Mitteilung und Veröffentlichung der Geschäfte von Führungskräften mit Aktien des "eigenen" Unternehmens gemäß § 15a WpHG: eine juristische Analyse der Directors' Dealings in Deutschland im Rechtsvergleich zur US-amerikanischen Sec. 16 Securities Exchange Act
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Aachen
Shaker Verl.
2014
|
| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Berichte aus der Rechtswissenschaft
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 330 S. |
| ISBN: | 9783844027204 |
Internformat
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|---|---|
| adam_text | GLIEDERUNG
INHALTSVERZEICHNIS V
LITERATURVERZEICHNIS XII
QUELLENVERZEICHNIS XXVII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXIV
EINLEITUNG 1
1. KAPITEL: SECTION 16 SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 (EXCHANGE ACT) 6
A. DIE HISTORISCHEN HINTERGRUENDE DER INSIDER REPORTING UND
TRADING-REGELUNG 7
B. DIE REGELUNGSZIELE VON SEE. 16 EXCHANGE ACT 18
C. DIE TATBESTANDSMERKMALE VON SEE. 16 EXCHANGE ACT 21
2. KAPITEL: § 15A WERTPAPIERHANDELSGESETZ (WPHG) 54
A. DIE URSPRUENGE DER MITTEILUNGS-, VEROEFFENTLICHUNGS- UND
UEBERMITTLUNGSPFLICHT VON
DIRECTORS DEALINGS 54
B. DIE REGELUNGSZIELE VON § 15A WPHG 69
C. DIE TATBESTANDSMERKMALE VON § 15A WPHG 85
3. KAPITEL: DER RECHTSVERGLEICH - SECTION 16 EXCHANGE ACT UND § 1 5A
WPHG .... 241
A. DIE REGELUNGSZIELE DER US-LNSIDER REPORTING UND TRADING-VORSCHRIFT
SOWIE DER
DEUTSCHEN DIRECTORS DEALINGS-BESTIMMUNG 241
B. DIE TATBESTANDSMERKMALE VON SEE. 16 EXCHANGE ACT UND § 15A WPHG 245
C. FAZIT ZUM RECHTSVERGLEICH VON SEE. 16 EXCHANGE ACT UND § 15A WPHG 263
4. KAPITEL: EMPIRIE UND RECHTSPOLITISCHE ERWAEGUNGEN BEI DIRECTORS
DEALINGS . 265
A. EMPIRISCHE ANALYSE 265
B. RECHTSPOLITISCHE UNTERSUCHUNG 288
5. KAPITEL: ZUSAMMENFASSUNG UND MODIFIKATIONSVORSCHLAEGE ZUR DIRECTORS
DEALINGS-REGELUNG
GEMAESS
§ 1
5A WPHG 303
A. § 15A WPHG DE LEGE LATA 303
B. § 15A WPHG DE LEGE FERENDA 310
(RECHTS-) QUELLENANHANG 313
A. § 15A UND § 39 WPHG [IN DER FASSUNG DES GESETZES VOM 26. JUNI 2012
(BGBL. I
2012, S. 1375)] 313
B. §§1, 3A, 3B, 3C, 10, 11, 12, 13 UND 13A WPAIV [IN DER FASSUNG DES
GESETZES VOM
26. JUNI 2012 (BGBL. 12012, S. 1375)] 316
C. MITTEILUNGSFORMULAR (BAFIN) FUER § 15A WPHG (STAND: 24.03.2005) 320
D. ARTIKEL 6 ABS. 4 UND ABS. 10, 5. SPIEGELSTRICH
EU-MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE
2003/6/EG (EG-ABI. NR. L 96 VOM 12.4.2003, S. 16) 322
HTTP://D-NB.INFO/1052355226
E. ARTIKEL 1 NR. 1 UND 2 SOWIE ARTIKEL 6 EU-DURCHFIIHRUNGSRICHTLINIE
2004/72/EG ZUR
MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 2003/6/EG (EG-ABI. NR. L 162 VOM 30.4.2003,
S. 70) 323
F. SECTION 16 SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 (IN DER FASSUNG VOM 30.
SEPTEMBER
2004) 325
G. GENERAL RULES AND REGULATION PROMULGATED UNDER THE SECURITIES
EXCHANGE ACT OF 1934 [IN
DER FASSUNG VOM 16. JANUAR 1998 (RULE 16A-1) UND 3. SEPTEMBER 2002 (RULE
16A-6)]..327
IV
INHALTSVERZEICHNIS
LITERATURVERZEICHNIS XII
QUELLENVERZEICHNIS XXVII
ABKUERZUNGSVERZE1CHNIS XXXIV
EINLEITUNG 1
1. KAPITEL: SECTION 16 SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 (EXCHANGE ACT) 6
A. DIE HISTORISCHEN HINTERGRUENDE DER INSIDER REPORTING UND
TRADING-REGELUNG 7
I. DIE EINFUEHRUNG DES US-AMERIKANISCHEN KAPITALMARKTRECHTS 7
II. SECURITIES ACT 11
III. EXCHANGE ACT 12
1. DIE BESTIMMUNGEN DES EXCHANGE ACT 13
2. DIE REGELUNGEN GEMAESS RULE 10B-5 ZUM EXCHANGE ACT UND SEE. 16 EXCHANGE
ACT 14
B. DIE REGELUNGSZIELE VON SEE. 16 EXCHANGE ACT 18
I. DIE INSIDER REPORTING-BESTIMMUNG NACH SEE. 16(A) EXCHANGE ACT 18
II. DIE PFLICHT ZUR HERAUSGABE DES SHORT SWING TRADING PROFIT GEMAESS SEE.
16(B) EXCHANGE
ACT 19
III. DAS VERBOT ZUR VORNAHME BESTIMMTER TRANSAKTIONEN (SHORT SALE
PROHIBITION) NACH
SEE. 16(C) EXCHANGE ACT T. 21
C. DIE TATBESTANDSMERKMALE VON SEE. 16 EXCHANGE ACT 21
I. DIE PFLICHT ZUR MITTEILUNG UND VEROEFFENTLICHUNG VON
WERTPAPIERGESCHAEFTEN GEMAESS
SEE. 16(A) EXCHANGE ACT (INSIDER REPORTING) 22
1. MITTEILUNGSPFLICHT AUSLOESENDER EMITTENT (SACHLICHER
ANWENDUNGSBEREICH) 22
2. MITTEILUNGSPFLICHTIGE PERSONEN (NORMADRESSATENKREIS) 23
A) PERSONEN MIT FUEHRUNGSAUFGABEN BEIM EMITTENTEN - DIRECTORS UND
OFFICERS 24
(AA) DIRECTORS 24
(BB) OFFICERS 26
B) BENEFICIAL OWNERS OF MORE THAN TEN PERCENT (PRINCIPAL STOCKHOLDERS)
27
C) GESCHAEFTE, DIE DEN DIRECTORS, OFFICERS ODER PRINCIPAL STOCKHOLDERS
ZUGERECHNET
WERDEN 30
(AA) GESCHAEFTE DER IMMEDIATE FAMILY 30
(BB) TRANSAKTIONEN DER UNTERNEHMEN, AN DENEN DIE MELDEPFLICHTIGEN
BETEILIGT SIND32
(CC) SONSTIGE ZURECHENBARE GESCHAEFTE (TRUST ETC.) 33
D) GESCHAEFTE, DIE VOR BEGRUENDUNG ODER NACH VERLUST DES STATUS ALS
MITTEILUNGS
PFLICHTIGE PERSON GETAETIGT WERDEN 35
E) ERGEBNIS ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTIGEN PERSONEN 36
3. MITTEILUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE 37
A) MITTEILUNGSPFLICHTIGE EQUITY SECURITIES DES EMITTENTEN (ERFASSTE
WERTPAPIERE) 37
B) MITTEILUNGSPFLICHTIGER WECHSEL IM BENEFICIAL OWNERSHIP (ERFASSTE
GESCHAEFTE) 39
C) ERGEBNIS ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTIGEN GESCHAEFTEN 40
4. MITTEILUNG DER GESCHAEFTE DURCH DIE MITTEILUNGSPFLICHTIGEN PERSONEN 41
A) INITIAL
STATEMENT
OF BENEFICIAL OWNERSHIP OF SECURITIES (EINGANGSBERICHTERSTATT-
UNG) 41
B) STATEMENT OF CHANGES IN BENEFICIAL OWNERSHIP (FORTLAUFENDE
BERICHTERSTATTUNG) ...42
C) ANNUAL STATEMENT OF CHANGES IN BENEFICIAL OWNERSHIP OF SECURITIES
(JAEHRLICHE
BERICHTERSTATTUNG) 42
D) ZUSAMMENFASSUNG ZUR MITTEILUNG DER WERTPAPIERGESCHAEFTE 42
5. VEROEFFENTLICHUNG DER GESCHAEFTE DURCH DEN EMITTENTEN 43
6. AUSNAHMEN VON DER MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 43
A) SMALL ACQUISITIONS GEMAESS RULE 16A-6 ZUM EXCHANGE ACT 44
B) SONSTIGE AUSNAHMETATBESTAENDE VON SEE. 16(A) EXCHANGE ACT
(INSBESONDERE
VERGUETUNGSKOMPONENTEN) 44
7. SANKTIONEN BEI VERSTOESSE GEGEN DAS INSIDER REPORTING GEMAESS SEE. 16(A)
EXCHANGE
ACT 45
II. DIE PFLICHT ZUR GEWINNHERAUSGABE NACH SEE. 16(B) EXCHANGE ACT 47
1. SHORT SWING TRADING PROFIT-REGELUNG 47
A) TATBESTANDSMERKMALE VON SEE. 16(B) EXCHANGE ACT 47
B) BERECHNUNG DES HERAUSZUGEBENDEN GEWINNS 49
C) AUSNAHMEN VON DER GEWINNABSCHOEPFUNG 49
2. KONKURRENZVERHAELTNIS ZWISCHEN RULE 10B-5 ZUM EXCHANGE ACT UND SEE.
16(B)
EXCHANGE ACT 50
3. ERGEBNIS ZUR GEWINNHERAUSGABEPFLICHT NACH SEE. 16(B) EXCHANGE ACT 51
III. DAS VERBOT ZUR VORNAHME BESTIMMTER GESCHAEFTE (SHORT SALES
PROHIBITION) GEMAESS
SEE. 16(C) EXCHANGE ACT 52
2. KAPITEL: § 15A WERTPAPIERHANDELSGESETZ (WPHG) 54
A. DIE URSPRUENGE DER MITTEILUNGS-, VEROEFFENTLICHUNGS- UND
UEBERMITTLUNGSPFLICHT VON
DIRECTORS DEALINGS 54
I. BOERSENGESETZ, BOERSENZULASSUNGS-VERORDNUNG, BOERSENORDNUNGEN UND
BEDINGUNGEN
FUER GESCHAEFTE AN DER BOERSE 55
II. VERKAUFSPROSPEKT-, WERTPAPIERPROSPEKTGESETZ UND PROSPEKTVERORDNUNG
57
III. WERTPAPIERHANDELSGESETZ 58
1. DIE IMPLEMENTIERUNG DES WPHG DURCH DAS 2. FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ
59
2. DIE EINFUEHRUNG VON § 15A WPHG DURCH DAS 4.
FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 61
3. DIE FORTENTWICKLUNG DER DIRECTORS DEALINGS-REGELUNG DURCH DIE
EUROPAEISCHEN
VORGABEN 63
B. DIE REGELUNGSZIELE VON § 15A WPHG 69
I. VORGABEN DES EUROPAEISCHEN SOWIE DES NATIONALEN GESETZGEBERS ZUR
EINFUHRUNG EINER
DIRECTORS DEALINGS-REGELUNG 69
1. DIE GEMEINSCHAFTSRECHTLICHEN ERWAEGUNGSGRUENDE FUER ARTIKEL 6 ABS. 4 DER
MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 2003/6/EG 70
2. DIE NATIONALE BEGRUENDUNG FUER § 15A WPHG 71
II. DIE REGELUNGSZIELE VON § 15A WPHG GEMAESS DEM SCHRIFTTUM
EINSCHLIESSLICH EINER
BEWERTUNG UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER GESETZLICHEN VORGABEN 72
1. MARKTTRANSPARENZ 72
A) MEINUNGSSTAND IN DER LITERATUR 72
B) STELLUNGNAHME 73
2. INFORMIERTE TRANSAKTIONSENTSCHEIDUNG 75
A) ANSICHTEN IM SCHRIFTTUM 75
VI
B) BEWERTUNG 77
3. ANLEGERGLEICHBEHANDLUNG 79
A) LITERATURMEINUNGEN 79
B) STANDPUNKT 80
4. MARKTINTEGRITAET 80
A) SCHRIFTTUMSANSICHTEN 80
B) WUERDIGUNG 82
III. ERGEBNIS ZU DEN REGELUNGSZIELEN VON § 15A WPHG 84
C. DIE TATBESTANDSMERKMALE VON § 15A WPHG 85
I. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 15A ABS. 1 WPHG 85
1. MITTEILUNGSPFLICHT AUSLOESENDER EMITTENT (SACHLICHER
ANWENDUNGSBEREICH) 86
A) AKTIENEMITTENT 86
B) HANDELSZULASSUNG VON AKTIEN 88
(AA) ZULASSUNG ZUM HANDEL AN EINER INLAENDISCHEN BOERSE 88
(1) DEUTSCHE BOERSENZULASSUNG; GESTELLTER ODER ANGEKUENDIGTER ZULASSUNGS
ANTRAG 88
(2) EXTERRITORIALE WIRKUNG DER INLAENDISCHEN BOERSENZULASSUNG 91
(BB) ZULASSUNG ZUM HANDEL AN EINEM AUSLAENDISCHEN ORGANISIERTEN MARKT;
EXTERRITORIALE WIRKUNG 93
C) ERGEBNIS ZUM DIE MITTEILUNGSPFLICHT AUSLOESENDEN EMITTENTEN 95
2. MITTEILUNGSPFLICHTIGE PERSONEN (PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH) 96
A) PERSONEN MIT FUEHRUNGSAUFGABEN BEIM EMITTENTEN 97
(AA) ORIGINAERE FUEHRUNGSKRAEFTE GEMAESS § 15A ABS. 2 VAR. 1 WPHG 97
(BB) *SONSTIGE FUEHRUNGSPERSONEN NACH § 15A ABS. 2 VAR. 2 WPHG 100
(1) EUROPAEISCHE VORGABEN ZU DEN *GESCHAEFTSFUHRENDEN FUEHRUNGSKRAEFTEN 101
(2) NATIONALE GESETZESBEGRUENDUNG ZU DEN *SONSTIGEN FUEHRUNGSPERSONEN 101
(3) VERWALTUNGSPRAXIS DER BAFIN IN BEZUG AUF *SONSTIGE FUEHRUNGSKRAEFTE
101
(4) *SONSTIGE PERSONEN NACH DEM SCHRIFTTUM EINSCHLIESSLICH EINER
BEWERTUNG UNTER
BERUECKSICHTIGUNG DER GESETZLICHEN VORGABEN SOWIE DERJENIGEN DER BAFIN
102
(A) MEINUNGSSTAND IN DER LITERATUR 102
(B) STELLUNGNAHME 106
(5) ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN *SONSTIGEN FUEHRUNGSPERSONEN 110
B) NATUERLICHE PERSONEN, DIE MIT DER FUEHRUNGSKRAFT IN EINER ENGER
BEZIEHUNG
STEHEN 111
(AA) DIE MITTEILUNGSPFLICHT VON FAMILIENANGEHOERIGEN NACH § 15A ABS. 3
SATZ 1
WPHG 111
(1) EHEPARTNER, EINGETRAGENE LEBENSPARTNER UND UNTERHALTSBERECHTIGTE
KINDER 112
(2) ANDERE VERWANDTE, DIE MIT DEN FUEHRUNGSPERSONEN SEIT MINDESTENS EINEM
JAHR IM SELBEN HAUSHALT LEBEN 113
(BB) VERFASSUNGSMAESSIGKEITSERWAEGUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER AUSLEGUNG
DER MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 15A WPHG 116
(1) VERFASSUNGSMAESSIGKEITSERWAEGUNGEN NACH DER RECHTSPRECHUNG 117
(2) VERFASSUNGSMAESSIGKEITSERWAEGUNGEN NACH DER LITERATUR 118
(3) WUERDIGUNG DER VERFASSUNGSMAESSIGKEITSERWAEGUNGEN 120
(A) ALLGEMEINE VERFASSUNGSMAESSIGKEITSVORAUSSETZUNGEN 120
(B) FUEHRUNGSKRAEFTE GEMAESS § 15A ABS. 2 WPHG 121
(C) FAMILIENANGEHOERIGE NACH § 15A ABS. 3 SATZ 1 WPHG 124
VII
C) JURISTISCHE PERSONEN, GESELLSCHAFTEN UND EINRICHTUNGEN, DIE MIT DER
FUEHRUNGS
PERSON IN EINER ENGEN BEZIEHUNG STEHEN 126
(AA) DIE AENDERUNGEN VON § 15A ABS. 3 SATZ 2 UND 3 WPHG AUFGRUND DES
GESETZES ZUR NEUORDNUNG DES PFANDBRIEFRECHTS 127
(BB) EMITTENTENLEITFADEN DER BAFIN ZU § 15A ABS. 3 SATZ 2 UND 3 WPHG
EIN
SCHLIESSLICH DER EUROPAEISCHEN VORGABEN 130
(CC) DIE MITTEILUNGSPFLICHT VON JURISTISCHEN PERSONEN AUFGRUND DER WAHR
NEHMUNG VON FUEHRUNGSAUFGABEN NACH § 15A ABS. 3 SATZ 2 WPHG 132
(1) HANDEL MIT EIGENEN AKTIEN 132
(2) DOPPELMANDATE 134
(DD) DIE MITTEILUNGSPFLICHT VON JURISTISCHEN PERSONEN, GESELLSCHAFTEN
UND EIN
RICHTUNGEN NACH § 15A ABS. 3 SATZ 3 WPHG 136
(1) DIE MITTEILUNGSPFLICHT AUFGRUND DER KONTROLLE 137
(2) DIE MITTEILUNGSPFLICHT AUFGRUND DER GRUENDUNG ODER DES
WIRTSCHAFTLICHEN
INTERESSES 140
D) ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTIGEN PERSONEN 143
3. MITTEILUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE 146
A) MITTEILUNGSPFLICHTIGE AKTIEN DES EMITTENTEN ODER SICH DARAUF
BEZIEHENDE FINANZ
INSTRUMENTE GEMAESS § 15A ABS. 1 SATZ 1 WPHG (ERFASSTE
FINANZINSTRUMENTE).... 146
(AA) AKTIEN DES EMITTENTEN 146
(BB) SICH AUF AKTIEN DES EMITTENTEN BEZIEHENDE FINANZINSTRUMENTE 148
(1) FINANZINSTRUMENTE GEMAESS § 2 ABS. 2B WPHG 149
(2) FINANZINSTRUMENTE MIT BEZUG AUF DIE AKTIEN 149
(A) UNMITTELBARER BEZUG AUF DIE AKTIEN 150
(B) MITTELBARER BEZUG AUF DIE AKTIEN 150
(C) RESTRIKTIVE AUSLEGUNG DER BAFIN ZUM BEZUG AUF DIE AKTIEN 150
(3) EINZELNE FINANZINSTRUMENTE 153
(A) AKTIENANLEIHEN 153
(B) AKTIENOPTIONSPROGRAMME 154
(C) ANLEIHEN/SCHULDVERSCHREIBUNGEN 156
(D) GENUSSRECHTE/GENUSSSCHEINE 157
(E) OPTIONEN/ZERTIFIKATE AUF EINEN BASKET 158
(F) OPTIONSANLEIHEN/OPTIONSSCHULDVERSCHREIBUNGEN EINSCHLIESSLICH OPTIONS
SCHEINE 159
(G) WANDELANLEIHEN/WANDELSCHULDVERSCHREIBUNGEN 160
(H) ZERTIFIKATE 161
(I) DERIVATE 161
(J) FONDS-/INVESTMENTANTEILE 162
(K) WERTSTEIGERUNGSRECHTE IN FORM VON PHANTOM STOCKS SOWIE STOCK
APPRECIATION RIGHTS 163
(I) ERGEBNIS ZU DEN EINZELNEN FINANZINSTRUMENTEN 168
B) *EIGENE GESCHAEFTE NACH § 15A ABS. 1 SATZ 1 WPHG (ERFASSTE
GESCHAEFTSARTEN) 169
(AA) MEINUNGSSTAND ZU § 15A WPHG GEMAESS DEM 4. FINANZMARKTFOERDERUNGS
GESETZ 170
(BB) *EIGENE GESCHAEFTE NACH DER LEGISLATIVE UND DER BAFIN 171
(CC) EINZELNE ERFASSTE GESCHAEFTSARTEN 172
(1) SCHENKUNGEN 172
(2) VERGUETUNGSKOMPONENTEN 175
VIII
(3) VERMOEGENSVERWALTUNGEN 178
(4) WEITERE ERFASSTE GESCHAEFTSARTEN 181
(5) ERGEBNIS ZU DEN EINZELNEN GESCHAEFTSARTEN 183
C) ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTIGEN GESCHAEFTEN 185
4. MITTEILUNG DER DIRECTORS DEALINGS AN DEN EMITTENTEN UND DIE BAFIN
187
A) INHALT UND FORM DER MITTEILUNG GEMAESS §§ LOF. WPAIV 187
B) FUENF-WERKTAGE-MITTEILUNGSFRIST NACH § 15A ABS. 1 SATZ 1 WPHG 189
C) ZUSAMMENFASSUNG ZUR MITTEILUNG DER DIRECTORS DEALINGS 193
II. VEROEFFENTLICHUNGS- UND UEBERMITTLUNGSPFLICHT NACH § 15A ABS. 4 WPHG
194
1. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT AUSLOESENDER EMITTENT 195
2. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 200
3. VEROEFFENTLICHUNGSMITTEILUNGSPFLICHT 203
4. UEBERMITTLUNGSPFLICHT 204
5. VERPFLICHTUNG NACH § 15A ABS. 4 WPHG BEI UNTERLASSENER DIRECTORS
DEALINGS-
MITTEILUNG DURCH DEN MITTEILUNGSPFLICHTIGEN 206
6. ZUSAMMENFASSUNG ZUR VEROEFFENTLICHUNGS- UND UEBERMITTLUNGSPFLICHT 209
III. AUSNAHMEN VON DER MITTEILUNGSPFLICHT (§ 15A ABS. 1 SATZ 5 WPHG) 210
1. SINN UND ZWECK DER BAGATELLGRENZE 211
2. FOLGEN EINER UEBERSCHREITUNG DER DE MINIMIS-GRENZE 212
3. BERECHNUNG DER BAGATELLGRENZE 214
4. ERGEBNIS ZUR AUSNAHMEREGELUNG VON § 15A WPHG 215
IV. VERHAELTNIS ZU ANDEREN, MIT § 15A WPHG IM ZUSAMMENHANG STEHENDEN
PUBLIZITAETS
PFLICHTEN 215
1. MITTEILUNG, VEROEFFENTLICHUNG UND UEBERMITTLUNG VON
INSIDERINFORMATIONEN AN DAS
UNTERNEHMENSREGISTER (AD-HOC-PUBLIZITAET, § 15 WPHG) 216
2. MITTEILUNG, VEROEFFENTLICHUNG UND UEBERMITTLUNG VON VERAENDERUNGEN DES
STIMMRECHTSANTEILS AN DAS UNTERNEHMENSREGISTER (§§ 21 FF. WPHG) 219
3. ZURVERFUEGUNGSTELLUNG DES *JAEHRLICHEN DOKUMENTS GEMAESS § 10 WPPG 220
4. ZIFFER 6.6 DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 222
5. SONSTIGE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 224
6. ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN KONKURRENZVERHAELTNISSEN VON § 15A WPHG ZU
ANDEREN
PUBLIZITAETSPFLICHTEN 226
V. SANKTIONEN BEI VERSTOESSE GEGEN DIE DIRECTORS DEALINGS-REGELUNG 227
1. KAPITALMARKTRECHTLICHE SANKTIONEN 227
A) STRAF- UND BUSSGELDVORSCHRIFTEN GEMAESS §§ 38FF. WPHG 227
(AA) VERSTOSS GEGEN DIE MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 15A ABS. 1 WPHG 227
(BB) VERSTOSS GEGEN DIE VEROEFFENTLICHUNGS- UND UEBERMITTLUNGSPFLICHT GEMAESS
§ 15A ABS. 4 WPHG 229
B) WEITERE KAPITALMARKTRECHTLICHE SANKTIONEN, WIE Z.B. DIE
GEWINNABFUEHRUNG 230
2. ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN 232
A) DELIKTISCHE HAFTUNG NACH § 823 ABS. 2 BGB 232
B) WEITERE ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN, WIE Z.B. DER
SCHADENSERSATZANSPRUCH
GEMAESS § 826 BGB 237
3. ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN SANKTIONSMOEGLICHKEITEN BEI EINEM VERSTOSS GEGEN
§ 15A WPHG 239
IX
3.
KAPITEL: DER RECHTSVERGLEICH -SECTION
16
EXCHANGE ACT UND §
15
A W
P
HG.... 241
A. DIE REGELUNGSZIELE DER US-INSIDER REPORTING UND TRADING-VORSCHRIFT
SOWIE DER
DEUTSCHEN DIRECTORS DEALINGS-BESTIMMUNG 241
I. SEE. 16(A) EXCHANGE ACT UND § 15A WPHG 242
1. MARKTTRANSPARENZ 242
2. INFORMIERTE TRANSAKTIONSENTSCHEIDUNG 243
3. ANLEGERGLEICHBEHANDLUNG 243
4. MARKTINTEGRITAET 243
II. SEE. 16(B) UND (C) EXCHANGE ACT 244
III. ERGEBNIS ZU DEN REGELUNGSZIELEN VON SEE. 16 EXCHANGE ACT UND § 15A
WPHG 244
B. DIE TATBESTANDSMERKMALE VON SEE. 16 EXCHANGE ACT UND § 15A WPHG 245
I. SEE. 16(A) EXCHANGE ACT UND § 15A WPHG 246
1. MITTEILUNGSPFLICHT AUSLOESENDER EMITTENT 246
2. MITTEILUNGSPFLICHTIGE PERSONEN 247
A) MITTEILUNGSPFLICHT VON GROSSAKTIONAEREN 247
B) MITTEILUNGSPFLICHT VON FUEHRUNGSKRAEFTEN 247
(AA) ORIGINAERE FUEHRUNGSPERSONEN 247
(BB) *SONSTIGE FUEHRUNGSKRAEFTE 248
C) MITTEILUNGSPFLICHT VON PERSONEN, DIE MIT DER FUEHRUNGSKRAFT IN ENGER
BEZIEHUNG
STEHEN 249
(AA) NATUERLICHE PERSONEN 249
(BB) JURISTISCHE PERSONEN, GESELLSCHAFTEN UND EINRICHTUNGEN 250
D) ERGEBNIS ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTIGEN PERSONEN 251
3. MITTEILUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE 253
A) ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE 253
B) ERFASSTE GESCHAEFTSARTEN 254
C) ERGEBNIS ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTIGEN GESCHAEFTEN 254
4. MITTEILUNG DER TRANSAKTIONEN DURCH DIE MITTEILUNGSPFLICHTIGEN
PERSONEN 255
5. VEROEFFENTLICHUNG DER GESCHAEFTE DURCH DEN EMITTENTEN 256
6. AUSNAHMEN VON DER MITTEILUNGSPFLICHT 257
7. SANKTIONEN BEI VERSTOESSE 258
II. SEE. 16(B) UND (C) EXCHANGE ACT 259
1. VERPFLICHTUNG ZUR GEWINNHERAUSGABE 259
2. VERBOT ZUR VORNAHME BESTIMMTER GESCHAEFTE 260
III. ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN TATBESTANDSMERKMALEN VON SEE. 16 EXCHANGE
ACT UND
§ 15A WPHG 261
C. FAZIT ZUM RECHTSVERGLEICH VON SEE. 16 EXCHANGE ACT UND § 15A WPHG 263
4. KAPITEL: EMPIRIE UND RECHTSPOLITISCHE ERWAEGUNGEN BEI DIRECTORS
DEALINGS . 265
A. EMPIRISCHE ANALYSE 265
I. EMPIRISCHE UNTERSUCHUNGEN ZU DEN DIRECTORS DEALINGS GEMAESS § 15A WPHG
266
1. DIRECTORS DEALINGS-ANALYSEN 267
A) STUDIE VON TEBROKE/WOLLIN (1. JULI 2002 - 30. JUNI 2003) 267
B) UNTERSUCHUNG VON STOTZ (1. JULI 2002 - 7. JULI 2003) 269
C) ANALYSE VON RAU (1. JULI 2002 - 31. DEZEMBER 2003) 270
D) STUDIE VON HEIDORN/MEYER/PIETROWIAK (1. JULI 2002 - 9. MAERZ 2004) 271
E) UNTERSUCHUNG VON KLINGE/SEIFERT/STEHLE (1. JULI 2002 - 30. JUNI 2004)
272
F) ANALYSE VON BETZER/THEISSEN (1. JULI 2002 - 30. JUNI 2004) 273
X
G) STUDIE VON DYMKE/WALTER (1. JULI 2002 - 30. APRIL 2005) 274
H) UNTERSUCHUNG VON PAUL/HOGEN/MICHALAK (1. JANUAR 2004 - 10. MAERZ 2007)
276
I) ANALYSE VON RIEDL (1. JANUAR 2006 - 31. AUGUST 2007) 277
J) STUDIE VON DICKGIESSER/KASERER (1. JULI 2002 -31. OKTOBER 2007) 278
K) UNTERSUCHUNG VON AMS (1. JULI 2002 - 1. DEZEMBER 2008) 279
1) ANALYSE VON SCHUESSLER (1. JULI 2002 - 31. JULI 2009) 281
2. ZUSAMMENFASSUNG ZUR EMPIRIE 282
II. SCHLUSSFOLGERUNGEN AUS DER EMPIRISCHEN ANALYSE FUER DIE EINZELNEN
TATBESTANDS
MERKMALE VON § 15A WPHG 285
B. RECHTSPOLITISCHE UNTERSUCHUNG 288
I. MITTEILUNGSPFLICHT VON GROSSAKTIONAEREN (MITTEILUNGSPFLICHTIGE
PERSONEN) 289
II. MITTEILUNGSPFLICHT VON PERSONEN EINER NICHTEHELICHEN
LEBENSGEMEINSCHAFT
(MITTEILUNGSPFLICHTIGE PERSONEN) 291
III. PRE-TRADING DISCLOSURE (MITTEILUNG DER TRANSAKTIONEN DURCH DIE
MITTEILUNGSPFLICHTIGEN
PERSONEN) 292
IV. PFLICHT ZUR MITTEILUNG DES ANFANGBESTANDES SOWIE DER GESCHAEFTE NACH
AUSSCHEIDEN AUS DEM
UNTERNEHMEN (MITTEILUNG DER TRANSAKTIONEN DURCH DIE
MITTEILUNGSPFLICHTIGEN PERSONEN)295
V. GEWINNABFUEHRUNGSPFLICHT (SANKTIONEN) 296
VI. HANDELSFENSTER SOWIE -VERBOETE 299
VII. SONSTIGE RECHTSPOLITISCHE UEBERLEGUNGEN 300
VIII. ERGEBNIS ZUR RECHTSPOLITISCHEN ANALYSE 301
5.
KAPITEL:
ZUSAMMENFASSUNG UND MODIFIKATIONSVORSCHLAEGE ZUR DLRECTORS
DEALINGS-REGELUNG
GEMAESS
§ 15
A W
P
HG
303
A. § 15A WPHG DE LEGE LATA 303
I. REGELUNGSZIELE VON § 15A WPHG 303
II. TATBESTANDSMERKMALE VON § 15A WPHG 304
1. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 15A ABS. 1 WPHG 304
2. VEROEFFENTLICHUNGS- UND UEBERMITTLUNGSPFLICHT NACH § 15A ABS. 4 WPHG
307
3. AUSNAHMEN VON DER MITTEILUNGSPFLICHT 308
4. SANKTIONEN BEI EINEM VERSTOSS GEGEN § 15A WPHG 309
B. § 15A WPHG DE LEGE FERENDA 310
(RECHTS-) QUELLENANHANG 313
A. § 15A UND § 39 WPHG [IN DER FASSUNG DES GESETZES VOM 26. JUNI 2012
(BGBL. I
2012, S. 1375)] 313
B. §§ 1, 3A, 3B, 3C, 10, 11, 12, 13 UND 13A WPAIV [IN DER FASSUNG DES
GESETZES VOM
26. JUNI 2012 (BGBL. 12012, S. 1375)] 316
C. MITTEILUNGSFORMULAR (BAFIN) FUER § 15A WPHG (STAND: 24.03.2005) 320
D. ARTIKEL 6 ABS. 4 UND ABS. 10, 5. SPIEGELSTRICH
EU-MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE
2003/6/EG (EG-ABI. NR. L 96 VOM 12.4.2003, S. 16) 322
E. ARTIKEL 1 NR. 1 UND 2 SOWIE ARTIKEL 6 EU-DURCHFUHRUNGSRICHTLINIE
2004/72/EG ZUR
MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 2003/6/EG (EG-ABI. NR. L 162 VOM 30.4.2003,
S. 70) 323
F. SECTION 16 SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 (IN DER FASSUNG VOM 30.
SEPTEMBER 2004)325
G. GENERAL RULES AND REGULATION PROMULGATED UNDER THE SECURITIES
EXCHANGE ACT OF 1934 [IN DER
FASSUNG VOM 16. JANUAR 1998 (RULE 16A-1) UND 3. SEPTEMBER 2002 (RULE
16A-6)] 327
XI
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