Holdings: Globale Compliance Management Standards

Globale Compliance Management Standards: werteorientierte Umsetzung von DIN ISO 19600 und ISO 37001

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Bibliographic Details
Main Author:	Makowicz, Bartosz 1981- (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	München C.H. Beck 2018 [Düsseldorf] LexisNexis
Subjects:	ISO 19600 ISO 37001 Unternehmen Compliance-System
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	XVII, 219 Seiten Diagramme
ISBN:	9783406680960 3406680968 9783700770633 3700770634

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS EINLEITUNG ........................................................................................................................... V LITERATURVERZEICHNIS ........................................................................................................... XV 1. KAPITEL. PRAKTISCHE EINFUEHRUNG 1. GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE ................................................................................... 1 1.1. BEZUGSPUNKT DER COMPLIANCE........................................................................ 2 1.2. COMPLIANCE ALS WERTSCHOEPFUNG UND MEHRWERT ........................................... 3 1.3. ENTWICKLUNG .................................................................................................... 4 1.4. MOTIVATION FUER DIE EINFUEHRUNG ..................................................................... 4 1.4.1. ALLGEMEIN ............................................................................................ 4 1.4.2. ORIGINAERE ORGANISATIONSPFLICHT .......................................................... 7 1.4.3. IM MITTELSTAND .................................................................................... 8 2. ENTWICKLUNG GLOBALER COMPLIANCE-STANDARDS ........................................................ 8 2.1. ISO-MANAGEMENTNORMEN IM ALLGEMEINEN .................................................. 8 2.2. DIN ISO 19600 COMPLIANCE MANAGEMENT-SYSTEMS .................................. 10 2.2.1. INITIATIVE .............................................................................................. 10 2.2.2. ARBEIT AM STANDARD ............................................................................ 11 2.2.3. ALLGEMEINE M ERKMALE........................................................................ 12 2.3. ISO 37001 ANTI-BRIBERY MANAGEMENT-SYSTEMS .......................................... 13 2.3.1. ENTSTEHUNG UND HINTERGRUENDE .......................................................... 13 2.3.2. ALLGEMEINE M ERKMALE........................................................................ 13 2.3.3. VERHAELTNIS ZWISCHEN ISO 37001 UND DIN ISO 19600 .................... 14 2.3.4. ANWENDUNG BEIDER NORMEN IN DER PRAXIS ...................................... 14 2.4. WEITERE NORMUNGSAKTIVITAETEN - DER AUSBLICK .............................................. 15 3. GRUNDBEGRIFFE UND ANWENDBARKEIT ........................................................................ 16 3.1. GRUNDBEGRIFFE.................................................................................................. 16 3.1.1. COMPLIANCE......................................................................................... 16 3.1.2. BINDENDE VERPFLICHTUNGEN ................................................................ 17 3.1.3. COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM ................................................... 18 3.1.4. COMPLIANCE-FUNKTION (COMPLIANCE-OFFICER) .................................. 19 3.1.5. WEITERE WESENTLICHE BEGRIFFE NACH ISO 37001 ............................... 20 3.1.6. M ITTELSTAND.......................................................................................... 21 3.1.7. BEGRIFFLICHE ABGRENZUNG.................................................................... 21 3.2. NACHHALTIGE COMPLIANCE-KULTUR (WERTEBASIERTES CMS) ............................. 25 3.2.1. BEGRIFF DER COMPLIANCE-KULTUR ........................................................ 25 3.2.2. HERAUSFORDERUNGEN IN MULTIKULTURELLEN ORGANISATIONEN ................. 29 3.2.3. COMPLIANCE-KULTUR UND M ITTELSTAND ................................................ 31 3.3. ANWENDBARKEIT DER STANDARDS ........................................................................ 31 3.3.1. UNIVERSELLER GELTUNGSANSPRUCH .......................................................... 32 3.3.2. REFERENZRAHMEN FUER JUSTIZ UND SONSTIGE ANWENDER ........................ 33 4. FUNKTIONEN UND ZIELE EINES CMS ......................................................................... 36 4.1. ZIELSETZUNG ...................................................................................................... 36 4.1.1. ZIELE EINES CMS ................................................................................ 36 4.1.2. ZIELE DER ISO-MANAGEMENTNORMEN ................................................ 36 4.2. FUNKTIONEN ...................................................................................................... 37 4.2.1. ALLGEMEINE ANMERKUNGEN ................................................................ 37 4.2.2. PRAEVENTION .......................................................................................... 37 4.2.3. REPRESSION ........................................................................................... 38 4.2.4. GEMISCHTE FUNKTIONEN....................................................................... 40 4.2.5. FUNKTIONALE ANSAETZE IN DER PRAXIS ..................................................... 42 4.2.6. FUNKTIONEN MITTELSTAENDISCHER COMPLIANCE ...................................... 43 5. CMS IN BESONDEREN ORGANISATIONSARTEN ................................................................ 43 5.1. MITTELSTAENDISCHE COMPLIANCE.......................................................................... 43 5.1.1. ALLGEMEINE ANMERKUNGEN ................................................................ 43 5.1.2. AUSGANGSLAGE: SPANNUNGSFELD UND HERAUSFORDERUNGEN .................... 44 5.1.3. TAUGLICHKEIT UND NUTZUNG DER ISO-STANDARDS ................................ 46 5.1.4. KOSTENORIENTIERTE IMPLEMENTIERUNG.................................................. 48 5.1.5. BESONDERE VORTEILE .............................................................................. 49 5.2. OEFFENTLICHE VERWALTUNG................................................................................... 50 6. UNBEGRUENDETE KRITIK AM DIN ISO 19600 ............................................................. 51 6.1. PAUSCHALE KRITIKPUNKTE ................................................................................... 51 6.2. KRITIKPUNKTE IM EINZELNEN ............................................................................ 52 6.2.1. ENTSTEHUNGSVERFAHREN .......................................................................... 52 6.2.2. VERGLEICHBARKEIT TROTZ LANDESSPEZIFISCHER ABWEICHUNGEN ................ 52 6.2.3. VERHAELTNIS ZWISCHEN DIN ISO 19600 UND ISO 37001 .................... 53 6.2.4. BELASTUNG FUER DEN MITTELSTAND ........................................................... 53 6.2.5. VEREINBARKEIT MIT ANDEREN NORMEN, INSBES. IDW PS 980 ............. 54 2. KAPITEL. CMS-MODELLE UND GRUNDGESTALTUNG 7. CMS-GESTALTUNGSGRUNDSAETZE.................................................................................... 57 7.1. PRINZIP VON GOOD GOVERNANCE ...................................................................... 58 7.2. VERHAELTNISMAESSIGKEIT......................................................................................... 58 7.2.1. BEDEUTUNG ........................................................................................... 58 7.2.2. FUNKTIONSWEISE ................................................................................... 60 7.2.3. M ITTELSTAND........................................................................................... 61 7.3. TRANSPARENZ ..................................................................................................... 61 7.4. NACHHALTIGKEIT ................................................................................................. 63 7.5. FLEXIBILITAET ........................................................................................................ 63 7.5.1. BEDEUTUNG ........................................................................................... 63 7.5.2. MITTELSTAND ........................................................................................... 64 7.6. WEITERE GRUNDSAETZE ........................................................................................ 64 7.6.1. WIRTSCHAFTLICHKEITSGRUNDSATZ (EFFIZIENZ) ........................................... 64 7.6.2. INTEGRATIONSGRUNDSATZ .......................................................................... 64 7.6.3. EINBEZIEHUNGSGRUNDSATZ (AKZEPTANZ) ............................................... 66 7.6.4. VORRANG DES RECHTS ............................................................................ 67 8. CMS-GRUNDMODELLE ................................................................................................ 67 8.1. CMS-MODELL IN DEN ISO -N ORM EN............................................................... 67 8.1.1. HIGH LEVEL STRUCTURE (HLS) .............................................................. 67 8.1.2. RISK-MANAGEMENT-SYSTEM (RMS) ................................................... 69 8.1.3. PD CA -M ODELL.................................................................................... 70 8.1.4. ZUSAMMENFUHRUNG DER MODELLE ....................................................... 72 8.2. WEITERE CMS-MODELLE IM VERGLEICH ............................................................ 73 8.2.1. MITTELSTAENDISCHE COMPLIANCE ............................................................ 73 8.2.2. IDW PS 980 ....................................................................................... 73 8.2.3. VORSCHLAEGE DER VERBAENDE .................................................................... 74 8.2.4. VERGLEICHBARKEIT................................................................................... 76 9. GRUNDPHASEN EINES C M S ...................................................................................... 77 9.1. ALLGEMEINE ANM ERKUNGEN ............................................................................. 77 9.2. VIER GRUNDPHASEN IM EINZELNEN ................................................................... 78 9.2.1. EINRICHTUNG (PLAN), SCHRITTE 1 /8 -3 /8 .......................................... 78 9.2.2. IMPLEMENTIERUNG (DO), SCHRITTE 4 /8 -6 /8 ...................................... 79 9.2.3. LEISTUNGSPRUEFUNG (CHECK), SCHRITT 7/8 ......................................... 79 9.2.4. VERBESSERUNG (ACT), SCHRITT 8/8 ...................................................... 80 9.3. GRUNDPHASEN IM MITTELSTAND ......................................................................... 80 3. KAPITEL. VIER PHASEN DER CMS-IMPLEMENTIERUNG ABSCHNITT I: EINRICHTUNG (PLAN) 10. KONTEXT DER ORGANISATION, INKL. RISIKOSTEUERUNG (SCHRITT 1 /8 )............................ 82 10.1. ORGANISATION .................................................................................................... 83 10.1.1. ALLGEMEINE EMPFEHLUNGEN NACH DIN ISO 19600 .......................... 83 10.1.2. WEITERE ANFORDERUNGEN NACH ISO 37001 ......................................... 83 10.2. INTERESSIERTE PARTEIEN ...................................................................................... 84 10.3. BINDENDE VERPFLICHTUNGEN ............................................................................. 85 10.3.1. BEGRIFFLICHKEITEN................................................................................. 85 10.3.2. SYSTEMATISCHE EINORDNUNG UND UNTERSCHIEDE ................................. 85 10.3.3. ERMITTLUNG VON BINDENDEN VERPFLICHTUNGEN ................................... 86 10.3.4. AKTUALISIERUNG..................................................................................... 87 10.3.5. M ITTELSTAND.......................................................................................... 88 10.4. COMPLIANCE-RISK-MANAGEMENT (CRM) ...................................................... 88 10.4.1. ALLGEMEINE BEDEUTUNG....................................................................... 88 10.4.2. BEGRIFFLICHKEITEN UND SYSTEMATISCHE EINORDNUNG ............................. 89 10.4.3. EMPFEHLUNGEN DER DIN ISO 19600 ................................................ 90 10.4.4. GRUNDSAETZE DER RISIKOVERWALTUNG NACH ISO 31000 ........................ 92 10.4.5. CRM IM MITTELSTAND ......................................................................... 93 10.4.6. BESONDERHEITEN EINES AMS ............................................................... 94 10.5. ANWENDUNGSBEREICH DES C M S ....................................................................... 94 10.5.1. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH ........................................................ 94 10.5.2. FUNKTIONALER ANWENDUNGSBEREICH .................................................... 96 10.5.3. RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH...................................................... 96 10.5.4. ANWENDUNGSBEREICH IM MITTELSTAND ................................................. 98 10.5.5. INTEGRATION UND ZENTRALISIERUNG ........................................................ 98 10.6. MITTELSTAND ...................................................................................................... 100 10.7. ANFORDERUNGEN NACH ISO 37001 ................................................................... 100 11. ROLLE DER FUEHRUNG (SCHRITT 2/8) ............................................................................. 100 11.1. BEDEUTUNG....................................................................................................... 100 11.2. BEGRIFFE............................................................................................................. 101 11.2.1. OBERSTE LEITUNG (TOP MANAGEMENT)...................................................... 101 11.2.2. FUEHRUNGSGREMIUM (GOVERNING BODY) .................................................... 101 11.2.3. ABGRENZUNG UND HANDHABUNG .......................................................... 101 11.3. FUEHRUNG ALS ERMOEGLICHTER ............................................................................ 102 11.4. KLARES BEKENNTNIS UND AKTIVE UNTERSTUETZUNG ............................................... 102 11.4.1. FESTLEGEN ............................................................................................. 103 11.4.2. SICHERSTELLEN ........................................................................................ 104 11.4.3. KOMMUNIZIEREN ................................................................................. 105 11.4.4. SENSIBILISIEREN ..................................................................................... 105 11.5. INDIKATOREN FUER DIE QUALITAET DES BEKENNTNISSES ........................................... 108 11.6. MITTELSTAND ...................................................................................................... 109 11.7. ANFORDERUNGEN NACH ISO 37001 ................................................................ 110 12. COMPLIANCE-POLITIK (SCHRITT 3 /8 ) ............................................................................ 110 12.1. GRUNDLAGEN....................................................................................................... 110 12.2. ENTWICKLUNG DER COMPLIANCE-POLITIK ........................................................... 111 12.2.1. VERFASSER DER COMPLIANCE-POLITIK ...................................................... 111 12.2.2. BEDEUTUNG DER EINBEZIEHUNG VON ORGANISATIONSMITGLIEDERN ......... 112 12.2.3. ZU BEACHTENDE ASPEKTE ...................................................................... 112 12.2.4. AKTUALISIERUNG ..................................................................................... 113 12.3. INHALTE .............................................................................................................. 113 12.3.1. ANWENDUNGSBEREICH DES CMS .......................................................... 114 12.3.2. INTEGRATION DES CMS .......................................................................... 114 12.4. F O RM ................................................................................................................. 114 12.5. MITTELSTAND ...................................................................................................... 115 12.6. ANTIKORRUPTIONS-POLITIK NACH ISO 37001 ..................................................... 115 ABSCHNITT II: IMPLEMENTIERUNG (DO) 13. KLARE ROLLENZUWEISUNG (SCHRITT 4/8) ...................................................................... 116 13.1. BEDEUTUNG FUER DAS CMS ................................................................................ 116 13.2. FUEHRUNG............................................................................................................ 117 13.3. COMPLIANCE-FUNKTION (COMPLIANCE-MANAGER) ........................................... 117 13.3.1. BEDEUTUNG UND BEGRIFFE .................................................................... 117 13.3.2. GRUNDLAGEN ......................................................................................... 118 13.3.3. FLEXIBLE AUSGESTALTUNG........................................................................ 120 13.3.4. AUSGEWAEHLTE AUFGABENBEREICHE ........................................................ 120 13.3.5. FAEHIGKEITEN DER COMPLIANCE-FUNKTION............................................. 124 13.3.6. COMPLIANCE-FUNKTION FUER KORRUPTIONSBEKAEMPFUNG (ISO 37001) 125 13.3.7. M ITTELSTAND........................................................................................... 126 13.3.8. AUSLAGERUNG DER COMPLIANCE- UND ANTI-BRIBERY FUNKTION .......... 127 13.4. MANAGER .......................................................................................................... 128 13.4.1. AUCH MANAGER VERANTWORTEN COMPLIANCE ...................................... 128 13.4.2. FLEXIBLE AUSGESTALTUNG DER MANAGERROLLE FUER COMPLIANCE .............. 129 13.4.3. KONKRETE COMPLIANCE-AUFGABEN DER M ANAGER................................ 129 13.4.4. MANAGER-AUFGABEN GEGEN KORRUPTION NACH ISO 37001 ................ 132 13.5. MITGLIEDER DER ORGANISATION (ZB ALLE BESCHAEFTIGTEN) ................................... 132 13.5.1. HERAUSFORDERUNG ................................................................................. 132 13.5.2. AUFGABENKATALOG ................................................................................. 132 13.6. UMSETZUNG DER ROLLENZUORDNUNG ................................................................ 134 13.6.1. DELEGIERUNG ........................................................................................ 134 13.6.2. KOMMUNIKATION UND UNTERSTUETZUNG................................................. 135 13.6.3. ANFORDERUNGEN NACH ISO 37001 ...................................................... 135 14. PLANUNG (SCHRITT 5/8) .............................................................................................. 135 14.1. GRUNDLAGEN DER PLANUNG ................................................................................ 136 14.2. INFORMATIONEN ALS BASIS FUER DIE PLANUNG ....................................................... 136 14.3. INHALTE DES PLANS ............................................................................................. 137 14.4. PLAN NACH ISO 37001 ..................................................................................... 138 15. UNTERSTUETZUNG * UMSETZUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN (SCHRITT 6/8) ........ 138 15.1. PERSONELLE UND FINANZIELLE RESSOURCEN ...................................................... 138 15.1.1. UMFANG DER RESSOURCEN .................................................................... 138 15.1.2. ARTEN DER RESSOURCEN ........................................................................ 139 15.1.3. GRENZEN ............................................................................................... 139 15.2. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION........................................................................ 139 15.2.1. BEDEUTUNG DER COMPLIANCE-KOMMUNIKATION ................................. 140 15.2.2. GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE-KOMMUNIKATION ............................... 141 15.2.3. SENSIBILISIERUNG UND COMPLIANCE-BEWUSSTSEIN ................................ 143 15.2.4. COMPLIANCE-ANREIZE ......................................................................... 144 15.2.5. SONDERFALL: HINWEISGEBERSYSTEME (WHISTLEBLOWING) ........................ 145 15.3. NACHHALTIGE COMPLIANCE-KULTUR IM MITTELPUNKT ....................................... 152 15.3.1. SYSTEMATISCHE EINORDNUNG ................................................................ 152 15.3.2. METHODEN ZUR FOERDERUNG DER COMPLIANCE-KULTUR ......................... 153 15.3.3. INDIKATOREN FUER DAS VORHANDENSEIN DER COMPLIANCE-KULTUR........... 156 15.3.4. ANTIKORRUPTIONSKULTUR IN ISO 37001 ............................................... 157 15.4. KOMPETENZSTEIGERUNG UND SCHULUNGEN ........................................................ 158 15.4.1. KOMPETENZSTEIGERUNG ........................................................................ 158 15.4.2. SCHULUNG ............................................................................................. 160 15.4.3. M ITTELSTAND.......................................................................................... 164 15.4.4. ANFORDERUNGEN DER ISO 37001 ........................................................ 164 15.5. BETRIEB (OPERATION) ........................................................................................ 166 15.5.1. BETRIEBLICHE PLANUNG UND STEUERUNG ............................................... 166 15.5.2. INTEGRATION IN DAS BESTEHENDE BETRIEBSUMFELD ................................. 167 15.5.3. EXTERNE PROZESSE ................................................................................ 168 15.6. SONDERMASSNAHMEN GEGEN KORRUPTION (ISO 37001) ................................... 168 15.6.1. DUE DILIGENCE (KORRUPTIONSRELEVANTE PRUEFUNGEN) ........................... 169 15.6.2. FINANZIELLE UND NICHTFINANZIELLE KONTROLLEN ..................................... 170 15.6.3. ANTIKORRUPTIONSKONTROLLEN DURCH DRITTE .......................................... 170 15.6.4. COMPLIANCE-BEKENNTNIS DER GESCHAEFTSPARTNER ................................. 171 15.6.5. UMGANG MIT GESCHENKEN, EINLADUNGEN UND ANDEREN VORTEILEN .... 171 15.6.6. HINWEISGEBERSYSTEME UND ERMITTLUNGEN .......................................... 172 15.6.7. M ITTELSTAND.......................................................................................... 173 15.7. VERHALTENSKODEX (VK) .................................................................................... 173 15.7.1. BEDEUTUNG DES VERHALTENSKODEXES IM RAHMEN EINES CMS .......... 173 15.7.2. EMPFEHLUNGEN DER DIN ISO 19600 UND ABGRENZUNG.................... 173 15.7.3. FUNKTIONEN ......................................................................................... 174 15.7.4. KONZIPIERUNG ...................................................................................... 174 15.7.5. GRUNDSAETZE DER GESTALTUNG UND UM SETZUNG..................................... 176 15.7.6. M ITTELSTAND.......................................................................................... 177 15.8. COMPLIANCE-DOKUMENTATION ........................................................................ 177 15.8.1. INFORMATIONEN ALS AUSGANGSBASIS ....................................................... 177 15.8.2. BEDEUTUNG UND BEGRIFFE .................................................................... 178 15.8.3. UMFANG UND GEGENSTAND DER DOKUMENTATION ................................ 180 15.8.4. VERWALTUNG VON INFORMATIONEN ........................................................ 182 15.8.5. AUFZEICHNUNGEN ................................................................................. 184 15.8.6. DOKUMENTATION NACH ISO 37001 ...................................................... 185 15.8.7. COMPLIANCE-DOKUMENTATION IM MITTELSTAND .................................. 186 15.9. BERICHTERSTATTUNG ............................................................................................. 186 15.9.1. ALLGEMEINE B EDEUTUNG....................................................................... 186 15.9.2. BERICHTERSTATTUNG ................................................................................ 186 15.9.3. MELDE WESEN (HINWEISGEBERSYSTEME) ................................................ 189 ABSCHNITT III: LEISTUNGSPRUEFUNG (CHECK) 16. BEWERTUNG (SCHRITT 7/8) ....................................................................................... 189 16.1. ALLGEMEINE BEDEUTUNG DER CMS-BEWERTUNG .......................................... 189 16.1.1. FUNKTIONEN DER LEISTUNGSPRUEFUNG ................................................. 190 16.1.2. SYSTEMATIK DER PRUEFUNGSMETHODEN ................................................ 191 16.2. LEISTUNGSPRUEFUNG NACH DIN ISO 19600 UND ISO 37001 .......................... 192 16.2.1. PLANUNG, INSBES. GEGENSTAENDE DER UEBERWACHUNG ............................ 192 16.2.2. UEBERWACHUNG (INFORMATIONSBESCHAFFUNG) ......................................... 194 16.2.3. BEWERTUNG ........................................................................................... 197 16.2.4. SONDERFALL: PRUEFUNG DER EFFEKTIVITAET DES CMS .................................. 197 16.3. AUDIT ................................................................................................................ 198 16.3.1. BEGRIFFE UND ALLGEMEINE BEDEUTUNG................................................. 198 16.3.2. PLANUNG UND DURCHFUEHRUNG .............................................................. 199 16.3.3. INTERNER AUDIT NACH ISO 37001 ....................................................... 201 16.4. UEBERWACHUNG DURCH DIE FUEHRUNG ................................................................ 202 16.4.1. BEWERTUNGSASPEKTE .............................................................................. 203 16.4.2. BEWERTUNGSERGEBNISSE UND OPTIMIERUNGSEMPFEHLUNGEN ................ 203 16.4.3. BESONDERHEITEN NACH ISO 37001 ...................................................... 204 16.5. MITTELSTAND ....................................................................................................... 204 ABSCHNITT IV: VERBESSERUNG (ACT) 17. VERBESSERUNG (SCHRITT 8/8) .................................................................................... 204 17.1. EINLEITUNG ........................................................................................................ 205 17.2. COMPLIANCE-KRISENMANAGEMENT ................................................................... 206 17.2.1. GRUNDLAGEN ......................................................................................... 206 17.2.2. EFFEKTIVE AUFKLAERUNG (INTERNE ERMITTLUNGEN) .................................. 208 17.2.3. REAKTIONEN ......................................................................................... 211 17.2.4. KOMMUNIKATION UEBER COMPLIANCE-VERFEHLUNGEN .......................... 214 17.2.5. DOKUMENTATION UND BEDEUTUNG DER ERGEBNISSE ............................. 214 17.3. STAENDIGE CMS-VERBESSERUNG .......................................................................... 215 17.3.1. BEDEUTUNG ........................................................................................... 215 17.3.2. INTEGRIERTE DAUERVERBESSERUNG........................................................... 215 17.4. MITTELSTAND ...................................................................................................... 218 17.5. ANFORDERUNGEN NACH ISO 37001 ................................................................... 218 ZUSAMMENFASSUNG .............................................................................................................. 219
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