Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
[2015]
|
| Schriftenreihe: | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht
21 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXIX, 614 Seiten |
| ISBN: | 9783161539831 3161539834 |
Internformat
MARC
| LEADER | 00000nam a22000008cb4500 | ||
|---|---|---|---|
| 001 | BV042613158 | ||
| 003 | DE-604 | ||
| 005 | 20170529 | ||
| 007 | t| | ||
| 008 | 150612s2015 gw m||| 00||| ger d | ||
| 015 | |a 15,N24 |2 dnb | ||
| 016 | 7 | |a 1071859730 |2 DE-101 | |
| 020 | |a 9783161539831 |c Leinen. : EUR 124.00 (DE), EUR 127.50 (AT), sfr 167.00 (freier Pr.) |9 978-3-16-153983-1 | ||
| 020 | |a 3161539834 |9 3-16-153983-4 | ||
| 035 | |a (OCoLC)912978986 | ||
| 035 | |a (DE-599)DNB1071859730 | ||
| 040 | |a DE-604 |b ger |e rda | ||
| 041 | 0 | |a ger | |
| 044 | |a gw |c XA-DE-BW | ||
| 049 | |a DE-M382 |a DE-384 |a DE-355 |a DE-20 |a DE-945 |a DE-29 |a DE-703 |a DE-19 | ||
| 082 | 0 | |a 340 |2 23 | |
| 082 | 0 | |a 346.430922 |2 22/ger | |
| 084 | |a PE 620 |0 (DE-625)135525: |2 rvk | ||
| 084 | |a 340 |2 sdnb | ||
| 100 | 1 | |a Klein, Nico C. |d 1985- |e Verfasser |0 (DE-588)1072428431 |4 aut | |
| 245 | 1 | 0 | |a Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes |c Nico C. Klein |
| 264 | 1 | |a Tübingen |b Mohr Siebeck |c [2015] | |
| 264 | 4 | |c © 2015 | |
| 300 | |a XXIX, 614 Seiten | ||
| 336 | |b txt |2 rdacontent | ||
| 337 | |b n |2 rdamedia | ||
| 338 | |b nc |2 rdacarrier | ||
| 490 | 1 | |a Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht |v 21 | |
| 502 | |b Dissertation |c Rechts- und Staatswissenschaftlichen Fakultät der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn |d 2014 | ||
| 610 | 2 | 7 | |a Europäische Union |0 (DE-588)5098525-5 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Beratungsgespräch |0 (DE-588)4127633-4 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Anlegerschutz |0 (DE-588)4002106-3 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Protokoll |0 (DE-588)4047552-9 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Finanzdienstleistung |0 (DE-588)4212226-0 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Anlageberatung |0 (DE-588)4002094-0 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 651 | 7 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |2 gnd |9 rswk-swf | |
| 655 | 7 | |0 (DE-588)4113937-9 |a Hochschulschrift |2 gnd-content | |
| 689 | 0 | 0 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |D g |
| 689 | 0 | 1 | |a Europäische Union |0 (DE-588)5098525-5 |D b |
| 689 | 0 | 2 | |a Finanzdienstleistung |0 (DE-588)4212226-0 |D s |
| 689 | 0 | 3 | |a Anlageberatung |0 (DE-588)4002094-0 |D s |
| 689 | 0 | 4 | |a Beratungsgespräch |0 (DE-588)4127633-4 |D s |
| 689 | 0 | 5 | |a Protokoll |0 (DE-588)4047552-9 |D s |
| 689 | 0 | 6 | |a Anlegerschutz |0 (DE-588)4002106-3 |D s |
| 689 | 0 | |5 DE-604 | |
| 830 | 0 | |a Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht |v 21 |w (DE-604)BV040278011 |9 21 | |
| 856 | 4 | 2 | |m DNB Datenaustausch |q application/pdf |u http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=028046006&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |3 Inhaltsverzeichnis |
| 943 | 1 | |a oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-028046006 | |
Datensatz im Suchindex
| _version_ | 1820137710427308032 |
|---|---|
| adam_text |
INHALTSUEBERSICHT
KAPITEL 1: EINFUHRUNG 1
I. EINLEITUNG 1
II. GANG DER UNTERSUCHUNG UND EINGRENZUNG
DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 12
KAPITEL 2: REGELUNGSUMFELD DER AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN -
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRECHTLICHER REGELUNGSKANON 16
I. REGELUNGSZWECK DER §§ 31 FF. WPHG 16
II. ORGANISATIONSPFLICHTEN 19
III. VERHALTENSREGELN 36
IV. TRANSPARENZVORSCHRIFTEN 68
V. SONSTIGE REGELN 71
VI. UEBERWACHUNG DURCH DIE BAFIN 79
KAPITEL 3: SYSTEM DER AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN
96
I. A USGANGSPUNKT 96
II. AUFZEICHNUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 102
III. BEGRUENDUNG EINER PFLICHT ZUR A UFZEICHNUNG
VON BERATUNGSGESPRAECHEN? 116
HTTP://D-NB.INFO/1071859730
X
INHALTSUEBERSICHT
IV. ZUGRIFFSMOEGLICHKEITEN AUF ZU AUFSICHTSZWECKEN ERSTELLTE DOKUMENTE
145
V. ZWISCHENFAZIT UND RECHTSVERGLEICHENDE HINWEISE 151
KAPITEL 4: EINFUHRUNG DER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT
NACH § 34 ABS. 2A, 2B WPHG
156
I. AUSGANGSPUNKT 156
II. ANWENDUNGSBEREICH DER PROTOKOLLPFLICHT 172
III. KONKRETISIERUNG DES PROTOKOLLINHALTS
DURCH § 14 ABS. 6 S. 1 WPDVEROV N.F. 205
IV. FORMERFORDERNIS 237
V. PROTOKOLLIERUNGS- UND HERAUSGABEZEITPUNKT 247
VI. HERAUSGABE UND AUFBEWAHRUNG 250
VII. SONDERREGELUNG UM DAS RUECKTRITTSRECHT 257
VIII. ZWISCHENFAZIT 284
KAPITEL 5: DAS BERATUNGSPROTOKOLL IN DER PRAXIS 288
I. UNTERSUCHUNGSPROGRAMM UND EMPIRISCHES FUNDAMENT 288
II. VERMEIDUNG EINES PROTOKOLLS 292
III. INHALTLICHE ASPEKTE 317
IV. UNTERSCHRIFT DES KUNDEN 332
V. MISSBRAUCH DES RUECKTRITTSRECHTS DURCH DEN KUNDEN 343
VI. ZWISCHENFAZIT 350
INHALTSUEBERSICHT
XI
KAPITEL 6: RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES GEGEN DIE PFLICHTEN
NACH § 34 ABS. 2A, 2B WPHG
353
I. INSTRUMENTE DER BAFIN SOWIE DER VERBRAUCHERVERBAENDE 353
II. AUSWIRKUNGEN AUF DIE WIRKSAMKEIT DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGES
BZW. ETWAIGER GESCHAEFTSABSCHLUESSE 373
III. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 378
IV. PROZESSUALE BEWEISERLEICHTERUNGEN 398
V. ZWISCHENFAZIT 431
KAPITEL 7: DIE BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT VOR DEM
HINTERGRUND EUROPAEISCHER HARMONISIERUNGSBESTREBUNGEN
433
I. A USGANGSPUNKT 433
II. DAS HARMONISIERUNGSKONZEPT DER MIFID UND
IHRER DURCHFUEHRUNGSBESTIMMUNGEN 439
III. BEWERTUNG DER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT VOR DEM HINTERGRUND
DER GEMEINSCHAFTSRECHTLICH VORGEGEBENEN DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 486
IV. ZWISCHENFAZIT 524
KAPITEL
8:
ABSCHLIESSENDE BEWERTUNG UND AUSBLICK
527
I. BEWERTUNG DER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT IM KONTEXT
WEITERER MASSNAHMEN ZUR VERBESSERUNG DES ANLEGERSCHUTZES 527
II. AUSBLICK AUF DIE MIFID II 545
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT VII
INHALTSUEBERSICHT IX
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXIII
KAPITEL 1: EINFUEHRUNG 1
I. EINLEITUNG 1
II. GANG DER UNTERSUCHUNG UND EINGRENZUNG
DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 12
KAPITEL 2: REGELUNGSUMFELD DER AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN -
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRECHTLICHER REGELUNGSKANON 16
I. REGELUNGSZWECK DER §§ 31 FF. WPHG 16
II. ORGANISATIONSPFLICHTEN 19
1. VORGABEN ZUM UNTERNEHMENSAUFBAU 19
2. STEUERUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN, INKLUSIVE VERTRIEBS VORGABEN 23
3. EINSATZ VERTRAGLICH GEBUNDENER VERMITTLER UND AUSLAGERUNG
VON GESCHAEFTSBEREICHEN 26
4. BEARBEITUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN 27
5. GRUNDSAETZE ZUR BESTMOEGLICHEN AUSFUHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN 29
6. GETRENNTE VERMOEGENS VERWAHRUNG 33
7. SONDERVORGABEN FUER ALGORITHMISCHEN HANDEL 35
INHALTSVERZEICHNIS
XIII
III. VERHALTENSREGELN *. 36
1. ALLGEMEINER VERHALTENSSTANDARD BEI DER ERBRINGUNG
VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 36
2. KUNDENKATEGORISIERUNG 38
3. INFORMATIONSPFLICHT 41
A) BASISINFORMATIONEN UND ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN
AN DIE INFORMATIONSERTEILUNG 41
B) PRODUKTINFORMATIONSBLATT 44
4. GEEIGNETHEITSPRUEFUNG, ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG UND
REINE AUFTRAGSAUSFUEHRUNG 53
5. OFFENLEGUNG UNVERMEIDBARER INTERESSENKONFLIKTE UND
UMGANG MIT ZUWENDUNGEN 59
6. ERBRINGUNG VON WERTPAPIER(NEBEN)DIENSTLEISTUNGEN
UEBER EINEN ANDEREN WERTPAPIERDIENSTLEISTER 65
7. AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN DURCH SYSTEMATISCHE
INTERNALISIERER 67
IV. TRANSPARENZVORSCHRIFTEN 68
1. VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ 68
2. OFFENLEGUNG LIMITIERTER KUNDENAUFTRAEGE 70
V. SONSTIGE REGELN 71
1. BETRIEB EINES MULTILATERALEN HANDELSSYSTEMS 71
2. ANALYSE VON FINANZINSTRUMENTEN 73
3. AUSNAHMEN VON DEN WOHLVERHALTENSREGELN BEI GESCHAEFTEN
ZWISCHEN UNMITTELBAREN MARKTTEILNEHMERN 75
4. VERJAEHRUNG VON ERSATZANSPRUECHEN 75
VI. UEBERWACHUNG DURCH DIE BAFIN 79
1. INLANDSSACHVERHALTE 79
A) KOMPETENZEN DER BAFIN ALLGEMEIN 79
B) MITARBEITER- UND BESCHWERDEREGISTER 82
2. UEBERWACHUNG MIT INTERNATIONALEM BEZUG 91
KAPITEL 3: SYSTEM DER AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 96
I. A USGANGSPUNKT 96
1. EINORDNUNG DER NACHFOLGENDEN UNTERSUCHUNG 96
2. BEGRIFFSDEFINITION 96
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
3. POTENZIELLE BEDEUTUNG DER AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 97
4. STRUKTURELLE PFLICHTENKOMPONENTEN 100
5. ABGRENZUNG DER UNTERSUCHTEN AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 101
II. AUFZEICHNUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 102
1. DAS WPHG BIS ZUM FRUG 102
2. DAS WPHG SEIT DEM FRUG 105
A) AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH § 34 ABS. 1 WPHG 105
B) KONKRETISIERUNG DURCH § 14 WPDVEROV 108
C) AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH § 34 ABS. 2 WPHG 111
D) VERZEICHNIS DER MINDESTAUFZEICHNUNGEN 112
E) AUFBEWAHRUNG 113
3. ZIVILRECHTLICHE RECHENLEGUNGSPFLICHT 114
III. BEGRUENDUNG EINER PFLICHT ZUR A UFZEICHNUNG
VON BERATUNGSGESPRAECHEN? 116
1. ZIEL DER WEITEREN UNTERSUCHUNG 116
2. HERLEITUNG AUS § 34 ABS. 1 WPHG IN DER FASSUNG
VOR DEM FRUG 118
3. HERLEITUNG AUS DER WOHLVERHALTENS-RICHTLINIE 120
4. HERLEITUNG AUS § 34 ABS. 1 WPHG I.V.M.
§ 14 ABS. 6 WPDVEROV IN DER FASSUNG VOR DEM SCHVGNG 125
5. HERLEITUNG AUS § 31 ABS. 1 NR. 1 WPHG 130
6. HERLEITUNG AUS DEM BERATUNGSVERTRAG I.V.M.
VERALLGEMEINERUNGSFAHIGEN GRUNDSAETZEN 132
A) VERTRAGLICHE PFLICHT ZUR *SCHRIFTLICHEN" BERATUNG 132
B) VERTRAGLICHE NEBENPFLICHT ZUR BEWEISSICHERUNG 137
7. RESUEMEE FUER DIE RECHTSENTWICKLUNG BIS ZUM 31. DEZEMBER 2009,
FORTGELTEND IM FALLE DER ANLAGEBERATUNG
GEGENUEBER PROFESSIONELLEN KUNDEN 145
IV. ZUGRIFFSMOEGLICHKEITEN AUF ZU AUFSICHTSZWECKEN ERSTELLTE DOKUMENTE
145
1. MATERIELL-RECHTLICHE ZUGRIFFSMOEGLICHKEITEN 146
2. PROZESSUALE ZUGRIFFSMOEGLICHKEITEN 148
3. ZUGRIFF AUF BEHOERDENAKTEN NACH DEM INFORMATIONSFREIHEITSGESETZ 150
4. RESUEMEE 151
INHALTSVERZEICHNIS
XV
V. ZWISCHENFAZIT UND RECHTSVERGLEICHENDE HINWEISE 151
KAPITEL 4: EINFUEHRUNG DER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT
NACH § 34 ABS. 2A, 2B WPHG
156
I. AUSGANGSPUNKT 156
1. REGELUNGSZIELE 156
2. UEBERBLICK UEBER DIE NEUREGELUNG 160
3. QUALIFIKATION DER EINZELNEN ASPEKTE 162
4. AUSLEGUNGSKOMPETENZ DER BAFIN? 169
II. ANWENDUNGSBEREICH DER PROTOKOLLPFLICHT 172
1. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 172
A) GRUNDFALL 172
B) BETEILIGUNG *DRITTER" 176
C) INTERNATIONALER ANWENDUNGSBEREICH 177
2. PRIVATKUNDE 184
A) GRUNDFALL 184
B) BETEILIGUNG *DRITTER" 189
3. ANLAGEBERATUNG 194
A) ANZUWENDENDES BEGRIFFSVERSTAENDNIS 194
B) KONSEQUENZEN FUER DIE PROTOKOLLPFLICHT IM EINZELNEN 195
4. BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT FUER FINANZANLAGENVERMITTLER
I.S.D. § 34F GEWO 202
III. KONKRETISIERUNG DES PROTOKOLLINHALTS
DURCH § 14 ABS. 6 S. I WPDVEROV N.F. 205
1. REGELUNGSKONZEPT 205
2. EINZELNE INHALTE 207
A) ANLASS DER ANLAGEBERATUNG (NR. 1) 207
B) DAUER DES BERATUNGSGESPRAECHS (NR. 2) 209
C) INFORMATIONEN UEBER DIE PERSOENLICHE SITUATION DES KUNDEN
(NR. 3 TEIL 1) 211
D) INFORMATIONEN UEBER DIE BERATUNGSGEGENSTAENDLICHEN
FINANZINSTRUMENTE (NR. 3 TEIL 2) 218
E) WESENTLICHE KUNDENANLIEGEN UND DEREN GEWICHTUNG (NR. 4). 224
F) EMPFEHLUNGEN UND GENANNTE WESENTLICHE GRUENDE (NR. 5) 227
3. VOLLSTAENDIGKEITSERFORDERNIS 233
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
IV. FORMERFORDERNIS 237
1. GRUNDFALL 237
2. KONSEQUENZEN FUER DIE NUTZUNG ANDERER DAUERHAFTER DATENTRAEGER
ALS PAPIER 242
V. PROTOKOLLIERUNGS- UND HERAUSGABEZEITPUNKT 247
VI. HERAUSGABE UND AUFBEWAHRUNG 250
VII. SONDERREGELUNG UM DAS RUECKTRITTSRECHT 257
1. REGELUNGSGEGENSTAND 257
A) INHALTLICHER UEBERBLICK 257
B) ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 258
C) QUALIFIKATION DES RUECKTRITTSRECHTS 260
D) VERHAELTNIS ZUM WIDERRUFSRECHT BEIM FERNABSATZ
VON FINANZDIENSTLEISTUNGEN - ZUGLEICH ZUM VERHAELTNIS
VON ANLEGER- UND VERBRAUCHERSCHUTZ 264
2. RUECKTRITTSVORAUSSETZUNGEN 266
A) EINRAEUMUNG EINES RUECKTRITTSRECHTS IN SPEZIELLEN
KONSTELLATIONEN FERNKOMMUNIKATIVER BERATUNG 266
B) RELEVANTES PROTOKOLLDEFIZIT 270
C) EINHEITLICHE AUSUEBUNG BEI MEHREREN GESCHAEFTSABSCHLUESSEN . 274
D) AUSUEBUNGSFRIST 278
3. MODALITAETEN DER RUECKABWICKLUNG 279
VIII. ZWISCHENFAZIT 284
KAPITEL 5: DAS BERATUNGSPROTOKOLL IN DER PRAXIS 288
I. UNTERSUCHUNGSPROGRAMM UND EMPIRISCHES FUNDAMENT 288
II. VERMEIDUNG EINES PROTOKOLLS 292
1. VERMEIDUNGSTENDENZEN IN DER PRAXIS 292
2. HOCHSTUFUNG EINES PRIVATKUNDEN 295
A) EIGNUNG ZUR VERMEIDUNG DER PROTOKOLLPFLICHT 295
B) VORAUSSETZUNGEN EINER HOCHSTUFUNG 297
3. VERZICHT DES KUNDEN 302
4. VERWEIGERUNG BEI *BLOSSEN INTERESSENTEN" 309
5. VERWEIGERUNG BEI FOLGEKONTAKTEN 312
INHALTSVERZEICHNIS
XVII
6. VERWEIGERUNG DER HERAUSGABE EINER KUNDENAUSFERTIGUNG 315
7. EXKURS: PROTOKOLLPFLICHT BEI VERBOTENEN EMPFEHLUNGEN 316
III. INHALTLICHE ASPEKTE 317
1. STANDARDISIERUNG UND IHRE GRENZEN 317
A) GESETZGEBERISCHE WERTUNG 317
B) STANDARDISIERUNGSBEMUEHUNGEN IN DER PRAXIS UND KRITIK 319
C) ZULAESSIGKEITSGRENZEN 323
2. ABWEICHUNG VOM ERMITTELTEN KUNDENPROFIL 325
3. SONSTIGE INHALTLICHE ASPEKTE 327
4. SCHLUSSFOLGERUNG: PRUEFUNGSNOTWENDIGKEIT 329
IV. UNTERSCHRIFT DES KUNDEN 332
1. FAKULTATIVE UNTERSCHRIFT DES KUNDEN ALS EMPFANGSBESTAETIGUNG. 332
2. BESTAETIGUNG DER VOLLSTAENDIGKEIT UND RICHTIGKEIT DES PROTOKOLLS. 337
V. MISSBRAUCH DES RUECKTRITTSRECHTS DURCH DEN KUNDEN 343
1. PRAKTISCHE BEDENKEN UND KRITIK 343
2. STRATEGIEN ZUR EINGRENZUNG DER RISIKEN BEI FERNKOMMUNIKATIVER
BERATUNG 346
VI. ZWISCHENFAZIT 350
KAPITEL 6: RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES GEGEN DIE PFLICHTEN
NACH § 34 ABS. 2A, 2B WPHG
353
I. INSTRUMENTE DER BAFIN SOWIE DER VERBRAUCHERVERBAENDE 353
1. UNTERLASSUNGSANSPRUCH DER VERBRAUCHERVERBAENDE 353
2. AUFSICHTSRECHTLICHE INSTRUMENTE DER BAFIN 354
3. VERHAENGUNG VON BUSSGELDERN DURCH DIE BAFIN 361
A) ORDNUNGSWIDRIGKEITENTATBESTAENDE 361
B) UMGANG MIT UNVOLLSTAENDIGEN PROTOKOLLEN 366
C) BESTIMMUNG DER TAUGLICHEN TAETER AUF DOGMATISCH SAUBEREM
WEGE 368
D) BISHERIGE *SANKTIONSKRAFT" DER BAFIN 371
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
II. AUSWIRKUNGEN AUF DIE WIRKSAMKEIT DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGES
BZW. ETWAIGER GESCHAEFTSABSCHLUESSE 373
III. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 378
1. VERTRAGLICHE HAFTUNG DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-
UNTERNEHMENS 378
2. DELIKTISCHE HAFTUNG DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS
BZW. EINES MITARBEITERS - ZUGLEICH ZU ALLGEMEINEN DOGMATISCHEN
STOLPERSTEINEN IM RAHMEN DER ZUGRUNDE LIEGENDEN DISKUSSION. 380
A) ORGANISATIONSVERSCHULDEN IM HINBLICK AUF VERSTOESSE
GEGEN SCHUTZGESETZE ALS ENTSCHEIDENDER GESICHTSPUNKT 380
B) QUALIFIKATION ALS SCHUTZGESETZ 386
3. HAFTUNG DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS
AUS GESETZLICHEM SCHULDVERHAELTNIS (§§ 280 ABS. 1 UND 3,
281 ABS. 1 UND 2 BGB I.V.M. § 34 ABS. 2B WPHG) 394
4. BESTIMMUNG DES ERSATZFAEHIGEN SCHADENS 396
IV. PROZESSUALE BEWEISERLEICHTERUNGEN 398
1. GRUNDSAETZLICHE *BEWEISLASTVERTEILUNG" BEI ANLEGERANSPRUECHEN
WEGEN FALSCHBERATUNG 398
A) KONZENTRATION DER PROBLEMSTELLUNG UND AUSFUHRUNGEN
ZUR HAFTUNGSBEGRUENDENDEN KAUSALITAET 398
B) NACHWEIS EINER PFLICHTVERLETZUNG 405
2. BEWEISFUEHRUNG MITTELS DES BERATUNGSPROTOKOLLS 408
3. BEWEISERLEICHTERUNGEN IM FALLE VON VERSTOESSEN
GEGEN DIE BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT 416
A) BEWEISVEREITELUNGSGRUNDSAETZE UND DEREN ANWENDUNG
AUF DIE BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT 416
AA) AUSGANGSPUNKT 416
BB) NICHTAUSHAENDIGUNG UND UNENTSCHULDIGTE NICHTVORLAGE
DES PROTOKOLLS IM PROZESS BZW. ARGLISTIGE VERNICHTUNG
DES PROTOKOLLS 420
CC) NICHTANFERTIGUNG DES PROTOKOLLS 421
DD) UNVOLLSTAENDIGES PROTOKOLL 423
EE) UNRICHTIGES ODER UNSCHLUESSIGES PROTOKOLL 426
FF) SONSTIGE FEHLER 427
B) ZUR ACHILLESFERSE DES GANZEN, INSBESONDERE DER BEWEISLAST
IM HINBLICK AUF INHALTLICHE PROTOKOLLDEFIZITE 430
INHALTSVERZEICHNIS
XIX
V. ZWISCHENFAZIT 431
KAPITEL 7: DIE BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT VOR DEM
HINTERGRUND EUROPAEISCHER HARMONISIERUNGSBESTREBUNGEN
433
I. A USGANGSPUNKT 433
1. PROBLEMAUFRISS 433
2. UNTERSUCHUNGSPROGRAMM 434
3. TERMINOLOGISCHE GRUNDLAGEN 434
A) MINDESTSTANDARD 434
B) MAXIMALHARMONISIERUNG 43 7
C) VOLLHARMONISIERUNG 43 8
II. DAS HARMONISIERUNGSKONZEPT DER MIFID UND
IHRER DURCHFUEHRUNGSBESTIMMUNGEN 439
1. VOLLHARMONISIERENDE VERSUS MAXIMALHARMONISIERENDE
AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 439
A) STREITSTAND 439
B) STELLUNGNAHME 442
AA) ERFORDERNIS EINER EINGEHENDEN AUTONOMEN AUSLEGUNG
DER EUROPAEISCHEN VORGABEN 442
BB) RUECKSCHLUESSE AUS DER REICHWEITE DER KOMPETENZ
GRUNDLAGE 446
CC) KONKRETE ANHALTSPUNKTE FUER DIE BESTIMMUNG
DES HARMONISIERUNGSKONZEPTS DER MIFID 454
DD) ABWEICHENDES HARMONISIERUNGSKONZEPT DER DRL
UND DER DVO? 456
EE) RESUEMEE 458
2. AUSNAHMEN VON DEM STATUT EINES HOECHSTSTANDARDS 460
3. AUSWIRKUNGEN DES AUFSICHTSRECHTLICHEN PFLICHTENSTANDARDS
AUF DAS ZIVILRECHT 462
A) LEHRE VON DER DOPPELNATUR DER §§31 FF. WPHG 462
B) UNMITTELBARE GELTUNG KRAFT VOLLHARMONISIERUNG
AUCH DES ZIVILRECHTLICHEN KOMPLEXES 464
C) WEICHE AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG 468
D) EUROPARECHTLICH INDUZIERTE AUSSTRAHLUNG
EINES MINDESTSTANDARDS 471
E) AUSSTRAHLUNG EINER REGELUNGSHOECHSTGRENZE 476
4. RESUEMEE 485
XX
INHALTSVERZEICHNIS
III. BEWERTUNG DER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT VOR DEM HINTERGRUND
DER GEMEINSCHAFTSRECHTLICH VORGEGEBENEN DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 486
1. GRUNDSAETZLICH ABSCHLIESSENDER CHARAKTER DER AUFSICHTS
RECHTLICHEN DOKUMENTATIONSVORGABEN 486
2. DEFINITION DES GESTALTUNGSSPIELRAUMS DES NATIONALEN
GESETZGEBERS 488
A) VERBANDSRECHTLICHE VERORTUNG DER *KONKRETISIERUNGS
KOMPETENZ" 488
AA) MANGELHAFTE QUALITAET DER EUROPAEISCHEN VORGABEN 488
BB) *SUBSIDIAERE KONKRETISIERUNGSKOMPETENZ" DES EUGH 493
CC) MITGLIEDSTAATLICHE PRAEZISIERUNG UND IHRE GRENZEN 495
B) ZIVILRECHTLICHE REGELUNGSKOMPETENZ DES NATIONALEN
GESETZGEBERS 498
3. ANWENDUNG DER THESEN AUF DIE BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT 503
A) PRAEMISSE DER ANWENDUNG 503
B) INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER PROTOKOLLPFLICHT 504
C) FORMALE AUSGESTALTUNG 506
D) HERAUSGABEPFLICHT UND -ANSPRACH 508
E) HERAUSGABEZEITPUNKT 510
F) BESTIMMUNGEN UM DAS RUECKTRITTSRECHT 512
4. KONSEQUENZEN ETWAIGER VERSTOESSE GEGEN GEMEINSCHAFTS
RECHTLICHE VORGABEN 515
A) RICHTLINIENKONFORME RECHTSFORTBILDUNG VERSUS
UNMITTELBARE VERTIKALE RICHTLINIENWIRKUNG 515
B) AUSWIRKUNG AUF DIE BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT IM GANZEN?. 520
C) FAKTISCHE VOLLHARMONISIERUNG 520
D) STAATSHAFTUNGSANSPRUECHE 523
IV. ZWISCHENFAZIT 524
KAPITEL
8:
ABSCHLIESSENDE BEWERTUNG UND AUSBLICK
527
I. BEWERTUNG DER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT IM KONTEXT
WEITERER MASSNAHMEN ZUR VERBESSERUNG DES ANLEGERSCHUTZES 527
1. CHANCE AUF EINE MITTELBARE VERBESSERUNG DER BERATUNGSQUALITAET
DURCH AUSBAU DES AUFSICHTSRECHTLICHEN KONTROLLINSTRUMENTA
RIUMS UND EFFEKTUIERUNG DES PRIVATE ENFORCEMENTS 527
2. ZUSAETZLICHE POSITIVE GESICHTSPUNKTE DER BERATUNGSPROTOKOLL
PFLICHT 531
INHALTSVERZEICHNIS
XXI
3. BERUECKSICHTIGUNG DER KOSTEN DER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT 535
4. VERAENDERUNG DES DIENSTLEISTUNGSANGEBOTS ZUM NACHTEIL
DER ANLEGER? 539
II. AUSBLICK AUF DIE MIFID II 545
1. HARMONISIERUNGSKONZEPT 545
A) MAXIMAL- VERSUS VOLLHARMONISIERUNG 545
B) VERHAELTNIS VON AUFSICHTS- UND ZIVILRECHT 547
C) UMGANG MIT DRITTSTAATEN 548
2. UEBERBLICK ZU DEN WESENTLICHEN SUBSTANZIELLEN NEUERUNGEN 550
3. GESONDERTER BLICK AUF DIE DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 555
A) EINFUHRUNG EINER BERATUNGSPROTOKOLLPFLICHT? 555
B) TECHNISCHE AUFZEICHNUNG FERNKOMMUNIKATIVER GESPRAECHE 557
LITERATURVERZEICHNIS 559
SACHREGISTER 605 |
| any_adam_object | 1 |
| author | Klein, Nico C. 1985- |
| author_GND | (DE-588)1072428431 |
| author_facet | Klein, Nico C. 1985- |
| author_role | aut |
| author_sort | Klein, Nico C. 1985- |
| author_variant | n c k nc nck |
| building | Verbundindex |
| bvnumber | BV042613158 |
| classification_rvk | PE 620 |
| ctrlnum | (OCoLC)912978986 (DE-599)DNB1071859730 |
| dewey-full | 340 346.430922 |
| dewey-hundreds | 300 - Social sciences |
| dewey-ones | 340 - Law 346 - Private law |
| dewey-raw | 340 346.430922 |
| dewey-search | 340 346.430922 |
| dewey-sort | 3340 |
| dewey-tens | 340 - Law |
| discipline | Rechtswissenschaft |
| format | Thesis Book |
| fullrecord | <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><collection xmlns="http://www.loc.gov/MARC21/slim"><record><leader>00000nam a22000008cb4500</leader><controlfield tag="001">BV042613158</controlfield><controlfield tag="003">DE-604</controlfield><controlfield tag="005">20170529</controlfield><controlfield tag="007">t|</controlfield><controlfield tag="008">150612s2015 gw m||| 00||| ger d</controlfield><datafield tag="015" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">15,N24</subfield><subfield code="2">dnb</subfield></datafield><datafield tag="016" ind1="7" ind2=" "><subfield code="a">1071859730</subfield><subfield code="2">DE-101</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783161539831</subfield><subfield code="c">Leinen. : EUR 124.00 (DE), EUR 127.50 (AT), sfr 167.00 (freier Pr.)</subfield><subfield code="9">978-3-16-153983-1</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">3161539834</subfield><subfield code="9">3-16-153983-4</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(OCoLC)912978986</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(DE-599)DNB1071859730</subfield></datafield><datafield tag="040" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-604</subfield><subfield code="b">ger</subfield><subfield code="e">rda</subfield></datafield><datafield tag="041" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">ger</subfield></datafield><datafield tag="044" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">gw</subfield><subfield code="c">XA-DE-BW</subfield></datafield><datafield tag="049" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-M382</subfield><subfield code="a">DE-384</subfield><subfield code="a">DE-355</subfield><subfield code="a">DE-20</subfield><subfield code="a">DE-945</subfield><subfield code="a">DE-29</subfield><subfield code="a">DE-703</subfield><subfield code="a">DE-19</subfield></datafield><datafield tag="082" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">340</subfield><subfield code="2">23</subfield></datafield><datafield tag="082" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">346.430922</subfield><subfield code="2">22/ger</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PE 620</subfield><subfield code="0">(DE-625)135525:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">340</subfield><subfield code="2">sdnb</subfield></datafield><datafield tag="100" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Klein, Nico C.</subfield><subfield code="d">1985-</subfield><subfield code="e">Verfasser</subfield><subfield code="0">(DE-588)1072428431</subfield><subfield code="4">aut</subfield></datafield><datafield tag="245" ind1="1" ind2="0"><subfield code="a">Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes</subfield><subfield code="c">Nico C. Klein</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">Tübingen</subfield><subfield code="b">Mohr Siebeck</subfield><subfield code="c">[2015]</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="4"><subfield code="c">© 2015</subfield></datafield><datafield tag="300" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">XXIX, 614 Seiten</subfield></datafield><datafield tag="336" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">txt</subfield><subfield code="2">rdacontent</subfield></datafield><datafield tag="337" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">n</subfield><subfield code="2">rdamedia</subfield></datafield><datafield tag="338" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">nc</subfield><subfield code="2">rdacarrier</subfield></datafield><datafield tag="490" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht</subfield><subfield code="v">21</subfield></datafield><datafield tag="502" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">Dissertation</subfield><subfield code="c">Rechts- und Staatswissenschaftlichen Fakultät der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn</subfield><subfield code="d">2014</subfield></datafield><datafield tag="610" ind1="2" ind2="7"><subfield code="a">Europäische Union</subfield><subfield code="0">(DE-588)5098525-5</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Beratungsgespräch</subfield><subfield code="0">(DE-588)4127633-4</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Anlegerschutz</subfield><subfield code="0">(DE-588)4002106-3</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Protokoll</subfield><subfield code="0">(DE-588)4047552-9</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Finanzdienstleistung</subfield><subfield code="0">(DE-588)4212226-0</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Anlageberatung</subfield><subfield code="0">(DE-588)4002094-0</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="651" ind1=" " ind2="7"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="655" ind1=" " ind2="7"><subfield code="0">(DE-588)4113937-9</subfield><subfield code="a">Hochschulschrift</subfield><subfield code="2">gnd-content</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="0"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="D">g</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="1"><subfield code="a">Europäische Union</subfield><subfield code="0">(DE-588)5098525-5</subfield><subfield code="D">b</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="2"><subfield code="a">Finanzdienstleistung</subfield><subfield code="0">(DE-588)4212226-0</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="3"><subfield code="a">Anlageberatung</subfield><subfield code="0">(DE-588)4002094-0</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="4"><subfield code="a">Beratungsgespräch</subfield><subfield code="0">(DE-588)4127633-4</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="5"><subfield code="a">Protokoll</subfield><subfield code="0">(DE-588)4047552-9</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="6"><subfield code="a">Anlegerschutz</subfield><subfield code="0">(DE-588)4002106-3</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2=" "><subfield code="5">DE-604</subfield></datafield><datafield tag="830" ind1=" " ind2="0"><subfield code="a">Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht</subfield><subfield code="v">21</subfield><subfield code="w">(DE-604)BV040278011</subfield><subfield code="9">21</subfield></datafield><datafield tag="856" ind1="4" ind2="2"><subfield code="m">DNB Datenaustausch</subfield><subfield code="q">application/pdf</subfield><subfield code="u">http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=028046006&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA</subfield><subfield code="3">Inhaltsverzeichnis</subfield></datafield><datafield tag="943" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-028046006</subfield></datafield></record></collection> |
| genre | (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content |
| genre_facet | Hochschulschrift |
| geographic | Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd |
| geographic_facet | Deutschland |
| id | DE-604.BV042613158 |
| illustrated | Not Illustrated |
| indexdate | 2025-01-02T11:49:45Z |
| institution | BVB |
| isbn | 9783161539831 3161539834 |
| language | German |
| oai_aleph_id | oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-028046006 |
| oclc_num | 912978986 |
| open_access_boolean | |
| owner | DE-M382 DE-384 DE-355 DE-BY-UBR DE-20 DE-945 DE-29 DE-703 DE-19 DE-BY-UBM |
| owner_facet | DE-M382 DE-384 DE-355 DE-BY-UBR DE-20 DE-945 DE-29 DE-703 DE-19 DE-BY-UBM |
| physical | XXIX, 614 Seiten |
| publishDate | 2015 |
| publishDateSearch | 2015 |
| publishDateSort | 2015 |
| publisher | Mohr Siebeck |
| record_format | marc |
| series | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht |
| series2 | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht |
| spelling | Klein, Nico C. 1985- Verfasser (DE-588)1072428431 aut Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes Nico C. Klein Tübingen Mohr Siebeck [2015] © 2015 XXIX, 614 Seiten txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht 21 Dissertation Rechts- und Staatswissenschaftlichen Fakultät der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn 2014 Europäische Union (DE-588)5098525-5 gnd rswk-swf Beratungsgespräch (DE-588)4127633-4 gnd rswk-swf Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd rswk-swf Protokoll (DE-588)4047552-9 gnd rswk-swf Finanzdienstleistung (DE-588)4212226-0 gnd rswk-swf Anlageberatung (DE-588)4002094-0 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland (DE-588)4011882-4 g Europäische Union (DE-588)5098525-5 b Finanzdienstleistung (DE-588)4212226-0 s Anlageberatung (DE-588)4002094-0 s Beratungsgespräch (DE-588)4127633-4 s Protokoll (DE-588)4047552-9 s Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 s DE-604 Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht 21 (DE-604)BV040278011 21 DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=028046006&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
| spellingShingle | Klein, Nico C. 1985- Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht Europäische Union (DE-588)5098525-5 gnd Beratungsgespräch (DE-588)4127633-4 gnd Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd Protokoll (DE-588)4047552-9 gnd Finanzdienstleistung (DE-588)4212226-0 gnd Anlageberatung (DE-588)4002094-0 gnd |
| subject_GND | (DE-588)5098525-5 (DE-588)4127633-4 (DE-588)4002106-3 (DE-588)4047552-9 (DE-588)4212226-0 (DE-588)4002094-0 (DE-588)4011882-4 (DE-588)4113937-9 |
| title | Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes |
| title_auth | Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes |
| title_exact_search | Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes |
| title_full | Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes Nico C. Klein |
| title_fullStr | Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes Nico C. Klein |
| title_full_unstemmed | Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes Nico C. Klein |
| title_short | Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes |
| title_sort | die beratungsprotokollpflicht im system des europarechtlich determinierten anlegerschutzes |
| topic | Europäische Union (DE-588)5098525-5 gnd Beratungsgespräch (DE-588)4127633-4 gnd Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd Protokoll (DE-588)4047552-9 gnd Finanzdienstleistung (DE-588)4212226-0 gnd Anlageberatung (DE-588)4002094-0 gnd |
| topic_facet | Europäische Union Beratungsgespräch Anlegerschutz Protokoll Finanzdienstleistung Anlageberatung Deutschland Hochschulschrift |
| url | http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=028046006&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |
| volume_link | (DE-604)BV040278011 |
| work_keys_str_mv | AT kleinnicoc dieberatungsprotokollpflichtimsystemdeseuroparechtlichdeterminiertenanlegerschutzes |