Prozessmanagement in Regionalbanken: IKS-Steuerung und Dokumentation effizient implementieren ; MaRisk- und Compliance-Anforderungen umsetzen ; Prozesse (GuV-)wirksam verbessern
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| Weitere Verfasser: | , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg
Finanz Colloquium Heidelberg
2014
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 646 S. |
| ISBN: | 9783943170528 |
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT 1
I. PROZESSMANAGEMENT IN REGIONALBANKEN * HERAUSFORDERUNGEN
AUS WISSENSCHAFTLICHER SICHT 3
II. RAHMENBEDINGUNGEN UND SCHLUESSELFAKTOREN 15
III. ROLLENVERTEILUNG IM PROZESSMANAGEMENT AUS SICHT DES IKS 113
IV. BEST PRACTICE: PROZESSMANAGEMENT IN DEN DREI DEUTSCHEN
BANKSAEULEN 153
V. ABBILDUNG DER SCHLUESSELKONTROLLEN IN DEN PROZESSEN 285
VI. PROZESSMANAGEMENT IM FOKUS DER INTERNEN UND EXTERNEN
PRUEFUNG 307
VII. UEBERWACHUNG UND WEITERENTWICKLUNG DER PROZESSQUALITAET 399
VIII. ANHAENGE 611
LITERATURVERZEICHNIS 627
STICHWORTVERZEICHNIS 637
VI]
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INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT (HELFER/SCHNUETTGEN) 1
I. PROZESSMANAGEMENT IN REGIONALBANKEN * HERAUSFORDERUNGEN
AUS WISSENSCHAFTLICHER SICHT (MOORMANN) 3
1. EINLEITUNG 5
2. HANDLUNGSFELDER FUER DAS PROZESSMANAGEMENT IN
REGIONALBANKEN 6
2.1. HANDLUNGSFELD 1: PROZESSORIENDERTES DENKEN 8
2.2. HANDLUNGSFELD 2: KUNDENZENTRIERTE AUSRICHTUNG DES
FRONT OFFICE 9
2.3. HANDLUNGSFELD 3: EINSATZ EMPIRISCH-QUANTITATIVER
VERFAHREN IM BACK OFFICE 11
3. FAZIT 14
II. RAHMENBEDINGUNGEN UND SCHLUESSELFAKTOREN 15
1. BANKAUFSICHTLICHE ERWARTUNGEN AN DAS PROZESSMANAGEMENT
EINER BANK
(BIISCHELBERGER)
17
1.1. VERAENDERUNGEN DES WETTBEWERBSUMFELDS 17
1.2. GRUNDSAETZLICHE UEBERLEGUNGEN 19
1.3. PHASEN EINES PROZESSMANAGEMENTS 24
1.3.1. KONZEPTIONSPHASE 24
1.3.2. DURCHFUEHRUNG 25
1.3.3. ABSCHLUSSPHASE 26
1.4. FAZIT 26
2. UNTERNEHMENSSTRATEGIE ALS GRUNDLAGE FUER DIE
WEITERENTWICKLUNG DES UNTERNEHMENS SOWIE ROLLE DES
PROZESSMANAGEMENTS ALS WESENTLICHER
ERFOLGSHEBEL
(MEYER IM HAGE)
27
2.1. ANFORDERUNGEN AN DIE GESCHAEFTSSTRATEGIE 27
IX
INHALTSVERZEICHNIS
2.2. VERBINDUNG DER STRATEGISCHEN UNTERNEHMENSPLANUNG
UND DES PROZESSMANAGEMENTS ZUM STRATEGISCHEN
PROZESSMANAGEMENT 29
3. COMPLIANCE-ORGANISATION NACH 1D V PRUEFUNGSSTANDARD 980
UND MARISK
(BEIERSDORFER/BUCHHOFY
32
3.1. IDW PRUEFUNGSSTANDARD GRUNDSAETZE ORDNUNGSMAESSIGER
PRUEFUNG VON COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMEN (IDW
PS 980) 32
3.2. MINDESTANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT VON
BANKEN UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTEN - MARISK 35
4. DIE BEDEUTUNG DES PROZESSMANAGEMENTS FUER DAS INTERNE
KONTROLLSYSTEM (IKS)
(HELFER)
40
4.1. NOTWENDIGKEIT EINER KLAREN ORDNUNG FUER DIE
AUSGESTALTUNG EINES WIRKSAMEN IKS 40
4.2. SYSTEMATISCHE DARSTELLUNG DER IKS-BESTANDTEILE 44
4.2.1. NUTZUNG EINES ANERKANNTEN STANDARDS ZUR
SICHERSTELLUNG DER VOLLSTAENDIGKEIT DES
KONTROLLRAHMENS: COSO 2013 44
4.2.2. KONKRETISIERUNG DER IKS-ZIELE 46
4.2.3. KONKRETISIERUNG DER IKS-ANFORDERUNGEN 49
4.2.4. BESTANDTEILE EINES COSO-/MARISK-BASIERTEN
MODELLS 52
4.2.5. PROZESSBEZOGENE ZUORDNUNG DER
SCHJUESSELKONTROLLEN 61
4.3. REGELPROZESS FIIR EINE DAUERHAFTE STABILITAET UND
PERFORMANCE DES IKS (AT 8.2 MARISK) 63
4.3.1. BANKAUFSICHTLICHER KONTEXT 63
4.3.2. INSTITUTSBEZOGENE ORGANISATION 64
4.3.3. FESDEGUNG DER WESENTLICHKEIT 65
4.3.4. REGELMAESSIGE BZW. AD HOC-ANALYSE UND
BEURTEILUNG DER SCHLUESSELKONTROLLEN AUF
FUNKDONSFAEHIGKEIT UND WIRKSAMKEIT
71
4.4. ZWISCHEN-FAZIT 72
X
INHALTSVERZEICHNIS
5. PERFORMANCE-ANFORDERUNG AN PROZESSE AUS WIRTSCHAFTLICHER
SICHT
(ISKE)
73
5.1. AUSGANGSSITUATION 73
5.2. EFFEKTIVITAET DER PROZESSE 74
5.2.1. EFFEKTIVITAET AUS SICHT DER ANSPRUCHSGRUPPEN 75
5.2.2. EFFEKTIVITAET AUS KUNDENSICHT 77
5.3. EFFIZIENZ DER PROZESSE 78
5.3.1. EFFIZIENZINDIKATOR ZEIT 78
5.3.2. EFFIZIENZINDIKATOR KOSTEN 80
5.3.3. EFFIZIENZINDIKATOREN QUALITAET UND STABILITAET 81
5.3.4. EFFIZIENZINDIKATOR PROZESSDESIGN 82
5.4. FAZIT 84
6. ROLLE DES PROZESSMANAGEMENTS BEI AUSLAGERUNGEN
(ECKES)
86
6.1. EINLEITUNG 86
6.2. AUSGANGSSITUATION UND ZIELSETZUNG 86
6.2.1. STANDARDISIERUNG VON GESCHAEFTSPROZESSEN 86
6.2.2. PROZESSORIENTIERTE AUSRICHTUNG DER MARKTFOLGE 88
6.2.3. EFFIZIENZSTEIGERUNGEN DURCH SPEZIALISIERUNG 88
6.2.4. EINDEUTIGE RAHMENBEDINGUNGEN 89
6.3. ERKENNTNISSE ZUR AUFBAUORGANISATION 91
6.4. OUTSOURCING
92
7. CHANGE-ASPEKTE BEI DER IMPLEMENTIERUNG VON
PROZESSMANAGEMENT - ERFOLGSKRITISCHE PARAMETER FUER EIN
EFFEKTIVES PROJEKTMANAGEMENT
(ERLENBUSCH)
94
7.1. IMPLEMENTIERUNG DES PROZESSMANAGEMENT ALS CHANGE-
AUFGABE 94
7.2. METHODISCHE PARAMETER 95
7.2.1. PRIMAERFUNKTION DES PROZESSMANAGEMENTS 95
7.2.2. MODELLIERUNGSTOOLS 97
7.3. FACHLICHE PARAMETER 98
7.3.1. PROZESSE STRUKTURIEREN DURCH
PROZESSARCHITEKTUR 98
7.3.2. PROZESSE GESTALTEN UNTER EINBEZIEHUNG
UNTERSCHIEDLICHER PERSPEKTIVEN 99
XI
INHALTSVERZEICHNIS
7.3.3. TRENNUNG VON ABLAUF- UND FACHLICHEN
INFORMATIONEN 100
7.3.4. AKZEPTANZ VON ABLAUFDIAGRAMMEN 100
7.4. ORGANISATORISCHE PARAMETER 101
7.4.1. GANZHEITLICHKEIT VS. FOKUSSIERUNG 101
7.4.2. PROZESSVERANTWORTUNG IM KONFLIKT ZUR
LINIENHIERARCHIE 103
7.4.3. ZENTRALE UND DEZENTRALE AUFGABEN 105
7.4.4. ROLLENMODELL UND SEINE AUSWIRKUNGEN 106
7.4.5. LEARNING BY DOING ODER PROFESSIONELLE
AUSBILDUNG 107
7.5. PROJEKTAUFBAU 108
7.5.1. VORSTUDIE 109
7.5.2. UMSETZUNGSPROJEKT 111
7.6. FAZIT 111
III. ROLLENVERTEILUNG IM PROZESSMANAGEMENT AUS SICHT DES IKS
(HELFER) 113
1. BANKAUFSICHTLICHE VORGABEN 115
2. AUFGABEN, KOMPETENZEN UND VERANTWORTLICHKEITEN (ROLLE) 119
2.1. VORBEMERKUNG 119
2.2. AUFSICHTSRAT/VERWALTUNGSRAT 121
2.2.1. AUFGABEN 121
2.2.2. KOMPETENZEN 123
2.2.3. VERANTWORTLICHKEITEN 124
2.3. VORSTAND 125
2.3.1. AUFGABEN 125
2.3.2. KOMPETENZEN 126
2.3.3. VERANTWORTLICHKEITEN 126
2.4. BETEILIGTE UND ZUSAMMENSPIEL DER
ORGANISATIONSEINHEITEN IN DEN DREI VERTEIDIGUNGSLINIEN 129
2.5. ERSTE VERTEIDIGUNGSLINIE 131
2.6. ZWEITE VERTEIDIGUNGSLINIE 138
XII
INHALTSVERZEICHNIS
2.6.1. ZWEITE VERTEIDIGUNGSLINIE: ORGANISATION
(LKS-/PROZESS-STEUERUNGI) 138
2.6.2. ZWEITE VERTEIDIGUNGSLINIE: RISIKOCONTROLLING 143
2.6.3. ZWEITE VERTEIDIGUNGSLINIE: COMPLIANCE 145
2.6.4. ZWEITE VERTEIDIGUNGSLINIE: ZENTRALE STELLE
(GELDWAESCHE/BETRUG) 147
2.6.5. ZWEITE VERTEIDIGUNGSLINIE:
INFORMATIONSSICHERHEIT 149
2.6.6. ZWEITE VERTEIDIGUNGSLINIE: DATENSCHUTZ 150
2.7. INTERNE REVISION 151
IV. BEST PRACTICE: PROZESSMANAGEMENT IN DEN DREI DEUTSCHEN
BANKSAEULEN 153
1. PRIVATBANKEN: DER ERFOLGSWEG IM PROZESSMANAGEMENT)
(SCHNIITTGEN)
155
1.1. NOTWENDIGKEIT DER PROZESSORIENTIERUNG 155
1.2. RAHMENBEDINGUNGEN FUER BANKEN 157
1.2.1. MERKMALE VON BANKPRODUKTEN 157
1.2.2. WETTBEWERBSUMFELD DER BANKEN 15S
1.2.3. GESETZLICHE RAHMENBEDINGUNGEN GESTERN UND
HEUTE 158
1.3. DER WEG ZUR PROZESSORGANISATION 159
1.3.1. BASIS SCHAFFEN 162
1.3.2. ROLLEN, VERANTWORTLICHKEITEN UND
KOMPETENZEN DEFINIEREN 164
1.3.3.
SOFTWAREUNTERSTUETZUNG UND METHODEN FESTLEGEN
173
1.3.4. GESCHAEFTSPROZESSMODCLL AUFBAUEN 182
1.3.5. PROZESSE ANALYSIEREN, MESSEN UND BEWERTEN 191
1.3.6. PROZESSE (LAUFEND) OPTIMIEREN 19S
1.3.7. DIE ROLLE DER UNTERNEHMENSKULTUR FUER DEN
ERFOLG DES PROZESSMANAGEMENTS 201
2. PROZESSMANAGEMENT IN DER SPARKASSENORGANISATION
(PROJEKTBERICHT)
(STABLHEBER)
211
2.1. EINLEITUNG 211
2.2. AUSGANGSLAGE 211
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
2.2.1. INEFFIZIENZEN INNERHALB DES INTERNEN
KONTROLLSYSTEMS (IKS) 211
2.2.2. ERHOEHTE RISIKEN AN DEN SCHNITTSTELLEN DER
ORGANISARIONSEINHEITEN 212
2.2.3. SILODENKEN DER FACHBEREICHE 212
2.2.4. KEINE UEBERGEORDNETEN
PROZESSVERANTWORTLICHKEITEN 212
2.2.5. REGELUNGEN ZU KOMPLEX BZW. ZU GRANULAER 213
2.3. ZIELE (GESAMTHAUS BZW. SAEMTLICHE
WERTSCHOEPFUNGSKETTEN) 213
2.3.1. EINHEITLICHES RISIKO-/KONTROLLVERSTAENDNIS 214
2.3.2. OPTIMIERUNG DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS
(IKS) 215
2.3.3. UEBERGEORDNETE PROZESSVERANTWORTLICHKEITEN 215
2.3.4. STEIGERUNG VON EFFEKTIVITAET UND EFFIZIENZ 216
2.3.5. VEREINHEITLICHUNG DER DATENBASIS 216
2.4. HERAUSFORDERUNGEN UND ERFAHRUNGEN 216
2.4.1. EXTERNE UNTERNEHMENSBERATER VS. INTERNE
DURCH FUEHRUNG 216
2.4.2. MOTIVATION UND AKZEPTANZ DURCH DIE
TEILNEHMER 217
2.4.3. ZUSAMMENFUEHRUNG UNTERSCHIEDLICHER
INTERESSENGRUPPEN 218
2.4.4. LANGE PROJEKTDAUER 219
2.4.5. DEFINITION VON UND FOKUSSIERUNG AUF
WESENTLICHKEIT 220
2.4.6. EINHEITLICHE METHODIK 222
2.4.7. ENTWICKLUNG EINER EINHEITLICHEN DATENBASIS 223
2.4.8. BENENNUNG UND HERAUSFORDERUNG VON
PROZESSVERANTWORTLICHEN 225
2.4.9. DURCHFUHRUNG VON ARBEITSSITZUNGEN
(WORKSHOPS) 225
2.4.10. REPORRING/DAUERHAFTE AUFMERKSAMKEIT DER
UNTERNEHMENSLEITUNG 227
2.4.11. KONTINUITAET DURCH BESTAENDIGES KERNTEAM
(DAUERHAFTER MOTOR) 228
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
2.4.12 NACHHALTIGKEIT DURCH UEBERFUEHRUNG IN DEN
REGELBETRIEB DES PROZESSMANAGEMENTS 228
3. PROZESSMANAGEMENT IM GENOSSENSCHAFTLICHEN VERBUND AM
BEISPIEL DES AUFBAUS DER PRODUKTIONSBANK IN DER DRESDNER
VOLKSBANK RAIFFEISENBANK
EG
(KOT^IIR)
232
3.1. EINLEITUNG 232
3.2. AUFBAU DER PRODUKRIONSBANK IN DER DDVRB 233
3.2.1. STRATEGIE 233
3.2.2. SCHAFFUNG VON PROZESSTRANSPARENZ 238
3.2.3. AUFBAU EINES QUALITAETSMANAGEMENTS 244
3.2.4. EINRICHTUNG EINER PROZESSKOSTENRECHNUNG 246
3.2.5. EFFIZIENZSTEIGERUNG DURCH KAPAZITAETSSTEUERUNG 247
3.2.6. REGELMAESSIGES REPORTING FUER DEN BEREICH
PRODUKTION 247
3.2.7. IMPLEMENTIERUNG EINER LAUFENDEN
PROZESSOPTIMIERUNG 249
3.3. ZUSAMMENFASSUNG 250
3.4. ABKUERZUNGEN 252
4. BEST PRACTICE: PROZESSMANAGEMENT IN DEN DREI DEUTSCHEN
BANKSAEULEN
(DASTIG/ GWOSD^JPSST^IIER)
253
4.1. EINLEITUNG 253
4.2. DEFINITION FOERDERBANKEN 254
4.3. FOERDERBANKEN-SPEZIFISCHES PROZESSMANAGEMENT 254
4.3.1. RAHMENBEDINGUNGEN DES PROZESSMANAGEMENTS
BEI FOERDERBANKEN 254
4.3.2. ABLEITUNG DER LERNPROZESSE BEI FOERDERBANKEN 255
4.4. STATUS DES PROZESSMANAGEMENTS 257
4.4.1. STATUS IM DEUTSCHEN BANKENWESEN 257
4.4.2. STATUS BEI FOERDERBANKEN 264
4.5. HERAUSFORDERUNGEN DER FOERDERBANKEN 266
4.5.1. HERAUSFORDERUNG KUNDENORIENTIERUNG 270
4.5.2. DIE KOHAESIONSPOLITIK DER EU
* HERAUSFORDERUNG E-COHESION 270
4.6. SOLL-ANFORDERUNGEN 274
XV
INHALTSVERZEICHNIS
4.7. ORGANISATION DES PROZESSMANAGEMENTS IN
FOERDERBANKEN 276
4.8. STEIGERUNG DER EFFIZIENZ MIT HILFE VON
PROZESSMANAGEMENT 279
4.9. ERHOEHUNG DER ANPASSUNGSFAEHIGKEIT DER ORGANISATION 280
4.10. STEIGERUNG DER KUNDENORIENTIERUNG 282
4.11. FAZIT 283
V. ABBILDUNG DER SCHLUESSELKONTROLLEN IN DEN PROZESSEN (HELFER) 285
1. MUSTER-PROZESSLANDKARTE 287
2. SCHLUESSELKONTROLLEN 293
3. PROZESSORIENTIERTE DOKUMENTATION DER SCHLUESSELKONTROLLEN 294
3.1. DARSTELLUNG IN FORM EINER RISIKO-KONTROLL-MATRIX 294
3.2. INHALTLICHER AUFBAU DER RISIKO-KONTROLL-MATRIX 295
3.2.1. SPALTE: PROZESS-SCHRITT (TEILPROZESS) 295
3.2.2. SPALTE: PROZESSVERANTWORTLICHKEIT 296
3.2.3. SPALTE: PROZESSANFORDERUNGEN 296
3.2.4. SPALTE: RISIKO 296
3.2.5. SPALTE: KONTROLLZIEL 297
3.2.6. SPALTE: SCHLUESSELKONTROLLE 297
3.2.7. SPALTE: REFERENZ ZUR SCHRIFTLICH FIXIERTEN
ORDNUNG 297
3.2.8. SPALTE: KONTROLLART 298
3.2.9. SPALTE: KONTROLL-UMFANG 298
3.2.10. SPALTE: KONTROLL-TURNUS 299
3.2.11. SPALTE: KONTROLLSTELLE 299
3.2.12. SPALTE: KONTROLLDOKUMENTATION 300
3.3. BEISPIELHAFTE DARSTELLUNG DER SCHLUESSELKONTROLLEN 300
3.3.1. AUFBAUORGANISATORISCHE SCHLUESSELKONTROLLEN 300
3.3.2. ABLAUFORGANISATORISCHE SCHLUESSELKONTROLLEN 305
INHALTSVERZEICHNIS
VI. PROZESSMANAGEMENT IM FOKUS DER INTERNEN UND EXTERNEN
PRUEFUNG 307
1. CHANCEN UND RISIKEN DER INTERNEN REVISION IM
PROZESSMANAGEMENT
(MAURER)
309
1.1. AUSGANGSLAGE 309
1.2. GRUNDLAGEN ZUM PROZESSMANAGEMENT 310
1.2.1. GRUENDE FUER DIE EINFUEHRUNG VON
PROZESSMANAGEMENT 310
1.2.2. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN UND SYSTEMATIK 310
1.2.3. GESCHAEFTSPROZESSOPTIMIERUNG VS.
GESCHAEFTSPROZESSMANAGEMENT 312
1.2.4. AUFGABEN DER PROZESSEIGNER 313
1.3. AUDIDERUNG DER PROZESSE 314
1.4. ERKENNTNISSE AUS DEN PROZESSAUDITS 317
1.5. AUDIT DES REVISIONSPROZESSES 318
1.6. ZUSAMMENFASSUNG DER CHANCEN UND RISIKEN FUER DIE
INTERNE REVISION 320
2. RISIKOORIENTIERTE PRUEFUNG VON IT-GESTUETZTEN
GESCHAEFTSPROZESSEN
(WIESENMAIER)
322
2.1. EINLEITUNG 322
2.2. ALLGEMEINE VORGEHENSWEISE BEI DER PROZESSORIENTIERTEN
PRUEFUNG 324
2.2.1. IDENTIFIZIERUNG DER WESENTLICHEN
GESCHAEFTSPROZESSE 324
2.2.2. RANKING DER WESENTLICHEN GESCHAEFTSPROZESSE 327
2.2.3. REVISIONSINTERNE ABSTIMMUNG DER
PRUEFUNGSSCHWERPUNKTE 328
2.2.4. GESCHAEFTSPROZESSANALYSE 329
2.2.5. ANALYSE DER PROZESS-IMMANENTEN RISIKEN 330
2.2.6. ERHEBUNG UND KLASSIFIZIERUNG DER EINGESETZTEN
IT-ANWENDUNGEN 331
2.2.7. BERUECKSICHTIGUNG UEBERGEORDNETER
ANFORDERUNGEN 332
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
2.2.8. PROZESSORIENTIERTE PRUEFUNG DER
IT-ANWENDUNGEN 333
2.3. PROZESSORIENTIERTE PRUEFUNG AM PRAXISBEISPIEL
HANDELSGESCHAEFTE 335
2.3.1. IDENTIFIZIERUNG DER WESENTLICHEN
GESCHAEFTSPROZESSE 335
2.3.2. RANKING DER WESENTLICHEN HANDELSPROZESSE 336
2.3.3. REVISIONSINTERNE ABSTIMMUNG 336
2.3.4. GESCHAEFTSPROZESSANALYSE 337
2.3.5. IDENTIFIZIERUNG DER PROZESS-IMMANENTEN
RISIKEN 338
2.3.6. ERHEBUNG UND KLASSIFIZIERUNG DER
IT-ANWENDUNGEN 339
2.3.7. BERUECKSICHTIGUNG UEBERGEORDNETER
ANFORDERUNGEN 341
2.3.8. PRUEFUNG DER PROZESSINVOLVIERTEN
IT-AN WENDUNGEN 341
3. INTEGRATION DES OPRISK-MANAGEMENTS IN DAS
PROZESSMANAGEMENT ALS GRUNDLAGE FUER PRUEFUNGSHANDLUNGEN
DER INTERNEN REVISION
(STANKE)
344
3.1. VORWORT 344
3.2. PROZESSMANAGEMENT UND RISIKOAUSRICHTUNG 345
3.2.1. PROZESSE VERSUS FACHBEZOGENE AUSRICHTUNG 346
3.2.2. PROZESSE UND RISIKOAUSRICHTUNG 349
3.2.3. RISIKOBEWERTUNG DER PROZESSE 350
3.2.4. STRATEGIE UND PROZESSRISIKEN
352
3.2.5. KONTROLLEN UND KONTROLLUMFELD 354
3.2.6. KONTROLLARTEN 355
3.2.7. KONTROLLZEITPUNKT/KONTROLLSVSTEMATIK 356
3.2.8. KONTROLLFREQUENZ 356
3.2.9. AUTOMATISIERUNGSGRAD DER KONTROLLEN 356
3.2.10. KONTROLLKLASSIFIZIERUNG 357
3.2.11. KONTROLLUMFANG 358
3.2.12. RESIDUALE RISIKOBEWERTUNG 358
3.3. LAUFENDE RISIKOSTEUERUNG IM PROZESSMANAGEMENT 359
XV11I
INHALTSVERZEICHNIS
3.4. GRUNDLAGEN FUER DIE PRUEFUNGSTAETIGKEIT DER INTERNEN
REVISION 360
3.4.1. INTERNE REVISION UND RISIKOAUSRICHTUNG 360
3.4.2. RISIKOORIENTIERUNG IM PRUEFUNGSPROZESS 361
4. INTELLIGENTE IT-UNTERSTUETZUNG BEI DER DURCHFUEHRUNG VON
KONTROLLEN
(KIESER)
364
4.1. EINFUEHRUNG 364
4.2. BETRACHTUNGSOBJEKTE 366
4.3. SPUREN DER PROZESSE UND KONTROLLEN IN DER IT 366
4.3.1. ANALYSIEREN DER IN DER IT GESPEICHERTEN DATEN
- DAS ERGEBNIS DER KONTROLLEN?! 366
4.3.2. WIE KOMMT JETZT DER INTELLIGENTE KONTROLLANSATZ
ZUM TRAGEN? 368
4.4. VORGEHENSWEISE BEI DER ANALYSE 370
4.4.1. DATENLOKALISATION/-IDENTIFIKATION/-EXPLORATION 370
4.4.2. DATENEXTRAKTION 370
4.4.3. DATENAUFBEREITUNG 370
4.4.4. DATENIMPORT 370
4.4.5. ANALYSE 371
4.4.6. PRAESENTATION 371
4.5. MEHRWERTE IM UNTERNEHMEN SO FUNKTIONIEREN MEINE
KONTROLLEN 372
4.5.1. MEHRWERTE FUER DIE PROZESSVERAN WOERTLICHE 372
4.5.2. MEHRWERTE IN DER REVISION 373
4.5.3. MEHRWERTE IN DER IKS-TNSTANZ * ES IST ALLES
SCHON DA! 374
4.6. AUFWAND/KOSTEN 375
4.7. FAZIT 375
5. PROZESSMANAGEMENT IM FOKUS DES ABSCHLUSSPRUEFERS
(BO/TEJ
377
5.1. AUSRICHTUNG DER ABSCHLUSSPRUEFUNG 377
5.2. GRUNDLAGEN DES PRUEFUNGSVORGEHENS 378
5.3. RISIKOORIENTIERTE PRUEFUNG 379
5.4. PRUEFUNGSHANDLUNGEN ZUR RISIKOBEURTEILUNG (INKL.
AUFBAUPRUEFUNG) 382
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
5.5. PRUEFUNGSPLANUNG 384
5.6. PRUEFUNGSDURCH FUHRUNG 387
5.6.1. DURCHFUEHRUNG DER AUFBAUPRUEFUNG 387
5.6.2. ALLGEMEINE REAKTIONEN AUF FEHLERRISIKEN UND
DURCHFUEHRUNG DER FUNKTIONSPRUEFUNGEN 389
5.6.3. BEWERTUNG DER PRUEFUNGSERGEBNISSE 391
5.7. INTERNE REVISION 392
5.8. AUSLAGERUNG VON WESENTLICHEN PROZESSEN 392
5.9. BERICHTERSTATTUNG 394
5.10. GRENZEN DER PROZESSORIENTIERTEN ABSCHLUSSPRUEFUNG
UND ZUSAMMENFASSUNG 396
VII. UEBERWACHUNG UND WEITERENTWICKLUNG DER PROZESSQUALITAET 399
1. INTEGRATION DER STRATEGIEENTWICKLUNG IN DAS
PROZESSMANAGEMENT
(MEYER IM HAGEN)
401
1.1. VORBEMERKUNG 401
1.2. MARKTORIENTIERTER ANSATZ UND DIE PHASEN DER
STRATEGISCHEN UNTERNEHMENSPLANUNG 402
1.3. RESSOURCENORIENTIERTER ANSATZ 407
1.4. BEWERTUNG 407
2. ERMITTLUNG VON PROZESSKENNZAHLEN ALS BASIS DER LAUFENDEN
OPTIMIERUNG
(SCHNUETTGEN)
409
2.1. AUSGANGSSITUAUEON 409
2.1 A.
KLASSIFIZIERUNG UND EINSATZMOEGLICHKEIT VON
PROZESSKENNZAHLEN 409
2.1.2. ANFORDERUNGEN AN DIE KENNZAHLENERHEBUNG 411
2.2. MESSUNG VON DURCHLAUFZEITEN UND QUALITATIVEN
KENNZIFFERN 412
2.2.1. AUFBAU EINES PRODUKTIVITAETSCONTROLLINGS 412
2.2.2. ANALYSEMOEGLICHKEITEN 413
2.2.3. PROZESS-COCKPIT 414
2.2.4. AUSGESTALTUNG VON SERVICE LEVEL AGREEMENTS 416
2.3. ERMITTLUNG VON PROZESSKOSTEN 419
XX
INHALTSVERZEICHNIS
2.3.1. NOTWENDIGKEIT UND ANWENDUNGSGEBIETE DES
KOSTENMANAGEMENTS 419
2.3.2. KRITISCHE ERFOLGSFAKTOREN 423
2.3.3. OPERATIVE UMSETZUNG EINER
PROZESSKOSTENRECHNUNG 424
3. PROZESSSTEUERUNG IN DER MARKTFOLGE AKTIV
(ISKE)
433
3.1. EINLEITUNG 433
3.2. ELEMENTE DER PROZESSSTEUERUNG 433
3.3. AUSGANGSSITUATION UND HISTORIE 434
3.4. AKTUELLER STATUS DER PROZESSSTEUERUNG IN DER
MARKTFOLGE AKTIV 436
3.5. DIE NAECHSTEN SCHRITTE DER PROZESSSTEUERUNG IN DER
MARKTFOLGE AKTIV 440
4. PROZESSOPTIMIERUNG/STANDARDISIERUNG AM BEISPIEL DES
KREDITGESCHAEFTS
(ABEND/SCHMITTGEN)
443
4.1. EINLEITUNG 443
4.2. UMSETZUNG DES INDUSTRIELLEN ANSATZES IM
KREDITGESCHAEFT 443
4.3. WESENTLICHE UNTERSCHIEDE ZWISCHEN KREDIT- UND
KLASSISCHEN FERTIGUNGSPROZESSEN 444
4.4. KOMPLEXITAET UND MENGENGERUEST BESTIMMEN DEN WEG 445
4.5. ERFOLGSFAKTOREN EINER EFFIZIENTEN PROZESSGESTALTUNG IN
DER KREDITWIRTSCHAFT 446
4.6. KREDITGEWAEHRUNG 447
4.6.1. PROZESSGESTALTUNG IM STANDARDISIERTEN
GEWERBLICHEN KREDITGESCHAEFT 447
4.6.2. INDIVIDUELLES KREDITGESCHAEFT 453
4.7. MASSNAHMEN IM KREDITUEBERWACHUNGSPROZESS
(HIER: RISIKOFRUEHERKENNUNG UND WATCHLIST) 463
5. PROZESSSTEUERUNG IN DER MARKTFOLGE PASSIV
(GRAETSCH)
468
5.1. BEDEUTUNG DER PROZESSSTEUERUNG FUER DIE MARKTFOLGE
PASSIV 468
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
5.2. ERKENNTNISSE FUER DIE MARKTFOLGE PASSIV AUS DER ADG-
TRENDSTUDIE 469
5.3. PROZESSBETEILIGUNG UND PROZESSVERANTWORTUNG 471
5.4. PROZESSUNTERSTUETZUNG 475
5.5. IMPLEMENTIERUNG DES PROZESSGEDANKENS IN DER
MARKTFOLGE PASSIV 477
6. PROZESSSTEUERUNG VON AUSLAGERUNGEN
(ECKES)
479
6.1. FUNKTIONEN DER PRODUZIERENDEN EINHEITEN 479
6.1.1. LEITER 479
6.1.2. KOORDINATOR 480
6.1.3. SACHBEARBEITER 480
6.2. QUALITAETSSICHERUNG 480
6.3. DAS VORGEHENSMODELL 481
6.3.1. IDENTIFIZIEREN 482
6.3.2. KONZENTRIEREN 482
6.3.3. STANDARDISIEREN 483
6.3.4. OPTIMIERUNGEN 483
6.3.5. AUTOMARISIEREN 484
6.4. ERFOLGSFAKTOREN 484
6.5. VERZAHNUNG MIT DEM PROZESSMANAGEMENT 485
6.6. GRENZEN DER EIGENOPTIMIERUNG 486
6.7. GESCHAEFTSSTRATEGIE 487
6.8. VORSTUDIE ZUR AUSLAGERUNG DER AKTIVMARKTFOLGE 488
6.8.1. MOEGLICHE PROJEKTSTRUKTUR 489
6.8.2. PROJCKTZICLE 489
6.8.3. RESTRIKTIONEN UND RAHMENBEDINGUNGEN 491
6.8.4. AUFSICHTSRECHTLICHE BESTIMMUNGEN 491
6.9. BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE BEWERTUNG 493
6.9.1. LEISTUNGSUMFANG/ANGEBOT 495
6.9.2. KOSTEN FUER FREMDLEISTUNG 496
6.10. ZUSAMMENFASSUNG 496
7. DIE ERFOLGREICHE ENTSCHLACKUNG DER SCHRIFTLICH FIXIERTEN
ORDNUNG DURCH PROZESSMANAGEMENT
(MEIER)
498
XXII
INHALTSVERZEICHNIS
7.1. EINLEITUNG 498
7.1.1. HISTORISCHER ABRISS DER SFO 498
7.1.2. TRENDWENDE 500
7.2. IST-ZUSTAND DER SFO IN BANKEN UND SPARKASSEN 501
7.3. PROZESSMANAGEMENT * DER SCHLUESSEL ZUR
ENTSCHLACKUNG DER SFO 502
7.3.1. VISUALISIERUNG 502
7.3.2. ERSTELLEN DER PROZESSLANDKARTE UND EINFUEHRUNG
VON PROZESSVERANTWORTLICHEN 504
7.3.3. METHODENSCHULUNG DER
REDAKTEURE / O RGANISATOREN 506
7.3.4. KLAERUNG DER ROLLEN UND AUFGABEN IM
PFLEGEPROZESS DER SFO 507
7.4. FAZIT 508
UMSETZUNG EINER ANGEMESSENEN COMPLIANCE-ORGANISATION
NACH MARISK
(BEIERSDORFER/BUCHHOTY
510
8.1. AUSGANGSSITUATION 510
8.2. STELLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION IN DER
AUFBAUORGANISATION 511
8.3. BENENNUNG EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 513
8.4. AUFGABEN UND TAETIGKEITSFELDER DER COMPLIANCE-
FUNKTION 514
8.4.1. IDENTIFIZIERUNG/RISIKOANALYSE 515
8.4.2. BEWERTUNG VON ANGEMESSENHEIT UND
WIRKSAMKEIT 517
8.4.3. HINWIRKEN AUF IMPLEMENTIERUNG VON VERFAHREN
UND KONTROLLEN 518
8.4.4. UNTERSTUETZUNGS-UND BERATUNGSAUFGABEN 518
8.4.5. BERICHTSPFLICHTEN OEL 9
8.5. RECHTE UND BEFUGNISSE DER COMPLIANCE-FUNKTION 520
8.6. ZUSAMMENSPIEL DER VERTEIDIGUNGSLINIEN 521
8.7. FAZIT 522
XX111
INHALTSVERZEICHNIS
9. RISK & CONTROL SELF-ASSESSMENT ALS WEG ZUR VERBESSERUNG
DER QUALITAET DES INTERNEN KONTROLLUMFELDES IM UNTERNEHMEN
(KREDEL)
524
9.1. ZIELSETZUNG 524
9.2. DIE DREI VERTEIDIGUNGSLINIEN DER TARGOBANK 524
9.2.1. ALLGEMEINES 524
9.2.2. IST LEVEL OF CONTROL 526
9.2.3. 2ND LEVEL OF CONTROL 526
9:2.4. 3RD LEVEL OF CONTROL 534
9.3. RISK & CONTROL SELF-ASSESSMENT 539
9.3.1. ALLGEMEINES 539
9.3.2. INTEGRALER BESTANDTEIL DES RISIKOMANAGEMENT
SYSTEMS DER TARGOBANK 539
9.3.3. ZIELSETZUNG DES RCSA PROZESSES 541
9.3.4. AUFGABEN UND VERANTWORTLICHKEITEN 542
9.3.5. DIE VIER SAEULEN DES RCSA PROZESSES 544
9.3.6. INDEPENDENT TESTING 552
9.3.7. RCSA VORTEILE 553
9.3.8. PRAXISHINWEISE 554
9.4. FAZIT UND AUSBLICK 555
10. LEAN SIX SIGMA ALS UNTERNEHMENSWEITER MANAGEMENTANSATZ
- DAS PROGRAMM FIT
2
IN DER ATI FINAN2DIENSTLEISTUNG
GMBH
(NOETHER) 551
10.1. ZUSAMMENFASSUNG 557
10.2. DIE VR FINANZDIENSTLEISTUNG GMBH STELLT SICH VOR 557
10.3. LEAN SIX SIGMA ALS MANAGEMENTANSATZ IN DER VR
FINANZDIENSTLEISTUNG GMBH 558
10.4. MESSWERT, MANAGEMENT, METHODEN * DIE DREI M S VON
LEAN SIX SIGMA 559
10.5. DER DMAIC ZYKLUS 562
10.6. TOLLGATES 568
10.7. DAS PROGRAMM FIT
2
569
10.8. ERREICHTES UND NEUE HERAUSFORDERUNGEN 571
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
11. STEUERUNG DER QUALITAETSMANAGEMENTPROZESSE
(GWOSD^J KLAUMANN)
573
11.1. WIRKSAMKEIT DES QUALITAETSMANAGEMENTS DURCH
TRANSPARENZ UND AKZEPTANZ 573
11.2. INTEGRIERTE REKLAMARIONSBEARBEITUNG ALS ZENTRALER
OWNER FUER VERBESSERUNGSIMPULSE 574
11.3. QUALITAETSMANAGEMENT-ANSAETZE IN DER THEORIE 575
11.4. PRAXISBEISPIEL: ORGANISATION DES QUALITAETSMANAGEMENT 579
11.4.1. ZUSAMMENARBEIT MIT DEN FACHBEREICHEN 580
11.4.2. ABGRENZUNG ZUM BEREICH ORGANISATION 581
11.4.3. ANFORDERUNGEN DER QUALITAETSMANAGEMENT-
ABTEILUNG AN DIE EIGENEN PROZESSE 581
11.5. UNTERSTUETZUNG DER PROZESSE DES QUALITAETSMANAGEMENTS
DURCH PROCESS APPS 583
11.6. RESUEMEE 589
12. KONTINUIERLICHES CHANGE MANAGEMENT
(ABEND/SCHMITTEN)
591
12.1. EINLEITUNG 591
12.2. PHASEN BEI VERAENDERUNGSPROJEKTEN 593
12.2.1. PHASE VORBEHALTE 594
12.2.2. PHASE ENTWICKLUNG 595
12.2.3. PHASE ZUTRAUEN UND BEHERRSCHUNG 595
12.3. ANFORDERUNG AN DIE FUEHRUNG 595
12.4. BEISPIELE FUER MASSNAHMEN IN VERAENDERUNGSPROZESSEN
BEI REGIONALBANKEN 597
12.4.1. DESIGN VON MITARBEITER WORKSHOPS MARKT UND
1
MARKTFOLGE 597
12.4.2. SCHAFFUNG EINER DISKUSSIONS- UND KREDITKULTUR
(IM KREDITGESCHAEFT) 600
12.4.3. IMPULSE DURCH NICHT BANKUEBLICHE
VORGEHENSWEISEN 602
12.4.4. SAMMLUNG WEITERER WERKZEUGE IN
VERAENDERUNGSSITUARIONEN 603
12.5. VORGEHEN BEI VERAENDERUNGSMASSNAHMEN 604
12.5.1. WO STEHT DIE BANK? 604
XXV
INHALTSVERZEICHNIS
12.5.2. KONKRETE PROJEKTKLAERUNG (IN ABSTIMMUNG MIT
DEM BEGLEITENDEN PROJEKT) 604
12.5.3. VERAENDERUNG PLANEN 605
12.5.4. VERAENDERUNG VORBEREITEN 605
12.6. ROLLEN IN VERAENDERUNGSPROZESSEN 606
12.6.1. SICHT INTERESSENSGRUPPEN 606
12.6.2. SICHT FILIAL-UND TEAMLEITER 607
12.6.3. SICHT CHANGE AGENTS 608
VIII. ANHAENGE 611
1. INTELLIOR AG - DER UMFASSENDE BPM-LOESUNGSANBIETER 613
1.1. AENEIS * DAS UNIVERSELLE BPM-TOOL 614
1.2. BRAINWARE * DAS LOESUNGSORIENTIERTE BPM-CONSULTING 616
1.3. EINSATZ VON AENEIS IM FINANZSEKTOR 618
2. SIGNAVIO GMBH 621
2.1. KOLLABORATIVE PROZESSMODELLIERUNG MIT DEM SIGNAVIO
PROCESS EDITOR 621
2.2. PROFESSIONELLES BPM FUER BANKEN 622
2.3. PROZESSEFFIZIENZ STEIGERN, QUALITAET VERBESSERN! 622
2.4. KOLLABORATIVE PROZESSGESTALTUNG IM FINANZSEKTOR 622
2.5. PROFESSIONELLES RISIKOMANAGEMENT 623
2.6. SUCCESS STORY * PROZESSMANAGEMENT BEI DER
SPARDA-BANK BERLIN EG 625
2.7. WEITERE INFORMATIONEN ZU SIGNAVIO 626
LITERATURVERZEICHNIS 627
STICHWORTVERZEICHNIS 637
XXVI
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| spelling | Prozessmanagement in Regionalbanken IKS-Steuerung und Dokumentation effizient implementieren ; MaRisk- und Compliance-Anforderungen umsetzen ; Prozesse (GuV-)wirksam verbessern Helfer/Schnüttgen (Hrsg.). Thomas Abend ... 201408 Heidelberg Finanz Colloquium Heidelberg 2014 646 S. txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Prozessmanagement (DE-588)4353072-2 gnd rswk-swf Regionalbank (DE-588)4177418-8 gnd rswk-swf (DE-588)4143413-4 Aufsatzsammlung gnd-content Regionalbank (DE-588)4177418-8 s Prozessmanagement (DE-588)4353072-2 s DE-604 Helfer, Michael (DE-588)142751316 edt Schnüttgen, Michael edt Abend, Thomas Sonstige (DE-588)14308089X oth DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=027509942&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
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