Der faktische Börsenhändler: eine Untersuchung zur sanktionsrechtlichen Verantwortlichkeit für Handelstätigkeiten einer nicht zum Börsenhandel zugelassenen Person
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| Format: | Abschlussarbeit Elektronisch E-Book |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2016
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| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Veröffentlichungen des Instituts für Energierecht an der Universität zu Köln
Band 187 |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
A. EINLEITUNG 15
I. EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK 15
II. GANG DER UNTERSUCHUNG 17
B. RECHTLICHE GRUNDSTRUKTUREN DES BOERSENWESENS 21
I. DAS BOERSENRECHT ALS TEILGEBIET DES
WIRTSCHAFTSVERWALTUNGSRECHT 21
1.
AUSGANGSPUNKT: UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN BOERSE UND
BOERSENTRAEGER
A) DIE BOERSE ALS TEILRECHTSFAEHIGE ANSTALT DES
OEFFENTLICHEN RECHTS
AA) EINGLIEDERUNG IN DIE MITTELBARE
STAATSVERWALTUNG
BB) DIE BOERSE IM LICHTE FUNKTIONALER
SELBSTVERWALTUNG
(1) DAS SELBSTVERWALTUNGSRECHT DER BOERSE
(2) AUTONOME RECHTSETZUNGSBEFUGNIS
CC) BINNENORGANISATION
DD) SINN UND ZWECK DER EINGLIEDERUNG IN DIE
OEFFENTLICH RECHTLICHE ORGANISATIONSSTRUKTUR
B) DER BOERSENTRAEGER
AA) PRIVATRECHTSSUBJEKT
BB) BELIEHENER
CC) BETRIEBS- UND FORTENTWICKLUNGSPFLICHT
(1) BETRIEBSPFLICHT
(2) FORTENTWICKLUNGSPFLICHT
DIE BOERSENAUFSICHT
A) AUFSICHT UEBER DIE BOERSE
B) AUFSICHT UEBER DEN BOERSENTRAEGER
ZUSAMMENFASSUNG
21
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28
29
32
32
33
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37
39
40
40
41
43
INHALTSVERZEICHNIS
II. DIE BOERSE ALS ORGANISIERTE VLARKTVERAN.STALTUNG FUER
PRIVATRECHTSSUBJEKTE 44
1. DIE BOERSE ALS HANDELSPLATZ 44
2. HANDELSTEILNEHMER IM SINNE VON § 3 ABS. 4 SATZ 1
BOERSG 44
A) ZULASSUNG ZUR HANDELSTEILNAHME 45
B) ZULASSUNG VON UNTEMEHMENSTRAEGERN 47
C) ZULASSUNG VON BOERSENHAENDLERN 49
3. DAS RECHTSVERHAELTNIS ZWISCHEN DER BOERSE UND DEN
HANDELSTEILNEHMERN 50
4. MITTELBARE BOERSENTEILNEHMER GEMAESS § 3 ABS. 4 SATZ 1
BOERSG 52
5. DIE MARKTAUFSICHT UEBER DIE HANDELSTEILNEHMER UND
MITTELBAREN BOERSENTEILNEHMER 53
6. ZUSAMMENFASSUNG 57
C. SANKTIONSRECHTLICHE RISIKEN FUER HANDELSTEILNEHMER BEI
VERSTOESSEN GEGEN BOERSENRECHTLICHE VORSCHRIFTEN 59
I. DEFINITION DER BOERSENRECHTLICHEN VORSCHRIFTEN 59
II. ALLGEMEINE SANKTIONSMOEGLICHKEITEN AUSSERHALB DER
BOERSLICHEN SELBSTVERWALTUNG 60
1. SANKTIONSMOEGLICHKEITEN IN BEZUG AUF DIE
BOERSENHAENDLER 60
2. SANKTIONSMOEGLICHKEITEN IN BEZUG AUF DIE ZUGELASSENEN
UNTERNEHMENSTRAEGER 61
III. DER SANKTIONSAUSSCHUSS ALS STRAFORGAN BOERSLICHER
SELBSTVERWALTUNG 62
1. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 64
A) EHRENGERICHT 64
B) EHRENAUSSCHUSS 66
C) SANKTIONSAUSSCHUSS 66
2. DER HEUTIGE SANKTIONSTATBESTAND: § 22 ABS. 2 BOERSG 68
A) SANKTIONSADRESSATEN 69
AA) HANDELSTEILNEHMER IM SINNE VON § 22 ABS. 2
SATZ 1 BOERSG 69
BB) EMITTENTEN 70
INHALTSVERZEICHNIS
B) SANKTIONSTATBESTAENDE 71
AA) § 22 ABS. 2 SATZ 1 BOERSG 71
BB) § 22 ABS. 2 SATZ 2 BOERSG 72
3. EINLEITUNG UND DURCHFUEHRUNG EINES
SANKTIONSVERFAHRENS 73
4. AUFGABENBESTIMMUNG UND -BEGRENZUNG 73
5. ORDNUNGSPOLITISCHE EINORDNUNG DES
SANKTIONSVERFAHRENS 75
A) OEFFENTLICH RECHTLICHE VERTRAGSSTRAFE 75
B) EINSEITIGE STAATLICHE SANKTION 76
6. VERFASSUNGSRECHTLICHE DETERMINANTEN 79
A) DAS SANKTIONSAUSSCHUSSVERFAHREN IM
GELTUNGSBEREICH DES ART. 103 ABS. 2 GG 80
AA) ADRESSATEN DES ART. 103 ABS. 2 GG 81
BB) SANKTIONEN GEMAESS § 22 ABS. 2 BOERSG ALS STRAFE
IM SINNE DES ART. 103 ABS. 2 GG? 81
(1) DEFINITION DER STRAFE NACH DER RSPR. DES
BVERFG 81
(2) AUFFASSUNG DER VERFASSUNGSRECHTLICHEN
LITERATEN 83
(3) STELLUNGNAHME 84
B) GRUNDSATZ *NE BIS IN IDEM GEMAESS ART. 103 ABS. 3
GG 86
IV. ZUSAMMENFASSUNG 87
D. KONKRETE ANALYSE DER IN BETRACHT KOMMENDEN
SANKTIONSADRESSATEN FUER BOERSENHANDELSAKTIVITAETEN EINER PERSON
OHNE HAENDLERZULASSUNG NACH § 19 ABS. 1 BOERSG 89
I. SANKTIONSRECHTLICHE VERANTWORTUNG DES UNMITTELBAR
HANDELNDEN 89
1. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTUNG 89
2. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE VERANTWORTUNG 90
3. SANKTIONIERUNG NACH § 22 ABS. 2 SATZ 1 BOERSG 91
A) TAUGLICHER REGELUNGSADRESSAT DES § 22 ABS. 2 SATZ 1
BOERSG? 92
INHALTS *ERZEICHN IS
B) BESTIMMUNG DES NORMADRESSATENKREISES DURCH
AUSLEGUNG 93
AA) DER BEGRIFF DES BOERSENHAENDLERS IM SINNE VON
§ 19 ABS. 1 BOERSG 95
BB) AUSLEGUNG DER LEGALDEFINITION DES
BOERSENHAENDLERS 95
(1) GRAMMATISCHE AUSLEGUNG 95
(2) SYSTEMATISCHE AUSLEGUNG 97
(3) HISTORISCHE AUSLEGUNG 98
(4) AUSLEGUNG NACH SINN UND ZWECK 100
(5) STELLUNGNAHME ZU DEN
AUSLEGUNGSERGEBNISSEN 102
C) ZWISCHENERGEBNIS 104
D) SANKTIONIERUNG DES UNMITTELBAR HANDELNDEN ALS
FAKTISCHER BOERSENHAENDLER 104
AA) VERGLEICHBARE SACHVERHALTSKONSTELLATIONEN IN
ANDEREN RECHTSGEBIETEN 105
(1) FAKTISCHE RECHTSVERHAELTNISSE IM ZIVILRECHT 106
(A) FAKTISCHE VERTRAGSVERHAELTNISSE 106
(AA) FAKTISCHE VERTRAGSVERHAELTNISSES
KRAFT SOZIALEM KONTAKT 106
(BB) FAKTISCHE VERTRAGSVERHAELTNISSE
KRAFT SOZIALER
LEISTUNGSVERPFLICHTUNG 107
(CC) FAKTISCHE VERTRAGSVERHAELTNISSE
KRAFT EINORDNUNG IN EIN
GEMEINSCHAFTSVERHAELTNIS 108
(B) FAKTISCHER KONZERN 110
(C) FAKTISCHES ORGAN 111
(2) DIE FAKTISCHE BETRACHTUNGSWEISE IM
STRAFRECHT 114
(3) AUSWERTUNG DER BESTANDSAUFNAHME 116
BB) SACHLICHE REICHWEITE EINER PARALLELE IM
HINBLICK AUF DIE SANKTIONIERUNG EINES
FAKTISCHEN HANDELSTEILNEHMERS NACH § 22 ABS. 2
SATZ 1 BOERSG 118
(1) DER FAKTISCHE BOERSENHAENDLER ALS EIN
PROBLEM DER EINZELNORMANWENDUNG 118
10
INHALTSVERZEICHNIS
(2) DER NORMZWECK DES § 22 ABS. 2 BOERSG ALS
AUSGANGSPUNKT 120
(3) VEREINBARKEIT MIT DEM VORBEHALT DES
GESETZES 122
(A) REICHWEITE DER AUSLEGUNGSMETHODIK 122
(B) ZULAESSIGKEIT DER RECHTSFORTBILDUNG 123
(AA) VEREINBARKEIT MIT DEM
DEMOKRATIEPRINZIP 12 5
(BB) VEREINBARKEIT MIT DEM
RECHTSSTAATSPRINZIP 130
(C) ZWISCHENERGEBNIS 134
(4) KONFORMITAET MIT ART. 103 ABS. 2 GG 134
(A) ABGRENZUNG AUSLEGUNG NACH DEM
WORTLAUT UND ANALOGIE 136
(B) WORTLAUTGRENZE DES BOERSENHAENDLERS
GEMAESS § 19 ABS. 1 BOERSG 139
(C) ZWISCHENERGEBNIS 142
(D) SANKTIONIERUNG DES FAKTISCHEN
BOERSENHAENDLERS UNTER ZUHILFENAHME DER
BEREITS ENTWICKELTEN FAKTISCHEN
RECHTSINSTITUTE UND
AUSLEGUNGSMETHODEN 143
(AA) FAKTISCHE VERTRAGSVERHAELTNISSE UND
FAKTISCHER KONZERN 143
(BB) FAKTISCHES ORGAN 144
(CC) DIE FAKTISCHE BETRACHTUNGSWEISE
ALS UEBERTRAGBARE
AUSLEGUNGSMETHODE? 146
(DD) ZWISCHENERGEBNIS 147
4. ERGEBNIS ZUR SANKTIONSRECHTLICHEN VERANTWORTUNG DES
UNMITTELBAR HANDELNDEN 148
II. SANKTIONSRECHTLICHE VERANTWORTUNG DES ZUGELASSENEN
BOERSENHAENDLERS 149
1. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTUNG 149
2. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE VERANTWORTUNG 150
3. SANKTIONSMOEGLICHKEIT GEMAESS § 22 ABS. 2 SATZ 1 BOERSG 150
A) VERSTOSS GEGEN BOERSENRECHTLICHC VORSCHRIFTEN 151
AA) EIGENER VERSTOSS 151
INHALTSVERZEICHNIS
BB) ZURECHNUNG DES BOERSENRECHTSWIDRIGEN
VERHALTENS DES FAKTISCHEN BOERSENHAENDLERS 155
(1) DIE TAETIGE PERSON IM SINNE VON § 22 ABS. 2
SATZL BOERSG 156
(2) BEGRIFFSBESTIMMUNG 157
(3) TAETIGE PERSONEN DES ZUGELASSENEN
UNTERNEHMENSTRAEGERS 160
(A) ORGANE JURISTISCHER PERSONEN 160
(B) VERTRETUNGSBERECHTIGTE UND/ODER
GESCHAEFTSFUHRENDE GESELLSCHAFTER EINER
PERSONENHANDELSGESELLSCHAFT 162
(C) MITARBEITER DES ZUGELASSENEN
UNTEMEHMENSTRAEGERS 163
(D) SONSTIGE DRITTE 164
(4) TAETIGE PERSONEN DES BOERSENHAENDLERS 164
(5) KETTENZURECHNUNG 165
B) VERSCHULDEN 167
C) ERGEBNIS ZUR BOERSENRECHTLICHEN VERANTWORTUNG DES
ZUGELASSENEN BOERSENHAENDLERS 167
III. SANKTIONSRECHTLICHE VERANTWORTUNG DES ZUGELASSENEN
UNTERNEHMENSTRAEGERS 168
1. VERANTWORTUNG NACH §30 OWIG 169
A) BEZUGSTATEN 170
AA) §§ 39 ABS. 2 NR. 17 B I.V.M. 33 ABS. 1 SATZ 2
NR. 1 WPHG 170
BB) § 130 OWIG 171
B) ZWISCHENERGEBNIS 172
2. VERANTWORTUNG NACH § 22 ABS. 2 SATZ 1 BOERSG 173
A) VERSTOSS GEGEN BOERSENRECHTLICHE VORSCHRIFTEN 173
AA) HANDLUNGSFAEHIGKEIT RECHTSFAEHIGER VERBAENDE 174
BB) ORGANSCHAFTLICHE ZURECHNUNG 175
(1) ORGANTHEORIE 176
(2) VERTRETERTHEORIE 177
(3) AUSWIRKUNGEN AUF DAS BOERSENRECHT 178
B) VERSCHULDEN 180
C) KONKRETER VERSTOSS BEI HANDELSTAETIGKEITEN NICHT
ZUGELASSENER PERSONEN 181
12
INHALTSVERZEICHNIS
D) ZURECHNUNG BOERSENRECHTLICHER FEHLVERHALTEN DRITTER 182
AA) ZURECHNUNG UEBER DIE ZUGELASSENEN
BOERSENHAENDLER 183
BB) ZURECHNUNG UEBER SONSTIGE MITARBEITER 183
CC) ZURECHNUNG UEBER UNTERNEHMENSEXTERNE
PERSONEN 183
3. ERGEBNIS ZUR SANKTIONSRECHTLICHEN VERANTWORTUNG DES
UNTERNEHMENSTRAEGERS 184
IV. ZUSAMMENFASSUNG 185
E. ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 187
LITERATURVERZEICHNIS 195
13
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