Die Mitwirkung der Hauptversammlung bei der Ausübung der Personalkompetenz durch den Aufsichtsrat: Überlegungen de lege lata und de lege ferenda zur Beteiligung der Aktionäre an der Bestellung, dem Widerruf der Bestellung, der Festsetzung der Vorstandsvergütung und der sonstigen Ausgestaltung des Anstellungsvertrags
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
2015
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| Schriftenreihe: | Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
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§ 1 Einführung ............................................................... Z1
A. Einführende Überlegungen und Problemstellung ........................... 21
B. Beschreibung des Forschungsgegenstandes ................................ 26
C. Gang der Untersuchung................................................... 27
1. Kapitel
Grundlagen 29
§ 2 Die konzeptionelle Ausrichtung der Aktiengesellschaft .................... 29
A. Gesetzliche Vorgaben.................................................... 31
I. Unmittelbare Wertungen ............................................ 32
L Allgemeine Vorgaben............................................... 32
2. Fortgeltung der Gemeinwohlklausel aus § 70 Abs. 1 AktG 1937 .. 34
3. Stakeholder Bindung auf Grund von Verfassungsvorgaben.......... 35
II. Mittelbare Wertungen und institutionelle Überlegungen.............. 37
1. Ausgestaltung der Aktionärsrechte ............................... 37
2. Institutionalisierte Beteiligung der Arbeitnehmer................ 40
a) Zweitstimme des Aufsichtsratsvorsitzenden und Wahlmodus .. 40
b) Die Rolle der Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat.......... 42
3. Vergleich mit sonstigen Interessengruppen ....................... 43
4. Das „Unternehmen44 als Bezugspunkt für eine interessenplurale
Ausrichtung ..................................................... 44
5. Ergebnis ........................................................ 46
B. Bestimmung der Aktionärsinteressen ..................................... 46
I. Konkretisierung der Aktionärsinteressen durch die Aktionäre ....... 47
II. Aktionärsinteressen als generelle Handlungsmaxime ................. 49
III. Verhältnis zu anderen Interessengruppen............................ 51
IV Ergebnis ............................................................ 54
C. Ansätze in der Rechtsprechung zur Bestimmung aktienrechtlicher Ziel-
vorgaben .................................................................. 54
D. Beurteilung der konzeptionellen Ausrichtung der Aktiengesellschaft und
Untersuchung von möglichem Reformbedarf ................................ 57
L Die Beteiligung an der unternehmerischen Organisation ............. 58
II. Faktorspezifität und die Möglichkeit vertraglicher Absicherung.... 60
10
Inhaltsverzeichnis
III. Vergleich der einzelnen Interessengruppen .......................... 61
1. Investitionen der Aktionäre ............................ 61
2. Investitionen der Allgemeinheit ................................. 62
3. Investitionen der Gläubiger ............................. 63
4. Investitionen der Arbeitnehmer................................... 64
5. Investitionen des Managements.................................... 66
IV Beurteilung......................................................... 68
E. Ergebnis.................................................... 69
§ 3 Die Bedeutung der Personalkompetenz als Kontroll- und Steuerungs-
mechanismus ................................................................ 70
A. Konfliktpotential im Verhältnis Vorstandsinteressen zu Aktionärsinteressen 72
I. Homo oeconomicus und methodologischer Individualismus .............. 72
II. Stewardship theory und Kritik am methodologischen Individualismus 73
III. Mögliche Auswirkungen für die Personalkompetenz .................... 76
IV Beurteilung ........................................................ 78
1. Das Vorstandsmitglied als homo oeconomicus oder steward ....... 78
2. Die Gefahr kognitiver Fehlvorstellungen.......................... 81
3. Schlussfolgerungen für die weitere Untersuchung und Ausführun-
gen zur Bedeutung der Personalkompetenz im Binnenrecht der
Aktiengesellschaft .............................................. 82
B. Konsequenzen für die Vorstandsvergütung ................................ 84
I. Vergütung und Anreizwirkung ........................................ 84
1. Monetäre Anreizwirkung vor dem Hintergrund komplexer Interes-
sen des Individuums ............................................... 84
2. Monetäre Anreizwirkung und Sättigungseffekt ................... 86
II. Generelle Überlegungen zur Ausgestaltung von anreizorientierter
Vergütung .......................................................... 87
III. Kosten-Nutzen Analyse von anreizorientierter Vergütung und mög-
liche Alternativen ..................................................... 90
C. Ergebnis................................................................ 93
2. Kapitel
Die Personalkompetenz de lege lata 94
§ 4 Die Ausübung der Personalkompetenz durch den Aufsichtsrat.................. 94
A. Schwierigkeiten bei der Ausübung der Personalkompetenz durch den Auf-
sichtsrat ............................................................... 95
I. Die Agenturbeziehung zwischen Aktionären und Aufsichtsrat........... 95
II. Aufsichtsratstätigkeit und Arbeitsbelastung ........................ 95
III. Loyalitätsverhältnis auf Grund gemeinsamer Aufgabenwahmehmung 96
IV Das Motivationsgefalle zwischen Vorstand und Aufsichtsrat .......... 98
Inhaltsverzeichnis 11
V Beurteilung ........................................................... 100
B. Möglichkeit der Professionalisierung der Aufsichtsratstätigkeit ............ 102
I. Darstellung der aktuellen Entwicklung.................................. 102
II. Beurteilung ........................................................... 103
C. Regulierung der Personalkompetenz durch materielle Vorgaben in Gesetz
und DCGK.................................................................... 105
I. Vorgaben für die Festsetzung der Vorstands Vergütung................... 105
II. Sonstige Vorgaben für die Ausübung der Personalkompetenz .............. 107
III. Beurteilung ......................................................... 108
D. Ergebnis ................................................................... 112
§ 5 Die Beteiligung der Hauptversammlung an der Ausübung der Personal-
kompetenz de lege lata.................................................. 112
A. Vollständige Übertragung einzelner Regelungsbereiche auf die Hauptver-
sammlung ............................................................... 113
B. Zulässigkeit von Vorgaben in der Satzung ................................... 114
I. Statutarische Vorgaben für den Widerruf der Bestellung ................ 114
II. Statutarische Vorgaben für die Bestellung ............................. 115
1. Wortlaut ........................................................... 115
2. Systematik .......................................................... 116
3. Sinn und Zweck....................................................... 118
4. Historie........................................................... 118
5. Ergebnis ............................................................ 120
III. Statutarische Vorgaben für die Festsetzung der Vor Stands Vergütung . . 120
1. Wortlaut ............................................................ 120
2. Systematik .......................................................... 121
3. Sinn und Zweck....................................................... 122
4. Historie............................................................. 122
5. Ergebnis .......................................................... 123
IV Statutarische Vorgaben für die sonstige vertragliche Ausgestaltung . . 124
V Ergebnis .............................................................. 124
C. Gesetzliche Rechte der Hauptversammlung mit Bezug zur Personalkom-
petenz ................................................................ 124
I. Vertrauensentzug durch die Hauptversammlung nach § 84 Abs. 3
Satz 2 AktG............................................................. 125
II. Abstimmung über das System zur Vergütung der Vorstandsmitglieder 126
1. Allgemeine Überlegungen.............................................. 127
a) Bestimmung des Abstimmungsgegenstandes.................... . 127
b) Auswirkungen der DCGK Novelle 2013................................ 129
c) Inhaltliche Initiativrechte der Hauptversammlung im Rahmen
des § 120 Abs. 4 AktG........................................ 131
d) Ergebnis ......................................................... 132
12
Inhaltsverzeichnis
շ. Gerichtliche Nachprüfbarkeit................................ 132
a) Ausschluss der Anfechtungsklage nach § 243 AktG und Über-
legungen zum Beschlussmängelrecht............................ 133
b) Zulässigkeit einer Nichtigkeitsklage nach § 249 AktG...... 134
c) Verfassungsrechtliche Bedenken und Zulässigkeit einer Fest-
stei lungsklage nach § 256 ZPO............................... 135
d) Ergebnis.................................................. 137
3. Beurteilung des § 120 Abs. 4 AktG ........................... 137
III. Mitwirkung bei der Auflage echter und virtueller Aktienoptionspläne 138
1. Bedingte Kapitalerhöhung nach §§192 Abs. 2 Nr. 3, 193 Abs. 2
Nr. 4 AktG .................................................. 140
a) Anforderungen an die Kapitalerhöhung...................... 140
b) Anforderungen an die Einräumung der „nackten Optionen 4 an
den Vorstand.............................................. 140
c) Das Verhältnis von § 192 Abs. 2 Nr. 3 AktG zu § 221 Abs. 3
AktG...................................................... 142
aa) Wortlaut ............................................. 142
bb) Systematik ........................................... 142
cc) Sinn und Zweck ....................................... 142
dd) Historie.............................................. 145
ee) Ergebnis ............................................. 146
2. Bedingte Kapitalerhöhung nach §§192 Abs. 2 Nr. 1, 221 Abs. 1
AktG......................................................... 147
3. Genehmigtes Kapital nach § 202 AktG.......................... 147
a) Anforderungen an die Kapitalerhöhung...................... 147
b) Anforderungen an die Einräumung der Bezugsrechte an den
Vorstand.................................................. 148
c) Ergebnis.................................................. 149
4. Ankauf von eigenen Aktien ................................... 149
a) Anforderungen an Erwerb und Veräußerung nach § 71 Abs. 1
Nr. 8 AktG ............................................... 149
b) Anforderungen an die Einräumung der Bezugsrechte an den
Vorstand.................................................. 151
aa) Wortlaut ............................................ 151
bb) Systematik ........................................... 151
cc) Sinn und Zweck ....................................... 152
dd) Historie.............................................. 152
ee) Ergebnis ........................................... 153
c) Das Verhältnis von § 71 Abs. 1 Nr. 8 AktG zu § 221 AktG .... 154
d) Ergebnis.................................................. 154
5. Drittprogramme .............................................. 154
6. Auflage virtueller Aktienoptionspläne ....................... 155
Inhaltsverzeichnis
13
7. Initiativrechte der Hauptversammlung ........................ 156
8. Beurteilung der Mitwirkungsmöglichkeiten der Aktionäre bei der
Auflage echter und virtueller Aktienoptionspläne ........... 157
D. Ergebnis ........................................................... 159
3. Kapitel
Grundsätzliche Überlegungen zur Aktionärsdemokratie 160
6 Die Entscheidungsfindung in der Hauptversammlung...................... 160
A. Überlegung zur kollektiven Entscheidungsfindung ................... 160
L Allgemeine Schwierigkeiten bei Gruppenentscheidungen ............ 160
1. Entscheidungsfindungsprozess und Aktionärsstruktur........... 162
a) Die Bedeutung von Großaktionären.......................... 165
b) Mitberücksichtigung von Kleinaktionärsinteressen durch
aktive Großaktionäre ..................................... 166
2. Der Austritt als Alternative zur aktiven Beteiligung........ 167
3. Die Beurteilungsfähigkeiten von Kleinaktionären............. 169
4. Ergebnis .................................................... 171
II. Die Bedeutung von hohen Beteiligungsquoten ................... 171
1. Beteiligungsquoten und demokratische Legitimation............ 172
2. Die Gefahr von Zufallsmehrheiten und der Überrepräsentanz von
Großaktionären .............................................. 172
3. Ergebnis .................................................... 174
III. Reformbedarf bei der unmittelbaren Stimmrechtsausübung......... 175
1. Finanzielle Incentivierung zur Abstimmungsteilnahme ......... 175
2. Die Abkehr von der Hauptversammlung als Präsenz Veranstaltung 176
IV Ergebnis......................................................... 179
B. Auswirkungen von Stimmrechts Vertretung und Stimmrechtsberatung .... 179
I. Das Vollmachtstimmrecht der Kreditinstitute nach § 135 AktG... 180
II. Das Verwaltungsstimmrecht nach § 134 Abs. 3 Satz 5 AktG....... 181
III. Die professionelle Stimmrechtsberatung ........................ 184
IV Beurteilung ................................................. 185
V Ergebnis .................................................... 191
C. Die Einflussnahmemöglichkeiten der Verwaltungsorgane................ 191
I. Einschätzungsprärogative der Verwaltung und strategische Behinde-
rung von Aktionärsinteressen........................................ 192
II. Beurteilung ................................................... 194
III. Ergebnis ...................................................... 197
D. Die Gefahr von Abstimmungsrelativitäten............................. 197
E. Die Bedeutung von framing Effekten ................................. 199
F. Beurteilung ........................................................ 201
14
Inhaltsverzeichnis
I. Ausführungen zur grundsätzlichen Bedeutung von Aktionärsstimm-
rechten ................................■...........................20
II. Konsequenzen für einzelne Aktionärskompetenzen ................20
1. Dogmatische Überlegungen als Beurteilungsmaßstab.............201
2. Ökonomische Überlegungen als Beurteilungsmaßstab ............20^
3. Institutionelle Überlegungen als Beurteilungsmaßstab .........20*
4. Spezifische Wirkungsweise einer Aktionärsbeteiligung als Be-
urteilungsmaßstab ..............................................20
a) Möglichkeit einer flexiblen Einwirkung ...................20
b) Disziplinierung durch Reputationsschäden .................20J
5. Ergebnis.....................................................2K
III. Besonderheiten bei Satzungsregelungen .........................21i
G. Ergebnis............................................................2 b
§7 Rechtspraktische Überlegungen zur Beteiligung der Hauptversammlung ..2b
A. Organisationsaufwand und zeitlicher Rahmen der Hauptversammlung .... 2b
I. Die rechtliche und tatsächliche Ausgestaltung der Hauptversammlung 21:
II. Beurteilung....................................................21r
B. Der Ablauf einer Hauptversammlung und Grenzen einer möglichen Be-
fassung .......................................................21 r
C. Ergebnis............................................................221?
4. Kapitel
Aktionärsbeteiligung und Personalkompetenz 223
§ 8 Aktionärsbeteiligung im Bereich der Vorstandsvergütung..................223
A. Allgemeine Überlegungen zur Beteiligung der Aktionäre im Bereich Vor-
standsvergütung ............................................... 223
I. Dogmatische Überlegungen........................................223
1. Zwingende Zuweisung an den Aufsichtsrat.......................224
2. Zwingender Ausschluss der Hauptversammlung ...................226
3. Zwingende Beteiligung der Hauptversammlung ...................227
4. Ergebnis......................................................228
II. Ökonomische Überlegungen .......................................228
1. Direkte und indirekte Auswirkungen der Vorstands Vergütung...229
2. Transaktionskosten einer informierten Entscheidung ...........231
3. Ökonomische Überlegungen und Aktionärsinteressen .............233
4. Ergebnis......................................................235
III. Institutioneile Überlegungen ................................. 236
1. Bedeutung der Aktionärsinteressen für die Festsetzung der Vor-
standsvergütung .................................................236
Inhaltsverzeichnis 15
2 Auswirkungen einer Aktionärsbeteiligung auf andere Interessen-
gruppen ....................................................... 238
3. Ergebnis .................................................... 240
IV Spezifische Wirkungsweise einer Aktionärsbeteiligung .......... 240
1 Notwendigkeit einer flexiblen Betrachtung .................... 240
2. Disziplinierung durch Reputationsschäden...................... 241
3. Ergebnis ..................................................... 243
V Beurteilung ................................................... 243
1. Aktionärsbeteiligung im Bereich Vorstandsvergütung ........... 243
2. Rechtspraktische Umsetzung ................................... 245
B Ausgestaltung von einfachen Abstimmungskompetenzen mit Bezug zur
Vörstandsvergütung und abschließende Bewertung des § 120 Abs. 4 AktG 247
L Adressatenkreis einer Aktionärsbeteiligung ..................... 247
II. Bestimmung des Abstimmungsgegenstandes ........................ 250
1. Abstimmungsgegenstand und Abstimmungszeitpunkt ............... 252
a) Allgemeine Überlegungen.................................... 252
b) Rückschaufehler bei einer nachträglichen Bewertung ........ 254
c) Letztverantwortlichkeit des Aufsichtsrats.................. 255
d) Beurteilung................................................ 256
2. Notwendige Angabe für eine Abstimmung über ein Vergütungs-
system ......................................................... 258
3. Ergebnis ..................................................... 261
III. Notwendigkeit eines inhaltlichen Initiativrechts auf Seiten der Aktio-
näre ................................................................ 262
IV Verbindlichkeit des Abstimmungsergebnisses...................... 264
1. Allgemeine Überlegungen....................................... 265
a) Unmittelbare Auswirkungen einer Verbindlichkeitserklärung . . 265
b) Verhinderung von Missbrauchen ............................. 267
c) Notwendigkeit eines Ermessensspielraums auf Seiten des Auf-
sichtsrats .................................................... 267
d) Beurteilung................................................ 268
2. Rechtspraktische Umsetzung ................................... 269
a) Nichtbefolgung einzelner Vorgaben durch den Aufsichtsrat . . . 270
b) Rechtsfolgen einer ablehnenden Entscheidung ............... 271
3. Ergebnis ..................................................... 272
V Verpflichtende Durchführung der Abstimmung und Abstimmungs-
tumus ........................................................... 273
VI. Mehrheitserfordernis ........................................... 277
VII. Ergebnis ....................................................... 27g
C. Das Bedürfnis nach ergänzenden Satzungsregelungen.................... 280
D. Ergebnis ............................................................ 282
16
Inhaltsverzeichnis
§ 9 Aktionärsbeteiligung im Bereich der sonstigen Bestandteile des Anstel-
lungsvertrags ........................................................... 283
A. Allgemeine Überlegungen zur Beteiligung der Aktionäre im Bereich der
sonstigen Bestandteile des Anstellungsvertrags ........................ 283
L Dogmatische Überlegungen...........................................286
II. Ökonomische Überlegungen ..........................................287
1. Direkte und indirekte Auswirkungen der sonstigen Bestandteile
des Anstellungsvertrags .........................................287
2. Gefahr und Auswirkung von Defiziten bei der Vertragsgestaltung
und Bestimmung der Transaktionskosten einer informierten Ent-
scheidung .......................................................289
3. Konfliktträchtigkeit des Regelungsbereiches ....................290
4. Ergebnis........................................................291
III. Institutionelle Überlegungen ......................................291
IV Spezifische Wirkungsweise einer Aktionärsbeteiligung...............293
V Beurteilung....................................................... 294
B. Ergebnis................................................................296
§10 Aktionärsbeteiligung im Bereich der organschaftlichen Bestellung und
beim Widerruf der Bestellung ............................................. 296
A. Allgemeine Überlegungen zur Beteiligung der Aktionäre im organschaft-
lichen Bereich ............................................................297
I. Dogmatische Überlegungen...........................................297
1. Zwingende Zuweisung des organschaftlichen Entscheidungspro-
zesses an den Aufsichtsrat ........................................297
2. Die Verbindung von organschaftlicher Personalauswahl und der
Festsetzung der Vorstandsvergütung...............................298
3. Ergebnis........................................................300
II. Ökonomische Überlegungen ..........................................300
1. Direkte und indirekte Auswirkungen der organschaftlichen Perso-
nalauswahl ........................................................300
2. Transaktionskosten einer informierten Entscheidung ............ 302
3. Ergebnis....................................................... 303
III. Institutionelle Überlegungen ......................................303
T Bedeutung der Aktionärsinteressen für die organschaftliche Perso-
nalauswahl ........................................................303
2. Auswirkungen auf andere Interessengruppen ..................... 305
3. Ergebnis....................................................... 307
IV Spezifische Wirkungsweise einer Aktionärsbeteiligung.............. 308
1. Notwendigkeit einer flexiblen Betrachtung.......................308
2. Disziplinierung durch Reputationsschäden .......................308
3. Ergebnis........................................................310
V Beurteilung . .................................................. 310
Inhaltsverzeichnis 17
B. Aktionärsbeteiligung bei der Bestellung von Vorstandsmitgliedern .... 310
I. Das Bedürfnis nach einfachen Abstimmungskompetenzen mit Bezug
zur Bestellung ................................................. 311
II. Das Bedürfnis nach Satzungskriterien ........................... 314
]. Allgemeine Qualifikationskriterien .......................... 315
2. Kriterien zur Sicherung des Einflusses bestimmter Aktionärs-
gruppen ......................................................... 317
3. Sozialpolitische Kriterien (am Beispiel der so genannten Frauen-
quote) .......................................................... 318
4. Ergebnis .................................................... 321
III. Das Bedürfnis nach einem Bericht über die Personalpolitik....... 321
IV Ergebnis.......................................................... 322
C. Aktionärsbeteiligung beim Widerruf der Bestellung von Vorstandsmit-
gliedern ............................................................... 322
I. Das Bedürfnis nach einfachen Abstimmungskompetenzen mit Bezug
zum Widerruf der Bestellung..................................... 322
1. Ausgestaltung von Abstimmungskompetenzen mit Bezug zum
Widerruf der Bestellung und abschließende Beurteilung des § 84
Abs. 3 Satz 2 AktG ........................................... 325
a) Adressatenkreis einer Aktionärsbeteiligung ............... 326
b) Bestimmung des Abstimmungsgegenstandes.................... 326
c) Verbindlichkeit des Abstimmungsergebnisses ............... 327
aa) Verbindlichkeit und Aufsichtsratshaftung .............. 328
bb) Notwendigkeit eines Ermessens Spielraums auf Seiten des
Aufsichtsrats.......................................... 329
cc) Beurteilung und rechtspraktische Umsetzung ............ 330
d) Mehrheitserfordernis ..................................... 331
2. Ergebnis .................................................... 333
II. Das Bedürfnis nach ergänzenden Satzungskriterien................ 333
D. Ergebnis ........................................................... 334
5. Kapitel
Ergebnis und Zusammenfassung 336
§11 Zusammenfassung in Thesen................................................ 336
§ 12 Einordnung der Untersuchungsergebnisse und Ausblick..................... 338
Literaturverzeichnis ........................................................ 344
Stichwortverzeichnis ........................................................ 369
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