BETEILIGUNGS-AG * KONZEPT UND NUTZEN 69
1 EXECUTIVE SUMMARY 69
2 EINLEITUNG 69
2.1 PROBLEMSTELLUNG UND ZIELSETZUNG DER ARBEIT 69
2.2 BEGRIFFSDEFINITION 70
2.2.1 COMPLIANCE 70
2.2.2 KARTELL 71
2.2.3 KARTELLFORMEN 71
2.3 UBERSICHT ANWENDBARER RECHTSVORSCHRIFTEN 72
PETSCHE/TOIFLJGOERES/PREBIL, COMPLIANCE MEISTERKLASSE, LEXISNEXIS
IX.
INHALTSVERZEICHNIS
2.3.1 ART 41 ABS 2 EU RICHTLINIE (*EUROSOX") 72
2.3.2 § 70 ABS 1 AKTIENGESETZ (ORGANVERANTWORTUNG VORSTAND) 72
2.3.3 § 82 AKTIENGESETZ 72
2.3.4 URAEG 2008/§ 92 ABS 4A AKTIENGESETZ 73
2.3.5 § 95 ABS 1 AKTIENGESETZ 73
3 KARTELLRECHTLICHE GRUNDLAGEN 73
3.1 3-SAEULEN DES WETTBEWERBSRECHTS 73
3.1.1 DIE ERSTE SAEULE (KARTELLVERBOT) 73
3.1.2 DIE ZWEITE SAEULE (MARKTMISSBRAUCHSVERBOT) 74
3.1.3 DIE DRITTE SAEULE (FUSIONSKONTROLLE) 75
3.2 FOLGEN KARTELLRECHTLICHER VERSTOESSE 75
3.2.1 GELDBUSSEN 75
3.2.2 AKTUELLER BUSSGELDENTSCHEID 76
3.2.3 NICHTIGKEIT 76
3.2.4 SCHADENERSATZ 76
3.2.5 STRAFRECHTLICHE KONSEQUENZEN 77
3.2.6 SONSTIGE FOLGEN 77
3.3 BEHOERDENSTRUKTUR 77
4 RISIKOANALYSE 77
4.1 AUFBAU AGRANA BETEILIGUNGS-AG 77
4.2 KARTELLRISIKO * ANALYSE *ZUCKER" 78
5 COMPLIANCE PROGRAMM 80
5.1 ALLGEMEIN 80
5.2 STATUS-QUO DER KARTELLRECHTS-COMPLIANCE BEI AGRANA 81
5.3 ZIELFUEHRENDE MASSNAHMEN ZUR KARTELLRECHTS-COMPLIANCE FUER
AGRANA 81
5.3.1 VERTRAGSGESTALTUNG 82
5.3.2 ZENTRALE ERFASSUNG UND KOORDINIERUNG DER KOMMUNIKATION MIT
DEN WETTBEWERBSBEHOERDEN 82
5.3.3 VERHALTEN BEI VERBANDSSITZUNGEN 82
5.3.4 EINRICHTUNG EINER KARTELLRECHTS-HOTLINE 83
5.3-5 VORKEHRUNGEN IM IT-SYSTEM 83
5.3.6 EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE OFFICERS 83
5.4 VERHALTENSRICHTLINIE 84
5.4.1 REGELN FUER TREFFEN MIT WETTBEWERBERN 84
5.4.2 DAS ANWALTSPRIVILEG 84
5.4.3 KENNZEICHNUNG UND AUFBEWAHRUNG VON UNTERLAGEN 85
5.4.4 SCHULUNGEN 85
X
PTTSCHT/TOIFLJGOERES/PREBIL, COMPLIANCE MEISTERKLASSE, LEXISNEXIS
INHALTSVERZEICHNIS
6 LITERATURVERZEICHNIS 85
KOMMUNIKATION BEI DER UMSETZUNG VON COMPLIANCE 87
1 EINLEITUNG 87
2 AUSGANGSSITUATION 87
2.1 WELCHE COMPLIANCE INSTRUMENTE STEHEN ZUR VERFUEGUNG? 88
2.2 KOMMUNIKATION MIT DEN FUEHRUNGSKRAEFTEN 89
2.3 KOMMUNIKATION MIT SALES/KEY ACCOUNT 90
3 PROBLEMSTELLUNG 90
3.1 DIE PRODUKTIONSBEREICHE UND COMPLIANCE 90
4 LOESUNGEN 92
4.1 FALLBEISPIELE FUER PRAESENZSCHULUNGEN 92
4.2 WEITERE KOMMUNIKATIONSMASSNAHMEN 95
4.2.1 INFORMATIONSBLATT FUER WEIHNACHTEN 95
4.2.2 COMPLIANCE HOUR FTIR NEUE MITARBEITER 97
4.2.3 COMPLIANCE DAY 98
4.3 COMPLIANCE-INTRANETSEITE 101
4.4 COMPLIANCE-LOGO 104
5 FAZIT 104
6 ABBILDUNGSVERZEICHNIS 105
7 LITERATURVERZEICHNIS 105
ZU DEN ANFORDERUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER IMPLEMENTIERUNG EINER
ANTI-KORRUPTIONS-COMPLIANCE 107
1 EINLEITUNG 107
2 DAS ANTI-KORRUPTIONS-STRAFRECHT 108
2.1 DER VORTEIL 108
2.2 DER PRIVATE BEREICH 109
2.2.1 RECHTSNORM 109
2.2.2 STRAFBARKEIT DES VORTEILSNEHMERS 109
2.2.3 STRAFBARKEIT DES VORTEILSGEBERS 109
2.3 DER OEFFENTLICHE BEREICH 110
2.3.1 RECHTSNORMEN 110
2.3.2 STRAFBARKEIT DES VORTEILSNEHMERS 110
2.3.3 STRAFBARKEIT DES VORTEILSGEBERS 111
2.3.4 NICHT UNGEBUEHRLICHER VORTEIL 112
2.3.5 VORTEILE IM RAHMEN VON VERANSTALTUNGEN 112
2.3.6 VORTEILE FUER GEMEINNUETZIGE ZWECKE 113
2.3.7 ORTS- UND LANDESUEBLICHE AUFMERKSAMKEITEN GERINGEN WERTS 113
2.4 DAS VERBANDSVERANTWORTLICHKEITSGESETZ (VBVG) 113
PETSCHC/TOIFLJGOERES/PRCBIL, COMPLIANCE MCISTERKIAS.SE, LEXISNEXIS
XI
INHALTSVERZEICHNIS
2.5 OBJEKTIVE TATBESTANDSMERKMALE VERSUS SUBJEKTIVE TATSEITE 114
2.5.1 FUERSORGEPFLICHT DES ARBEITGEBERS 115
3 DIE IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS (CMS) IM
BEREICH DER ANTI-KORRUPTIONS-COMPLIANCE 116
3.1 ROLLE DER LEITUNG DER ORGANISATION 116
3.2 COMPLIANCE OFFICER (CO) 116
3.3 COMPLIANCE-RISIKO-BEWERTUNG UND MASSNAHMEN 117
3.3.1 IDENTIFIKATION DER COMPLIANCE-RELEVANTEN VORGAENGE 117
3.3.2 IDENTIFIKATION VON COMPLIANCE-RISIKEN UND BEWERTUNG NACH IHRER
EINTRITTSWAHRSCHEINLICHKEIT UND IHREN KONSEQUENZEN 117
3.3.3 MASSNAHMEN 118
3.4 HANDLUNGSANWEISUNGEN 118
3.4.1 BARGELD 118
3.4.2 GESCHENKE UND EINLADUNGEN 119
3.4.3 INHALT DER MELDUNG 119
3.4.4 ABGRENZUNGSPROBLEMATIK 120
3.4.5 VERANSTALTUNGEN 120
3.4.6 *JUST-FOR-FUN"-VERANSTALTUNGEN 120
3.4.7 FACHVERANSTALTUNGEN 121
3.5 TRAINING 121
3.6 WIRKSAMKEIT DES CMS 121
3.6.1 UEBERWACHUNG DER ANTI-KORRUPTIONSRICHTLINIE UND STICHPROBENARTIGE
UBERPRUEFUNGEN 122
3.6.2 PRUEFUNG VON SPESENABRECHNUNGEN 122
3.6.3 PRUEFUNG DER EINHALTUNG VON EMPFEHLUNGEN IM ZUSAMMENHANG
MIT VERANSTALTUNGEN 122
3.6.4 PRUEFUNG VON VERMITTLER- UND AGENTENVERTRAEGEN/PRUEFUNG VON
GESCHAEFTEN 123
3.6.5 PRUEFUNG DES BESCHAFFUNGSWESENS 123
3.6.6 *WHISTLE-BLOWING-SYSTEM" 123
3.6.7 BEHANDLUNG VON REGELVERSTOESSEN 124
3.7 KOMMUNIKATION 124
4 RESUEMEE 125
TEIL 2 BANKEN UND VERSICHERUNGEN 127
STANDARDISIERUNG BEI UEBERNAHME & BETRIEB VON COMPLIANCE- UND
GELDWAESCHEREIPRAEVENTIONSPROZESSEN 129
1 EINLEITUNG UND PROBLEMBESCHREIBUNG 129
2 ZIELSETZUNG DER ABTEILUNG COMPLIANCE & GELDWAESCHE 129
3 PROZESSORIENTIERTE AUFSTELLUNG DER ORGANISATION 131
XII
PETSCHE/TOIFL/GOERES/PREBIL, COMPLIANCE MEISTERKLASSE, LEXISNEXIS
INHALTSVERZEICHN IS
3.1 MANAGEMENTPROZESSE 133
3.2 KERNPROZESSE COMPLIANCE 135
3.3 KERNPROZESSE GELDWAESCHE 136
3.4 UNTERSTUETZUNGSPROZESSE 138
3.5MESS- UND VERBESSERUNGSPROZESSE 139
4 USP 139
5 VERRECHNUNGSMODELL 140
6 ECKPUNKTE ZUR VERTRAGSGESTALTUNG 140
7 STANDARDROLLOUTPROJEKT COMPLIANCE 142
8 STANDARDROLLOUTPROJEKT GELDWAESCHE 145
9 BEGLEITENDE MASSNAHMEN: GENERELLE WEISUNG 146
LOBEGLEITENDE MASSNAHMEN: KOMMUNIKATIONSKONZEPT 147
11 CONCLUSIO 149
SANKTIONEN UND TERRORISMUSFINANZIERUNGSBEKAEMPFUNG IN EINER OESTERREI
CHISCHEN BANK 151
1 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 151
2 GRAPHIKVERZEICHNIS 152
3 EINFUEHRUNG 152
4 BEGRIFFSKLAERUNGEN 153
4.1 ZIEL VON SANKTIONEN 153
4.2 EMBARGOS 153
4.3 FINANZSANKTIONEN 153
4.4 SONSTIGE SANKTIONEN 154
5 GRUNDLAGEN FTIR TERRORISMUSBEKAEMPFUNG UND SANKTIONEN 154
5.1 VERDACHT AUF TERRORISMUSFINANZIERUNG 154
5.2 EU-SANKTIONEN GEGEN TERRORISTEN UND TERRORISTISCHE VEREINIGUN
GEN 155
5.3 FISA-SCREENING 156
5.4 PROBLEME BEIM SCREENING UND ABARBEITEN VON HITS 156
6 EU-SANKTIONEN GEGEN STAATEN 157
6.1 RECHTSGRUNDLAGEN 158
6.2 IRAN 158
6.2.1 ZAHLUNGEN VON SANKTIONIERTEN 158
6.2.2 PROBLEME BEI DER ABWICKLUNG VON AKKREDITIVEN EROEFFNET VON ODER
GARANTIEN ZUGUNSTEN EINER SANKTIONIERTEN BANK 159
6.2.3 BESONDERHEITEN BEI DER DURCHFUEHRUNG VON IRAN-TRANSAKTIONEN
DURCH BANKEN 160
6.2.4 ERKENNBARKEIT VON IRAN-TRANSAKTIONEN 162
6.2.5 PRUEFPROZESS BEIM IRAN-ZAHLUNGSVERKEHR 164
PTTSCHE/TOIFUGOERCS/PRCBIL, COMPLIANCE MEISTERKLASSE, LEXISNEXIS
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
6.3 NORD-KOREA 164
6.4 ARAB SPRING 164
6.4.1 LIBYEN 165
6.4.2 SYRIEN 166
6.5 EINFUEHRUNG VON EU-SANKTIONEN IN EINER OESTERREICHISCHEN BANKENGRUPPE
MIT AUSLAENDISCHEN TOCHTERGESELLSCHAFTEN 166
7 GUELTIGKEIT VON US SANKTIONEN FUER EU BANKEN 167
7.1 USD CLEARING GESCHAEFT 167
7.2 THE COMPREHENSIVE IRAN SANCTIONS, ACCOUNTABILITY, AND DIVESTMENT
ACT OF 2010 (CISADA) 169
8 GROUP POLICIES IN ZUSAMMENHANG MIT SANKTIONEN 170
9 SCHLUSSBEMERKUNGEN 171
10 QUELLENVERZEICHNIS 171
DIE ROLLEN DER VERANTWORTUNGSTRAEGER IN EINER KREDITINSTITUTSGRUPPE IN
BEZUG AUF COMPLIANCE 175
1 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 175
2 EINLEITUNG 175
3 URSPRUNG UND DEFINITION VON *COMPLIANCE" IN KREDITINSTITUTEN 176
4 RECHTLICHE GRUNDLAGEN FUER DIE COMPLIANCE-ORGANISATION 177
5 COMPLIANCE-OFFICER UND COMPLIANCE-OFFICE 179
6 COMPLIANCE ROLLEN UND DEREN VERANTWORTUNG 180
6.1 DER AUFSICHTSRAT 180
6.1.1 DER AUFSICHTSRAT DES UEBERGEORDNETEN KREDITINSTITUTS 181
6.1.2 DER AUFSICHTSRAT EINES NACHGEORDNETEN KREDITINSTITUTS 182
6.2 VORSTAND 182
6.2.1 DER VORSTAND DES UEBERGEORDNETEN KREDITINSTITUTS 185
6.2.2 DER VORSTAND EINES NACHGEORDNETEN KREDITINSTITUTS 187
6.3 DER COMPLIANCE-OFFICER 188
6.3.1 DER COMPLIANCE-OFFICER DES UEBERGEORDNETEN KREDITINSTITUTS 190
6.3.2 DER COMPLIANCE-OFFICER EINES NACHGEORDNETEN KREDITINSTI
TUTS 191
7 ZUSAMMENFASSUNG 192
8 QUELLENVERZEICHNIS 193
GELDWAESCHE: VON DER AUFFAELLIGKEIT BIS ZUM VERDACHTSFALL INKLUSIVE
MELDUNG
AN DIE BEHOERDE - AN EINER FIKTIVEN FALLSTUDIE 195
1 EINLEITUNG 195
2 VORBEMERKUNGEN 198
3 FIKTIVE FALLSTUDIE 200
4 ERKENNEN VON AUFFAELLIGKEITEN 202
XIV
PETSCHE/TOIFL/GOER(S/PREBIL COMPLIANCE MEISTERKJASSE, LEXISNEXIS
INHALTSVERZEICHN IS
4.1 AUFFAELLIGKEITEN IN DER EINZELBETRACHTUNG UND IM
GESAMTZUSAMMENHANG 202
4.2 ERKENNEN VON AUFFAELLIGKEITEN DURCH MITARBEITER IM VERTRIEB UND
INTERNE
MELDUNG 204
4.3 ERKENNEN VON AUFFAELLIGKEITEN UEBER FILTERLISTEN AUS EDV-SYSTEMEN 205
4.4 ERKENNEN VON AUFFAELLIGKEITEN DURCH DIE GELDWAESCHE-COMPLIANCE
ABTEILUNG 206
4.5 BRIEFING VON MITARBEITERN DURCH DIE GELDWAESCHE-COMPLIANCE ABTEILUNG
ZUR ERKENNUNG VON AUFFAELLIGKEITEN 206
5 VERDACHTSMELDUNG AN DIE BEHOERDE DURCH DIE GELDWAESCHE-COMPLIANCE
ABTEILUNG 207
5.1 VON DER AUFFAELLIGKEIT ZUM VERDACHT 207
5.2 FORMALE ERFORDERNISSE DER VERDACHTSMELDUNG 209
5.3 BEACHTENSWERTE ASPEKTE VOR DER VERDACHTSMELDUNG 211
5.4 FOLGEN AUS DER VERLETZUNG DER MELDEPFLICHT 213
5-5 UMGANG MIT DEM KUNDEN NACH DER VERDACHTSMELDUNG 213
5.5.1 KUENDIGUNG DER GESCHAEFTSVERBINDUNG 214
5.5.2 MOEGLICHE REAKTIONEN DER KUNDEN 214
5-5-3 FORTFUEHRUNG DER GESCHAEFTSVERBINDUNG 215
6 SCHLUSSBETRACHTUNG 216
6.1 CONCLUSIO * SCHLUSSFOLGERUNGEN 216
6.2 AUSBLICK 217
7 ABBILDUNGSVERZEICHNIS 219
8 LITERATURVERZEICHNIS 220
MIFID II - AKTUELLER STAND DER MIFID-NOVELLE UND UEBERBLICK UEBER DIE
NEUEN ANFORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE IN BEZUG AUF ANLEGERSCHUTZ UND
WOHLVERHALTENSREGELN 223
1 ABSTRACT 223
2 LISTE VERWENDETER ABKUERZUNGEN 223
3 EINLEITUNG 224
3.1 VORBEMERKUNGEN 224
3.2 HINTERGRUENDE UND ZIELSETZUNGEN VON MIFID II 226
3.3 AKTUELLER STATUS VON MIFID II IM EU-GESETZGEBUNGSPROZESS 227
4 UBERBLICK UEBER DIE GEPLANTEN AENDERUNGEN DURCH MIFID II 232
4.1 WESENTLICHE WIRKUNGSBEREICHE DER MIFID * NOVELLE AUSSERHALB DES
ANLEGERSCHUTZES 232
4.1.1 MARKT UND WETTBEWERB 232
4.1.2 TRANSPARENZ 232
4.1.3 REPORTING UND AUFSICHT 233
PCTSCHE/TOIFUGOERES/PREBIL COMPLIANCE MEISTERKLASSE LCXISNEXIS
XV
INHALTSVERZEICHNIS
4.2 STRUKTUR VON MIFID II 233
5 NEUE REGELUNGEN FUER ANLEGERSCHUTZ UND WOHLVERHALTENSREGELN 234
5.1 ALLGEMEINES 234
5.2 PFLICHTEN BEI ANLAGEBERATUNG UND PORTFOLIOVERWALTUNG 235
5.2.1 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN UND INFORMATIONSVERPFLICHTUN-
INFORMATIONSVERPFLICHTUNGEN 235
5.2.2 ZUWENDUNGEN DURCH DRITTE UND INTERNE VERGUETUNGSPOLITIK 236
5.2.3 BERICHTERSTATTUNG AN KUNDEN, BEGRUENDUNG GETAETIGTER ANLAGE
EMPFEHLUNGEN, EIGNUNGSPRUEFUNG NACH GESCHAEFTSABSCHLUSS 238
5.3 REGELUNGEN FUER DIE GESCHAEFTSDURCHFUEHRUNG 239
5.3.1 EXECUTION-ONLY DIENSTLEISTUNGEN UND DIE NEUE KOMPLEXITAET 239
5.3.2 KUNDENKLASSIFIZIERUNG VON KOMMUNEN UND LOKALEN
GEBIETSKOERPERSCHAFTEN 240
5.3.3 TEILWEISE ANWENDUNG DER WOHLVERHALTENSREGELN FUER GESCHAEFTE MIT
GEEIGNETEN GEGENPARTEIEN 241
5.4 SONSTIGE ANFORDERUNGEN 241
5.4.1 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN BEI TELEFONISCHER KOMMUNIKATION MIT
KUNDEN 241
5.4.2 VERTRAGLICH GEBUNDENE VERMITTLER 242
5.4.3 INFORMATIONSVERPFLICHTUNGEN ZUR BEST-EXECUTION 243
6 ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK * UMSETZUNGSZEITPLAN 244
7 ABBILDUNGSVERZEICHNIS 249
8 QUELLENVERZEICHNIS 249
SPANNUNGSFELD GELDWAESCHEPRAEVENTION VERSUS VERTRIEB - MOEGLICHKEITEN
EINER EFFIZIENTEN KOEXISTENZ 253
1 AUSGANGSSITUATION 253
1.1 AUFGABEN DER GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN (IN FOLGE GWB) 253
1.1.1 GESETZLICHE GRUNDLAGEN 253
1.1.2 AUFGABEN DES GWB 254
1.2 AUFGABEN DER VERTRIEBSMITARBEITER 254
1.2.1 GESCHAEFTSPOLITISCHE GRUNDLAGE 254
1.2.2 AUFGABEN DES VERTRIEBSMITARBEITERS 255
1.3 DARSTELLUNG DES SPANNUNGSFELDES/METHODIK 255
1.3.1 ABLEITUNG AUS DEN AUFGABENSTELLUNGEN 255
1.3.2 METHODIK FRAGEBOGEN 256
2 ERGEBNIS DER FRAGEBOGENAUSWERTUNG 257
2.1 FRAGE 1: WAS SIND IHRE KERNAUFGABEN ALS GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER/-
VERTRIEBSMITARBEITER? 257
2.1.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGE 257
XVI
PETSCHE/TOIFL/GOERES/PREBIL, COMPLIANCE MEISTERKLASSE, LEXISNEXIS
INHALTSVERZEICHN IS
2.1.2 VERTRIEBSMITARBEITER 257
2.1.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 258
2.2 FRAGE 2: WAS BEDEUTET FUER SIE *KNOW YOUR CUSTOMER" 258
2.2.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 258
2.2.2 VERTRIEBSMITARBEITER 259
2.2.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 259
2.3 FRAGE 3: WIE LAEUFT AUS IHRER SICHT DIE FACHLICHE ZUSAMMENARBEIT MIT
DEN VERTRIEBSMITARBEITERN/GWB? 259
2.3.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 259
2.3.2 VERTRIEBSMITARBEITER 260
2.3.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 261
2.4 FRAGE 4: WIE KANN KUENFTIG DIE ZUSAMMENARBEIT VERBESSERT WER
DEN? 262
2.4.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 262
2.4.2 VERTRIEBSMITARBEITER 263
2.4.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 264
2.5 FRAGE 5: SIND VERTRIEBSMITARBEITER BETREFFEND GELDWAESCHE AUSREICHEND
GESCHULT? 264
2.5.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 264
2.5.2 VERTRIEBSMITARBEITER 265
2.5.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 265
2.6 FRAGE 6: WELCHE GELDWAESCHE-THEMEN SIND FUER VERTRIEBSMITARBEITER VON
BESONDERER BEDEUTUNG/BESONDEREM INTERESSE? 266
2.6.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 266
2.6.2 VERTRIEBSMITARBEITER 267
2.6.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 267
2.7 FRAGE 7: WELCHE SCHULUNGSKANAELE BETREFFEND GELDWAESCHE SIND FUER
VERTRIEBSMITARBEITER GEEIGNET? 268
2.7.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 268
2.7.2 VERTRIEBSMITARBEITER 269
2.7.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 270
2.8 FRAGE 8: WELCHE KOMMUNIKATIONSKANAELE FUER DIE FACHLICHE ABKLAERUNG
VON GELDWAESCHE- BZW TRANSAKTIONSTREFFER SIND FUER SIE AM
EFFIZIENTESTEN? 270
2.8.1 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 270
2.8.2 VERTRIEBSMITARBEITER 271
2.8.3 GEGENUEBERSTELLUNG/BETRACHTUNG DES SPANNUNGSFELDES 271
3 SCHLUSSFOLGERUNGEN (RESUEMEE) 272
4 MASSNAHMEN 273
PETSCHE/TOIFL/GOERES/PREBIL, COMPLIANCE MCISTCRKLASSE, LCXISNEXIS
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
5 QUELLENVERZEICHNIS 274
FINANZSANKTIONEN IM DOKUMENTENGESCHAEFT - ERKENNUNG, VORGEHENSWEISE,
MASSNAHMEN ZUR RISIKOMINIMIERUNG 275
1 ABKUERZUNGEN 275
2 AUSGANGSLAGE, FRAGESTELLUNG UND ZIEL DER ARBEIT 276
3 EINLEITUNG 276
4 FINANZSANKTIONEN UND EMBARGOS 278
4.1 RECHTLICHE GRUNDLAGEN 278
4.1.1 SANKTIONSMASSNAHMEN DER VEREINTEN NATIONEN (UN) 279
4.1.2 SANKTIONSMASSNAHMEN DER EUROPAEISCHEN UNION 279
4.1.3 SANKTIONSMASSNAHMEN DER INNERSTAATLICHEN BEHOERDEN 279
4.2 ARTEN VON SANKTIONEN (MATERIELLE UNTERTEILUNG) 279
4.2.1 FINANZSANKTIONEN GEGEN BESTIMMTE PERSONEN UND
UNTERNEHMEN 279
4.2.2 LAENDERBEZOGENE EMBARGOS 280
4.3 UBERBLICK UEBER AKTUELLE SANKTIONEN 280
4.4 PROBLEMATIK: SANKTIONEN VERHAENGT VON ANDEREN LAENDERN 281
4.4.1 SONDERFALL USA UND DIE DE-FACTO ANWENDBARKEIT VON
US-SANKTIONEN 282
5 DAS DOKUMENTENGESCHAEFT 285
5.1 AKKREDITIV 286
5.1.1 DEFINITION UND KONSTRUKTION 286
5.1.2 RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 287
5.1.3 ARTEN VON AKKREDITIVEN 287
5.1.4 WICHTIGE FRAGESTELLUNGEN BEI ERSTELLUNG UND ABWICKLUNG 290
5.2 DIE ABSTRAKTE BANKGARANTIE 292
5.2.1 RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 294
5.2.2 ARTEN VON GARANTIEN 294
5.2.3 BESONDERHEITEN VON BANKGARANTIEN IN ZUSAMMENHANG MIT
SANKTIONIERTEN LAENDERN 296
5.2.4 STAND-BY LETTER OF CREDIT 297
6 MASSNAHMEN UND VORGEHENSWEISE BEI NEUEN SANKTIONEN 298
6.1 CHECKLISTE 298
6.2 VORSICHT BEI NEUGESCHAEFTEN IZM MOEGLICHEN
UMGEHUNGSTRANSAKTIONEN 300
7 ZUSAMMENFASSUNG UND ABSCHLIESSENDE BEMERKUNGEN 300
8 BIBLIOGRAPHIE 301
9 ABBILDUNGSVERZEICHNIS 302
XVIII
PETSCHE/TOIFL/GOERES/PREBIL, COMPLIANCE MEISTERKLASSE, LEXISNEXIS
INHALTSVERZEICHNIS
DIE DIRECTORS & OFFICERS LIABILITY INSURANCE UNTER
COMPLIANCE-GESICHTSPUNKTEN 303
1 EINLEITUNG 303
2 DIE DIRECTORS & OFFICERS LIABILITY-VERSICHERUNG 303
2.1 GRUNDGEDANKEN 303
3 WESENTLICHE D&O-CHARAKTERISTIKA 304
3.1 VERSICHERTE PERSONEN 304
3.2 VERSICHERUNGS-UMFANG 306
3.3 RECHTSCHUTZFUNKTION DER D&O-VERSICHERUNG 307
3.4 WEITERE SPEZIFISCHE D&O-BEDINGUNGEN 308
4 GESETZESLAGE ZUR D&O-VERSICHERUNG 309
4.1 GESETZLICHER ANSPRUCH AUF D&O-VERSICHERUNGSSCHUTZ 309
4.2 PFLICHT ZU ANGEMESSENEM D&O-VERSICHERUNGSSCHUTZ 310
4.3 ZUSTAENDIGKEIT IM UNTERNEHMEN 311
5 REICHWEITE DER D&O-DECKUNG UND RELEVANZ AUS COMPLIANCE-SICHT 311
5.1 GRUNDGEDANKEN UND MEINUNGSSTAND 311
6 BEGRIFF *COMPLIANCE" 313
7 VERPFLICHTUNG ZUR EINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 314
8 ZULAESSIGKEIT EINER D&O-VERSICHERUNG AUS COMPLIANCE-SICHT 317
8.1 § 84 AKTIENGESETZ 317
8.2 SCHADENSAUSGLEICH-FUNKTION 319
8.3 VERHALTENSSTEUERUNGS-FUNKTION 321
9 SELBSTBEHALT 322
9.1 GESETZ ZUR ANGEMESSENHEIT DER VORSTANDSVERGUETUNG (VORSTAG) 323
9.2 SELBSTBEHALTSVERSICHERUNG 324
10 BEDEUTUNG BEI DER GMBH 325
11 DECKUNGSAUSSCHLUSS *WISSENTLICHE PFLICHTVERLETZUNG" 325
12 EXKURS: VERTRAUENSSCHADENVERSICHERUNG 326
13 D&O-DECKUNG FUER DEN COMPLIANCE OFFICER 327
13.1COMPLIANCE-OFFICER (AUFGABEN) 327
13.2STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT DES COMPLIANCE-OFFICER 328
13.3ZIVILRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT DES COMPLIANCE-OFFICER 329
13.3.1 DIENSTNEHMERHAFTUNGSPRIVILEG 329
13.3.2POTENTIELLE AUSSENHAFTUNG DES COMPLIANCE-OFFICER 330
13.3.3HAFTUNGSGRUNDLAGE - VERHALTENSMAXIMEN 330
14 EXKURS: SPEZIALSTRAFRECHTSCHUTZ 332
15 HINWEIS ZUR STEUERLICHEN BEHANDLUNG DER D&O-VERSICHERUNG 332
16 ZUSAMMENFASSUNG UND CONCLUSIO 333
17 LITERATURVERZEICHNIS 334
PETSCHE/TOIFL/GOERES/PREBIL COMPLIANCE IMCISTERKLASSC, LEXISNCXIS XIX |
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| spelling | Compliance Meisterklasse the certified compliance officers herausgegeben von DDr. Alexander Petsche, Dr. Armin Toifl, Dr. Ulrich Göres, DDr. Peter Prebil Wien LexisNexis 2014 335 Seiten Illustrationen 21 cm txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Literaturangaben Unternehmen (DE-588)4061963-1 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Österreich (DE-588)4043271-3 gnd rswk-swf Wirtschaftsstrafrecht Wirtschaftskriminalität Compliance Untreue Wirtschaftsstrafsachen Wirtschafts- und Korruptionsstaatsanwaltschaft Aufsatzsammlung gnd rswk-swf Österreich (DE-588)4043271-3 g Unternehmen (DE-588)4061963-1 s Compliance-System (DE-588)4442497-8 s Aufsatzsammlung f DE-604 Petsche, Alexander (DE-588)128527064 edt Toifl, Armin Sonstige oth Göres, Ulrich L. Sonstige (DE-588)128902108 oth Prebill, Peter Sonstige oth X:MVB text/html http://deposit.dnb.de/cgi-bin/dokserv?id=4662234&prov=M&dok_var=1&dok_ext=htm Inhaltstext DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=029044236&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
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