Der Compliance Officer: ein Handbuch in eigener Sache
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|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München
Beck
2015
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| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXXIV, 389 S. graph. Darst. 240 mm x 160 mm |
| ISBN: | 9783406662980 3406662986 |
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ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI
VERZEICHNIS (ABGEKUERZT) ZITIERTER LITERATUR XXV11
VERZEICHNIS WEITERFUEHRENDER LITERATUR XXIX
§ 1. EINLEITUNG (BIIRKLE) 1
A. DER COMPLIANCE OFFICER 2
I. ERFOLGSGESCHICHTE DER COMPLIANCE 2
1. DER WEG ZUR CORPORATE COMPLIANCE 3
2. LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG ZUR COMPLIANCE 4
3. COMPLIANCE-BERATUNG UND COMPLIANCE-PRUEFUNG 6
II. COMPLIANCE OFFICER 6
1. ZENTRALER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER 6
2. STELLUNG IN DER UNTERNEHMENSORGANISATION 7
III. VEREINIGUNGEN VON UND FUER COMPLIANCE OFFICER 7
B. DER MANDANT DES COMPLIANCE OFFICERS 8
C. COMPLIANCE-TRENDS 9
D. UNTERNEHMENSINDIVIDUELLE TAETIGKEIT 11
E. AUSBLICK 12
I. GESETZGEBUNG 12
II. AUFSICHTSRAT 12
III. OFFENSIVE COMPLIANCE 13
IV. SCHUTZ DES COMPLIANCE OFFICERS 13
§2. ANFORDERUNGSPROFIL FUER COMPLIANCE OFFICER (THIERFELDER) 15
A. HINTERGRUND UND ENTWICKLUNG LJ
B. KERNKOMPETENZEN 16
I. FACHLICHE EXPERTISE UND GESCHAEFTSVERSTAENDNIS 17
II. MANAGEMENT-FAEHIGKEITEN 19
1. ORGANISATIONSGESTALTUNG UND UMSETZUNGSGESCHICK 19
2. VERAENDERUNGSMANAGEMENT 19
3. FUEHRUNGSSTAERKE 20
III. PERSOENLICHKEIT 21
C. VERGUETUNG 23
D. AUSBLICK 23
§ 3. BESTELLUNG UND PFLICHTENDELEGATION (HASTENRATH) 25
A. EINFUEHRUNG 27
B. PFLICHTENDELEGATION AN DEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER UND
COMPLIANCE-MITARBEITER ... 27
I. PFLICHTENDELEGATION NACH DEN ANFORDERUNGEN DER FUNKTION 27
1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 27
A) DAS COMPLIANCE-AUFGABENFELD IM UEBERBLICK 28
B) SAEULE 1: GESETZLICHE VORGABEN 29
C) SAEULE 2: PROZESSKENNTNISSE 30
D) SAEULE 3: KENNTNISSE IM RISIKOMANAGEMENT/INTERNEN KONRROLLSYSTEMMUDIT
. . 31
E) SAEULE 4: SCHNITTSTELLENKENNTNISSE UND MANAGEMENTFUNKTION 32
IX
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INHALTSVERZEICHNIS
F) SAEULE 5: KOMMUNIKATIONSFAEHIGKEITEN UND -KENNTNISSE 34
G) KLAMMERFUNKTION ALLER SAEULEN: COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM 36
2. COMPLIANCE-MITARBEITER 38
II. MOEGLICHKEIT UND GRENZEN DER PFLICHTENDELEGATION 39
1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 39
A) PFLICHTEN DER ORGANE ALLGEMEIN 39
B) NICHT DELEGIERBARE PFLICHTEN 39
C) DELEGIERBARE PFLICHTEN 40
D) VORAUSSETZUNGEN FUER EINE WIRKSAME UEBERTRAGUNG DER DELEGIERBAREN
PFLICHTEN 40
2. COMPLIANCE-MITARBEITER 42
III. FAZIT 42
C. AUSUEBUNG DER FUNKTION DES CHIEF COMPLIANCE OFFICERS/DES
COMPLIANCE-MITARBEITERS
DURCH UNTERNEHMENSINTERNE UND -EXTERNE MITARBEITER 43
I. FUNKTION DES CHIEF COMPLIANCE OFFICERS 43
1. UEBERNAHME DES POSTENS DURCH UNTERNEHMENSINTERNE 43
A) GENERAL COUNSEL/CHEFSYNDIKUS 43
B) LEITER INTERNAL AUDIT/REVISIONSLEITER 46
C) ORGANE 47
AA) VORSTANDSMITGLIED/GESCHAEFTSFUEHRUNGSMITGLIED 47
BB) AUFSICHTSRATSMITGLIED 47
2. UEBERTRAGUNG DER FUNKTION AUF EXTERNE 47
A) RECHTSANWALT 47
B) WIRTSCHAFTSPRUEFER 48
II. FUNKTION DES COMPLIANCE-MITARBEITERS 48
1. UEBERNAHME DES POSTENS DURCH UNTERNEHMENSINTERNE 48
2. UEBERTRAGUNG DER FUNKTION AUF EXTERNE 48
3. UEBERNAHME DURCH MITARBEITER AUS ANDEREN UNTERNEHMEN 49
III. FAZIT : 49
D. BESTELLUNG 50
I. INHALT DER BESTELLUNG 50
1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 50
A) FESTLEGUNG DES INHALTLICHEN AUFGABENBEREICHS 50
B) MELDE- UND UEBERWACHUNGSPFLICHTEN 52
C) REGELUNGEN FUER DEN KRISENFALL 52
D) BUDGET 53
2. COMPLIANCE-MITARBEITER 53
II. FORM DER BESTELLUNG 54
1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 54
A) REGELUNG IM ARBEITSVERTRAG 54
B) STELLENBESCHREIBUNG 54
C) REGELUNG ANALOG ZU ANDEREN BEAUFTRAGTEN 54
D) BESTELLUNG QUA WEISUNGSRECHT DES ARBEITGEBERS 55
E) KEINE EXPLIZITE BESTELLUNG 56
2. COMPLIANCE-MITARBEITER 56
A) REGELUNG IM ARBEITSVERTRAG 56
B) STELLENBESCHREIBUNG 56
C) ANALOG ZU ANDEREN BEAUFTRAGTEN 56
D) BESTELLUNG QUA WEISUNGSRECHT DES ARBEITGEBERS 57
E) KEINE EXPLIZITE BESTELLUNG 57
III. FAZIT 57
E. SCHUTZBEDARF DER COMPLIANCE-VERANTWORTLICHEN 57
I. BEAUFTRAGTE IN UNTERNEHMEN 58
1. INHALTE AUSGEWAEHLTER BEAUFTRAGTENTAETIGKEITEN 58
X
INHALTSVERZEICHNIS
2. KONFLIKTPOTENTIALE ZWISCHEN BEAUFTRAGTEM UND ANDEREN FUNKTIONEN
IM UNTERNEHMEN 59
II. TAETIGKEIT DER COMPLIANCE-VERANTWORTLICHEN 60
1. INHALTE 60
2. KONFLIKTPOTENTIALE ZWISCHEN CHIEF COMPLIANCE
OFFICER/COMPLIANCE-MITARBEITER
UND ANDEREN FUNKTIONEN IM UNTERNEHMEN 61
III. VERGLEICHBARKEIT 62
IV. SCHUTZBEDARF DER BEAUFTRAGTEN MIT TIPPS ZUR UMSETZUNG 62
V. FAZIT 64
F. GESAMTFAZIT 64
§ 4. AUFGABEN IM UNTERNEHMEN (SCHULZIGALSTER) 67
A. EINFUEHRUNG 72
1. BRANCHEN- UND UNTERNEHMENSSPEZIFISCHES AUFGABENPROFIL 72
II. UNTERSCHIEDLICHE ORGANISATIONSMODELLE FUER DIE COMPLIANCE-FUNKTION 73
B. COMPLIANCE-MANAGEMENT UND SCHLUESSELROLLE DER COMPLIANCE OFFICER 75
I. BEDEUTUNG VON COMPLIANCE UND COMPLIANCE-MANAGEMENT 75
1. ERHOEHTE RECHTLICHE ANFORDERUNGEN UND ZUNAHME VON HAFTUNGSRISIKEN 75
2. BESONDERHEITEN VON COMPLIANCE-RISIKEN 76
3. SCHLUESSELROLLE DER COMPLIANCE OFFICER 77
II. FUNKTIONEN VON COMPLIANCE 78
1. SCHUTZ- UND RISIKOMANAGEMENTFUNKTION 78
2. BERATUNGS- UND INFORMATIONSFUNKTION 79
3. MONITORING- UND UEBERWACHUNGSFUNKTION 79
4. QUALITAETSSICHERUNGS- UND INNOVATIONSFUNKTION 79
5. MARKETING-FUNKTION 80
C. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG 80
I. COMPLIANCE ALS AUFGABE DER UNTERNEHMENSLEITUNG 80
1. COMPLIANCE ALS LEITUNGSAUFGABE 80
2. COMPLIANCE-MANAGEMENT ALS AUSPRAEGUNG DES LEGALITAETSPRINZIPS 81
3. ORGANISATIONSERMESSEN BEI DER GESTALTUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 81
II. DELEGATION VON COMPLIANCE-AUFGABEN 82
1. ZULAESSIGKEIT DER DELEGATION 82
2. ANFORDERUNGEN AN EINE WIRKSAME DELEGATION 83
3. FORTBESTEHENDE UEBERWACHUNGSPFLICHT DER UNTERNEHMENSLEITUNG 84
D. AUFGABENSPEKTRUM DER COMPLIANCE OFFICER 84
I. REGELMAESSIGE COMPLIANCE-RISIKO-INVENTUR 84
II. KONZEPTION VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 86
1. UNTERNEHMENSSITUATION (*COMPLIANCE-ZUSTAND ) ALS AUSGANGSBASIS 86
2. KERNELEMENTE WIRKSAMEN COMPLIANCE-MANAGEMENTS 87
A) IDW PS 980 ALS ORIENTIERUNGSHILFE 87
B) MITWIRKUNG BEI DER ENTWICKLUNG DER COMPLIANCE-STRATEGIE 88
C) STAERKUNG DER COMPLIANCE-KULTUR 91
D) ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE-REGELWERKEN 92
III. INFORMATIONS- UND WISSENSMANAGEMENT 94
1. COMPLIANCE OFFICER ALS *INFORMATIONSSCHNITTSTELLE 94
2. BERATER IN COMPLIANCE-FRAGEN 94
IV. KOMMUNIKATION UND SCHULUNG 95
V. KONTROLLE UND AUFKLAERUNG 97
1. UMFANG DER UEBERWACHUNGS- UND KONTROLLAUFGABEN 97
2. AUSFUEHRUNG VON UEBERWACHUNGS- UND KONTROLLAUFGABEN 98
VI. AUFDECKUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN UND VORSCHLAEGE ZUR
SANKTIONIERUNG .... 98
VII. BERICHTSPFLICHTEN UND BERICHTSRECHTE 100
1. BERICHTERSTATTUNG AN DIE UNTERNEHMENSLEITUNG 100
XI
INHALTSVERZEICHNIS
2. BERICHTERSTATTUNG AN DAS AUFSICHTSORGAN 101
VIII. AKTUALISIERUNG DES COMPLIANCE-SYSTEMS 102
IX. DOKUMENTATION 103
E. ABGRENZUNG ZU ANDEREN FUNKTIONEN UND AUFGABENBEREICHEN 103
I. UNTERNEHMENSLEITUNG 103
II. RISIKOMANAGEMENT 104
III. RECHTSABTEILUNG 104
IV. INTERNE REVISION 105
V. RECHNUNGSWESEN UND CONTROLLING 106
VI. PERSONALABTEILUNG 106
VII. DATENSCHUTZ UND DATENSICHERHEIT 106
VIII. BETRIEBSRAT 107
IX. ANDERE UNTERNEHMENSBEREICHE UND UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTE 107
F. OUTSOURCING VON COMPLIANCE-AUFGABEN 108
G. ZUSAMMENWIRKEN MIT INTERNEN UND EXTERNEN FUNKTIONEN 109
H. ANFORDERUNGSPROFIL FUER COMPLIANCE OFFICER 109
1. INTEGRITAET UND ZUVERLAESSIGKEIT 109
2. FACHKENNTNISSE 110
3. INDUSTRIE-UND BRANCHENKENNTNISSE 110
I.ZUSAMMENFASSUNG 110
§5. STELLUNG IM UNTERNEHMEN (SCHULZ/GALSTER) 113
A. EINFUEHRUNG 116
B. POSITIONIERUNG, UNABHAENGIGKEIT UND RECHTE DES COMPLIANCE OFFICERS 116
I. ABGRENZUNG ZU DEN GESETZLICHEN UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTEN 117
1. MERKMALE GESETZLICHER UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTER 117
2. UNTERSCHIEDE ZUM COMPLIANCE OFFICER 117
II. HANDELN IM UNTERNEHMENSINTERESSE UND KONFLIKTPOTENZIAL 118
III. POSITIONIERUNG IM UNTERNEHMEN 119
1. ZUORDNUNG ZUR UNTERNEHMENSLEITUNG 119
2. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN UNTERNEHMENSFUNKTIONEN UND OPERATIVEN
EINHEITEN 120
IV. UNABHAENGIGKEIT BEI DER AUFGABENWAHRNEHMUNG 120
1. UNABHAENGIGKEIT IN ORGANISATORISCHER HINSICHT 120
2. UNABHAENGIGKEIT IN DISZIPLINARISCHER HINSICHT 121
3. UNABHAENGIGKEIT IN FINANZIELLER HINSICHT 121
V. BUDGET UND RESSOURCEN 122
1. BUDGET ZUR AUFGABENERFUELLUNG 122
2. ADAEQUATE PERSONELLE RESSOURCEN 123
3. WEITERE RESSOURCEN UND BUDGETPLANUNG 124
VI. KOMPETENZEN UND RECHTE 124
1. INFORMATIONS-, AUSKUNFTS- UND ZUGANGSRECHTE 124
2. BERICHTS- UND ESKALATIONSRECHTE 125
A) ADRESSAT DER BERICHTE 125
B) ESKALATIONSREGELN FUER DIE AUSUEBUNG VON BERICHRS-/ANZEIGERECHTEN 126
C) FREQUENZ DER BERICHTERSTATTUNG 126
3. VORSCHLAGS- UND ANHOERUNGSRECHTE 127
4. VETO-UND INTERVENTIONSRECHTE 128
5. RECHT AUF WEITERBILDUNG UND FREISTELLUNG 128
C. FAZIT 128
§6. ORGANISARIONSFORMEN DER COMPLIANCE-FUNKTION IM UNTERNEHMEN
(MARSCHLICH) .... 131
A. EINLEITUNG 132
XII
INHALTSVERZEICHNIS
I. BABYLONISCHE VIELFALT IN DEN COMPLIANCE-FUNKTIONEN 132
II. MINDESTSTANDARDS FUER EIN PRUEFFAEHIGES MANAGEMENT-SYSTEM 134
III. DIE FUNKTION DES COMPLIANCE OFFICERS - EINE DEFINITION 135
IV. ERSTES FAZIT ZUM ZIELBILD DER COMPLIANCE-ORGANISATION 136
B. DIE PROJEKTORGANISATION COMPLIANCE 137
I. DIE INITIALZUENDUNG FUER COMPLIANCE 138
II. ETABLIERUNG EINES PROJEKTPLANS: AUFGABEN, RESSOURCEN UND
MEILENSTEINE 138
III. GRUNDELEMENTE DER COMPLIANCE-PROJEKTORGANISATION 140
IV. BERICHTSPFLICHTEN 142
C. DER REGELBETRIEB COMPLIANCE 142
I. AUFGABENDEFINITION 144
II. VORBILDER FUER DIE AUFBAUORGANISATION 145
III. AUF DEM WEG ZUM REGELBETRIEB COMPLIANCE 146
IV. BERICHTSPFLICHTEN INI REGELBERRIEB 148
D. INTEGRIERTE ORGANISATIONSMODELLE FUER COMPLIANCE 148
I. COMPLIANCE ALS ORGANISATORISCHER ARM DER RECHTSABTEILUNG 149
II. INTEGRIERTE GRC ORGANISATION 151
E. FAZIT 152
§ 7. ARBEITSRECHTLICHE STELLUNG UND HAFTUNG (FABIAN/MENGEL) 155
A. ARBEITSRECHTLICHE STELLUNG 156
I. STELLUNG - PFLICHTEN - HAFTUNG: EINE TRAGISCHE VERKETTUNG 156
II. ARBEITSRECHTLICHE PFLICHTEN DES COMPLIANCE OFFICERS 157
1. QUELLE DER PFLICHTEN 157
2. EXTERNE ODER INTERNE DELEGATION 157
3. DIE PFLICHTEN IM ARBEITSVERTRAG 157
4. PFLICHTEN AUS ANDEREN QUELLEN 159
5. PFLICHTENDEFINITION AUS DER DELEGIERTEN COMPLIANCE-AUFGABE 159
6. FAZIT ZU DEN PFLICHTEN 160
B. HAFTUNG GEGENUEBER DEM ARBEITGEBER 161
I. DIE GRUNDSAETZE DER PRIVILEGIERTEN HAFTUNG DES ARBEITNEHMERS GEGENUEBER
DEM
ARBEITGEBER 162
II. HAFTUNGSPRIVILEG AUCH FUER LEITENDE ANGESTELLTE 163
C. HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN 163
I. DELIKTISCHE HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN 164
II. DELIKTISCHE HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN AUS UNTERLASSEN 164
III. KEINE GARANTENPFLICHT GEGENUEBER DRITTEN ALLEIN AUS ORGANSTELLUNG
165
IV. KEINE PRIVILEGIERTE HAFTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS 166
V. FAZIT ZUR HAFTUNG 167
D. KUENDIGUNGSSCHUTZ 167
I. BESTANDSSCHUTZ - ANWENDBARKEIT DES KUENDIGUNGSSCHUTZGESETZES 168
1. STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER GEM. § 14 ABS. 1 KSCHG 168
2. BEGRIFF DES COMPLIANCE OFFICERS 169
3. STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER GEM. § 5 BETRVG 169
II. ANALOGER SONDERKUENDIGUNGSSCHUTZ? 169
III. KEIN BEDARF FUER EINE GESETZLICHE REGELUNG 172
E. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN IM ANSTELLUNGSVERHAELTNIS 173
I. INHALT UND UMFANG DER TAETIGKEIT 174
II. HAFTUNG 175
III. KUENDIGUNGSREGELUNGEN 177
F. FAZIT 178
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
§8. COMPLIANCE OFFICER UND MITBESTIMMUNG (MENGET) 179
A. BETRIEBSVERFASSUNGSRECHTLICHE STELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS 180
I. VORAUSSETZUNGEN FUER DEN STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER 180
II. STATUS SOWIE RECHTE UND PFLICHTEN ALS LEITENDER ANGESTELLTER 181
III. MITBESTIMMUNG BEI EINSTELLUNG, ERNENNUNG UND VERSETZUNG 182
B. ZUSAMMENARBEIT MIT INNERBETRIEBLICHEN ORGANEN . . 182
I. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM BETRIEBSRAT . . 183
1. ZWINGENDE MITBESTIMMUNG 183
A) MITBESTIMMUNG ZUM ORDNUNGSVERHALTEN 185
B) MITBESTIMMUNG ZU UEBERWACHUNGSEINRICHTUNGEN UND IT/TK 186
2. FREIWILLIGE MITBESTIMMUNG UND KOOPERATION MIT DEM BETRIEBSRAT 187
II. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM SPRECHERAUSSCHUSS 188
III. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN STELLEN IM UNTERNEHMEN 188
C. COMPLIANCE-REGELUNGEN DURCH BETRIEBSVEREINBARUNG 188
§9. COMPLIANCE OFFICER UND STRAFRECHT (WESSING/DANN) 191
A. STRAFRECHTLICH RELEVANTES HANDELN VON UNTERNEHMENSANGEHOERIGEN 194
I. KERNSTRAFRECHT 195
1. UNTREUE 195
A) SONDERDELIKT 195
B) VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT 196
C) PFLICHTVERLETZUNG 196
AA) MISSBRAUCHSTATBESTAND 197
BB) TREUEBRUCHTATBESTAND 197
CC) GRAVIERENDE PFLICHTVERLETZUNG 198
DD) EINVERSTAENDNIS 198
D) VERMOEGENSNACHTEIL 199
2. KORRUPTION 200
A) VORTEILSANNAHME UND BESTECHLICHKEIT 200
B) VORTEILSGEWAEHRUNG UND BESTECHUNG 201
AA) VORTEILSGEWAEHRUNG 201
BB) BESTECHUNG 201
C) BESTECHLICHKEIT UND BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 202
AA) BESTECHLICHKEIT IM GESCHAEFTSVERKEHR 202
BB) BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 204
3. DIEBSTAHL, UNTERSCHLAGUNG UND BETRUG 204
A) DIEBSTAHL UND UNTERSCHLAGUNG 204
B) BETRUG 205
II. NEBENSTRAFRECHT/ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 206
1. STEUERSTRAFRECHT 207
A) STEUERHINTERZIEHUNG 207
B) LEICHTFERTIGE STEUERVERKUERZUNG 207
2. GEHEIMNISVERRAT UND BETRIEBSSPIONAGE 208
A) GEHEIMNISVERRAT 208
B) BETRIEBSSPIONAGE 210
3. KARTELLRECHT 210
A) KARTELLSTRAFRECHT 210
B) KARTEUEORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 211
III. BRANCHENABHAENGIGE DELIKTE 212
1. ARBEITSSICHERHEIT 212
2. ARBEITSSTRAFRECHT 213
3. UMWELTDELIKTE 214
B. GARANTENSTELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS 215
I. ARTEN UND BEGRUENDUNG DER GARANTENSTELLUNG - EINE EINFUEHRUNG 215
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
II. DAS OBITER DICTUM DES BGH ZUM COMPLIANCE OFFICER 216
III. REICHWEITE DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG 217
1. GRUNDLAGEN DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG 217
2. UEBERNAHME DER AUFGABEN DES GESCHAEFTSHERREN DURCH DEN COMPLIANCE
OFFICER . . 217
3. EIGENVERANTWORTLICHKEIT DER MITARBEITER 218
4. STRAFVERHINDERUNGSPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICERS 219
A) DER BETRIEB ALS GEFAHRENQUELLE 219
B) KORREKTIV DER BETRIEBSBEZOGENHEIT 219
IV. VERTRAGLICHE ERFOLGSABWENDUNGSPFLICHT 220
V. REICHWEITE DER HANDLUNGSPFLICHT 220
1. INFORMATIONSPFLICHT 221
2. ABHILFEPFLICHR 221
3. ANZEIGEPFLICHT GEGENUEBER BEHOERDEN 222
VI. QUASI-KAUSALITAET 222
VII. VORSATZ UND FAHRLAESSIGKEIT 223
VIII. TAETERSCHAFT UND TEILNAHME 224
C. STRAFBARKEIT DES COMPLIANCE OFFICERS WEGEN UNTREUE 224
I. VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT 224
II. PFLICHTVERLETZUNG UND UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG 225
D. HAFTUNG NACH §§ 30, 130 OWIG 226
I. TAETER SIND BETRIEBS- ODER UNTERNEHMENSINHABER 226
II. DELEGATION UND ANWENDBARKEIT DES § 9 ABS. 2 S. 1 NR. 2 OWIG 226
III. VORAUSSETZUNGEN DES § 130 OWIG 227
E. ERKENNBARKEIT STRAF- BZW. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICH RELEVANTEN
VERHALTENS 228
F. VERRINGERUNG DES STRAFBARKEITSRISIKOS UND HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 229
I. PRAEVENTIVE HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 230
1. KLARE AUFGABENFIXIERUNG IM ARBEITSVERTRAG/IN DER
FUNKTIONSBESCHREIBUNG .... 230
2. KONTROLLMANAGEMENT 230
3. MITARBEITERSCHULUNGEN 231
4. ABSICHERUNG DURCH DOKUMENTATION 232
II. REPRESSIVE HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 232
1. VON EINFACHEN ERMITTLUNGEN ZU INTERNAL INVESTIGATIONS 233
2. WAHRNEHMUNG DER BERICHTSPFLICHTEN 233
3. EINSCHALTUNG DER STAATSANWALTSCHAFT ODER ANDERER BEHOERDEN? 234
G. UMGANG MIT STRAFPROZESSUALEN ERMITTLUNGSMASSNAHMEN 234
I. DURCHSUCHUNG UND BESCHLAGNAHME 235
II. ZEUGENAUSSAGEN/ZEUGENVERNEHMUNG 236
H. DER COMPLIANCE OFFICER IM STRAFVERFAHREN 237
I. VERFAHREN GEGEN UNTERNEHMENSANGEHOERIGE UND UNTERNEHMEN 237
1. DER COMPLIANCE OFFICER ALS ZEUGE 237
2. BEGLEITENDE MASSNAHMEN 238
II. VERFAHREN GEGEN DEN COMPLIANCE OFFICER 238
I. FAZIT 240
§ 10. ZUSAMMENARBEIT MIT OMBUDSLEUTEN UND WHISTLEBLOWER-SYSTEME
(BUCBERT) 241
A. EINLEITUNG 242
B. HINWEISGEBERSYSTEME IM UEBERBLICK 242
C. OMBUDSLEUTE 245
I. DIE ENTWICKLUNG DES OMBUDSMANN-SYSTEMS 245
II. RECHTLICHE EINORDNUNG EXTERNER OMBUDSPERSONEN 246
1. ZIVILRECHTLICH 246
2. STRAFRECHTLICH - STRAFPROZESSRECHTLICH 247
3. DATENSCHUTZRECHTLICH 248
XV
INHALTSVERZEICHNIS
III. AUFGABEN, RECHTE UND PFLICHTEN EXTERNER OMBUDSPERSONEN 250
IV. AUSWAHL VON OMBUDSPERSONEN - ANFORDERUNGSPROFIL 252
V. VERTRAG MIT DER OMBUDSPERSON 254
VI. BESONDERE PROBLEME 255
1. UMGANG MIT ANONYMEN HINWEISEN 255
2. STRAFBARKEITSRISIKEN FUER HINWEISGEBER UND OMBUDSPERSONEN 256
3. BESCHLAGNAHME VON UNTERLAGEN EINER OMBUDSPERSON 258
4. RECHTSBERATUNG DURCH OMBUDSPERSONEN 259
D. ANDERE HINWEISGEBERSYSTEME 260
E. VERANTWORTLICHKEITEN DES COMPLIANCE OFFICERS IM ZUSAMMENHANG MIT
HINWEISGEBERSYSTEMEN 261
I. DER COMPLIANCE OFFICER ALS INTERNER ANSPRECHPARTNER 262
II. DER COMPLIANCE OFFICER IM DIALOG MIT OMBUDSPERSONEN 262
III. DATENSCHUTZRECHTLICHE ASPEKTE 263
F. FAZIT UND AUSBLICK 265
§ 11. DER COMPLIANCE OFFICER IM KONZERN (BICKER) 267
A. EINFUEHRUNG 268
B. DIE KONZERNWEITE DIMENSION VON COMPLIANCE 269
C. MINDESTANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE IM KONZERN 270
I. KONZERNWEITE RISIKOANALYSE 271
II. WEITERE ANFORDERUNGEN AN DIE KONZERN-COMPLIANCE 272
1. BEGRUENDUNG EINER ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE KONZERNWEITE COMPLIANCE 272
2. ANGEMESSENE RESSOURCENAUSSTATTUNG DER KONZERN-COMPLIANCE-FUNKTION 273
3. ERSTELLUNG UND BEKANNTMACHUNG KONZERNWEITER COMPLIANCE RICHTLINIEN
UND *TONE FROM THE TOP 273
4. KONZERNWEITE COMPLIANCE BERICHTERSTATTUNG 274
5. KONZERNWEITE UEBERWACHUNG UND KONTROLLE 275
D. UMSETZUNG DER KONZERN-COMPLIANCE UND GESELLSCHAFTSRECHTLICHE GRENZEN
275
I. VERTRAGSKONZERN 275
II. GMBH-KONZERN 276
III. FAKTISCHER AG-KONZERN 276
1. KEINE EINFLUSSRECHTE 276
2. BEGRENZTE AUSKUNFTSRECHTE 277
3. COMPLIANCE-DIENSTLEISTUNGSVEREINBARUNGEN IM KONZERN 278
4. DOPPELMANDATE 278
5. *SANFTE KLAMMERWIRKUNG DURCH COMPLIANCE COMMITTEES UND KONFERENZEN .
. . 279
6. COMPLIANCE DELEGATES 279
E. VERBLEIBENDE COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER LEITUNGSORGANE DER
TOCHTERGESELLSCHAFT . . 280
F. FAZIT UND PRAXISEMPFEHLUNG FUER DEZENTRALE KONZERNSTRUKTUREN 281
§ 12. DIE ROLLE DES COMPLIANCE OFFICERS IN DER INTERNAL INVESTIGATION
(WESSING/DANN) . . . 285
A. EINLEITUNG 287
B. RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER INTERNAL INVESTIGATIONS 287
I. RECHT ODER PFLICHT ZU INTERNEN ERMITTLUNGEN 288
1. AN DER US-BOERSE NOTIERTE DEUTSCHE UNTERNEHMEN 288
2. DEUTSCHE UNTERNEHMEN MIT GESCHAEFTSTAETIGKEIT IM VEREINIGTEN KOENIGREICH
.... 289
3. DEUTSCHE UNTERNEHMEN OHNE AUSLANDSBEZUG 289
II. UNTERLAGEN-, EDV- UND E-MAIL-AUSWERTUNG 290
1. DIENSTLICHE UNTERLAGEN UND DATEIEN 290
2. PRIVATE UNTERLAGEN UND ELEKTRONISCHE DOKUMENTE 290
A) ERLAUBTE PRIVATNUTZUNG 290
B) VERBOTENE PRIVATNUTZUNG 292
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
3. BUERORAEUME DES VERDAECHTIGEN ARBEITNEHMERS 293
III. MITARBEITERBEFRAGUNG 293
1. TEILNAHMEPFLICHT DES ARBEITNEHMERS 293
2. AUSKUNFTSPFLICHTEN DES ARBEITNEHMERS 294
3. VERWERTBARKEIT DER AUSSAGE IM STRAFVERFAHREN UND BESCHLAGNAHME 295
4. AMNESTIEZUSAGEN 295
5. DURCHFUEHRUNG DER MITARBEITERBEFRAGUNG 296
C. MITWIRKENDE PERSONEN 297
I. UNTERNEHMENSANWALT/-VERTEIDIGER 298
II. PROJEKTLEITER UND PROJEKTTEAM 299
III. GESCHAEFTSLEITUNG/VORSTAND 299
IV. REVISION 300
V. RECHTSABTEILUNG 301
VI. ANWAELTE BETROFFENER MITARBEITER 302
VII. BERATER AUS ANDEREN RECHTSGEBIETEN 303
VIII. DER COMPLIANCE OFFICER 303
D. ORGANISATION INTERNER ERMITTLUNGEN 305
I. GRUNDSAETZLICHE AUSGESTALTUNG 305
1. INTERN GEFUEHRTE ERMITTLUNGEN 305
2. EXTERN GEFUEHRTE ERMITTLUNGEN 305
II. AUSGANGSSITUATION 306
III. PROJEKTPLANUNG UND ORGANISATION 306
IV. DURCHFUEHRUNG 307
1. BEWEISSICHERUNG 307
A) SCHRIFTLICHE UND ELEKTRONISCHE DOKUMENTE 307
B) MITARBEITERBEFRAGUNGEN 308
2. AUSWERTUNG 309
3. STRATEGIEFINDUNG 309
V. VERLAUFSKONTROLLE 310
VI. ERGEBNIS 310
E. BETEILIGUNG DER STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN 311
I. KONTAKT UND KOOPERATION 311
II. ERMITTLUNGSMASSNAHMEN DER STAATSANWALTSCHAFT 312
III. VERSTAENDIGUNG 312
F. UMSETZUNG DER ERFAHRUNGEN AUS INTERNEN ERMITTLUNGEN 313
§ 13. DER COMPLIANCE OFFICER IN REGULIERTEN FINANZSEKTOREN (BIIRKLE) 315
A. EINLEITUNG 318
B. RECHTSUMFELD DER UNTERNEHMEN 319
I. REGULIERUNG 319
1. EUROPAEISCHE REGULIERUNG 319
2. EUROPAEISCHE RECHTSSETZUNGSTECHNIK IM FINANZSEKTOR 321
3. CHARAKTERISTIKA EUROPAEISCHER REGULIERUNG IM FINANZSEKTOR 322
A) KONFLIKTE MIT NATIONALEM RECHT 322
B) PRINZIPIENBASIERTE REGULIERUNG 322
C) PROPORTIONALITAET 324
D) AUSLEGUNG EUROPAEISCHEN RECHTS 324
II. EUROPAEISCHES UND NATIONALES AUFSICHTSRECHT 325
1. WERTPAPIERSEKTOR 325
A) ORGANISATION 326
B) AUFGABEN 326
2. VERSICHERUNGSSEKTOR 327
A) ORGANISATION 327
B) AUFGABEN 328
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
3. INVESTMENTSEKTOR 328
A) ORGANISATION 328
B) AUFGABEN 329
4. BANKENSEKTOR 329
A) ORGANISATION 329
B) AUFGABEN 330
5. BEWERTUNG 330
III. BEAUFSICHTIGUNG 331
1. EUROPAEISCHE BEAUFSICHTIGUNG 331
A) AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER ESA 332
B) COMPLIANCE-LEITLINIEN 332
2. NATIONALE BEAUFSICHTIGUNG 333
IV. PRODUKTE 334
1. REGULIERTES RECHTSPRODUKT 335
2. VERTRAUENSPRODUKT 335
3. RECHTSPRECHUNG 336
4. PRODUKTUEBERWACHUNG 336
C. RECHTSUMFELD DER COMPLIANCE OFFICER 337
I. STATUS DES COMPLIANCE OFFICERS 337
II. QUALIFIKATION DES COMPLIANCE OFFICERS 338
III. AUFSICHTSBEHOERDLICHE EINGRIFFE 338
1. BESTELLUNGSVERWEIGERUNG 338
2. AUSKUNFTSVERLANGEN 339
3. VERWARNUNG 339
4. ABBERUFUNGSVERLANGEN 340
5. TAETIGKEITSVERBOT 340
IV. PRAEVENTION 341
D. TRENDS 341
§ 14. VERSICHERUNGSSCHUTZ FUER COMPLIANCE OFFICER (KOCH) 343
A. PRIVATE UND VOM UNTERNEHMEN PLATZIERTE POLICEN 344
I. PRIVATER VERSICHERUNGSSCHUTZ 345
1. VERMOEGENSSCHADENHAFTPFLICHTVERSICHERUNG FUER DEN *SYNDIKUSANWALT 345
2. PRIVATER RECHTSSCHUTZVERSICHERUNGSSCHUTZ 345
A) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN
ARBEITS-/BERUFSRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG . . 346
AA) IMMATERIELLE RECHTE 346
BB) KARTELL- UND WETTBEWERBSRECHT 346
CC) KAPITALANLAGEN 347
DD) VERGABE VON DARLEHEN/SPIEL-ODER WETTVERTRAEGEN 347
B) ANWENDUNGSBEREICH DER ANSTELLUNGSVERTRAGS-RECHTSSCHUTZVERSICHERUNG .
. . 347
C) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN VERMOEGENSSCHADENRECHTSSCHURZ-
VERSICHERUNG 348
D) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN STRAFRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG 348
3. HAFTPFLICHTVERSICHERUNG 349
4. VERMOEGENSSCHADENHAFTPFLICHT-POLICEN FUER COMPLIANCE-FUNKTIONEN 349
II. BETRIEBLICHER VERSICHERUNGSSCHUTZ 350
1. BETRIEBSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG 350
A) PERSONENSCHAEDEN/SACHSCHAEDEN 350
B) REINE VERMOEGENSSCHAEDEN 351
AA) MITVERSICHERUNG VON VERMOEGENSSCHAEDEN IN ZIFFER 6.12 AVB BHV .... 351
BB) VERLETZUNG VON DATENSCHUTZGESETZEN, ZIFFER 6.12.3 AVB BHV 352
CC) SCHAEDEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER UEBERTRAGUNG ELEKTRONISCHER
DATEN, ZIFFER 6.13 AVB BHV 353
2. D&O-VERSICHERUNG 353
A) KREIS DER VERSICHERTEN PERSONEN 354
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
B) VERSICHERUNG FUER FREMDE RECHNUNG 355
AA) D&O-VERSCHAFFUNGSKLAUSELN IM ANSTELLUNGSVERTRAG 355
BB) NICHTIGKEIT DES D&O-VERSICHERUNGSVERTRAGS NACH § 142 BGB 356
C) VERSICHERUNGSSUMME 356
AA) REGULIERUNGSPRIORITAET 357
BB) KOSTENANRECHNUNG 357
D) AUSSCHLUESSE 358
AA) VORSATZ UND WISSENTLICHE PFLICHTVERLETZUNG 358
BB) UMWELTAUSSCHLUSS 359
CC) AUSSCHLUSS FUER VERTRAGSSTRAFEN, KAUTIONEN, BUSSGELDER UA 359
DD) DIENSTLEISTUNGSAUSSCHLUSS 359
E) SUBSIDIARITAET/ANDERWEITIGER VERSICHERUNGSSCHUTZ 360
AA) ZEITLICH NACHEINANDER ABGESCHLOSSENE VERTRAEGE 360
BB) VERSICHERUNG GLEICHARTIGER RISIKEN DURCH UNTERSCHIEDLICHE PERSONEN .
. . 360
3. STRAFRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG 361
A) VERSICHERUNGSUMFANG 362
B) WIDERSPRUCHSRECHT DER VERSICHERUNGSNEHMERIN 362
4. CYBER-POLICEN 363
B. ZUSAMMENFASSUNG 364
F 15. DAS GESCHAEFTSLEITUNGSMITGLIED ALS COMPLIANCE OFFICER
(OEHMICBEN/MANDELKOW) . . . 365
A. ALLGEMEINE ORGANISATIONSPFLICHTEN DER GESCHAEFTSLEITUNG IM HINBLICK
AUF COMPLIANCE . . . 365
B. TONE FROM THE TOP 366
I. DER COMPLIANCE OFFICER ALS MITGLIED DER GESCHAEFTSLEITUNG? 366
1. AUSGANGSSITUATION 366
2. CHANCEN 367
3. RISIKEN 367
II. WIE SETZT DER COMPLIANCE OFFICER ALS GESCHAEFTSLEITUNGSMITGLIED
DIESES PRINZIP UM? 368
1. WER IST *TOP ? 368
2. WAS IST *TONE ? 369
3. PRAESENZ 370
C. BERICHTERSTATTUNG GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 371
D. FAZIT 371
ANHANG: LEITLINIEN FUER DIE TAETIGKEIT IN DER COMPLIANCE-FUNKTION IM
UNTERNEHMEN
(FUER COMPLIANCE OFFICER AUSSERHALB REGULIERTER SEKTOREN) 373
STICHWORTVERZEICHNIS 383
XIX
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