Arbeitsbuch MaRisk-Compliance: Muster, Vorlagen, Checklisten aus der Praxis
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg, Neckar
Finanz Colloquium Heidelberg
2015
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| Beschreibung: | XV, 225 Seiten Illustrationen |
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT (
DAUMANN)
1
A. BESTANDSAUFNAHME/RISIKOANALYSE (
DAUMANN
) 5
I. LEGAL INVENTORY/RECHRSINVENTAR 9
II. MARISK-ASSESSMENT BZW. RISIKOBEWERTUNG
GEM. AT 4.4.2 TZ. 2 MARISK 15
III. OVERRULING/FINAJES VOTUM MARISK-COMPLIANCE 38
IV. MASSNAHMEN UND HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 41
B. AKTUALISIERUNG/ANPASSUNG 45
I. RECHTS-MONITORING (REGENT) 47
II. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN UND EIGENSCHAFTEN
DER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION (G SCHWIND) 56
III. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN UND FRAGESTELLUNGEN ZUR
EINBEZIEHUNG DER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION BEI
RELEVANTEN INFORMATIONEN (GSCHWIND) 62
IV. FRAGESTELLUNGEN UND LOESUNGSMOEGLICHKEITEN HINSICHTLICH DER
BETEILIGUNG DER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION AN DEN
INSTITUTSINTERNEN INFORMATIONS- UND VERAENDERUNGSPROZESSEN
(GSCHWIND) 63
C. KONTROLL- & UEBERWACHUNGSPLAN (
DAUMANN
) 91
I. EIGENE KONTROLLEN MARISK-COMPLIANCE 93
II. KONTROLLE NACH PLAN (RISIKOORIENTIERT, SACHLICH, ZEITLICH,
PERSONELL) 94
D. KONKRETE KONTROLLEN UND UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN (
LEICHT)
97
I. VORGABEN 99
II. UMSETZUNGSMOEGLICHKEITEN 101
E. HINWIRKEN AUF VERFAHREN UND KONTROLLEN (
DAUMANN)
111
V
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INHALTSUEBERSICHT
F. DIE ZUKUNFT: INTEGRIERTE GEFAEHRDUNGSANALYSE UND/ODER
VERZAHNUNG DER 3 LINES OF DEFENCE (
DAUMAMI
) 115
I. AUSGANGSLAGE UND WO GEHT ES HIN? 117
II. INTEGRIERTE GEFAHRDUNGSANALYSE 117
III. SYSTEMATIK DER RISIKO-/MAENGEL-KATEGORIEN DER MARISK NUTZEN 118
G. ANFORDERUNGSPROFIL/FACHLICHE
EIGNUAG/FORTBILDUNGS-
MOEGLICHKEITEN
(REGEN/)
123
I. ANFBRDERUNGSPROFIL 125
II. STELLENBESCHREIBUNG 129
III. MUSTERVORLAGE STELLENBESCHREIBUNG COMPLIANCE-FUNKTION
NACH MARISK 131
H. MUSTERBERICHT/CHECKLISTE AUS PRUEFERSICHT (KAEBN) 135
I. DOKUMENTATION AUS PRUEFERSICHT 143
I. BEGRIFFLICHKEITEN (MANN) 145
II. TIPPS UND BESONDERHEITEN AUS PRUEFERSICHT (KUEHN) 161
J. AUSLAGERUNG
(BRAUN)
165
I. BEGRIFFSDEFINITION AUSLAGERUNG 168
II. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 168
III. ROLLEN IN DER STEUERUNG UND UEBERWACHUNG DER AUSLAGERUNGEN 170
IV. RISIKOANALYSE 172
V. REGELMAESSIGE LEISTUNGSIIBERWACHUNG 183
VI. FAZIT 188
VI
INHALTSUEBERSICHT
K. FONRIULATE
(FETTER)
191
I. FORMULAR MARISK AT 8.2 193
II. FORMULAR MARISK AT 9.2 196
III. FORMULAR MARISK AT 9.7 199
L. LITERATURVERZEICHNIS 201
M. QUELLEN 207
I. QUELLE 1: PROTOKOLL ZUR SITZUNG DES FACHGREMIUMS
MARISK AM 24.04.2013 209
II. QUELLE 2: BAFIN * RUNDSCHREIBEN * MARISK-NOVELLE 2012
BA 54-FR 2210-2012/0002 213
III. QUELLE 3: EBA-LEITLINIEN ZUR INTERNEN GOVEMANCE (GL 44) 217
IV. QUELLE 4: TEXT MARISK MIT ERLAEUTERUNGEN BAFIN 220
VII
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