Compliance und Verfassung: Compliance-Maßnahmen auf dem Prüfstand von Grundrechten und verfassungsrechtlicher Ordnung
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2015
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| adam_text | Compliance und Verfassung
- Compliance-Maßnahmen auf dem Prüfstand von Grundrech
ten und verfassungsrechtlicher Ordnung
Inauguraldissertation zur Erlangung des Doktorgrades des Fach
bereichs Rechtswissenschaft der Johann Wolfgang Goethe-
Universität, Frankfurt am Main
von Beate Schlieker
geboren in Willich
Erscheinungsjahr: 2015
Datum der Promotion: 29 01 2015
Erstgutachter: Prof Dr Matthias Jahn
Zweitgutachter: Prof Dr Jürgen Taschke
Inhaltsverzeichnis
Literaturverzeichnis 7
Abkürzungsverzeichnis 30
1 Einleitung 34
2 Compliance und Grundrechte 35
2 1 Auswirkungen im Zivilrecht ^ 35
211 Entwicklung der Drittwirkungsdogmatik - ein kurzer
Überblick 36
212 Ausstrahlungswirkung 38
213 Schutzpflichtdogmatik 39
214 Wirkung der Grundrechte im Bereich der
Privatautonomie 40
2 2 Compliance-Maßnahmen gegenüber Arbeitnehmern
2 3 Auswirkungen im Straf- und Strafprozessrecht 42
2 4 Auswirkung von Verfassungsverstößen 43
241 Strafprozessuales Beweisverwertungsverbot 43
242 Zivilprozessuales Beweisverwertungsverbot 47
243 Grundrechte als Anspruchsgrundlage 49
3 Compliance-Maßnahmen im Allgemeinen 50
3 1 Pflicht zur Etablierung eines Compliance-Systems? 50
3 2 Compliance Management Systeme 55
3 3 Unternehmensinterne Erhebungen 56
331 Zulässigkeit privater Erhebungen 57
332 Auf dem Weg zur Privatisierung des
Ermittlungsverfahrens? 60
4 Compliance-Maßnahmen im Einzelnen 62
4 1 Deutscher Corporate Governance Kodex (DCGK) 63
411 Rechtsnatur des DCGK 65
4111 Rechtsnorm 65
4112 Kooperative Gesetzgebung 67
4113 Staatliche Veranlassung 68
412 Grundrechtsrelevanz 70
t
4121 Eingriff in die Berufsfreiheit 70
4122 Grundrechte von Organmitgliedern und Aktionären
413 Rechtsgrundlage des DCGK 77
4131 Der Kodex als dynamische Verweisung 77
4132 Demokratische Legitimation 80
4133 Staatliches Informationshandeln 82
41331 Grundsätze des BVerfG 82
41332 Anwendung auf den DCGK? 84
41333 Problem der Richtigkeit der Informationen
4 2 Ethikrichtlinien 89
421 Weisungsrecht des Arbeitgebers 91
422 Arbeitsvertragliche Vereinbarungen 92
423 Betriebsvereinbarungen 94
424 Einzelfälle in der Rechtsprechung 95
4241 Die „Wal-Mart-Entscheidung 95
4242 Die „HoneywelT-Entscheidung 97
4243 Die „Handelsblatt-Entscheidung 98
4244 Kopftuch-Entscheidung 100
4 3 Whistleblowing 102
431 internes Whistleblowing 103
4311 Datenschutz i 104
4312 Umfang der Meldepflicht 107
432 Externes Whistleblowing 109
433 Verfassungsrechtliche Schranken 111
4331 Art 2 Abs 1 GG iVm Rechtsstaatsprinzip
4332 Meinungsfreiheit (Art 5 Abs 1 GG) 114
4333 Sonstige Grundrechte 121
4 4 Mitarbeiterbefragungen 122
441 Mitarbeiterbefragungen als Teil von Internen
Erhebungen 122
442 Teilnahmepflicht 123
443 Auskunftspflicht 125
4431 Vertragliche Auskunftspflicht 125
4432 Nebenvertragliche Auskunftspflicht 126
4433 Allgemein zivilrechtlicher Auskunftsanspruch
127
4434 Umfang der Auskunftspflicht 128
444 Nemo-tenetur-Grundsatz 130
4441 Verfassungsrechtliche Verankerung 131
4442 Auskünfte über Wahrnehmungen außerhalb des
eigenen Arbeitsbereichs 133
4443 Auskünfte über Wahrnehmungen aus dem
unmittelbaren Arbeitsbereich 134
4444 Verwertungsverbot 136
4445 Fernwirkung 142
445 Recht auf Rechtsbeistand 143
446 Belehrung des Arbeitnehmers 145
447 Beteiligung ausländischer Behörden 147
4 5 Arbeitnehmerdatenschutz 149
451 Betroffene Grundrechte 151
4511 Brief-, Post- und Fernmeldegeheimnis, Art 10 GG
4512 Allgemeines Persönlichkeitsrecht, Art 2 Abs 1
iVm1 Abs 1 GG 153
45121 Recht auf informationelle Selbstbestimmungl54
45122 Recht auf Gewährleistung der Vertraulichkeit
und Integrität informationstechnischer Systeme
45123 Recht am gesprochenen Wort 157
45124 Recht am eigenen Bild 158
452 Postkontrolle 158
453 Kontrolle des Emailverkehrs 160
4531 Privatnutzung verboten 161
4532 Privatnutzung erlaubt 166
4533 Keine Regelung der Privatnutzung 172
4534 Einwilligung des Arbeitnehmers 173
454 Kontrolle der Internetnutzung 176
455 Telefonüberwachung 177
456 Datenscreening 179
457 Videoüberwachung 180
4571 Offene Überwachung in öffentlich zugänglichen
Räumen 181
4572 Verdeckte Überwachung in öffentlich zugänglichen
Räumen 183
4573 Überwachung nicht-öffentlich zugänglicher
Arbeitsplätze 184
4574 Mitbestimmung durch den Betriebsrat 187
458 Geplante EU-Datenschutz-Grundverordnung 188
4 6 Einsatz von Detektiven 190
461 Zulässigkeit allgemein 191
462 Observation 193
463 Zuverlässigkeitstests 195
464 Eingangskontrollen 199
465 Durchsuchungen 201
466 Datenschutzrelevanz 203
5 Zusammenfassung 205
Lebenslauf 210
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