Die Vermeidung von Interessenkonflikten durch das Zuwendungsverbot des § 31d WpHG:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
PL Acad. Research
2015
|
| Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften
Reihe 2, Rechtswissenschaft ; 5785 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 235 S. |
| ISBN: | 9783631665480 |
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
§ 1 EINLEITUNG
A. EINFUEHRUNG IN DIE PROBLEMATIK
I. DIE AUFSICHTSRECHTLICHE RECHTSLAGE VOR EINFUEHRUNG DES § 31D
II. DIE ZIVILRECHTLICHE RECHTSLAGE VOR ENTWICKLUNG DER
KICK-BACK-RECHTSPRECHUNG
III. DIE AENDERUNG DER RECHTSLAGE IN BEZUG AUF DIE
ZUWENDUNGSPROBLEMATIK
B. FRAGESTELLUNGEN UND GANG DER UNTERSUCHUNG
1. KAPITEL: AUFSICHTSRECHTLICHE BEHANDLUNG DER
ZUWENDUNGSPROBLEMATIK
§ 2 ANWENDUNGSBEREICH DES §31D
A. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH
I. NORMADRESSAT
II. DRITTER
III. GESCHUETZTER PERSONENKREIS
B. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH
I. ZUWENDUNGSBEGRIFF
1. DIE ZUWENDUNG IN FORM VON PROVISIONEN
2. DIE ZUWENDUNG IN FORM VON GEBUEHREN
3. DIE ZUWENDUNG IN FORM VON GELDWERTEN VORTEILEN
4. BAGATELLGRENZE
II. ZUWENDUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT EINER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG
III. DAS BERATUNGSFREIE WERTPAPIERGESCHAEFT IM ANWENDUNGSBEREICH
DES § 31D?
§ 3 VORAUSSETZUNGEN FUER AUFSICHTSRECHTLICH ZULAESSIGE ZUWENDUNGEN
A. DIE OFFENLEGUNGSPFLICHT DES § 31D
I. VORAUSSETZUNGEN
1. INHALT DER OFFENLEGUNG
HTTP://D-NB.INFO/1077927312
2. ZEITPUNKT DER OFFENLEGUNG 63
A) MOEGLICHKEIT EINER ANTIZIPIERTEN OFFENLEGUNG 64
B) ZEITLICHE GUELTIGKEIT DER ANTIZIPIERTEN OFFENLEGUNG 65
II. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN DURCH AUFKLAERUNG? 65
1. ARGUMENTE CONTRA OFFENLEGUNG 66
2. ARGUMENTE PRO OFFENLEGUNG 66
3. STELLUNGNAHME 67
B. NOTWENDIGKEIT DER QUALITAETSVERBESSERUNG FUER
DIE ZULAESSIGKEIT EINER ZUWENDUNG 73
I. AUSLEGUNG DER ZULAESSIGKEITSVORAUSSETZUNG *AUSGELEGT SEIN
AUF QUALITAETSVERBESSERUNG 75
1. WANN IST DIE ZUWENDUNG AUSGELEGT AUF QUALITAETSVERBESSERUNG?.... 75
2. BEDEUTUNG DER OBJEKTIVEN EIGNUNG 75
A) KONKRETISIERUNG DES § 14 II NR. 5 WPDVEROV 79
B) BEURTEILUNG DER KONKRETISIERUNG DES § 14 II NR. 5 WPDVEROV 80
3. NOTWENDIGKEIT EINES UNMITTELBAREN ZUSAMMENHANGS ZWISCHEN
KONKRETER ZUWENDUNG UND KONKRETER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG
GEGENUEBER BESTIMMTEN KUNDEN
84
4. ZUSAMMENFASSUNG 85
II. DIE GESETZLICHE VERMUTUNG DES § 31D IV A.F. 88
III. DAS VERHAELTNIS ZWISCHEN ZUWENDUNGSART UND
QUALITAETSVERBESSERUNG 92
1. DIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG DER ANLAGEBERATUNG 92
A) VERTRIEBSPROVISIONEN 92
B) VERTRIEBSFOLGE- UND BESTANDSPROVISIONEN 93
C) SOFT COMMISSIONS 95
2. DIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG DER VERMOEGENSVERWALTUNG 95
A) VERTRIEBSPROVISIONEN 96
B) VERTRIEBSFOLGE- UND BESTANDSPROVISIONEN 97
C) SOFT COMMISSIONS 97
3. DAS BERATUNGSFREIE WERTPAPIERGESCHAEFT 98
A) VERTRIEBSPROVISIONEN 98
B) VERTRIEBSFOLGE- UND BESTANDSPROVISIONEN 98
8
C) SOFT COMMISSIONS 98
IV. DIE BEWEISLASTVERTEILUNG 99
C. ORDNUNGSGEMAESSE ERBRINGUNG IM INTERESSE DES KUNDEN 100
I. REGELUNGSGEHALT DER ZULAESSIGKEITSVORAUSSETZUNG IN
§ 31D
11 NR. 1 HS 2 100
1. VERNEINUNG DES EIGENSTAENDIGEN REGELUNGSGEHALTES 100
2. BEJAHUNG DES EIGENSTAENDIGEN REGELUNGSGEHALTES 101
3. EINGESCHRAENKTE BEJAHUNG DES EIGENSTAENDIGEN REGELUNGSGEHALTES....L01
4. STELLUNGNAHME 102
II. INHALT DER ORDNUNGSGEMAESSEN ERBRINGUNG IM
INTERESSE DES KUNDEN 103
III. AUSWIRKUNG AUF DIE ZULAESSIGKEIT VON ZUWENDUNGEN 104
§ 4 DIE HONORARBERATUNG ALS ALTERNATIVE ZUR ZUWENDUNGSGESTUETZTEN
ANLAGEBERATUNG 107
A. EINFUHRUNG EINES VOLLSTAENDIGEN ZUWENDUNGSVERBOTES UNTER
EUROPARECHTLICHEN GESICHTSPUNKTEN AM BEISPIEL ENGLANDS 108
B. KONFLIKTPOTENZIAL DER HONORARGESTUETZTEN ANLAGEBERATUNG 117
I. MARKTVERSAGEN 117
II. BESONDERE RISIKEN DER HONORARBERATUNG 121
III. ERGEBNIS 124
§ 5 ZUSAMMENFASSENDE BEWERTUNG DES 1. KAPITELS 126
2. KAPITEL: INTERAKTION
DES § 31D MIT DEM ZIVILRECHT 131
§ 6 DAS ZIVILRECHTLICHE PFLICHTENPROGRAMM IN
BEZUG AUF ZUWENDUNGEN 131
A. RECHTSNATUR DES § 31 D 132
I. ARGUMENTE FUER EINE DOPPELNATUR 134
II. ARGUMENTE GEGEN EINE DOPPELNATUR 135
III. STELLUNGNAHME 136
B. ZIVILRECHTLICHE INTERPRETATION DER ZUWENDUNGSPROBLEMATIK 140
I. ANALYSE DER RECHTSPRECHUNG ZUR ZUWENDUNGSPROBLEMATIK 140
II. ALLGEMEINE ZIVILRECHTLICHE PFLICHTEN 155
9
§ 7 VERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT IM
ALLGEMEINEN UND IM BESONDEREN 155
A. WECHSELWIRKUNGEN ZWISCHEN DEN TEILRECHTSORDNUNGEN
AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT 155
I. KANN DAS ZIVILRECHT STRENGERE RECHTLICHE ANFORDERUNGEN
STELLEN ALS DAS AUFSICHTSRECHT? 160
1. FUER VERDRAENGUNG ZIVILRECHTLICHER BESCHRAENKUNGEN
DURCH DIE MIFID 160
2. GEGEN VERDRAENGUNG ZIVILRECHTLICHER BESCHRAENKUNGEN
DURCH DIE MIFID 161
3. STELLUNGNAHME 162
II. DUERFEN ZIVILRECHTLICHE BESTIMMUNGEN HINTER
DEN AUFSICHTSRECHTLICHEN ZURUECKBLEIBEN? 165
III. ZWISCHENERGEBNIS 167
B. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE ZWISCHEN § 3LD
UND DEM ZIVILRECHTLICHEN PFLICHTENPROGRAMM 169
C. ZIVILRECHTLICHE WIRKUNG DES § 31 D 174
§ 8 ZIVILRECHTLICHE KONSEQUENZEN AUS SICHT DER ANLEGER 178
A. BEI ERHALT EINER AUFSICHTSRECHTLICH VERBOTENEN ZUWENDUNG 178
I. KONSEQUENZEN AUS § 134 BGB? 178
II. BESTEHEN EINES ZIVILRECHTLICHEN HERAUSGABEANSPRUCHES 180
1. VOLLSTAENDIGE VERNEINUNG DER HERAUSGABEPFLICHT 181
2. BEJAHUNG DES HERAUSGABEANSPRUCHES BEI VERSTOSS GEGEN DIE
ZIVILRECHTLICHE AUFKLAERUNGSPFLICHT 183
3. VOLLSTAENDIGE BEJAHUNG EINER HERAUSGABEPFLICHT 184
4. STELLUNGNAHME 185
5. AUSWIRKUNGEN EINES VERSTOSSES GEGEN § 31D FUER DEN
ZIVILRECHTLICHEN HERAUSGABEANSPRUCH 190
III. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 192
1. AUS VERTRAG 192
2. AUS DELIKT 194
A) ARGUMENTE GEGEN DIE SCHUTZGESETZQUALITAET DES § 3LD 195
B) ARGUMENTE FUER DIE SCHUTZGESETZEIGENSCHAFT DES § 3LD 196
C) STELLUNGNAHME 197
10
B. BEI ERHALT EINER AUFSICHTSRECHTLICH ERLAUBTEN ZUWENDUNG 200
I. KONSEQUENZEN AUS § 134 BGB 200
II. BESTEHEN EINES ZIVILRECHTLICHEN HERAUSGABEANSPRUCHES 200
1. SCHRIFTLICHE ABBEDINGUNG 202
A) § 307 II NR. I BGB 203
(1) DIE HERAUSGABEPFLICHT ALS WESENTLICHER GRUNDGEDANKE 204
(2) DIE UNVEREINBARKEIT DER ABWEICHUNG MIT DER GESETZLICHEN
REGELUNG 205
B) 307 II NR. 2 BGB 208
C) § 307
1 1 BGB 210
(1) BENACHTEILIGUNG 210
(2) UNANGEMESSENHEIT 211
D) ZWISCHENERGEBNIS 212
2. STILLSCHWEIGENDE ABBEDINGUNG 213
III. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 214
C. ZWISCHENERGEBNIS 214
3. KAPITEL: ABSCHLIESSENDE STELLUNGNAHME
217
LITERATURVERZEICHNIS 223
11
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