Compliance als Organisationspflicht bei Kreditinstituten:
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Kovač
2014
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10 |
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
A. EINFUEHRUNG 1
I. ANLASS UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 1
II. GANG DER UNTERSUCHUNG 3
B. ERSTER TEIL: GRUNDLAGEN VON COMPLIANCE 5
I. GRUNDLAGEN 5
1. BEGRIFFSBESTIMMUNG 5
A) COMPLIANCE 5
B) COMPLIANCE BEI KREDITINSTITUTEN UND IM BANKKONZERN 7
2. FUNKTIONEN VON COMPLIANCE 9
3. ENTWICKLUNG 12
A) ENTWICKLUNG IN DEN USA 12
AA) GRUNDLAGEN 12
BB) FEDERAL SENTENCMG GUIDEWNES 13
CC) SARBANES-OXLEY ACT 14
B) ENTWICKLUNG IN EUROPA UND DEUTSCHLAND 16
II. UNTERNEHMENSETHIK ALS GRUNDLAGE EINES ORDENTLICHEN COMPLIANCE
MANAGEMENTS UND VICE VERSA 18
III. UNTERNEHMENSORGANISATION ALS SEDES MATERIAE 20
IV. DEUTSCHER CORPORATE GOVERAANCE KODEX (DCCK) 21
1. CORPORATE GOVERNANCE 21
2. ZIFFER 4.1.3 DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 23
C. ZWEITER TEIL: ORGANISATIONSPFLICHTEN IM KONZERNFREIEN UNTERNEHMEN..
27
I. COMPLIANCE ALS GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ORGANISATIONSPFLICHT 27
1. IM AKTIENRECHT 27
A) LEITUNG IN DER AKTIENGESELLSCHAFT (AG) 27
AA) UEBERBLICK 27
BB) WEITGEHENDES UNTERNEHMERISCHES
ERMESSEN
29
CC) GRUNDSATZ DER GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG 31
(1) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE AUSGANGSLAGE 31
(2) GESCHAEFTSVERTEILUNG 33
(A) GRUNDSATZ: PRINZIP DER GESAMTLEITUNG 33
(B) MOEGLICHKEIT DER GESCHAEFTSVERTEILUNG 34
(C) VORAUSSETZUNGEN WIRKSAMER GESCHAEFTSVERTEILUNG 35
B) COMPLIANCE ALS AKTIENRECHTLICHE ORGANISATIONSPFLICHT 36
AA) COMPLIANCE ALS LEITUNGSAUFGABE 36
IX
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BB) DELEGATION VON COMPLIANCE 38
C) DIE PFLICHT ZUR EINFUHRUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 39
AA) ZUM MEINUNGSSTAND 39
(1) ABLEHNENDE AUFFASSUNG 40
(2) BEFUERWORTENDE AUFFASSUNG 41
(3) ZWISCHENERGEBNIS 42
BB) RECHTSGRUNDLAGE EINER COMPLIANCE-PFLICHT 43
(1) VERTRAGLICHE COMPLIANCE-PFLICHT DES UNTERNEHMENS 43
(2) § 91 ABS. 2 AKTG ALS RECHTSGRUNDLAGE FUER EINE COMPLIANCE-
PFLICHT 44
(A) REGELUNGSINHALT DER NORM 44
(AA) FRUEHERKENNUNGSSYSTEM 45
(BB) UEBERWACHUNGSSYSTEM 46
(B) COMPLIANCE-PFLICHT 47
(3) § 93 ABS. 1 AKTG ALS RECHTSGRUNDLAGE FUER EINE COMPLIANCE-
PFLICHT 48
(A) REGELUNGSINHALT DER NORM 49
(AA) LEGALITAETSPFLICHT 49
(BB) SORGFALTPFLICHT IM ENGEREN SINNE - ORGANISATIONSPFLICHTEN 50
(CC) UEBERWACHUNGSPFLICHTEN 51
(B) COMPLIANCE-PFLICHT 52
(4) DIE RECHTSANALOGIE ZU BRANCHENSPEZIFISCHEN SPEZIALNORMEN ALS
RECHTSGRUNDLAGE FUER EINE COMPLIANCE-PFLICHT 54
CC) ERGEBNIS 56
D) UEBERWACHUNG DER EINHALTUNG DER COMPLIANCE-PFLICHTEN - DIE
VERANTWORTUNG DES AUFSICHTSRATS FUER COMPLIANCE 56
AA) UEBERWACHUNGSAUFGABE DES AUFSICHTSRATS IM ALLGEMEINEN 56
BB) UEBERWACHUNGSAUFGABE DES AUFSICHTSRATS IN BEZUG AUF COMPLIANCE.57
CC) COMPLIANCE ALS PFLICHT DES AUFSICHTSRATS 58
2. IM GMBH-RECHT 59
A) LEITUNG IN DER GMBH 59
B) DIE PFLICHT ZUR EINFUHRUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 60
AA) § 91 ABS. 2 AKTG ALS RECHTSGRUNDLAGE FUER EINE COMPLIANCE-PFLICHT.61
BB) § 43 ABS. 1 GMBHG ALS RECHTSGRUNDLAGE FUER EINE COMPLIANCE-
PFLICHT 61
C) ERGEBNIS 62
3. IM GENOSSENSCHAFTSRECHT 62
A) LEITUNG IN DER EG 62
X
B) DIE PFLICHT ZUR EINFUEHRUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 62
C) ERGEBNIS 63
4. IM RECHT DER ANSTALT DES OEFFENTLICHEN RECHTS (AOER) 63
A) LEITUNG IN DER AOER 64
B) DIE PFLICHT ZUR EINFUEHRUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 64
C) ERGEBNIS 65
II. RECHTMAESSIGE UNTERNEHMENSORGANISATION 65
1. UEBERBLICK 65
2. PFLICHTENUMFANG DER COMPLIANCE-ORGANISATION: GRUNDSATZ DES WEITEN
UNTERNEHMERISCHEN ERMESSENS - ZUR ANWENDBARKEIT DER BUSINESS
JUDGMENT RULE 65
3. DIE ZUMUTBARKEITSGRENZE 67
4. MINDESTSTANDARDS NACH DEM IDW PS 980 67
III. COMPLIANCE-PFLICHTEN DES ORDNUNGSWIDVIGKEITENRECHTS AUS § 130
OWIG 69
1. GRUNDLAGEN - AUFSICHTSPFLICHTEN NACH DEM OWIG 69
2. ALLGEMEINES ZUR AUFSICHTSPFLICHT DES § 130 OWIG 70
A) NONNADRESSAT DES § 130 OWIG 70
B) TATBESTAND 71
C) INHALT DER ORGANISATIONS- UND AUFSICHTSPFLICHT NACH § 130 OWIG 72
3. RECHTSPFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION? 73
4. ERGEBNIS 74
IV. COMPLIANCE ALS AUFSICHTSRECHTLICHE ORGANISATIONSPFLICHT -
DIE BRANCHENSPEZIFISCHE SONDERVORSCHRIFT DES § 25A KWG 74
1. GRUNDLAGEN 74
A) UEBERBLICK 74
B) ENTWICKLUNG 75
AA) ENTWICKLUNG DES KREDITWIRTSCHAFTSRECHTS UNTER BERUECKSICHTIGUNG
DER EUROPAEISCHEN GESETZGEBUNG 75
BB) EINFUHRUNG DES § 25A KWG IM RAHMEN DER SECHSTEN KWG-NOVELLE
UND UMSETZUNG DER VORGABEN IN DEUTSCHES AUFSICHTSRECHT 81
C) ANWENDUNGSBEREICH DES § 25A KWG 82
2. ORDNUNGSGEMAESSE COMPLIANCE-ORGANISATION, § 25A ABS. 1 SATZ 1 KWG....84
A) DIE PFLICHT ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS 84
B) DIE AUSLEGUNG DES § 25A KWG IN BEZUG AUF COMPLIANCE 87
3. DIE ORGANISATIONSPFLICHTEN 88
A) UEBERBLICK 88
B) DIE ALLGEMEINE COMPLIANCE-ORGANISATION 89
XI
AA) KEINE GESETZLICHE SPEZIFIZIERUNG 89
BB) MINDESTANFORDERUNG AN DAS RISIKOMANAGEMENT, MARISK (BA) 91
(1) UEBERBLICK 91
(2) BINDUNGSWIRKUNG DES RUNDSCHREIBENS 93
(3) COMPLIANCE-ORGANISATION IM RAHMEN DER MARISK (BA) 95
CC) DIE GRUNDSAETZE DES BASELER AUSSCHUSSES FUER BANKENAUFSICHT
(*COMPLIANCE AND THE COMPLIANCE FIINCTION IN BANKS ) 97
DD) MINDESTANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE UND DIE WEITEREN VERHALTENS-,
ORGANISATIONS- UND TRANSPARENZPFLICHTEN NACH §§ 31 FF. WPHG,
MACOMP 102
(1) UEBERBLICK 102
(2) INHALTLICHE KERNAUSSAGEN DER MACOMP 104
(A) GRUNDLAGEN 104
(B) ZUSTAENDIGKEITSVERTEILUNG UND ANFORDERUNGEN AN DIE
COMPLIANCE-FUNKTION 104
(C) AI/GEMEINE COMPLIANCE-MASSNAHMEN DES WERTPAPIER-
DIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS 107
(D) BESONDERE AUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 109
(3) MACOMP ALS *BEST PRACTICE FUER INSTITUTE IM SINNE DES KWG... 110
EE) ZUSAMMENFASSUNG 112
C) WESENTLICHE ELEMENTE EINER ORDNUNGSGEMAESSEN COMPLIANCE-
ORGANISATION BEI KREDITINSTITUTEN 113
AA) COMPLIANCE-FUNKTION 114
(1) UNTERNEHMENSINTERNE STELLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 115
(A) UNABHAENGIGKEIT 115
(B) WIRKSAMKEIT UND DAUERHAFTIGKEIT 118
(2) HIERARCHISCHE ANSIEDLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 119
(3) KOMPETENZEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 119
(4) ABGRENZUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION ZU ANDEREN ABTEILUNGEN 122
(A) COMPLIANCE UND INTERNE REVISION 122
(B) COMPLIANCE UND RISIKOMANAGEMENT 123
(C) COMPLIANCE UND RECHTSBEREICH 124
(5) DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 125
(A) UEBERBLICK 125
(B) AUSWAHL UND QUALIFIKATION 125
(C) UNABHAENGIGKEIT DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 128
(D) BERICHTSPFLICHTEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 129
(E) KOMPETENZEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 131
XII
(F) DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE ALS UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTER? 132
(G) HAFTUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 134
(AA) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 135
(BB) STRAFRECHTLICHE HAFTUNG 138
BB) COMPLIANCE-ELEMENTE 139
(1) COMPLIANCE-KULTUR 141
(2) MITARBEITERAUSWAHL 142
(3) MONITORING 142
(A) ERKENNEN VON INTERESSENKONFLIKTEN 143
(B) ERKENNEN VON INSIDERVERSTOESSEN 145
(AA) CHINESE WALLS 145
(BB) WATCH LIST 146
(CC) RESTRICTED LIST 147
(C) TRANSAKTIONSMONITORING 148
(D) INTERNAL INVESTIGATIONS 148
(AA) EINFUHRUNG 148
(BB) VERTRAULICHKEIT IM DATENSCHUTZRECHT 149
(CC) VERTRAULICHKEIT IM ARBEITSRECHT 151
(4) BERATUNG UND UNTERSTUETZUNG 153
(A) BERATUNG 154
(B) GESCHRIEBENE INTERNE VERHALTENSREGELN 155
(C) SCHULUNGEN 156
(5) WHISTLEBLOWING-HOTLINE 157
(6) DISZIPLINARMASSNAHMEN 159
4. RECHTLICHE MASSNAHMEN DER BAFIN BEI MISSACHTUNG DES PFLICHTENKANONS
AUS § 25A KWG 160
5. ANALYSE/SELBSTREGULATIVER ANSATZ FIIR EINE WIRKSAME COMPLIANCE 162
A) EINFUEHRUNG 162
B) DAS AUDITIERUNGSVERFAEHREN 163
C) DER WIRKUNGSMECHANISMUS 164
D. DRITTER TEIL: ORGANISATIONSPFLICHTEN IM KONZERNUNTERNEHMEN 167
I. UEBERBLICK 167
II. ALLGEMEINE KONZERNWEITE LEITUNGSPFLICHTEN 168
1. DIE LEITUNGSAUFGABE DES VORSTANDS DES HERRSCHENDEN UNTERNEHMENS...
168
2. DIE LEITUNGSAUFGABE DER GESCHAEFTSLEITUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT 170
III. COMPLIANCE-PFLICHTEN IM KONZERN 172
1. ALLGEMEINE KONZERNWEITE ORGANISATIONSPFLICHTEN IM GESELLSCHAFTSRECHT
172
XIII
A) KONZERN-COMPLIANCE ALS PFLICHT DES HERRSCHENDEN UNTERNEHMENS
IM VERHAELTNIS ZUR EIGENEN GESELLSCHAFT 172
AA) INSELLOESUNG 172
BB) KONZERNWEITE PFLICHTEN 173
CC) INHALT DER COMPLIANCE-PFLICHTEN IM KONZERN 174
DD) KONZERNRECHTLICHE GRENZEN DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-
ORGANISATION 177
B) COMPLIANCE-PFLICHTEN BEI DER TOCHTERGESELLSCHAFT 180
C) ERGEBNIS 180
2. § 130 OWIG IM KONZERN UND SEINE ANPASSUNG BEIM HERRSCHENDEN
UNTERNEHMEN 181
A) UEBERTRAGBARKEIT DES § 130 OWIG AUF DIE KONZERNOBERGESELLSCHAFT? 181
AA) MEINUNGSBILD 182
BB) DIE REX-ENTSCHEIDUNG DES BUNDESKARTELLAMTES 183
CC) DIE RECHTSPRECHUNG IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT 183
DD) ZWISCHENERGEBNIS 185
B) ERGEBNIS 187
IV. BESONDERHEITEN IM BANKENAUFSICHTSRECHT - KONZERNDIMENSIONATE
AUSDEHNUNG VON COMPLIANCE 188
1. KONZERNWEITE AUFSICHTSPFLICHT BEIM HERRSCHENDEN UNTERNEHMEN NACH
§ 25A ABS. 1 A UND ABS. 1 B KWG 188
A) KONZERNDIMENSIONALE AUSLEGUNG VON § 25A ABS. LA UND ABS. LB
KWG 189
B) INHALT DER COMPLIANCE-PFLICHTEN BEI KONZERNUNTERNEHMEN 190
C) INFORMATIONSANSPRUCH STATT WEISUNGSRECHT 192
2. COMPLIANCE-PFLICHTEN BEI DER TOCHTERGESELLSCHAFT 193
3. COMPLIANCE BEI BANKEN IM INDUSTRIEKONZERN 193
E. VIERTER TEIL: OUTSOURCING DER COMPLIANCE-FUNKTION, § 25A ABS. 2
KWG 197
I. OUTSOURCING 197
1. UEBERBLICK 197
2. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE GRENZEN DER AUSLAGERUNG 198
3. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN WIRKSAMER AUSLAGERUNG 199
A) AUSLAGERUNG AUF EIN ANDERES UNTERNEHMEN 199
B) BANKGESCHAEFTE, FINANZDIENSTLEISTUNGEN UND SONSTIGE INSTITUTSTYPISCHE
DIENSTLEISTUNGEN 200
C) NACHHALTIGER FREMDBEZUG 200
D) WESENTLICHE BEREICHE 201
XIV
E) RECHTSFOLGEN EINER WESENTLICHEN AUSLAGERUNG 201
AA) ORDNUNGSMAESSIGKEIT DER GESCHAEFTSORGANISATION 201
BB) AUSLAGERUNGSVERTRAG 202
II. OUTSOURCING DER COMPLIANCE-FUNKTION 202
F. FUENFTER TEIL: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE 205
LITERATURVERZEICHNIS 215
XV
|
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