Kapitalmarktrecht:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg ; München ; Landsberg [u.a.]
Müller
2014
|
| Ausgabe: | 7., völlig neu bearb. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schwerpunktbereich
Jura auf den [Punkt] gebracht |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXIV, 324 S. |
| ISBN: | 9783811471443 |
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MARC
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RN SEITE
VORWORT V
VORWORT ZUR 1. AUFLAGE VI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XVII
VERZEICHNIS DER ABGEKUERZT ZITIERTEN LITERATUR XXIII
TEILL
EINFUEHRUNG
§ 1 DAS KAPITALMARKTRECHT 1 1
I. BEGRIFF 1 1
II. REGELUNGSZIELE DES KAPITALMARKTRECHTS 7 3
1. FUNKTIONSSCHUTZ 8 3
A) INSTITUTIONELLE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 9 3
B) OPERATIONALE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 10 3
C) ALLOKATIVE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 11 4
2. ANLEGERSCHUTZ 12 4
A) INSTITUTIONELLER SCHUTZ 13 4
B) INDIVIDUELLER SCHUTZ 14 4
III. RECHTSQUELLEN DES KAPITALMARKTRECHTS 23 7
1. WERTPAPIERHANDELSGESETZ (WPHG) UND BOERSENGESETZ
(BOERSG) 24 7
2. WEITERE GESETZE 29 9
3. EUROPARECHT 32 10
A) RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN ZUM KAPITALMARKTRECHT.. 32 10
B) AUSLEGUNG DER AUF RICHTLINIEN BASIERENDEN GESETZE .... 37 12
4. INTERNATIONALES RECHT 40 13
5. PRIVATE REGELUNGEN UND RICHTERRECHT 41 13
IV. KAPITALMARKTRECHT ZWISCHEN PRIVATRECHT UND OEFFENTLICHEM RECHT/
STRAFRECHT 42 14
V. DAS ZUSAMMENSPIEL VON KAPITALMARKT- UND GESELLSCHAFTSRECHT . 46 15
1. EINLEITUNG 46 16
2. MITTEILUNGS- UND PUBLIZITAETSPFLICHTEN 48 16
3. DELISTING 52 17
4. VORRANG KAPITALMARKTRECHTLICHER HAFTUNGSREGELN VOR
GLAEUBIGERSCHUTZ 55 18
5. UNTERNEHMENSUEBERNAHMEN 56 19
6. SQUEEZE-OUT 61 20
7. CORPORATE GOVERNANCE-GRUNDSAETZE 64 21
§ 2 DER KAPITALMARKT 69 23
I. BEGRIFF DES KAPITALMARKTS 69 23
1. KAPITALMARKT IES 70 23
A) BEGRIFF 70 23
B) PRIMAER- UND SEKUNDAERMARKT 73 24
VII
INHALTSVERZEICHNIS
2. KAPITALMARKT IWS 76 25
3. ORGANISIERTE UND NICHT ORGANISIERTE MAERKTE 78 25
II. ABGRENZUNG ZU ANDEREN TEILEN DES FINANZMARKTS 84 27
1. GELDMARKT 85 27
2. DEVISENMARKT 87 28
3. TERMIN- UND DERIVATEMAERKTE 88 28
TEIIN
MARKTORGANISATION UND MARKTZUGANG
§ 3 DIE BOERSE UND ANDERE HANDELSSEGMENTE 95 30
I. BEGRIFF DER BOERSE 97 31
II. ORGANISATION UND RECHTSNATUR DER BOERSE 99 32
1. DIE BOERSE 100 32
2. BOERSENTRAEGER 106 34
3. HANDELSTEILNEHMER 111 35
III. HANDELSSEGMENTE 112 36
1. REGULIERTER MARKT 113 36
A) GRUNDLAGEN 113 36
B) PRIME STANDARD UND GENERAL STANDARD 115 37
C) MARKTTRANSPARENZ 118 38
2. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME (§§ 3 LF-GWPHG) 121 39
3. INSBESONDERE: FREIVERKEHR/OPEN MARKET 125 40
A) GRUNDLAGEN 125 40
B) TEILBEREICHE 132 42
C) VERTRAGSSTRAFE 135 43
4. SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER (§ 32 WPHG) 136 44
5. ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME 141 45
6. EXKURS: GRAUER UND SCHWARZER KAPITALMARKT 142 45
IV. DER GANG AN DIE BOERSE 145 46
1. VORBEREITUNG DER BOERSENZULASSUNG: GESELLSCHAFTSRECHTLICHE
MASSNAHMEN 145 46
2. ZULASSUNG VON WERTPAPIEREN 148 47
3. PLATZIERUNG DER AKTIEN 153 49
4. BOERSENEINFUEHRUNG 158 51
V. WIDERRUF (DELISTING) 159 51
§ 4 PROSPEKTPFLICHT 163 54
I. PROSPEKTPFLICHT NACH DEM WPPG 165 55
1. ANWENDBARKEIT DES WPPG 166 55
2. PROSPEKTPFLICHT 169 56
3. ANFORDERUNGEN AN DEN PROSPEKT 174 58
A) PROSPEKTFORMAT UND PROSPEKTINHALT 174 58
B) BILLIGUNG DES PROSPEKTS (§13 WPPG) 181 60
C) NACHTRAG UND WIDERRUF 184 61
D) HINTERLEGUNG UND VEROEFFENTLICHUNG 189 62
4. EUROPAEISCHER PASS 190 62
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
192
. 192
. 195
201
201
203
206
. 207
. 210
210
. 210
. 219
220
. 222
. 225
63
63
64
66
66
66
67
68
69
69
69
71
71
72
77
II. PROSPEKTPFLICHT NACH DEM VERMANLG
1. ANWENDBARKEIT
2. PROSPEKTPFLICHT
III. PROSPEKTPFLICHT NACH DEM KAGB
1. PROSPEKTPFLICHT FUER OGAW
2. PROSPEKTPFLICHT FUER GESCHLOSSENE INVESTMENTVERMOEGEN .
§ 5 ANLEGERSCHUTZ, PROSPEKTHAFTUNG
I. BUSSGELD UND UNTERSAGUNG
II. HAFTUNG NACH §§ 21 FF WPPG
1. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTEN PROSPEKT
A) VORAUSSETZUNGEN
B) RECHTSFOLGEN
2. HAFTUNG FUER FEHLENDEN PROSPEKT
3. EXKURS: HAFTUNG FUER *ALTFAELLE NACH §§ 44 FF BOERSG AF
III. HAFTUNG NACH §§ 20 FF VERMANLG
1. HAFTUNG BEI FEHLERHAFTEM VERKAUFSPROSPEKT
(§ 20 VERMANLG) 226 73
2. HAFTUNG BEI FEHLENDEM VERKAUFSPROSPEKT
(§ 21 VERMANLG) 234 74
3. HAFTUNG BEI UNRICHTIGEM VERMOEGENSANLAGEN-
INFORMATIONSBLATT (§ 22 VERMANLG) 237 75
IV. EXKURS: HAFTUNG FUER *ALTFAELLE NACH §§ 13, 13A VERKPROSPG AF.. 239
76
1. HAFTUNG BEI FEHLERHAFTEM VERKAUFSPROSPEKT
(§ 13 VERKPROSPG AF) 239 76
2. HAFTUNG BEI FEHLENDEM VERKAUFSPROSPEKT
(§ 13A VERKPROSPG AF) 241 77
V. HAFTUNG NACH § 306 KAGB 242 77
1. HAFTUNGSADRESSAT, ANSPRUCHSBERECHTIGTER 244 78
2. VORAUSSETZUNGEN 246 78
3. RECHTSFOLGE 252 79
VI. SONSTIGE HAFTUNGSGRUNDLAGEN 254 80
VII. KEINE NICHTIGKEIT DER KAUFVERTRAEGE 256 81
TEIL III
MARKTZUGANGSFOLGEN
§6 INSIDERRECHT 257 85
I. VERBOTENES INSIDERHANDELN (§§ 12-14 WPHG) 260 86
1. BEGRIFFSBESTIMMUNG 261 87
A) INSIDERPAPIER 261 87
B) INSIDERINFORMATION (§ 13 ABS. 1 SATZ 1 WPHG) 264 88
C) INSIDER 281 94
2. DIE VERBOTENEN HANDLUNGEN (§ 14 WPHG) 290 96
A) VERWENDUNGSVERBOT 293 97
B) WEITERGABEVERBOT .* 302 100
C) EMPFEHLUNGS- UND VERLEITUNGSVERBOT 305 101
IX
INHALTSVERZEICHNIS
D) AUSNAHME: RUECKKAUFPROGRAMME UND
STABILISIERUNGSMASSNAHMEN 308 102
3. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES 310 103
A) STRAFRECHTLICHE FOLGEN UND ORDNUNGSWIDRIGKEIT 310 103
B) ZIVILRECHTLICHE FOLGEN 319 105
II. PFLICHT ZUR AD-HOC-MITTEILUNG (§ 15 ABS. 1 WPHG) 323 108
1. EINFUEHRUNG 323 109
2. DIE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT NACH
§ 15 ABS. 1 SATZ 1 WPHG 327 110
A) VORAUSSETZUNGEN 327 110
B) BERICHTIGUNGSPFLICHT 336 113
C) ENTSTEHUNGSZEITPUNKT DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 337 113
D) INHALT UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG 341 114
3. SELBSTBEFREIUNG VON DER VEROEFFENUEICHUNGSPFLICHT
(§ 15 ABS. 3 WPHG) 345 116
A) EINFUEHRUNG 345 116
B) BERECHTIGTE INTERESSEN DES EMITTENTEN 347 116
C) IRREFUEHRUNG DER OEFFENTLICHKEIT 355 119
D) GEWAEHRLEISTUNG DER VERTRAULICHKEIT 357 119
E) RECHTSFOLGEN BEI FEHLERHAFTER SELBSTBEFREIUNG 358 120
4. RECHTSFOLGEN BEI PUBLIZITAETSPFLICHTVERLETZUNG 359 120
A) SCHADENSERSATZ NACH §§ 37B, 37C WPHG
(EMITTENTENHAFTUNG) 360 120
B) SCHADENSERSATZ AUFGRUND ANDERER HAFTUNGSNORMEN 380 128
C) BUSSGELD 389 135
D) HAFTUNG DER ORGANMITGLIEDER GEGENUEBER DEN ANLEGERN .. 391 136
5. SPEZIELLE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT NACH
§15 ABS. 1 SATZ 4 WPHG 394 137
6. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 15 ABS. 4 WPHG 399 138
HL PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG DER GESCHAEFTE VON FUEHRUNGSKRAEFTEN
(§ 15A WPHG) 401 139
1. HINTERGRUND 401 139
2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 402 140
3. MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 405 140
A) MITTEILUNGSPFLICHTIGE PERSONEN 405 140
B) MITTEILUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE 411 142
C) INHALT UND FORM DER MITTEILUNG 413 143
4. AUSNAHME VON DER MITTEILUNGSPFLICHT 414 143
5. RECHTSFOLGEN 416 144
6. HANDELSVERBOT 418 144
IV. PFLICHT ZUR FUEHRUNG VON INSIDERVERZEICHNISSEN (§ 15B WPHG) .. 419
145
V. ANZEIGEPFLICHT (§ 10 ABS. 1 WPHG) 424 146
§ 7 VERBOT DER MARKTMANIPULATION (§ 20A WPHG)
429 147
I. EINFUEHRUNG 429 148
1. ENTWICKLUNG 429 148
2. VERHAELTNIS ZUR AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT 432 149
U. MARKTMANIPULATION NACH § 20A ABS. 1 WPHG 433 149
1- I 20A ABS. 1 NR 1 WPHG
(UNRICHTIGE ODER IRREFUEHRENDE ANGABEN) 434 150
X
INHALTSVERZEICHNIS
2. § 20A ABS. 1 NR 2 WPHG
(FALSCHE ODER IRREFUEHRENDE SIGNALE) 442 152
A) VORAUSSETZUNGEN 442 152
B) ZULAESSIGE MARKTPRAXIS 443 153
3. § 20A ABS. 1 NR 3 WPHG
(SONSTIGE TAEUSCHUNGSHANDLUNGEN) 445 153
III. TATBESTANDSAUSSCHLUSSGRUENDE 450 155
IV. RECHTSFOLGEN EINES VERBOTSVERSTOSSES 451 155
V. ANZEIGEPFLICHT (§ 10 ABS. 1 WPHG) 456 157
VI. EU-MARKTMANIPULATIONSVERORDNUNG 460 157
1. VORAUSSETZUNGEN 462 158
2. RECHTSFOLGE 464 158
§ 8 MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN BEI VERAENDE-
RUNG DES STIMMRECHTSANTEILS (§§ 21 FF WPHG) 466 160
I. EINFUEHRUNG 466 161
II. MITTEILUNGSPFLICHTEN DES ANLEGERS 469 162
1. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 21 WPHG 469 162
2. ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN (§ 22 WPHG) 477 165
A) STIMMRECHTE EINES TOCHTERUNTERNEHMENS 479 165
B) HALTEN FUER RECHNUNG DES MELDEPFLICHTIGEN 481 166
C) SICHERUNGSUEBEREIGNETE AKTIEN 483 166
D) NIESSBRAUCH 484 167
E) ERWERB DURCH WILLENSERKLAERUNG 485 167
F) STIMMRECHTE AUS VERWAHRTEN AKTIENURKUNDEN 489 168
G) ABGESTIMMTES VERHALTEN 491 169
H) KETTENZURECHNUNG 498 171
3. NICHTBERUECKSICHTIGUNG VON STIMMRECHTEN NACH
§ 23 WPHG 500 171
4. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 25 WPHG 502 172
5. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 25A WPHG 505 173
6. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 27A WPHG 509 174
7. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN § 21 WPHG 518 177
A) BUSSGELD 518 177
B) STIMMRECHTSVERLUST 519 177
C) ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN 528 180
8. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN §§ 25, 25A UND
27A WPHG 531 182
III. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN
(§§ 26, 26A, 27A ABS. 2 WPHG) 534 183
1. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG NACH § 26 WPHG 534 183
2. PFLICHT ZUR MELDUNG DER STIMMRECHTSANZAHL (§ 26A WPHG) . 536 183
3. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG NACH § 27A ABS. 2 WPHG 537 184
4. RECHTSFOLGEN BEI PFLICHTVERLETZUNG 538 184
§ 9 ZULASSUNGSFOLGE- UND FINANZBERICHTSPFLICHTEN
(§§ 30A FF, 37V FF WPHG, §§ 23 FF VERMANLG) 542 187
I. ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN 542 187
1. PFLICHTEN GEGENUEBER DEN WERTPAPIERINHABERN 543 188
XI
INHALTSVERZEICHNIS
2. PFLICHTEN BZGL DER HAUPTVERSAMMLUNG 546 189
3. PFLICHTEN BEI SATZUNGSAENDERUNGEN 551 190
4. PFLICHTEN BZGL ZUSAETZLICHER ANGABEN 553 191
5. BEFREIUNG DURCH DIE BAFIN 555 191
II. FINANZBERICHTSPFLICHT 556 191
1. VEROEFFENTLICHUNG DES JAHRESFINANZBERICHTS (§ 37V WPHG) .. 558 192
2. VEROEFFENTLICHUNG DES HALBJAHRESFINANZBERICHTS
(§ 37W WPHG) 563 194
3. VEROEFFENTLICHUNG QUARTALSWEISER ZWISCHENMITTEILUNGEN
(§ 37X WPHG) 566 195
4. JAHRESBERICHT NACH §§ 23 FF VERMANLG 568 196
§ 10 VERBOT VON LEERVERKAEUFEN 571 196
TEIL IV
VERHALTENSPFLICHTEN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
§ 11 GRUNDLAGEN 576 200
I. EINFUEHRUNG 576 200
D. ANLEGERKATEGORISIERUNG 580 202
§ 12 VERHALTENS- UND ORGANISATIONSREGELN NACH §§ 31 FF WPHG . 584 203
I. VERHALTENSREGELN NACH § 31 WPHG 584 203
1. INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT (§ 31 ABS. 1 NR 1 WPHG) 585 203
2. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN
(§31 ABS. INR 2 WPHG) 588 204
3. INFORMATIONSPFLICHT (§ 31 ABS. 2, 3, 4B WPHG) 590 205
4. ERKUNDIGUNGSPFLICHT (§ 31 ABS. 4, 5 WPHG) 594 206
A) ANLAGEBERATUNG UND FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 595 206
B) SONSTIGE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 601 208
C) DIENSTLEISTUNGEN OHNE ERKUNDIGUNGSPFLICHTEN 604 209
5. PRODUKTINFORMATIONSBLATT (§ 31 ABS. 3A WPHG) 606 210
6. PFLICHTEN BEZUEGLICH DER BEARBEITUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN
(§ 31C WPHG) 608 210
7. PFLICHT ZUM BERICHT UEBER DIE AUFTRAGSAUSFUEHRUNG
(§ 31 ABS. 8 WPHG) 609 211
8. PFLICHTEN BEI FINANZTERMINGESCHAEFTEN 610 211
9. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES 613 212
II. PFLICHT ZUR BESTMOEGLICHEN AUFTRAGSAUSFUEHRUNG (§ 33A WPHG) .. 619 214
III. VERBOT DER ANNAHME VON ZUWENDUNGEN (§ 31D WPHG) 623 215
IV. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN (§ 34 WPHG) ... 629 217
1. AUFZEICHNUNGSPFLICHT NACH § 34 ABS. 1, 2 WPHG 629 217
2. BERATUNGSPROTOKOLL NACH § 34 ABS. 2A, B WPHG 631 218
3. AUFBEWAHRUNGSPFLICHT 635 219
4. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES 636 219
V. ORGANISATIONSPFLICHTEN (§ 33 WPHG) 640 221
1. DIE PFLICHTEN NACH § 33 ABS. 1 WPHG 640 221
2. DIE RECHTSFOLGEN ..647 223
XII
INHALTSVERZEICHNIS
VI. PFLICHTEN BZGL HONORARANLAGEBERATUNG 649 223
VII. PFLICHTEN IN BEZUG AUF MITARBEITERGESCHAEFTE (§ 33B WPHG) 652 224
VIII. WEITERE PFLICHTEN 654 225
1. GETRENNTE VERMOEGENSVERWAHRUNG 654 225
2. PFLICHTEN BZGL DER ANALYSE VON FINANZINSTRUMENTEN
(§§ 34B, 34C WPHG) 656 226
A) DIE PFLICHTEN 656 226
B) RECHTSFOLGEN EINER PFLICHTVERLETZUNG 663 228
3. QUALIFIKATION DER MITARBEITER (§ 34D WPHG) 666 229
TEILV
DAS WERTPAPIERERWERBS- UND UEBERNAHMEGESETZ (WPUEG)
§ 13 EINFUEHRUNG 669 235
I. GRUNDLAGEN 669 235
II. ANWENDUNGSBEREICH 675 237
III. ANGEBOTSARTEN 678 238
1. EINFACHES OEFFENTLICHES ERWERBSANGEBOT 679 238
2. UEBERNAHMEANGEBOT 680 238
3. PFLICHTANGEBOT 681 238
A) GRUNDLAGEN 681 238
B) AUSNAHMEN 683 239
IV. 30 %-KONTROLLSCHWELLE UND ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN .... 686 240
§ 14 DAS VERFAHREN 692 242
I. VORANGEBOTSPHASE 692 243
II. DAS ANGEBOT 699 245
1. ANFORDERUNGEN AN DIE ANGEBOTSUNTERLAGE 699 245
2. HAFTUNG FUER DIE ANGEBOTSUNTERLAGE (§ 12 WPUEG) 706 247
A) HAFTUNGSADRESSAT 707 247
B) VORAUSSETZUNGEN 708 248
C) RECHTSFOLGEN 713 249
3. HAFTUNG DER BANK GEGENUEBER DEN ANLEGERN
(§ 13 ABS. 2 WPUEG) 717 250
III. STELLUNGNAHME DER ZIELGESELLSCHAFT 720 251
1. ANFORDERUNGEN 720 251
2. FOLGEN EINER FEHLENDEN/FEHLERHAFTEN STELLUNGNAHME 722 251
IV. ANNAHME DES ANGEBOTS 726 253
V. SPEZIELLE REGELN FUER UEBERNAHME- UND PFLICHTANGEBOTE 728 253
1. VERPFLICHTUNG ZUR VEROEFFENTLICHUNG UND ZUR ABGABE EINES
ANGEBOTS 728 253
2. ZAHLUNG EINER ANGEMESSENEN VERGUETUNG 735 255
A) VORAUSSETZUNGEN 735 255
B) RECHTSFOLGE 738 256
3. UEBERNAHMERECHTLICHER SQUEEZE-OUT 740 257
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
§ 15 HANDLUNGEN DES VORSTANDS DER ZIELGESELLSCHAFT 743 261
I. VERHINDERUNGSVERBOT (§ 33 ABS. 1 SATZ 1 WPUEG) 745 261
II. AUSNAHMEN VOM VERHINDERUNGSVERBOT
(§ 33 ABS. 1 SATZ 2 WPUEG) 748 262
III. VORRATSBESCHLUESSE DER HAUPTVERSAMMLUNG
(§ 33 ABS. 2 WPUEG) 751 263
IV. VERBOT *UNGERECHTFERTIGTER VORTEILSGEWAEHRUNG 754 264
V. EUROPAEISCHES VERHINDERUNGSVERBOT UND EUROPAEISCHE
DURCHBRECHUNGSREGEL 756 265
1. EUROPAEISCHES VERHINDERUNGSVERBOT 757 265
2. EUROPAEISCHE DURCHBRECHUNGSREGEL 759 266
VI. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN § 33 ABS. 1 WPUEG 760 266
1. ORDNUNGSWIDRIGKEIT 760 266
2. UNTERLASSUNGSANSPRUCH 761 267
3. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 762 267
TEIL VI
INVESTMENTRECHT
§ 16 DAS KAPITAIANLAGEGESETZBUCH (KAGB) 765 269
I. VOM INVESTMENTGESETZ ZUM KAPITALANLAGEGESETZBUCH 765 269
II. ANWENDBARKEIT, BEGRIFFSBESTIMMUNGEN DES KAGB 771 272
1. BEGRIFF DES INVESTMENTVERMOEGENS 771 272
2. UNERLAUBTES INVESTMENTGESCHAEFT 776 273
3. AUSNAHMEN VON DER ERLAUBNISPFLICHT 779 274
4. ANLEGERKATEGORISIERUNG 782 275
5. REGELUNGSBEREICHE 785 275
A) OFFENE UND GESCHLOSSENE INVESTMENTVERMOEGEN 786 275
B) PUBLIKUMS- UND SPEZIALVERMOEGEN 789 276
6. OGAW UND AIF 792 277
7. FONDSPLATTFORMEN 799 278
III. DIE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT (KVG) 802 279
1. BEGRIFF UND UNTERSCHEIDUNG 802 279
A) ALLGEMEINES 802 279
B) OGAW-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT UND
AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT 803 279
C) INTERNE UND EXTERNE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT 804 280
2. ERLAUBNIS 808 281
3. ORGANISATION 812 282
4. DER VERTRIEB 814 282
5. UEBERGANGSREGELUNG 817 283
IV. VERWAHRSTELLEN 818 283
V. DIE INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT 821 284
1 * ALLGEMEINES 821 284
2. INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT MIT VERAENDERLICHEM KAPITAL ... 822 284
3. INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT MIT FIXEM KAPITAL 824 285
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
VI. DIE INVESTMENTKOMMANDITGESELLSCHAFT 827 285
1. EINFUEHRUNG 827 285
2. OFFENE INVESTMENTKOMMANDITGESELLSCHAFT 829 286
3. GESCHLOSSENE INVESTMENTKOMMANDITGESELLSCHAFT 832 287
TEIL VII
KAPITALMARKTAUFSICHT
§ 17 DIE BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN) 835 288
I. EINFUEHRUNG 835 288
II. AUFGABEN DER BAFIN 837 289
III. BEFUGNISSE DER BAFIN NACH DEM WPHG 842 290
1. VERFOLGUNG UND AHNDUNG VON ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 843 291
2. AUFSICHT AUFGRUND GENERALBEFUGNIS 844 291
3. MOEGLICHE EINZELMASSNAHMEN 847 292
4. PFLICHTEN 851 293
5. MARKTAUFSICHT BEIM EFFEKTENGESCHAEFT 853 294
IV. BEFUGNISSE AUSSERHALB DES WPHG 855 294
V. VERORDNUNGS- UND RICHTLINIENBEFUGNIS 859 296
VI. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN BEHOERDEN 861 296
VII. DRITTSCHUTZ 864 297
§ 18 BOERSENAUFSICHTSBEHOERDEN DER LAENDER 867 298
I. RECHTS- UND MARKTAUFSICHT 869 298
II. BEFUGNISSE DER BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE 873 299
§ 19 MARKTAUFSICHT DURCH BOERSENSELBSTVERWALTUNG 876 300
§ 20 EUROPAEISCHE KAPITALMARKTAUFSICHT 882 302
TEIL VIII
DAS KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHRENSGESETZ
§ 21 ANWENDUNGSBEREICH 891 306
§ 22 ZUSTAENDIGKEIT 896 308
§ 23 VERFAHRENSABSCHNITTE 899 309
I. VORLAGEVERFAHREN 900 309
II. MUSTERVERFAHREN 907 311
III. FORTSETZUNG DES AUSGANGSVERFAHRENS 913 313
SACHVERZEICHNIS 317
XV
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