Der revidierte schweizerische Insiderstraftatbestand:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Zürich
Schulthess
2015
|
| Schriftenreihe: | Schweizer Schriften zum Finanzmarktrecht
120 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
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Datensatz im Suchindex
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| adam_text | INHALTSUEBERSICHT
INHALTSVERZEICHNIS IX
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XIX
LITERATURVERZEICHNIS XXIX
MATERIALIENVERZEICHNIS LXVII
EINLEITUNG 1
1. TEIL: GRUNDLAGEN 5
§ 1 ENTWICKLUNG DES INSIDERSTRAFRECHTS IN DER SCHWEIZ 5
§ 2 ENTWICKLUNG DES INSIDERSTRAFRECHTS IN DER EUROPAEISCHEN UNION
UND IN DEUTSCHLAND 16
§ 3 ART. 40 BEHG ALS STRAFNORM 20
§ 4 STELLUNG VON ART. 40 BEHG IM NORMENGEFUGE DER
INSIDERHANDELSREGULIERUNG 34
§ 5 OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN 50
§ 6 GESCHUETZTE RECHTSGUETER 63
2. TEIL: AUSLEGUNG DER EINZELNEN TATBESTANDSELEMENTE 73
§7 TAETERKREIS 73
§ 8 INSIDERPAPIERE 160
§ 9 INSIDERINFORMATION 191
§10 TATHANDLUNGEN 332
§11 TATERFOLG 386
§ 12 SUBJEKTIVE TATBESTANDSMAESSIGKEIT 390
3. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG DER WICHTIGSTEN ERKENNTNISSE 395
VII
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INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XIX
LITERATURVERZEICHNIS XXIX
MATERIALIENVERZEICHNIS LXVII
EINLEITUNG 1
1. TEIL: GRUNDLAGEN 5
§ 1 ENTWICKLUNG DES INSIDERSTRAFRECHTS IN DER SCHWEIZ 5
I. NORMENTSTEHUNG UND INKRAFTTRETEN 1988 5
II. ANPASSUNG 2008 8
III. REVISION *BOERSENDELIKTE UND MARKTMISSBRAUCH 2013 9
IV. ENTWURF FINFRAG 2014 12
§ 2 ENTWICKLUNG DES INSIDERSTRAFRECHTS IN DER EUROPAEISCHEN UNION
UND IN DEUTSCHLAND 16
I. INSIDERRICHTLINIE 1989 UND WPHG 1994 16
II. MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 2003 UND ANSVG 2004 17
III. MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG 2014 UND STRAFRECHTLICHE
MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 2014 18
§ 3 ART. 40 BEHG ALS STRAFNORM 20
I. STELLUNG VON ART. 40 BEHG IN DER STRAFRECHTSORDNUNG 20
A. ART. 40 BEHG ALS BESTANDTEIL DESWIRTSCHAFTSSTRAFRECHTS 20
1. BOERSENDELIKTE 21
2. FINANZMARKT- BZW. KAPITALMARKTSTRAFRECHT 21
3. WIRTSCHAFTSSTRAFRECHT 22
B. ART. 40 BEHG ALS BESTANDTEIL DES NEBENSTRAFRECHTS 22
II. AUSLEGUNG VON STRAFNORMEN 23
A. LEGALITAETSPRINZIP 24
1. VERBOT VON GEWOHNHEITSRECHT 24
2. BESTIMMTHEITSGEBOT 25
3. ANALOGIEVERBOT 26
4. RUECKWIRKUNGSVERBOT 28
B. AUSLEGUNG UND FREIE RICHTERLICHE RECHTSFINDUNG 29
IX
INHALTSVERZEICHNIS
1. ALLGEMEINES 29
2. AUSLEGUNG 29
3. FREIE RICHTERLICHE RECHTSFINDUNG 31
A) FREIE RECHTSFINDUNG *INTRA LEGEM 32
B) FREIE RECHTSFINDUNG *PRAETER LEGEM 32
III. FAZIT 33
§ 4 STELLUNG VON ART. 40 BEHG IM NORMENGEFUGE DER
INSIDERHANDELSREGULIERUNG 34
I. UEBERSICHT UEBER DAS NORMENGEFUGE DER
INSIDERHANDELSREGULIERUNG 34
A. AUFSICHTSRECHT 35
1. AUSNUETZEN VON INSIDERINFORMATIONEN NACH
ART. 33E BEHG 35
2. AUSNAHMEN VOM VERBOT DES INSIDERHANDELS NACH
ART. 55A FF. BEHV 36
3. FINMA-RS 13/8 *MARKTVERHALTENSREGELN 37
A) UEBERBLICK 37
B) ORGANISATIONSPFLICHTEN IM BESONDEREN 38
4. OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN NACH
ART. 20 F. BEHG 39
B. SELBSTREGULIERUNG 40
1. *UNECHTE SELBSTREGULIERUNG 40
A) AD-HOC-PUBLIZITAET NACH ART. 53 F. KR-SIX 41
B) OFFENLEGUNG VON MANAGEMENT-TRANSAKTIONEN NACH
ART. 56 KR-SIX 42
2. *ECHTE SELBSTREGULIERUNG 43
II. VERHAELTNIS DER ANDEREN NORMEN DER
INSIDERHANDELSREGULIERUNG ZUM STRAFTATBESTAND 43
A. AUFSICHTSRECHT 44
1. AUSNAHMEN VOM VERBOT DES INSIDERHANDELS NACH
ART. 55A FF. BEHV 44
2. FINMA-RS 13/8 *MARKTVERHALTENSREGELN 46
B. SELBSTREGULIERUNG 47
III. FAZIT 49
§ 5 OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN 50
I. DIE KAPITALMARKTEFFIZIENZHYPOTHESE 51
A. VORBEMERKUNGEN 51
1. MIKRO- UND MAKROOEKONOMISCHE BETRACHTUNGSWEISE 51
X
INHALTSVERZEICHNIS
2. DER FUNDAMENTALWERT VON FINANZINSTRUMENTEN 51
B. INHALT 53
II. DAS INFORMATIONSARBITRAGE-MODELL 55
III. ZWISCHENFAZIT 58
IV. KRITIK AN DER KLASSISCHEN KAPITALMARKTTHEORIE 60
A. UEBERSICHT 60
B. BEHAVIORAL FINANCE IM BESONDEREN 61
§ 6 GESCHUETZTE RECHTSGUETER 63
I. FRUEHERES RECHT 63
A. GESETZESMATERIALIEN 63
B. DISKUSSION IN DER LEHRE 64
C. GERICHTSPRAXIS 66
D. EIGENE ANSICHT 66
II. NEUES RECHT 68
A. WEGFALL DER TREUEPFLICHT DES INSIDERS 68
B. SCHUTZ DES KAPITALMARKTES 69
III. FAZIT 71
2. TEIL: AUSLEGUNG DER EINZELNEN TATBESTANDSELEMENTE 73
§7 TAETERKREIS 73
I. FRUEHERE RECHTSLAGE 73
A. INSIDER GEMAESS ART. 161 ZIFF. 1 ASTGB 73
1. EINZELNE TAETERKATEGORIEN 73
2. FUNKTIONALER ZUSAMMENHANG ZWISCHEN INSIDERPOSITION
UND KENNTNISERLANGUNG 75
3. KONNEXITAET ZWISCHEN INSIDERPOSITION UND EFFEKTEN 76
4. EINSCHRAENKUNG DER RECHTSFORMEN 76
B. TIPPNEHMER GEMAESS ART. 161 ZIFF. 2 ASTGB 77
C. REVISIONSBEDARF 78
II. NEUE RECHTSLAGE 79
A. PRIMAERINSIDER GEMAESS ART. 40 ABS. 1 BEHG 80
1. ALLGEMEINE BEMERKUNGEN 80
2. ORGANINSIDER 84
A) BEGRIFF DES *EMITTENTEN 85
B) BEGRIFF DER *DEN EMITTENTEN BEHERRSCHENDEN ODER
VON IHM BEHERRSCHTEN GESELLSCHAFT 86
XI
INHALTSVERZEICHNIS
C) ORGANE ODER MITGLIEDER EINES LEITUNGS- ODER
AUFSICHTSORGANS 92
D) ORGANINSIDERAM BEISPIEL DER AKTIENGESELLSCHAFT 94
AA) MITGLIEDER DES VERWALTUNGSRATES 95
BB) MITGLIEDER DER GCSCHAEFTSLEITUNG 96
CC) MITGLIEDER DER REVISIONSSTELLE 97
E) KEINE EXPLIZITE NENNUNG DER PERSOENLICH HAFTENDEN
GESELLSCHAFTER 100
3. BETEILIGUNGSINSIDER 102
A) ALLGEMEINE BEMERKUNGEN 102
B) KEINE KONNEXITAET ZWISCHEN BETEILIGUNG UND
EFFEKTEN 103
C) BEGRIFF DER BETEILIGUNG 105
D) KAUSALITAET ZWISCHEN BETEILIGUNG UND
KENNTNISERLANGUNG 107
4. TAETIGKEITSINSIDER 108
A) BEGRIFF DER TAETIGKEIT 108
B) EINSCHRAENKUNG DES ANWENDUNGSBEREICHS 110
AA) AUSLEGUNG IM DEUTSCHEN RECHT 11 1
BB) AUSLEGUNG IM SCHWEIZER RECHT 112
C) EIGNUNG ALS AUFFANGTATBESTAND? 113
D) IM EINZELNEN ERFASSTE PERSONEN 116
AA) ORGANMITGLIEDCR 117
BB) MITARBEITER OHNE ORGANSTELLUNG 118
CC) BEAUFTRAGTE 119
DD) MITGLIEDER EINER BEHOERDE UND BEAMTE 121
CC) GREMIEN OHNE BEHOERDENQUALITAET 122
FF) SACHWALTER, KONKURSVERWALTER, MITGLIEDER VON
GLAEUBIGERAUSSCHUESSEN 122
GG) FINANZANALYSTEN, ANLAGEBERATER UND
WIRTSCHAFTSJOURNALISTEN 123
HH) MARKTTEILNEHMER 125
C) NICHT ERFASSTE PERSONEN 125
5. FUNKTIONALER ZUSAMMENHANG ZWISCHEN
INSIDERPOSITION UND KENNTNISERLANGUNG 126
6. (KEINE) KONNEXITAET ZWISCHEN INSIDERPOSITION UND
EFFEKTEN 131
7. KEINE EINSCHRAENKUNG DER RECHTSFORMEN 132
XII
INHALTSVERZEICHNIS
B. SEKUNDAERINSIDER GEMAESS ART. 40 ABS. 3 BEHG 133
1. TIPPNEHMER 134
A) ANFORDERUNGEN AN DIE VORTAT 134
B) MITTEILUNG DURCH EINEN PRIMAERINSIDER 136
C) SCHWIERIGKEIT DES NACHWEISES EINER INSIDERQUELLE 139
D) ABGRENZUNGEN 140
2. DELIKTSINSIDER 140
A) ZUORDNUNG IN DIE KATEGORIE DER SEKUNDAERINSIDER 140
B) DELIKTSINSIDER IM SINNE VON ART. 40 ABS. 3 BEHG 143
AA) ALLGEMEINES 143
BB) ERFASSTE DELIKTE 145
CC) KAUSALITAET ZWISCHEN DELIKT UND
KENNTNISERLANGUNG 147
DD) ABGRENZUNG 149
C. TERTIAERINSIDER GEMAESS ART. 40 ABS. 4 BEHG 149
1. ALLGEMEINES 149
2. ERFASSTE PERSONEN 150
3. NICHT ERFASSTE PERSONEN 152
D. STRAFBARKEIT VON UNTERNEHMEN 153
E. ZUM ABGESTUFTEN SANKTIONSRAHMEN 154
III. FAZIT 158
§ 8 INSIDERPAPIERE 160
I. FRUEHERE RECHTSLAGE 160
II. NEUE RECHTSLAGE 163
A. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE UND ABGRENZUNG 164
B. EFFEKTEN 165
C. ERFASSUNG ANDERER HANDELSGUETER? 168
D. BOERSEN UND BOERSENAEHNLICHE EINRICHTUNGEN 170
E. ERFASSUNG ANDERER ORGANISIERTER MAERKTE? 172
1. GELTENDES BOERSENGESETZ 172
2. GEPLANTES FINANZMARKTINFRASTRUKTURGESETZ 174
A) NEUREGELUNG DER HANDELSSYSTEME 174
B) BEDEUTUNG FUER DIE DEFINITION DER INSIDERPAPIERE 175
F. HANDELSZULASSUNG IN DER SCHWEIZ 178
1. KOTIERUNG UND ZULASSUNG ZUM HANDEL 178
2. BEI DER SIX SWISS EXCHANGE ERFASSTE
HANDELSSEGMENTE 182
A) KOTIERTE EFFEKTEN 182
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
B) ZUM HANDEL ZUGELASSENE EFFEKTEN 183
3. OERTLICHER ANWENDUNGSBEREICH 185
4. KEINE ERFASSUNG DES PRIMAERMARKTES 186
G. ABGELEITETE FINANZINSTRUMENTE 187
III. FAZIT 189
§ 9 INSIDERINFORMATION 191
I. ENTWICKLUNG DES BEGRIFFS 191
II. EINZELNE BEGRIFIFSELEMENTE 192
A. INFORMATION 192
1. AUSLEGUNG IM BISHERIGEN RECHT 193
2. AUSLEGUNG IN DER EUROPAEISCHEN UNION UND IN
DEUTSCHLAND 195
A) PRAEZISE BZW. KONKRETE INFORMATION 195
B) EMITTENTEN- ODER INSIDERPAPIERBEZUG DER
INFORMATION 200
3. AUSLEGUNG IM NEUEN RECHT 201
A) KLASSIFIZIERUNG DES INFORMATIONSBEGRIFFS 201
AA) KATEGORIEN VON INFORMATIONEN 202
BB) PERSPEKTIVE 204
CC) GESAMTBETRACHTUNG DER INFORMATIONSLAGE 204
DD) MOSAIK-THEORIE IM BESONDEREN 206
B) KEINE EINGRENZUNG DES INFORMATIONSBEGRIFFS 207
C) UNTEMEHMENSEXTERNE INFORMATIONEN IM
BESONDEREN 209
D) KEINE NOTWENDIGKEIT EINES DRITTBEZUGS 214
E) EINZELFALLE 218
AA) INFORMATIONEN UEBER TATSACHEN 219
BB) UNWAHRE TATSACHEN 219
CC) MEHRSTUFIGE ENTSCHEIDUNGSPROZESSE 220
DD) ABSICHTEN, PLAENE, VORHABEN 222
EE) PROGNOSEN 223
FF) WERTURTEILE, ANSICHTEN, MEINUNGEN 224
GG) RATSCHLAEGE, TIPPS, EMPFEHLUNGEN 226
HH) UNTERNEHMENSBEWERTUNGEN 227
II) GERUECHTE 228
B. VERTRAULICHKEIT 231
1. AUSLEGUNG IM BISHERIGEN RECHT 232
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
2. AUSLEGUNG IN DER EUROPAEISCHEN UNION UND IN
DEUTSCHLAND 233
3. AUSLEGUNG IM NEUEN RECHT 235
A) VERSAEUMNISSE DES GESETZGEBERS 235
B) BESTEHENDER ZIELKONFLIKT 237
C) LOESUNG: KONZEPT DER BEREICHSOEFFENTLICHKEIT 242
D) EINZELHEITEN 245
C. KURSRELEVANZ 248
1. AUSLEGUNG IM BISHERIGEN RECHT 249
2. AUSLEGUNG IN DER EUROPAEISCHEN UNION UND IN
DEUTSCHLAND 252
3. AUSLEGUNG IM NEUEN RECHT 258
A) UEBEREINSTIMMUNG MIT *KURSRELEVANZ IM ALTEN
RECHT? 258
B) AUSGANGSLAGE UND UEBERBLICK 260
C) PROGNOSE 260
AA) OBJEKTIVE BETRACHTUNGSWEISE EX ANTE 260
BB) MASSSTAB DES VERSTAENDIGEN ANLEGERS 262
AAA) AUSGANGSLAGE 262
BBB) EIGENER LOESUNGSVORSCHLAG 265
(1) BEGRIFF DES *REASONABLE INVESTOR IM US-
AMERIKANISCHEN INSIDERRECHT 265
(2) BEGRIFF DES *VERSTAENDIGEN ANLEGERS IM
EUROPAEISCHEN UND DEUTSCHEN INSIDERRECHT 267
(3) BEGRIFF DES *VERSTAENDIGEN ANLEGERS IM
SCHWEIZER INSIDERRECHT 268
CCC) FOLGERUNGEN 277
D) ERHEBLICHES KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENZIAL 278
AA) ANSAETZE ZUR KONKRETISIERUNG DER
KURSERHEBLICHKEIT 279
AAA) PROZENTUALE ERHEBLICHKEITSSCHWELLEN 279
BBB) VERWENDUNGSANREIZE BEIM VERSTAENDIGEN
ANLEGER (REASONABLE INVESTOR TEST) 280
CCC) ANDOCKUNG AN AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT UND
VERWENDUNG EINES ABSCHLIESSENDEN KATALOGS 283
DDD) ZWISCHENFAZIT 290
BB) KLASSIFIZIERUNG DER KURSRELEVANTEN
INFORMATIONEN 291
XV
INHALTSVERZEICHNIS
AAA) FUNDAMENTALWERTBEZOGENE UND HANDELS
BEZOGENE INFORMATIONEN 291
BBB) UNMITTELBAR UND MITTELBAR FUNDAMENTALWERT
BEZOGENE INFORMATIONEN 293
CC) KONKRETE FESTSTELLUNG DER KURSERHEBLICHKEIT 293
AAA) AUSGANGSLAGE 293
BBB) VERAENDERUNG DER GESAMTINFORMATIONSLAGE 295
CCC) FUNDAMENTALWERTRELEVANZ 297
(1) FUNDAMENTALWERTRELEVANZ BEI INFORMATIONEN
OHNE UNSICHERHEITSELEMENT 297
(2) FUNDAMENTALWERTRELEVANZ BEI INFORMATIONEN
MIT UNSICHERHEITSELEMENT 298
DDD) VERWENDUNGSANREIZ BEIM VERSTAENDIGEN
ANLEGER 307
EEE) KURSRELEVANZ HANDELSBEZOGENER
INFORMATIONEN 310
E) NACHWEIS DER KURSRELEVANZ IN DER PRAXIS 311
AA) AUSGANGSLAGE 311
BB) MEINUNGSSTAND 311
CC) EIGENE MEINUNG 313
III. VERHAELTNIS ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET 315
A. AD-HOC-PUBLIZITAET GEMAESS ART. 53 F. KR-SIX 317
1. RECHTSGRUNDLAGE 317
2. MELDEPFLICHTIGE TATSACHEN 318
A) TATSACHE 318
B) KEINE OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT 319
C) KURSRELEVANZ 320
3. ZEITPUNKT UND MODALITAETEN DER BEKANNTGABE 321
4. AUFSCHUB DER MELDUNG 323
B. MELDEPFLICHTIGE TATSACHE IM VERGLEICH ZUR
INSIDERINFORMATION 323
1. RECHTSGRUNDLAGE 323
2. TATSACHE BZW. INFORMATION 324
3. KEINE OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT BZW. VERTRAULICHKEIT 325
4. KURSRELEVANZ 325
C. FOLGERUNGEN 326
IV FAZIT 329
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
§10 TATHANDLUNGEN 332
I. FRUEHERE RECHTSLAGE 332
A. AUSNUETZEN 332
B. EINEM DRITTEN ZUR KENNTNIS BRINGEN 334
II. NEUE RECHTSLAGE 336
A. VORBEMERKUNGEN 336
B. HANDELSVERBOT 338
1. ERFASSTE GESCHAEFTE 339
2. TATBESTANDSERFULLUNG DURCH UNTERLASSUNG? 342
A) UNTERLASSEN EIGENER EFFEKTENTRANSAKTIONEN 342
B) NICHTEINSCHREITEN GEGEN EFFEKTENTRANSAKTIONEN
ANDERER 344
C) SUBSIDIAERE VERANTWORTLICHKEIT DES UNTERNEHMENS 344
3. AUSNUETZEN 345
A) AUSGANGSLAGE 345
B) ENTWICKLUNG IM EUROPAEISCHEN UND DEUTSCHEN
RECHT 346
C) AUSLEGUNG IM SCHWEIZER RECHT 347
4. EINZELFAELLE 351
A) ORDER, MITARBEITERPROGRAMME, ERFUELLUNG VON
VERBINDLICHKEITEN 351
B) AUSFUEHREN VON KUNDENAUFTRAEGEN 352
C) MARKET MAKING 353
D) FRONTRUNNING 355
E) SCALPING 357
F) FACE-TO-FACE-GESCHAEFTE 358
G) AUSUEBEN VON BEZUGSRECHTEN 360
H) UMSETZUNG EIGENER TRANSAKTIONSENTSCHEIDE 362
AA) DIE PAROEMIE *NIEMAND KANN SEIN EIGENER
INSIDER SEIN 362
BB) SAFE HARBOR RULE IN ART. 55F LIT. A BEHV 363
CC) DOGMATISCHE BEGRUENDUNG 365
I) UMSETZUNG BEREITS GEFASSTER PLAENE 367
J) KURSSTABILISIERUNG 368
K) HANDEL MIT EIGENEN AKTIEN DURCH DIE GESELLSCHAFT 370
C. MITTEILUNGSVERBOT 372
1. ALLGEMEINES 372
2. KEINE ERFASSUNG DES ZUGAENGLICHMACHENS 375
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
3. ZULAESSIGE WEITERGABE VON INSIDERINFORMATIONEN 376
D. EMPFEHLUNGSVERBOT 381
III. FAZIT 384
§11 TATERFOLG 386
I. ALLGEMEINE BEMERKUNGEN 386
II. QUALIFIZIERTER TATBESTAND 387
§ 12 SUBJEKTIVE TATBESTANDSMAESSIGKEIT 390
I. ALLGEMEINE BEMERKUNGEN 390
II. VORSATZ IN BEZUG AUF DIE INSIDERINFORMATION 391
III. VORSATZ IN BEZUG AUF DIE ERLANGUNG EINES
VERMOEGENSVORTEILS 392
IV FAZIT 393
3. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG DER WICHTIGSTEN ERKENNTNISSE 395
I. GRUNDLAGEN 395
II. TAETERKREIS 396
III. INSIDERPAPIERE 397
IV. INSIDERINFORMATION 397
V. TATHANDLUNGEN 399
VI. TATERFOLG 400
VII. SUBJEKTIVE TATBESTANDSMAESSIGKEIT 400
XVIII
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