Ausgewählte Fragen des KapMuG-Zulassungsverfahrens unter Berücksichtigung der KapMuG-Reform 2011/2012: eine rechtsvergleichende Würdigung
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adam_text | Titel: Ausgewählte Fragen des KapMuG-Zulassungsverfahrens unter Berücksichtigung der KapM8G-Reform 2011/2
Autor: Kuder, Hauke
Jahr: 2014
H. Kuder KapMuG-Zulassungsverfahren - Rechtsvergleich V
Inhaltsverzeichnis
INHALTSVERZEICHNIS..............................................................................................V
ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS.....................................................................................XI
I. TEIL: EINLEITUNG..................................................................................................1
§ 1 Problemstellung...................................................................................................1
§ 2 Methodischer Ansatz..........................................................................................13
A. Pro Angleichung..............................................................................................13
B. Contra Anpassung...........................................................................................15
§ 3 Untersuchungsverlauf........................................................................................19
2. TEIL: AKTUELLE PROBLEME DES KAPMUG...........................................................21
§ 1 Erfahrungen.......................................................................................................21
§ 2 Verfahrenskonzepte............................................................................................21
A. Das KapMuG...................................................................................................21
I. Überblick in drei Stufen...........................................................................................21
II. Die einzelnen Schritte des KapMuG........................................................................22
1. Verfahren vor dem Prozeßgericht.....................................................................22
a) Zuständigkeit................................................................................................22
b) Musterfeststellungsantrag (§ 11 KapMuG)..................................................23
c) Zurückweisungsbeschluß (§ 1 III KapMuG)...................................................24
d) Anfechtung des Zurückweisungsbeschlusses...............................................24
e) Bekanntmachungsbeschluß (§ 2 KapMuG)..................................................24
f) Unterbrechung (§ 3 KapMuG).......................................................................25
g) Zurückweisungs- oder Vorlagebeschluß.......................................................25
aa) Zurückweisungsbeschluß (§ 4 IV KapMuG)...........................................25
bb) Sofortige Beschwerde...........................................................................26
cc) Vorlagebeschluß....................................................................................26
aaa) Inhalt..............................................................................................27
bbb) Sperrwirkung des Vorlagebeschlusses...........................................27
ccc) Bekanntmachung des Musterverfahrens........................................27
h) Aussetzung der Ausgangsverfahren (§ 7 KapMuG)......................................28
i) Opt-out..........................................................................................................28
2. Verfahren vor dem OLG.....................................................................................29
a) Musterklägerauswahl...................................................................................29
b) Musterverfahren..........................................................................................29
c) Erweiterungsbeschluß..................................................................................29
d) Vergleichsschluß...........................................................................................30
e) Bindungswirkung des Musterentscheids und Kosten...................................31
f) Anspruchsanmeldung („einfache Teilnahme ).............................................32
3. Rechtsbeschwerde zum BGH (§ 15 KapMuG)....................................................34
H. Ki DliR KapMuG-Zulassiingsvoifahrcn - Rechfivergleich VI
III. Weitere Vorgehensweise.......................................................................................35
B. Die amerikanische (securities) class action....................................................35
I. Federal und State court class actions.......................................................................35
1. Federal class actions..........................................................................................35
2. State court class actions.....................................................................................36
3. Zwischenergebnis..............................................................................................37
II. Certification.............................................................................................................40
1. Zuständigkeit......................................................................................................40
a) Sachlich (subject matter jurisdiction)............................................................40
b) Venue und personal jurisdiction...................................................................41
2. Zulassungsantrag...............................................................................................42
a) Erste Stufe: Lead plaintiff-buswahl...............................................................42
b) Zweite Stufe: Rule 23(a) und (b) Fed.R.Civ.P................................................43
aa) Rule 23(a)(l)-(4) Fed.R.Civ.P..................................................................43
bb) Rule 23(b) Fed.R.Civ.P...........................................................................45
3. Certification order..............................................................................................47
4. Interlocutory appeal und stay of proceedings...................................................48
5. Sperrwirkung?....................................................................................................49
6. Benachrichtigung/Bekanntmachung (notice)....................................................50
III. Class oct/on-Verfahren und class action settlement...............................................51
IV. Rechtsmittel im US-Recht und formelle Rechtskraft..............................................54
V. Kosten.....................................................................................................................55
VI. Verteilungsphase...................................................................................................56
§ 3 Zielsetzung des KapMuG......................................................................................57
§ 4 Verfahrensverzögerungen..................................................................................57
A. § 111 KapMuG / § 2 11 KapMuG-Reform-Gesetz..........................................61
I. Zulassungsantrag (MFA) in der Berufungsinstanz?..................................................62
1. Ausgangslage.....................................................................................................62
2. Rechtsvergleich: Zeitpunkt des US-Zulassungsantrags......................................62
3. Stellungnahme...................................................................................................63
II. Bekanntmachungs- bzw. Zulassungsentscheidungsfrist?........................................65
1. Rechtsvergleich: Zulassungszeitpunkt in den USA.............................................66
a) Exkurs: Verfahrensablauf im US-Zivilprozeß.................................................67
b) Grundsatz: Anfängliche Zulassungsentscheidung.........................................69
c) Historischer Hintergrund sowie Sinn und Zweck..........................................70
d) Ausnahme: Nachträgliche Zulassungsentscheidung.....................................71
aa) Zulassung (weit) nach der Klageerhebung.............................................71
bb) Zulassung nach Sachentscheidung/Vergleich.......................................72
e) Zwischenfazit................................................................................................74
f) Grenzen der Nachträglichkeit........................................................................74
aa) Keine Benachteiligung...........................................................................74
bb) Kein Mißbrauch.....................................................................................75
cc) Zwischenfazit.........................................................................................76
2. Stellungnahme...................................................................................................77
a) Fristerfordernis.............................................................................................78
b) Länge der Frist..............................................................................................79
H. Kuder KíftMuG-Zulassungsverfaliren - Rechtsvergleich VII
c) Sollvorschrift.................................................................................................81
d) Begründungserfordernis..............................................................................81
aa) Vorhalt/Ermahnung..............................................................................83
bb) Disziplinarverfahren..............................................................................84
cc) Beurteilung............................................................................................85
e) Anfechtbarkeit?............................................................................................85
III. Erweiterung des Anwendungsbereichs..................................................................86
1. Positive Feststellungsklagen..............................................................................86
a) Rechtsvergleich: Class actions auf Feststellung............................................86
b) Stellungnahme.............................................................................................87
2. Negative Feststellungsklagen............................................................................88
a) Rechtsvergleich............................................................................................89
b) Stellungnahme.............................................................................................90
c) KapMuG-Reform...........................................................................................93
B. § 1 II KapMuG/ § 2 III, IV KapMuG-Reform-Gesetz........................................94
I. Rechtsvergleich: Anhörung (evidentiary hearing)....................................................94
II. Stellungnahme........................................................................................................96
C. § 1 III KapMuG / §31 KapMuG-Reform-Gesetz..............................................98
I. §1111 1 Nr. 1 KapMuG..............................................................................................99
II. § 1 III 1 Nr. 3 KapMuG...........................................................................................100
III. Rechtsvergleich....................................................................................................101
1. Entscheidungsreife..........................................................................................101
a) Motion to dismiss.......................................................................................101
b) Entscheidungsreife und Zulassungsentscheidung......................................102
2. Mangelnde Eignung des Beweismittels...........................................................103
IV. Stellungnahme.....................................................................................................105
1. Entscheidungsreife..........................................................................................105
a) § 3 I Nr. 1 KapMuG-Reform-Gesetz............................................................106
b) Stellungnahme...........................................................................................106
2. Ungeeignetheit des Beweismittels..................................................................107
D. Sofortige Beschwerde gegen Zurückweisungsbeschluß...............................108
I. Grundsätzliches......................................................................................................108
II. Rechtsvergleich.....................................................................................................109
1. Abgrenzungen..................................................................................................109
a) Reconsideration/decertification.................................................................109
b) Berufung (appeal)......................................................................................Ill
2. Voraussetzungen des interlocutory appeals....................................................112
a) Totenglocken-Fälle (death knell cases).......................................................113
b) Vergleichsdruck auf den Beklagten............................................................114
c) Fortentwicklung des Rechts........................................................................114
d) Besondere Umstände.................................................................................115
3. Nachteile..........................................................................................................116
III. Stellungnahme.....................................................................................................117
IV. Fazit.....................................................................................................................123
E. Bekanntmachung: Überprüfung von Feststellungszielen?............................123
I. Ausgangssituation..................................................................................................124
H. Kl Dl k KapMuG-Zulassungsverfahren - Rechtsvergleich VIII
II. Problematik...........................................................................................................125
III. Rechtsvergleich....................................................................................................126
IV. Stellungnahme.....................................................................................................127
F. Vorlagebeschluß...........................................................................................131
I. Bindungswirkung?..................................................................................................131
1. Problemstellung...............................................................................................131
2. Rechtsvergleich................................................................................................132
3. Stellungnahme.................................................................................................133
II. Mehrere Feststellungsziele...................................................................................135
1. Rechtsvergleich: (securities) class action.........................................................137
a) Commonality..............................................................................................137
b) Typicality....................................................................................................139
c) Zwischenfazit..............................................................................................141
d) Fazit des Rechtsvergleichs..........................................................................142
2. Wortlaut...........................................................................................................143
3. Wille des Gesetzgebers....................................................................................143
a) Bundesrat...................................................................................................144
b) Rechtsausschuß..........................................................................................144
4. Ratio legis........................................................................................................145
5. Fazit..................................................................................................................146
6. De lege ferenda................................................................................................153
7. Stellungnahme.................................................................................................153
III. Eigenes Vorlagerecht der Prozeßgerichte?..........................................................154
1. Rechtsvergleich................................................................................................155
a) Grundsatz: Parteiherrschaft.......................................................................156
b) Sua sponte-Befugnis...................................................................................156
aa) Historisches Bedürfnis.........................................................................156
bb) Dogmatische Herleitung......................................................................158
cc) Wortlaut...............................................................................................159
dd) Systematik...........................................................................................159
aaa) sua sponte-Untergruppen............................................................159
bbb) sua sponte-Ablehnung.................................................................160
2. Stellungnahme.................................................................................................163
IV. Dauer des Vorlageverfahrens...............................................................................166
1. Überschreitung der Viermonatsfrist................................................................167
a) Beginn des Quorumszeitraums...................................................................167
b) Ende des Quorumszeitraums.....................................................................167
2. Formulierung des Vorlagebeschlusses.............................................................168
3. Rechtsvergleich................................................................................................168
4. Zwischenfazit...................................................................................................169
5. Stellungnahme.................................................................................................171
V. Verspätete Bekanntmachung des Musterverfahrens...........................................173
1. Frist..................................................................................................................173
2. Rechtsvergleich................................................................................................174
3. Stellungnahme.................................................................................................177
VI. Inhalt der Veröffentlichung des Vorlagebeschlusses...........................................178
H. Kudlr KapMuG-Zulassungsvcrfaliren - Rechisvergleich IX
1. Rechtsvergleich................................................................................................178
2. Stellungnahme.................................................................................................179
3. KapMuG-Reform..............................................................................................181
G. Aussetzung (§ 7 KapMuG)............................................................................182
I. Verfahren...............................................................................................................182
II. Zwangscharakter und Optionsmodelle.................................................................182
III. Lösungsansätze....................................................................................................184
1. Opt-out-Modell: USA.......................................................................................184
2. Stellungnahme zum US-opt-out.......................................................................185
3. Frankfurter Studie............................................................................................186
4. BRR, Gegenäußerung sowie BTR......................................................................187
5. Gegner eines deutschen Opt-outs...................................................................187
6. Stellungnahme zu Bergmeister........................................................................188
7. Lösungsvorschlag: Umschaltmechanismus......................................................188
8. Alternativen zum opt-out de lege lata.............................................................191
9. Fazit.................................................................................................................193
3. SCHLUßTEIL.......................................................................................................194
§ 1 Zusammenfassung.............................................................................................194
§ 2 Ausblick............................................................................................................202
LITERATURVERZEICHNIS........................................................................................208
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