Konzeptualisierung und Relevanz von Interessenkonflikten in der Anlageberatung von Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Deutschland:
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Berlin
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2015
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
INHALTSVERZEICHNIS VII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS XI
TABELLENVERZEICHNIS XII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XIII
1 EINLEITUNG 1
1.1 BEDEUTUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN AUS ANLEGER- UND
INSTITUTSSICHT 1
1.2 ANLAGEBERATUNG ALS BESONDERE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 4
1.3 INTERESSENKONFLIKTE ALS AUSLOESER VON FEHLALLOKATIONEN IN DER
ANLAGEBERATUNG 9
1.4 ZIELSETZUNG UND EINORDNUNG DER ARBEIT 15
1.4 1 ZIELSETZUNG DER ARBEIT 15
1.4.2 WISSENSCHAFTSTHEORETISCHE BASIS DIESER ARBEIT 16
1.4.3 EINORDNUNG DER ARBEIT UND DARSTELLUNG DER FORSCHUNGSLUECKE 20
1.5 GANG DER UNTERSUCHUNG 26
2 REGULIERUNGSTHEORIE UND INTERESSENGRUPPEN 27
2.1 THEORIE DER REGULIERUNG 27
2.1.1 GRUENDE FUER EINE REGULIERUNG - INSBESONDERE DES FINANZMARKTES 27
2.1.2 ARTEN VON REGULIERUNG 29
2.1.2.1 SELBSTREGULIERUNG 29
2.1.2.2 MARKTREGULIERUNG DURCH INSTITUTIONEN 30
2.1.2.3 STAATLICHE REGULIERUNG 31
2.1.2.3.1 SCHUTZ GEGEN MONOPOLBILDUNG 33
2.1.2.3.2 SCHUTZ DER KUNDEN 33
2.1.2.3.3 SYSTEMISCHE STABILITAET 34
2.1.3 HERAUSFORDERUNGEN FUER REGULATOREN 36
2.2 UNTERSUCHTE INTERESSENGRUPPEN 37
2.2.1 KUNDEN 38
2.2.2 WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 40
2.2.3 ANLAGEBERATER 42
3 NOTWENDIGKEIT UND MOEGLICHKEIT DES INSTITUTS INTERESSENKONFLIKTE ZU
MANAGEN 46
3.1 NACHTEILE DES ANLEGERS BEI INTERESSENKONFLIKTBEHAFTETER BERATUNG 46
3.1.1 INADAEQUATE ANLAGEKATEGORIE 47
3.1.2 INADAEQUATES ANLAGEPRODUKT 48
3.1.2.1 UNPASSENDES PRODUKTRISIKO 48
VII
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3.1.2.2 PRODUKTE MIT UNPASSENDER FLEXIBILITAET / LIQUIDITAET 50
3.1.2.3 PRODUKTE MIT UNPASSENDER GEBUEHR ODER RENDITE 51
3.2 AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN ZUR BEHANDLUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN
52
3.2.1 ORGANISATIONSPFLICHT 52
3.2.2 INFORMATIONSPFLICHT 54
3.3 AUFBAU UND SCHUTZ VON REPUTATION DURCH VERHINDERUNG VON
INTERESSENKONFLIKTEN ALS STRATEGISCHER VORTEIL 55
3.4 STEUERUNGSPROZESS FUER INTERESSENKONFLIKTE 60
3.4.1 IDENTIFIZIERUNG 61
3.4.2 VERMEIDUNG 62
3.4.3 OFFENLEGUNG 64
4 KONZEPTUALISIERUNG DER URSACHEN UND WIRKUNGEN VON INTERESSENKONFLIKTEN
IN DER ANLAGEBERATUNG 66
4.1 GRUNDAUFBAU UND BESCHREIBUNG 66
4.2 ERFASSUNG DER URSACHEN VON INTERESSENKONFLIKTEN 69
4.2.1 UNGLEICHE KUNDENINTERESSEN [DIENT INTEREST INCOMPATIBILITY] 69
4.2.2 VOM BERATER AUSGEHENDE URSACHEN 70
4.2.2.1 MONETAERE INTERESSEN DES BERATERS 70
4.2.2.2 WEITERE INTERESSEN DES BERATERS 74
4.2.2.3 AUSBILDUNG DES BERATERS 78
4.2.3 VOM INSTITUT AUSGEHENDE URSACHEN 80
4.2.3.1 UNTERNEHMENSKULTUR UND FUEHRUNGSVERHALTEN 80
4.2.3.2 ABHAENGIGKEIT VON MANDATSTRAEGERN [BOARD INTERLOCKS] 84
4.2.3.3 UNTERNEHMENSSTRUKTUR 85
4.2.3.4 PRINZIPAL TRANSAKTIONEN [PRINCIPAL TRANSACTIONS] 88
4.2.3.5 TEILNAHME AM GLEICHEN MARKT WIE DER KUNDE 90
4.2.3.6 VORGABE VON VERTRIEBSZIELEN 90
4.2.3.7 VORGABE EINES PRODUKTPORTFOLIOS 93
4.2.3.8 VERGUETUNGSMODELL DES INSTITUTS 94
4.2.3.9 VERGUETUNGSSYSTEM DER BERATER 101
4.2.3.10 NEU-PRODUKT-PROZESS 104
4.3 ERFASSUNG DER WIRKUNGEN VON INTERESSENKONFLIKTEN 106
4.3.1 BERATER ZU KUNDE 106
4.3.1.1 KREDITFINANZIERTE WERTPAPIERGESCHAEFTE [INVESTOR
LOANS/INAPPROPRIATE
MARGIN LENDING] 106
4.3.1.2 ABHAENGIGE BERATUNG [BIASED DIENT ADVICE] 108
4.3.1.3 CHURNING 110
4.3.1.4 RISIKOEINSTUFUNG DES KUNDEN [SUITABILITY] 112
4.3.1.5 VERFUEGBARKEIT DES INVESTIERTEN KAPITALS 114
4.3.1.6 DARSTELLUNG DER INFORMATIONEN / FRAMING 116
4.3.1.7 METHODEN DER KONTAKTAUFNAHME 119
VIII
4.3.1.8 VERLAGERUNG DER ABSCHLUESSE IN EINE ANDERE PERIODE 121
4.3.2 INSTITUT ZU KUNDE UND BERATER 122
4.3.2.1 KOPPLUNGSANGEBOT [TYING / INVOLUNTARY CROSS-SELLING] 122
4.3.2.2 AUSNUTZUNG DER TREUHAENDERROLLE [MISUSE OF A FIDUCIARY ROLE] 124
4.3.2.3 INSICHGESCHAEFT [SELF-DEALING] 125
4.3.2.4 SPINNING 127
4.3.2.5 LADDERING 128
4.3.2.6 ORDERAUSFUEHRUNG [FAILURE TO EXECUTE] 129
4.3.2.7 INFORMATIONSDARBIETUNG [MISLEADING DISCLOSURE AND REPORTING /
CONFLICTED
RESEARCH] 131
4.3.2.7.1 GRUNDLEGENDE VORSCHRIFTEN ZU KUNDENINFORMATIONEN
EINSCHLIESSLICH
WERBUNG 131
4.3.2.7.2 VORGABEN FUER FINANZANALYSEN 132
4.3.2.7.3 VORGABEN FUER WERBEMITTEILUNGEN UND PRODUKTINFORMATIONEN 133
4.3.2.7.4 ERFAHRUNGEN MIT DEN REGULIERUNGSVORGABEN 135
4.3.2.8 DATENSCHUTZ-KONFLIKTE [PRIVACY-RELATED CONFLICTS] 138
4.3.2.9 STUFFING 140
4.3.2.10 VERLAGERUNG VON AUSFALLRISIKEN [BANKRUPTCY-RISK SHIFTING] 141
4.3.2.11 VERAENDERUNG DER ORDEREINGANGSZEITEN [STALE PRICE ARBITRAGE] 142
4.3.2.12 NUTZUNG NICHT OEFFENTLICHER INFORMATIONEN [MISUSE OF PRIVATE
INFORMATION /
FRONT RUNNING] 143
4.4 ZWISCHENFAZIT 147
4.4.1 DARSTELLUNG DES GESAMTMODELLS DER INTERESSENKONFLIKTE IN DER
ANLAGEBERATUNG 147
4.4.2 WUERDIGUNG DER AKTUELLEN AUFSICHTSRECHTLICHEN REGELUNGEN 150
5 EMPIRISCHES EXPERIMENT ZUR UEBERPRUEFUNG DER ANLAGEBERATUNG 153
5.1 EINLEITUNG 153
5.2 HERLEITUNG DER UNTERSUCHUNGSHYPOTHESEN 154
5.3 VERSUCHSAUFBAU 158
5.3.1 AUSWAHL DES BEOBACHTERS 158
5.3.2 AUSWAHL DER INSTITUTE 159
5.3.3 AUSWAHL DER PROBANDEN FUER DAS LABOREXPERIMENT 164
5.3.4 ERARBEITUNG DER FALLSTUDIE 164
5.3.5 ZEITRAUM DER VERSUCHSDURCHFUEHRUNG 168
5.4 AUSWERTUNG DER ERGEBNISSE 168
5.4.1 BESCHREIBUNG DES DATENSATZES 168
5.4.2 DARSTELLUNG DER UNTERSUCHUNGSKRITERIEN 169
5.4.2.1 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM RISIKO 169
5.4.2.2 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM KOSTEN 170
5.4.2.3 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM RUECKVERGUETUNGEN 171
5.4.2.4 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM GESCHAETZTE RENDITE 172
5.4.2.5 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM MOMINGSTAR-RATING 173
IX
5.4.2.6 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM SHARPE-RATIO 174
5.4.2.7 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM ANZAHL DER PRODUKTE 175
5.4.2.8 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM ANTEIL DER GEMANAGTEN FONDS 175
5.4.2.9 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM ANTEIL VON VERBUNDPRODUKTEN 176
5.4.2.10 UNTERSUCHUNGSKRITERIUM ANLAGEKLASSEN 176
5.4.3 UNTERSUCHUNG DER PORTFOLIEN P
N
UND P,
K
177
5.4.4 UNTERSUCHUNG DER BANK- UND SPARKASSENEMPFEHLUNGEN 186
6 DISKUSSION DER ERGEBNISSE UND FAZIT 190
6.1 GRUND DER REGULIERUNG 190
6.2 REGELUNGSLUECKEN ODER INEFFIZIENZEN 190
6.3 EFFEKTE DER REGULIERUNG 192
6.4 MOEGLICHE WEITERENTWICKLUNG DER REGULIERUNG 194
ANHANG 197
ANHANG 1 - LISTE DER INTERVIEWTEN EXPERTEN 197
ANHANG 2 - INTERVIEW MIT EXPERTE 1 198
ANHANG 3 - INTERVIEW MIT EXPERTE 2 209
ANHANG 4 - INTERVIEW MIT EXPERTE 3 220
ANHANG 5 - INTERVIEW MIT EXPERTE 4 237
ANHANG 6 - INTERVIEW MIT EXPERTE 5 252
ANHANG 7 - INTERVIEW MIT EXPERTE 6 266
ANHANG 8 - INTERVIEW MIT EXPERTE 7 UND 8 287
ANHANG 9 - INTERVIEW MIT EXPERTE 9 UND 10 305
ANHANG 10 - INTERVIEW MIT EXPERTE 11 315
ANHANG 11 - TEILSTANDARDISIERTES INTERVIEW 337
ANHANG 12 - ZUFALLSAUSWAHL DER SPARKASSEN 340
ANHANG 13 - ZUFALLSAUSWAHL DER BANKEN 342
ANHANG 14 - ANSCHREIBEN UND FALLSTUDIE FUER DAS LABOREXPERIMENT 344
ANHANG 15 - VERGLEICH DER PORTFOLIEN VON BANKEN, SPARKASSEN UND
VOLKSBANKEN 346
ANHANG 16 - UEBERSICHT DESKRIPTIVE AUSWERTUNG P|
K
VS. P
N
347
ANHANG 17 - UEBERSICHT DESKRIPTIVE AUSWERTUNG P
B
VS. P
S
348
ANHANG 18 - VERTEILUNG DER UNTERSUCHUNGSKRITERIEN P|
K
VS. P
N
349
ANHANG 19 - VERTEILUNG DER UNTERSUCHUNGSKRITERIEN P
B
VS. P
S
356
LITERATURVERZEICHNIS 365
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