Kapitalmarktrecht:
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
---|---|
Format: | Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Heidelberg
C.F. Müller
[2016]
|
Ausgabe: | 8., völlig neu bearbeitete Auflage |
Schriftenreihe: | Schwerpunktbereich
Jura auf den [Punkt] gebracht |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | Literaturangaben |
Beschreibung: | XXIII, 366 Seiten |
ISBN: | 9783811442474 |
Internformat
MARC
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RN SEITE
VORWORT V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XVII
VERZEICHNIS DER ABGEKUERZT ZITIERTEN LITERATUR XXII
TEILL
EINFUEHRUNG
§ 1 DAS KAPITALMARKTRECHT 1 1
I. BEGRIFF 1 1
II. REGELUNGSZIELE DES KAPITALMARKTRECHTS 6 3
1. FUNKTIONSSCHUTZ 7 3
A) INSTITUTIONELLE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 8 3
B) OPERATIONALE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 9 3
C) ALLOKATIVE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 10 3
2. ANLEGERSCHUTZ 11 4
A) INSTITUTIONELLER SCHUTZ 12 4
B) INDIVIDUELLER SCHUTZ 13 4
III. RECHTSQUELLEN DES KAPITALMARKTRECHTS 22 7
1. WERTPAPIERHANDELSGESETZ (WPHG) UND BOERSENGESETZ
(BOERSG) 23 7
2. WEITERE GESETZE 27 8
3. EUROPARECHT 30 9
A) RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN ZUM KAPITALMARKTRECHT . 30 9
B) AUSLEGUNG 35 11
4. INTERNATIONALES RECHT 39 12
5. PRIVATE REGELUNGEN UND RICHTERRECHT 40 12
IV. KAPITALMARKTRECHT ZWISCHEN PRIVATRECHT UND OEFFENTLICHEM RECHT/
STRAFRECHT 41 13
V. DAS ZUSAMMENSPIEL VON KAPITALMARKT- UND
GESELLSCHAFTSRECHT 45 14
1. EINLEITUNG 45 15
2. MITTEILUNGS- UND PUBLIZITAETSPFLICHTEN 47 15
3. DELISTING 50 16
4. VORRANG KAPITALMARKTRECHTLICHER HAFTUNGSREGELN VOR
GLAEUBIGERSCHUTZ 53 17
5. UNTERNEHMENSUEBERNAHMEN 54 17
6. SQUEEZE-OUT 58 19
7. CORPORATE GOVEMANCE-GRUNDSAETZE 61 20
§2 DER KAPITALMARKT 65 21
I. BEGRIFF DES KAPITALMARKTS 65 21
1. KAPITALMARKT IES 66 22
VII
INHALTSVERZEICHNIS
A) BEGRIFF 66 22
B) PRIMAER- UND SEKUNDAERMARKT 69 23
2. KAPITALMARKT IWS 72 23
3. ORGANISIERTE UND NICHT ORGANISIERTE MAERKTE 74 24
II. ABGRENZUNG ZU ANDEREN TEILEN DES FINANZMARKTS 79 25
1. GELDMARKT 80 26
2. DEVISENMARKT 82 26
3. TERMIN- UND DERIVATEMAERKTE 83 26
TEIL II
MARKTORGANISATION UND MARKTZUGANG
§ 3 DIE BOERSE UND ANDERE HANDELSSEGMENTE 90 29
I. BEGRIFF DER BOERSE 92 30
II. ORGANISATION UND RECHTSNATUR DER BOERSE 94 31
1. DIE BOERSE 95 31
2. BOERSENTRAEGER 101 33
3. HANDELSTEILNEHMER 106 35
III. HANDELSSEGMENTE 107 35
1. REGULIERTER MARKT 108 35
A) GRUNDLAGEN 108 35
B) PRIME STANDARD UND GENERAL STANDARD 110 36
C) MARKTTRANSPARENZ 113 37
2. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME (§§ 3LF-GWPHG) 116 38
3. INSBESONDERE: FREIVERKEHR/OPEN MARKET 120 39
A) GRUNDLAGEN 120 39
B) TEILBEREICHE 129 41
C) VERTRAGSSTRAFE 133 43
4. SYSTEMATISCHE INTEMALISIERER (§ 32 WPHG) 134 43
5. ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME 141 46
6. EXKURS: GRAUER UND SCHWARZER KAPITALMARKT 142 46
IV. DER GANG AN DIE BOERSE 145 47
1. VORBEREITUNG DER BOERSENZULASSUNG: GESELLSCHAFTSRECHTLICHE
MASSNAHMEN 145 47
2. ZULASSUNG VON WERTPAPIEREN 147 48
3. PLATZIERUNG DER AKTIEN 152 49
4. BOERSENEINFUEHRUNG 157 51
V. WIDERRUF (DELISTING) 158 51
1. VORAUSSETZUNGEN 158 51
2. RECHTSSCHUTZ 163 53
§ 4 PROSPEKTPFLICHT 166 54
I. PROSPEKTPFLICHT NACH DEM WPPG 168 56
1. ANWENDBARKEIT DES WPPG 168 56
2. PROSPEKTPFLICHT 171 57
3. ANFORDERUNGEN AN DEN PROSPEKT 176 58
A) PROSPEKTFORMAT UND PROSPEKTINHALT 176 58
B) BILLIGUNG DES PROSPEKTS (§ 13 WPPG) 183 60
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
C) NACHTRAG UND WIDERRUF 186 61
D) HINTERLEGUNG UND VEROEFFENTLICHUNG 191 63
4. EUROPAEISCHER PASS 192 63
II. PROSPEKTPFLICHT NACH DEM VERMANLG 194 64
1. ANWENDBARKEIT 195 64
2. PROSPEKTPFLICHT 199 65
A) PROSPEKTINHALT 199 65
B) PROSPEKTBILLIGUNG 201 66
C) NACHTRAGS- UND AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT 204 67
D) VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT 207 68
III. PROSPEKTPFLICHT NACH DEM KAGB 209 68
1. PROSPEKTPFLICHT FUER OGAW 209 68
2. PROSPEKTPFLICHT FUER GESCHLOSSENE INVESTMENTVERMOEGEN .... 212 69
§ 5 ANLEGERSCHUTZ, PROSPEKTHAFTUNG 215 70
I. BUSSGELD UND UNTERSAGUNG 216 71
II. HAFTUNG NACH §§ 21 FF WPPG 220 71
1. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTEN PROSPEKT 220 71
A) VORAUSSETZUNGEN 220 71
B) RECHTSFOLGEN 229 74
2. HAFTUNG FUER FEHLENDEN PROSPEKT 230 74
III. HAFTUNG NACH §§ 20 FF VERMANLG 232 74
1. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTEN VERKAUFSPROSPEKT
(§ 20 VERMANLG) 233 75
2. HAFTUNG FUER FEHLENDEN VERKAUFSPROSPEKT
(§21 VERMANLG) 241 77
3. HAFTUNG FUER UNRICHTIGES VERMOEGENSANLAGEN-
INFORMATIONSBLATT (§ 22 VERMANLG) 244 78
V. HAFTUNG NACH § 306 KAGB 248 79
1. HAFTUNGSADRESSAT, ANSPRUCHSBERECHTIGTER 249 79
2. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTEN PROSPEKT 252 80
A) VORAUSSETZUNGEN 252 80
B) RECHTSFOLGE 258 81
3. HAFTUNG FUER NICHT VEROEFFENTLICHTEN PROSPEKT 260 81
4. HAFTUNG FUER WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN 262 82
VI. SONSTIGE HAFTUNGSGRUNDLAGEN 264 83
VII. KEINE NICHTIGKEIT DER KAUFVERTRAEGE 268 83
TEIL III
MARKTZUGANGSFOLGEN
§ 6 INSIDERRECHT 274 88
I. EINFUEHRUNG 274 88
I. VERBOTENES INSIDERHANDELN (§§ 12-14 WPHG) 279 90
1. BEGRIFFSBESTIMMUNG 281 90
A) INSIDERPAPIER 281 90
B) INSIDERINFORMATION (§ 13 ABS. 1 SATZ 1 WPHG) 285 91
C) INSIDER 305 98
IX
INHALTSVERZEICHNIS
2. DIE VERBOTENEN HANDLUNGEN (§ 14 WPHG; ART. 14 MAR).. 316 101
A) NEUERUNGEN DURCH DIE MAR 316 101
B) VERWENDUNGSVERBOT 320 103
C) WETTERGABE- BZW OFFENLEGUNGSVERBOT 332 107
D) EMPFEHLUNGSVERBOT UND VERLEITUNGS- BZW ANSTIFTUNGS-
VERBOT 340 HO
E) AUSNAHME: RUECKKAUFPROGRAMME UND STABILISIERUNGS-
MASSNAHMEN 345 111
3. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES 348 112
A) STRAFRECHTLICHE FOLGEN UND ORDNUNGSWIDRIGKEIT 348 112
B) ZIVILRECHTLICHE FOLGEN 367 118
II. PFLICHT ZUR AD-HOC-MITTEILUNG
(§ 15 ABS. 1 WPHG; ART. 17 MAR) 375 121
1. EINFUEHRUNG 379 122
2. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT NACH § 15 ABS. 1 SATZ 1 WPHG
(ART. 17 ABS. 1 UNTERABS. 1 MAR) 384 124
A) VORAUSSETZUNGEN 384 124
B) BERICHTIGUNGSPFLICHT 393 127
C) ENTSTEHUNGSZEITPUNKT DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 395 127
D) INHALT UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG 399 129
3. SELBSTBEFREIUNG (§ 15 ABS. 3 WPHG) BZW AUFSCHUB
DER OFFENLEGUNG (ART. 17 ABS. 4-7 MAR) 404 130
A) EINFUEHRUNG 404 130
B) BERECHTIGTE INTERESSEN DES EMITTENTEN 409 132
C) IRREFUEHRUNG DER OEFFENTLICHKEIT 418 135
D) GEWAEHRLEISTUNG DER VERTRAULICHKEIT 420 135
E) RECHTSFOLGEN BEI FEHLERHAFTER SELBSTBEFREIUNG 422 136
F) AUFSCHUB IM OEFFENTLICHEN INTERESSE 423 136
4. RECHTSFOLGEN BEI PUBLIZITAETSPFLICHTVERLETZUNG 424 137
A) SCHADENSERSATZ NACH §§ 37B, 37C WPHG
(EMITTENTENHAFTUNG) 425 137
B) SCHADENSERSATZ AUFGRUND ANDERER HAFTUNGSNORMEN .... 448 145
C) BUSSGELD 461 153
D) HAFTUNG DER ORGANMITGLIEDER GEGENUEBER DEN ANLEGERN . 465 154
5. SPEZIELLE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT NACH § 15 ABS. 1 SATZ 4
WPHG (ART. 17 ABS. 8 MAR) 469 155
6. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 15 ABS. 4 WPHG
(ART. 17 ABS. 4 UNTERABS. 3 MAR) 474 157
III. PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG DER GESCHAEFTE VON FUEHRUNGSKRAEFTEN
(§ 15A WPHG, ART. 19 MAR) 477 158
1. HINTERGRUND 478 158
2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 479 159
3. MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 482 160
A) MITTEILUNGSPFLICHTIGE PERSONEN 482 160
B) MITTEILUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE 488 161
C) INHALT UND FORM DER MITTEILUNG 491 163
4. AUSNAHME VON DER MITTEILUNGSPFLICHT 493 163
5. RECHTSFOLGEN 495 164
6. HANDELSVERBOT 498 165
7. PFLICHTEN DES EMITTENTEN 500 166
INHALTSVERZEICHNIS
IV. PFLICHT ZUR FUEHRUNG VON INSIDERVERZEICHNISSEN (§ 15B WPHG)
BZW INSIDERLISTEN (ART. 18 MAR) 503 167
V. ANZEIGEPFLICHT (§ 10 ABS. 1 WPHG) 512 170
§7 VERBOT DER MARKTMANIPULATION 518 172
I. EINFUEHRUNG 519 172
1. ENTWICKLUNG 519 172
2. VERHAELTNIS ZUR AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT 522 173
II. MARKTMANIPULATION NACH § 20A ABS. 1 WPHG 523 174
1. § 20A ABS. 1 NR 1 WPHG
(UNRICHTIGE ODER IRREFUEHRENDE ANGABEN) 524 174
2. § 20A ABS. 1 NR2WPHG
(FALSCHE ODER IRREFUEHRENDE SIGNALE) 532 177
A) VORAUSSETZUNGEN 532 177
B) ZULAESSIGE MARKTPRAXIS 533 177
3. § 20A ABS. 1 NR 3 WPHG (SONSTIGE
TAEUSCHUNGSHANDLUNGEN) 535 178
4. TATBESTANDSAUSSCHLUSSGRUENDE 540 179
5. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES GEGEN § 20A WPHG 541 180
IN. ANZEIGEPFLICHT (§ 10 ABS. 1 WPHG) 546 181
IV. EU-MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG 549 182
1. VORAUSSETZUNGEN 550 182
A) BEGRIFFSBESTIMMUNG 550 182
B) ANWENDUNGSBEREICH 554 183
C) AUSNAHMEN VOM VERBOT DER MARKTMANIPULATION 557 184
2. RECHTSFOLGE 558 185
A) AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN 559 185
B) *NAMING AND SHAMING*
4
562 185
C) STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN 563 186
D) ZIVILRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 568 187
§ 8 MITTEILUNG- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN BEI VER-
AENDERUNG DES STIMMRECHTSANTEILS (§§ 21 FF WPHG) 571 190
I. EINFUEHRUNG 573 191
II. MITTEILUNGSPFLICHTEN DES ANLEGERS 577 193
1. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 21 WPHG 577 193
2. ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN (§ 22 WPHG) 585 195
A) STIMMRECHTE EINES TOCHTERUNTERNEHMENS 587 196
B) HALTEN FUER RECHNUNG DES MELDEPFLICHTIGEN 589 196
C) SICHERUNGSUEBEREIGNETE AKTIEN 591 197
D) NIESSBRAUCH 592 197
E) ERWERB DURCH WILLENSERKLAERUNG 593 198
F) STIMMRECHTE AUS ANVERTRAUTEN AKTIEN 595 198
G) ISOLIERTE UEBERTRAGUNG DER STIMMRECHTE 597 199
H) SICHERUNGSVERWAHRTE AKTIEN 598 199
I) ABGESTIMMTES VERHALTEN 599 200
J) KETTENZURECHNUNG 607 202
3. NICHTBERUECKSICHTIGUNG VON STIMMRECHTEN NACH
§ 23 WPHG 609 202
XI
INHALTSVERZEICHNIS
4. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 25 WPHG 611 203
5. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 25A WPHG 615 204
6. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 27A WPHG 616 205
7. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN § 21 WPHG 625 207
A) BUSSGELD 626 207
B) *NAMING AND SHAMING 627 208
C) STIMINRECHTSVERLUST 629 208
D) ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN 640 212
8. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN §§ 25, 25A UND 27A WPHG . 643 213
III. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN
(§§ 26, 26A, 27A ABS. 2 WPHG) 646 214
1. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG NACH § 26 WPHG 646 214
2. PFLICHT ZUR MELDUNG DER STIMMRECHTSANZAHL
(§ 26A WPHG) 649 215
3. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG NACH § 27A ABS. 2 WPHG .... 651 215
4. RECHTSFOLGEN BEI PFLICHTVERLETZUNG 652 216
§ 9 ZULASSUNGSFOLGE- UND FINANZBERICHTSPFLICHTEN
(§§ 30A FF, 37V FF WPHG, §§ 23 FF VERMANLG) 658 219
I. ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN 658 219
1. PFLICHTEN GEGENUEBER DEN WERTPAPIERINHABERN 660 220
2. PFLICHTEN BZGL DER HAUPTVERSAMMLUNG 664 221
3. PFLICHTEN BEI SATZUNGSAENDERUNGEN 669 222
4. PFLICHTEN BZGL ZUSAETZLICHER ANGABEN 671 222
5. BEFREIUNG DURCH DIE BAFIN 673 223
II. FINANZBERICHTSPFLICHT 674 223
1. VEROEFFENTLICHUNG DES JAHRESFINANZBERICHTS (§ 37V WPHG) . 676 224
2. VEROEFFENTLICHUNG DES HALBJAHRESFINANZBERICHTS
(§ 37W WPHG) 681 226
3. VEROEFFENTLICHUNG EINES ZAHLUNGSBERICHTS (§ 37X WPHG)... 684 227
4. JAHRESBERICHT NACH §§ 23 FF VERMANLG 686 228
§ 10 LEERVERKAEUFE 689 228
I. EINFUEHRUNG 689 228
II. BESCHRAENKUNGEN UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE 693 230
III. GEDECKTE LEERVERKAEUFE 695 230
IV. AUSNAHMEN 698 231
V. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN 699 232
TEIL IV
VERHALTENSPFLICHTEN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN
§ 11 GRUNDLAGEN 706 235
I. EINFUEHRUNG 706 235
IL ANLEGERKATEGORISIERUNG 710 237
XII
INHALTSVERZEICHNIS
§ 12 VERHALTENS- UND ORGANISATIONSREGELN NACH §§ 31 FF WPHG . 714 238
I. VERHALTENSREGELN NACH §31 WPHG 714 238
1. INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT (§31 ABS. INRI WPHG) 715 238
2. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN
(§31 ABS. 1 NR 2 WPHG) 718 239
3. INFORMATIONSPFLICHT (§31 ABS. 2, 3, 4B WPHG) 720 240
4. ERKUNDIGUNGSPFLICHT (§ 31 ABS. 4, 5 WPHG) 724 241
A) ANLAGEBERATUNG UND FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 725 242
B) SONSTIGE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 731 244
C) DIENSTLEISTUNGEN OHNE ERKUNDIGUNGSPFLICHTEN 734 244
5. PRODUKTINFORMATIONSBLATT (§ 31 ABS. 3A WPHG) 736 245
6. PFLICHTEN BZGL DER BEARBEITUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN
(§ 31C WPHG) 738 246
7. PFLICHT ZUM BERICHT UEBER DIE AUFTRAGSAUSFUEHRUNG
(§31 ABS. 8 WPHG) 739 246
8. PFLICHTEN BEI FINANZTERMINGESCHAEFTEN 740 247
9. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES 743 248
II. PFLICHT ZUR BESTMOEGLICHEN AUFTRAGSAUSFUEHRUNG (§ 33A WPHG) . 749 250
III. VERBOT DER ANNAHME VON ZUWENDUNGEN (§ 31D WPHG) 753 251
IV. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN (§ 34 WPHG)... 759 253
1. AUFZEICHNUNGSPFLICHT NACH § 34 ABS. 1, 2 WPHG 759 253
2. BERATUNGSPROTOKOLL NACH § 34 ABS. 2A, B WPHG 761 254
3. AUFBEWAHRUNGSPFLICHT 765 255
4. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES 766 255
V. ORGANISATIONSPFLICHTEN (§ 33 WPHG) 770 256
1. DIE PFLICHTEN NACH § 33 ABS. 1 WPHG 770 256
2. DIE RECHTSFOLGEN 777 258
3. PRODUCT GOVERNANCE 779 259
VI. PFLICHTEN BZGL HONORARANLAGEBERATUNG 780 259
VII. PFLICHTEN IN BEZUG AUF MITARBEITERGESCHAEFTE (§ 33B WPHG) ... 783
260
VIII. WEITERE PFLICHTEN 785 261
1. GETRENNTE VERMOEGENSVERWAHRUNG 785 261
2. PFLICHTEN BZGL DER ANALYSE VON FINANZINSTRUMENTEN 787 262
A) DIE PFLICHTEN NACH §§ 34B, 34C WPHG 787 262
B) RECHTSFOLGEN EINER PFLICHTVERLETZUNG 794 264
C) DIE PFLICHTEN NACH DER EU-MARKTMISSBRAUCHS VERORD-
NUNG 796A 265
3. QUALIFIKATION DER MITARBEITER (§ 34D WPHG) 797 265
TEIL V
DAS WERTPAPIERERWERBS- UND UEBERNAHMEGESETZ (WPUEG)
§ 13 EINFUEHRUNG 802 271
I. GRUNDLAGEN 802 271
II. ANWENDUNGSBEREICH 808 273
III. ANGEBOTSARTEN 811 274
1. EINFACHES OEFFENTLICHES ERWERBSANGEBOT 812 274
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
2. UEBERNAHMEANGEBOT 813 274
3. PFLICHTANGEBOT 814 275
A) GRUNDLAGEN 814 275
B) AUSNAHMEN 816 275
IV. 30 %-KONTROLLSCHWELLE UND ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN ... 819 276
I 14 DAS VERFAHREN 825 278
I. VORANGEBOTSPHASE 827 279
II. DAS ANGEBOT 834 281
1. ANFORDERUNGEN AN DIE ANGEBOTSUNTERLAGE 834 281
2. HAFTUNG FUER DIE ANGEBOTSUNTERLAGE (§ 12 WPUEG) 841 283
A) HAFTUNGSADRESSAT 842 284
B) VORAUSSETZUNGEN 843 284
C) RECHTSFOLGEN 848 285
3. HAFTUNG DER BANK GEGENUEBER DEN ANLEGERN
(§ 13 ABS. 2 WPUEG) 852 286
III. STELLUNGNAHME DER ZIELGESELLSCHAFT 855 287
1. ANFORDERUNGEN 855 287
2. FOLGEN EINER FEHLENDEN/FEHLERHAFTEN STELLUNGNAHME 857 288
IV. ANNAHME DES ANGEBOTS 862 289
V. SPEZIELLE REGELN FUER UEBERNAHME- UND PFLICHTANGEBOTE 864 290
1. VERPFLICHTUNG ZUR VEROEFFENTLICHUNG UND ZUR ABGABE EINES
ANGEBOTS 864 290
2. ZAHLUNG EINER ANGEMESSENEN GEGENLEISTUNG 872 292
A) VORAUSSETZUNGEN 872 292
B) RECHTSFOLGE 874 293
3. UEBERNAHMERECHTLICHER SQUEEZE-OUT 877 294
S15 HANDLUNGEN DES VORSTANDS DER ZIELGESELLSCHAFT 883 298
I. VERHINDERUNGSVERBOT (§ 33 ABS. 1 SATZ 1 WPUEG) 885 298
II. AUSNAHMEN VOM VERHINDERUNGSVERBOT
(§ 33 ABS. 1 SATZ 2 WPUEG) 888 299
III. VORRATSBESCHLUESSE DER HAUPTVERSAMMLUNG
(§ 33 ABS. 2 WPUEG) 891 300
IV. VERBOT *UNGERECHTFERTIGTER VORTEILSGEWAEHRUNG 894 301
V. EUROPAEISCHES VERHINDERUNGSVERBOT UND EUROPAEISCHE
DURCHBRECHUNGSREGEL 896 302
1. EUROPAEISCHES VERHINDERUNGSVERBOT 897 303
2. EUROPAEISCHE DURCHBRECHUNGSREGEL 899 303
VI. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN § 33 ABS. 1 WPUEG 900 304
1. ORDNUNGSWIDRIGKEIT 900 304
2. UNTERLASSUNGSANSPRUCH 901 304
3. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 902 304
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
TEIL VI
INVESTMENTRECHT
§ 16 DAS KAPITALANLAGEGESETZBUCH (KAGB) 906 306
I. VOM INVESTMENTGESETZ ZUM KAPITALANLAGEGESETZBUCH 906 306
II. ANWENDBARKEIT, BEGRIFFSBESTIMMUNGEN DES KAGB 912 309
1. BEGRIFF DES INVESTMENTVERMOEGENS 912 309
2. UNERLAUBTES INVESTMENTGESCHAEFT 917 310
3. AUSNAHMEN VON DER ERLAUBNISPFLICHT 920 311
4. ANLEGERKATEGORISIERUNG 923 312
5. REGELUNGSBEREICHE 926 312
A) OFFENE UND GESCHLOSSENE INVESTMENTVERMOEGEN 927 313
B) PUBLIKUMS- UND SPEZIALVERMOEGEN 930 313
6. OGAW UND AIF 933 314
7. FONDSPLATTFORMEN 940 315
III. DIE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT (KVG) 943 316
1. BEGRIFF UND UNTERSCHEIDUNG 943 316
A) ALLGEMEINES 943 316
B) OGAW- UND AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT 945 317
C) INTERNE UND EXTERNE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT.... 946 317
2. ERLAUBNIS 950 318
3. ORGANISATION 954 319
4. DER VERTRIEB 956 320
IV. VERWAHRSTELLEN 959 320
V. DIE INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT 962 321
1. ALLGEMEINES 962 321
2. INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT MIT VERAENDERLICHEM KAPITAL .. 963 321
3. INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT MIT FIXEM KAPITAL 965 322
VI. DIE INVESTMENTKOMMANDITGESELLSCHAFT 968 323
1. EINFUEHRUNG 968 323
2. OFFENE INVESTMENTKOMMANDITGESELLSCHAFT 971 323
3. GESCHLOSSENE INVESTMENTKOMMANDITGESELLSCHAFT 974 324
TEIL VII
KAPITALMARKTAUFSICHT
§ 17 DIE BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN) 977 325
I. EINFUEHRUNG 977 325
II. AUFGABEN DER BAFIN 979 326
III. BEFUGNISSE DER BAFIN NACH DEM WPHG 983 327
1. VERFOLGUNG UND AHNDUNG VON ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 984 327
2. AUFSICHT AUFGRUND GENERALBEFUGNIS 985 328
3. PRODUKTINTERVENTION 990 329
4. MOEGLICHE EINZELMASSNAHMEN 991 330
4. PFLICHTEN 994 331
5. MARKTAUFSICHT BEIM EFFEKTENGESCHAEFT 996 331
XV
INHALTSVERZEICHNIS
IV. BEFUGNISSE AUSSERHALB DES WPHG 998 332
V. NAMING AND SHAMING 1002 333
VI. VERORDNUNGS- UND RICHTLINIENBEFUGNIS 1008 335
VII. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN BEHOERDEN 1010 336
VIII. DRITTSCHUTZ 1013 337
§ 18 BOERSENAUFSICHTSBEHOERDEN DER LAENDER 1017 338
I. RECHTS- UND MARKTAUFSICHT 1017 338
II. BEFUGNISSE DER BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE 1021 339
§ 19 MARKTAUFSICHT DURCH BOERSENSELBSTVERWALTUNG 1024 340
I. EINFUEHRUNG 1024 340
II. HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE 1025 340
§ 20 EUROPAEISCHE KAPITALMARKTAUFSICHT 1030 341
I. EINFUEHRUNG 1030 342
II. AUFGABEN UND BEFUGNISSE 1031 342
TEIL VIII
DAS KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHRENSGESETZ
§ 21 ANWENDUNGSBEREICH 1039 346
§ 22 ZUSTAENDIGKEIT 1046 348
§ 23 VERFAHRENSABSCHNITTE 1049 349
I. VORLAGEVERFAHREN 1050 349
II. MUSTERVERFAHREN 1057 352
III. FORTSETZUNG DES AUSGANGSVERFAHRENS 1063 353
SACHVERZEICHNIS 357
XVI
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