Bankenaufsicht über Geschäftsorganisation:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2014
|
| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Nomos-Universitätsschriften
Recht ; 835 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 394 S. |
| ISBN: | 9783848711581 3848711583 |
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Datensatz im Suchindex
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 21
A. EINFUEHRUNG 23
I. GEGENSTAND UND HINTERGRUND DER UNTERSUCHUNG 23
II. GANG DER UNTERSUCHUNG 24
III. NOTWENDIGKEIT VON GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
BANKENAUFSICHTSRECHT 26
IV. DIE AKTEURE DER AUFSICHT UEBER DIE GESCHAEFTSORGANISATION 29
1. DIE NATIONALE DEUTSCHE AUFSICHT 30
A. RECHTSNATUR DER BAFIN 31
(1) UNABHAENGIGE ANSTALT DES OEFFENTLICHEN RECHTS 31
(2) DIE GRENZEN DER UNABHAENGIGKEIT 33
B. AUFGABEN UND ZUSAMMENARBEIT MIT DER BUNDESBANK 34
C. ORGANE UND GREMIEN DER BAFIN 36
(1) DAS DIREKTORIUM UND DER PRAESIDENT 36
(2) DER VERWALTUNGSRAT 37
(3) DER FACHBEIRAT 38
(4) DER VERBRAUCHERBEIRAT 39
2. DIE EUROPAEISCHE AUFSICHT 39
A. UEBERBLICK UEBER DAS EUROPAEISCHE
FINANZMARKTAUFSICHTSSYSTEM 39
(1) EUROPAEISCHER AUSSCHUSS FUER SYSTEMRISIKEN
(ESRB) 41
(2) EUROPAEISCHE AUFSICHTSBEHOERDEN 42
(3) GEMEINSAME AUSSCHUSS DER EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDEN 43
B. DIE EBA ALS AKTEUR DER BANKENAUFSICHT 43
(1) RECHTSGRUNDLAGE UND RECHTSNATUR DER EBA 44
(2) ORGANE UND GREMIEN DER EBA 47
(A) DER RAT DER AUFSEHER 47
(B) DER VERWALTUNGSRAT 48
(C) DER VORSITZENDE UND DER EXEKUTIVDIREKTOR 49
(D) DER BESCHWERDEAUSSCHUSS 49
INHALTSVERZEICHNIS
(3) AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER EBA 50
(A) AUFGABEN 50
(B) BEFUGNISSE 51
3. DER BASELER AUSSCHUSS 52
A. ENTSTEHUNG UND ZUSAMMENSETZUNG DES BASELER
AUSSCHUSSES 52
B. AUFGABEN UND BEFUGNISSE 53
4. ZWISCHENERGEBNIS 54
V. IMPLEMENTIERUNG VON GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
BANKENAUFSICHTSRECHT 56
1. GESCHAEFTSORGANISATORISCHE VORGABEN DES BASELER
AUSSCHUSSES 56
A. PFLICHT ZUR EINRICHTUNG VON VERFAHREN ZUR
UEBERWACHUNG 57
B. BEURTEILUNG INTERNER MESSVERFAHREN 58
C. ZWISCHENERGEBNIS 59
2. DAS UMSETZUNGSVERFAHREN AUF EUROPAEISCHER EBENE 59
A. UMSETZUNG DURCH RICHTLINIEN 59
B. DAS RECHTSETZUNGSVERFAHREN AUF EUROPAEISCHER EBENE 63
C. BETEILIGUNG DER EBA IM BEREICH DER NORMSETZUNG 66
(1) TECHNISCHE REGULIERUNGS-UND
DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS 66
(2) BINDUNGSWIRKUNG TECHNISCHER REGULIERUNGS-
UND DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS 68
3. DIE IMPLEMENTIERUNG AUF NATIONALER EBENE 70
4. ZWISCHENERGEBNIS UND BEWERTUNG 71
B. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM BANKENAUFSICHTSRECHT 74
I. GESCHAEFTSORGANISATION ALS ORIGINAER BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHER
BEGRIFF 75
1. DER INSTITUTIONELLE ORGANISATIONSBEGRIFF 76
2. DER INSTRUMENTELLE ORGANISATIONSBEGRIFF 76
A. DIE AUFBAUORGANISATION 77
B. DIE ABLAUFORGANISATION 78
3. ZIELE BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHER ORGANISATION 78
4. ZWISCHENERGEBNIS 78
INHALTSVERZEICHNIS
II. NORMUNG VON GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IN
AUSGEWAEHLTEN REFERENZGEBIETEN 79
1. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
BUNDESIMMISSIONSSCHUTZGESETZ 80
A. ORGANISATIONSPFLICHTEN IM RAHMEN DER SCHADENS-
UND GEFAHRENABWEHR 81
B. ORGANISATIONSPFLICHTEN IM RAHMEN DER
VORSORGEPFLICHT 82
C. ORGANISATIONSPFLICHTEN IM RAHMEN DER SONSTIGEN
BETREIBERPFLICHTEN 84
D. BETREIBERPFLICHTEN NICHT GENEHMIGUNGSBEDUERFTIGER
ANLAGEN 85
E. ZWISCHENERGEBNIS BETREIBERPFLICHT 87
2. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN NACH DEM
WERTPAPIERHANDELSRECHT 88
A. EINRICHTUNG EINER COMPLIANCEFUNKTION 88
B. SONSTIGE ORGANISATORISCHE VORGABEN, § 33 ABS. 1
S. 2 NR. 1 - 6 WPHG 91
C. OUTSOURCING, § 33 ABS. 2, 3 WPHG 92
D. ORGANISATIONSPFLICHTEN IM RAHMEN DER ALLGEMEINEN
VERHALTENSREGELN, § 31 WPHG 93
E. ZWISCHENERGEBNIS ORGANISATIONSPFLICHTEN IM WPHG 93
3. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT 94
A. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
GRUENDUNGSSTADIUM 94
B. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN NACH § 64A VAG 96
C. DIE KONKRETISIERUNG DER ORGANISATIONSPFLICHTEN
DURCH DIE MARISK (VA) 98
4. ZWISCHENERGEBNIS 99
III. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM GRUENDUNGSSTADIUM 100
1. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM GRUENDUNGSSTADIUM 100
2. DIE EINZELNEN GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
ERLAUBNISVERFAHREN 102
A. GESCHAEFTSPLAN 102
B. ZUVERLAESSIGKEIT 102
C. FACHLICHE EIGNUNG 105
D. VIER-AUGEN-PRINZIP 107
E. ERMOEGLICHUNG DER AUFSICHT UEBER DAS INSTITUT 109
INHALTSVERZEICHNIS
3. ZUSAMMENFASSUNG GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
GRUENDUNGSSTADIUM HO
IV. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM TAETIGKEITSSTADIUM 110
1. DIE GENERALNORM DES § 25A ABS. 1 S. 1 KWG 111
2. KONKRETISIERUNG DES BEGRIFFS DER ORDNUNGSGEMAESSEN
GESCHAEFTSORGANISATION 114
A. KONKRETISIERUNG DURCH § 25A ABS. 1 S. 3 KWG 114
B. KONKRETISIERUNG DURCH DIE MARISK (BA) 114
(1) GEGENSTAND DER MARISK (BA) 114
(2) ANWENDUNGSBEREICH UND VERANTWORTLICHKEIT
NACH DER MARISK (BA) 116
C. STRATEGIEN, RISIKOTRAGFAEHIGKEIT, INTERNE
KONTROLLVERFAHREN 116
(1) DIE FESTLEGUNG VON STRATEGIEN 118
(A) RISIKOTRAGFAEHIGKEIT 118
(B) GESCHAEFTS-UND RISIKOSTRATEGIE 119
(2) INTERNES KONTROLLSYSTEM 120
(A) AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATORISCHE
REGELUNGEN 120
(B) RISIKOSTEUERUNGS- UND -CONTROLLINGPROZESSE 123
(3) INTERNE REVISION 124
D. PERSONELLE UND TECHNISCH-ORGANISATORISCHE
AUSSTATTUNG 125
E. NOTFALLKONZEPT UND VERGUETUNGSSYSTEME 126
F. KONKRETISIERUNG DURCH § 25A ABS. 1 S. 6 KWG 128
3. BESONDERE GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN BEI
AUSLAGERUNGEN 129
A. BEDEUTUNG VON AUSLAGERUNGEN 129
B. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN DES § 25A ABS. 2 KWG
UND DEREN KONKRETISIERUNG 130
(1) DER BEGRIFF DER AUSLAGERUNG 130
(2) WESENTLICHKEIT 132
(3) AUSLAGERUNGSFAEHIGKEIT 133
(4) ANFORDERUNGEN AN WESENTLICHE AUSLAGERUNGEN 134
4. WEITERE ANFORDERUNGEN AN DIE GESCHAEFTSORGANISATION 135
A. REGELUNGEN ZUR BESTIMMUNG DER FINANZIELLEN LAGE 135
B. VOLLSTAENDIGE DOKUMENTATION DER GESCHAEFTSTAETIGKEIT 136
C. VERTRAGLICH GEBUNDENE VERMITTLER 138
10
INHALTSVERZEICHNIS
D. ORGANISATORISCHE PFLICHTEN ZUM HANDELS- UND
ANLAGEBUCH 138
E. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN ZUR VERHINDERUNG
VON GELDWAESCHE, TERRORISMUSFINANZIERUNG UND VON
BETRUEGERISCHEN HANDLUNGEN ZUM NACHTEIL DER
INSTITUTE, § 25B, C KWG 139
(1) BESONDERE ORGANISATORISCHE PFLICHTEN IM
BARGELDLOSEN ZAHLUNGSVERKEHR, § 25B KWG 140
(2) INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN, § 25C KWG 141
F. ORGANISATIONSPFLICHTEN AUS § 11 ABS. 1 S. 2 KWG I.
V. M. LIQV 142
G. ORGANISATORISCHE VORKEHRUNGEN BEI VERBRIEFUNG,
§ 18B KWG 142
5. ZUSAMMENFASSUNG 143
V. BEWERTUNG DER GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 144
1. DAS BESTIMMTHEITSGEBOT 145
A. DAS BESTIMMTHEITSGEBOT ALS AUSPRAEGUNG DES
RECHTSSTAATSPRINZIPS 145
B. DAS BESTIMMTHEITSGEBOT ALS AUSPRAEGUNG DES
GRUNDSATZES VOM VORBEHALT DES GESETZES 146
2. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM GRUENDUNGSSTADIUM
VOR DEM HINTERGRUND DES BESTIMMTHEITSGEBOTS 147
3. GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM TAETIGKEITSSTADIUM
VOR DEM HINTERGRUND DES BESTIMMTHEITSGEBOTS 150
A. MASS DER BESTIMMTHEIT VON
GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
TAETIGKEITSSTADIUM 150
B. HINREICHENDE BESTIMMTHEIT 151
C. NOTWENDIGE RUECKNAHME DER ERFORDERLICHEN
REGELUNGSDICHTE 154
D. HINREICHENDE BESTIMMTHEIT DURCH
KONKRETISIERUNGEN DER MARISK (BA) 157
4. RECHTSNATUR DER MARISK (BA) 158
A. FEHLENDE RECHTSNORMQUALITAET DER MARISK (BA) 159
B. FEHLENDE VERWALTUNGSAKTQUALITAET DER MARISK (BA) 161
C. QUALIFIZIERUNG ALS VERWALTUNGSVORSCHRIFT 162
5. RECHTSWIRKUNG DER MARISK (BA) 164
A. INNENWIRKUNG 164
B. MITTELBARE AUSSENWIRKUNG DER MARISK (BA) 166
11
INHALTSVERZEICHNIS
C. UNMITTELBARE AUSSENWIRKUNG DER MARISK (BA) 168
D. DIE MARISK (BA) ALS NORMKONKRETISIERENDE
VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN 170
(1) DIE VORAUSSETZUNGEN DES BVERWG AN
NORMKONKRETISIERENDE VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN 174
(2) DIE ERFUELLUNG DER VORAUSSETZUNGEN IM HINBLICK
AUF DIE MARISK (BA) 175
(A) TECHNISCH-WISSENSCHAFTLICHER SACHVERSTAND 175
(B) ERLASSVERFAHREN UND VEROEFFENTLICHUNG 176
(C) AUF DEM AKTUELLEN STAND VON WISSENSCHAFT
UND TECHNIK 177
(D) AUSKLAMMERUNG ATYPISCHER SACHVERHALTE 177
(E) GESETZLICHE ERMAECHTIGUNGSGRUNDLAGE 179
E. BEURTEILUNGSSPIELRAUM DER BAFIN 179
(1) DIE BISHER HERRSCHENDE MEINUNG 180
(2) STELLUNGNAHME 181
6. ZWISCHENERGEBNIS ZUR RECHTSNATUR DER MARISK (BA) 182
7. AUFWERTUNG DER MARISK (BA) ZU EINER
RECHTSVERORDNUNG 183
8. BEWERTUNG DER KONKRETISIERUNG DES § 25A ABS. 2 KWG
DURCH DIE MARISK 186
9. BEWERTUNG DER WEITEREN ANFORDERUNGEN AN DIE
GESCHAEFTSORGANISATION 186
A. VOLLSTAENDIGE DOKUMENTATION DER GESCHAEFTSTAETIGKEIT 186
B. VERTRAGLICH GEBUNDENE VERMITTLER 187
10. ZWISCHENERGEBNIS GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN IM
TAETIGKEITSSTADIUM 188
VI. EUROPAEISCHE GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 189
1. RECHTSSETZUNG MITTELS RICHTLINIEN 189
2. WEITERE EUROPAEISCHE RECHTSQUELLEN 191
A. LEITLINIEN ALS KONKRETISIERUNG EUROPAEISCHER
GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 192
(1) RECHTSGRUNDLAGE ZUM ERLASS VON LEITLINIEN 192
(2) VORGABEN DER GUIDELINES ON INTERNAL
GOVERNANCE 193
(3) KEINE FORMALRECHTLICHE BINDUNGSWIRKUNG VON
LEITLINIEN 194
12
INHALTSVERZEICHNIS
B. TECHNISCHE STANDARDS NACH DER CRD IV RICHTLINIE
ZUR KONKRETISIERUNG EUROPAEISCHER
GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 195
3. ZUSAMMENFASSUNG EUROPAEISCHE
GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 195
C. RECHTSDURCHSETZUNG VON GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 198
I. MASSNAHMEN IM GRUENDUNGSSTADIUM 198
II. MASSNAHMEN IM TAETIGKEITSSTADIUM 199
1. SACHVERHALTSERMITTLUNG 200
A. ANZEIGE-, MELDE- UND BERICHTSPFLICHTEN 200
B. SPEZIELLE SACHVERHALTSERMITTLUNG 201
(1) AUSKUNFTS-UND UNTERLAGENVORLAGERECHT 201
(2) SONDERPRUEFUNGEN 202
(3) DIE BEGRUENDUNGSPFLICHT VON SONDERPRUEFUNGEN 204
(A) KENNTNIS DER SACH- UND RECHTSLAGE 204
(B) § 44 ABS. 1 KWG ALS AUSNAHMEVORSCHRIFT I.
S. D. § 39 ABS. 2 NR. 4 VWVFG 205
(4) ORGANVERSAMMLUNGSRECHTE 206
(5) SCHRANKEN DER SPEZIELLEN
SACHVERHALTSERMITTLUNGSRECHTE 207
2. INFORMELLES AUFSICHTSHANDELN BEI VERSTOESSEN GEGEN
ORGANISATIONSPFLICHTEN 208
A. RECHTSNATUR 209
B. EINGRIFFSQUALITAET INFORMELLER AUFSICHTSMASSNAHMEN 211
C. ERMAECHTIGUNGSGRUNDLAGEN FUER INFORMELLES
AUFSICHTSHANDELN 214
(1) INFORMELLES AUFSICHTSHANDELN ALS
MINUSMASSNAHME 215
(2) INFORMELLES AUFSICHTSHANDELN ALS GEBOT DES
VERHAELTNISMAESSIGKEITSGRUNDSATZES 217
(3) UNZULAESSIGER RUECKGRIFF AUF DIE ALLGEMEINE
AUFGABENZUWEISUNG AUS § 6 ABS. 1 KWG 218
D. GRENZEN DER ZULAESSIGKEIT INFORMELLEN
AUFSICHTSHANDELNS 218
(1) FORMELLE GRENZEN 219
(A) ZUSTAENDIGKEIT 219
(B) VERFAHREN 219
13
INHALTSVERZEICHNIS
(C) FORM 221
(2) MATERIELL RECHTLICHE GRENZEN 222
E. WARNUNGEN ALS SPEZIALFALL INFORMELLER MASSNAHMEN 222
(1) WARNUNGEN UND DER GESETZESVORBEHALT NACH
ART. 20 ABS. 3 GG 223
(2) ANWENDBARKEIT DER GENERALKLAUSEL ODER
NOTWENDIGKEIT EINER SPEZIELLEN REGELUNG 224
(3) RECHTLICHE GRENZEN DER INFORMATIONSTAETIGKEIT 226
F. ZWISCHENERGEBNIS INFORMELLES AUFSICHTSHANDELN 227
AUFSICHTSHANDELN DURCH RUNDSCHREIBEN, MITTEILUNGEN,
EMPFEHLUNGEN, ETC. 228
RECHTSVERBINDLICHE MASSNAHMEN BEI VERSTOESSEN GEGEN
ORGANISATIONSPFLICHTEN 229
A. DAS ANORDNUNGSRECHT NACH § 25A ABS. 1 S. 8, ABS. 3
KWG 230
(1) TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN NACH § 25A ABS. 1
S. 8 KWG 232
(2) EINGRIFFSMOEGLICHKEITEN BEIM OUTSOURCING NACH
§ 25A ABS. 3 KWG 233
B. MASSNAHMEN IN BESONDEREN FAELLEN NACH § 45B ABS. 1
KWG 234
(1) TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN NACH § 45B ABS. 1
KWG 235
(2) MASSNAHMENKATALOG NACH § 45B ABS. 1 KWG 235
(3) ERMESSEN 237
C. MASSNAHMEN NACH DER GENERALKLAUSEL DES § 6 ABS. 3
KWG 238
(1) TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN NACH § 6 ABS. 3
KWG 239
(A) VERSTOESSE GEGEN AUFSICHTSRECHT, § 6 ABS. 3,
1. ALT. KWG 241
(B) MISSSTAND I. S. D. § 6 ABS. 3, 2. ALT. KWG 241
(C) DAS SCHUTZGUT DER SICHERHEIT ANVERTRAUTER
VERMOEGENSWERTE 242
(D) DAS SCHUTZGUT DER ORDNUNGSGEMAESSEN
DURCHFUEHRUNG DER BANKGESCHAEFTE ODER
FINANZDIENSTLEISTUNGEN 242
(2) RECHTSFOLGE 243
14
INHALTSVERZEICHNIS
D. MASSNAHMEN BEI GEFAHR NACH § 46 ABS. 1 S. 1 KWG 243
(1) GEFAHR FUER DIE ERFUELLUNG VON VERPFLICHTUNGEN,
§ 46 ABS. 1 S. 1, 1. ALT. KWG 244
(A) VERPFLICHTUNG I. S. D. § 46 ABS. 1 S. 1,1. ALT.
KWG 244
(B) GEFAHR I. S. D. § 46 ABS. 1 S. 1, 1. ALT. KWG 245
(2) VERDACHT DER GEFAHRDUNG EINER WIRKSAMEN
AUFSICHT, § 46 ABS. 1 S. 1, 2. ALT. KWG 247
(A) BEGRUENDETER VERDACHT 248
(B) UNMOEGLICHKEIT EINER WIRKSAMEN AUFSICHT 249
(3) MASSNAHMENKATALOG NACH § 46 ABS. 1 KWG 250
III. ULTIMA RATIO MASSNAHMEN 252
1. ULTIMA RATIO I: BESTELLUNG EINES SONDERBEAUFTRAGTEN
NACH § 45C KWG 253
A. VORAUSSETZUNGEN ZUR BESTELLUNG EINES
SONDERBEAUFTRAGTEN 254
(1) VORLIEGEN EINES BESONDEREN FALLS 254
(2) NACHHALTIGER VERSTOSS GEGEN DIE
GESCHAEFTSORGANISATION 255
(3) VORHERIGE ABMAHNUNG DER GESCHAEFTSLEITER 255
B. PERSOENLICHE ANFORDERUNGEN AN DEN
SONDERBEAUFTRAGTEN 255
C. BEFUGNISSE DES SONDERBEAUFTRAGTEN 256
D.STELLUNGNAHME 256
2. ULTIMA RATIO II: DIE AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS NACH § 35
ABS. 2 KWG 257
A. UEBERBLICK 257
B. DIE EINZELNEN AUFHEBUNGSGRUENDE 258
(1) FEHLEN DER ERLAUBNISVORAUSSETZUNGEN, § 35
ABS. 2 NR. 3 KWG 258
(A) ZWINGENDE ERLAUBNISVERSAGUNGSGRUENDE 258
(B) FAKULTATIVE ERLAUBNISVERSAGUNGSGRUENDE 259
(2) GEFAHR FUER DIE ERFUELLUNG DER VERPFLICHTUNGEN DES
INSTITUTS, § 3 5 ABS. 2 NR. 4 KWG 260
(3) VERSTOESSE GEGEN AUFSICHTSRECHT, § 35 ABS. 2
NR. 6 KWG 261
C. NICHTGELTUNG DER JAHRESFRIST NACH § 48 ABS. 4,49
ABS. 2 S. 2 VWVFG 262
D. TEILAUFHEBUNG ALS ERMESSENSENTSCHEIDUNG 263
15
INHALTSVERZEICHNIS
E. RECHTSFOLGEN DER ERLAUBNISAUFHEBUNG 264
3. ULTIMA RATIO III: DIE ABBERUFUNG VON GESCHAEFTSLEITERN
NACH § 36 KWG 265
A. TATBESTANDSVORAUSSETZUNG DES § 36 ABS. 1 KWG 265
(1) VORLIEGEN EINES ERLAUBNISAUFHEBUNGSGRUNDES
NACH § 3 5 ABS. 2 NR. 3, 4 ODER 6 KWG 265
(2) DER ERLAUBNISVERSAGUNGSGRUND NACH § 35 ABS. 2
NR. 6 KWG UND § 36 ABS. 2 KWG 266
(3) VERANTWORTLICHKEIT DES GESCHAEFTSLEITERS 267
B. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN DES § 36 ABS. 2 KWG 268
(1) NACHHALTIGKEIT DES VERSTOSSES 269
(2) VORSATZ ODER LEICHTFERTIGKEIT 269
(3) FORTSETZUNG TROTZ VERWARNUNG 270
C.BEHEBBARKEIT DURCH ABBERUFUNG VON
GESCHAEFTSLEITERN 270
D. VORHERIGE VERWARNUNG 271
(1) ALLGEMEINES 271
(2) RECHTSNATUR EINER FOERMLICHEN VERWARNUNG 271
E. RECHTSFOLGE: ABBERUFUNG UND TAETIGKEITSVERBOT 272
(1) ABBERUFUNGSVERLANGEN 273
(2) TAETIGKEITSVERBOT 273
(3) VERHAELTNIS VON ABBERUFUENGSVERLANGEN UND
TAETIGKEITSVERBOT 274
F. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN DES § 36 ABS. 3 KWG 275
(1) DER BEGRIFF DER SACHKUNDE 275
(2) DER BEGRIFF DER ZUVERLAESSIGKEIT 277
(3) SONSTIGE ANFORDERUNGEN 277
(4) RECHTSFOLGE: ABBERUFUNG UND TAETIGKEITSVERBOT
NACH § 36 ABS. 3 KWG 278
IV. VERHAELTNISMAESSIGKEITSGRUNDSATZ UND ERMESSEN BEI
RECHTSVERBINDLICHEN MASSNAHMEN 278
V. ZWISCHENERGEBNIS RECHTSVERBINDLICHE MASSNAHMEN 279
VI. ZWANGSMITTEL UND ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 281
VII. DURCHSETZUNG VON ORGANISATIONSPFIICHTEN DURCH
BETRIEBSBEAUFTRAGTE 281
1. BETRIEBSBEAUFTRAGTE IN AUSGEWAEHLTEN REFERENZGEBIETEN 283
A. BETRIEBSBEAUFTRAGTE FUER UMWELTSCHUTZ 283
B. DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE NACH DEM WPHG 286
16
INHALTSVERZEICHNIS
C. DIE FUNKTION DES TREUHAENDERS UND DES
VERANTWORTLICHEN AKTUARS IM VAG 288
(1) VERANTWORTLICHER AKTUAR 288
(2) TREUHAENDER FUER DAS SICHERUNGSVERMOEGEN 289
2. BETRIEBSBEAUFTRAGTE IM BANKENAUFSICHTSRECHT 291
A. DER GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE 291
B. DER REVISIONSBEAUFTRAGTE 292
C. DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 293
D. DER LEITER RISIKOCONTROLLING 295
3. ZWISCHENERGEBNIS 296
VIII. MASSNAHMEN DER EBA 297
1. EMPFEHLUNGEN ALS RECHTSUNVERBINDLICHE MASSNAHMEN 298
A. RECHTSNATUR VON EMPFEHLUNGEN 298
B. DAS ERLASSVERFAHREN NACH ART. 16 EBA-VO 299
C. BINDUNGSWIRKUNG VON EMPFEHLUNGEN NACH ART. 16
ABS. 1 EBA-VO 300
2. BESCHLUESSE AN INSTITUTE ALS MASSNAHME DER *AUFSICHT UEBER
DIE AUFSICHT 302
A. VERLETZUNG VON UNIONSRECHT 303
B. MASSNAHMEN IM KRISENFALL 304
C. STELLUNGNAHME ZU BESCHLUESSEN GEGENUEBER INSTITUTEN 305
3. ZWISCHENERGEBNIS EBA MASSNAHMEN 306
IX. ZWISCHENERGEBNIS ZUR RECHTSDURCHSETZUNG VON
GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 3 07
D. RECHTSSCHUTZ 311
I. RECHTSSCHUTZ GEGEN VERFUEGUNGEN DER BAFIN 311
1. DAS VORVERFAHREN 312
2. DAS GERICHTLICHE VERFAHREN 313
A. ANFECHTUNGSKLAGE 313
B. FORTSETZUNGSFESTSTELLUNGSKLAGE 314
C. VERPFLICHTUNGSKLAGE 315
3. KLAGEBEFUGNIS 315
A. INSTITUT UND GESCHAEFTSLEITER 315
B. MOEGLICHE DRITTBETROFFENHEIT 316
4. WEITERE SACHENTSCHEIDUNGSVORAUSSETZUNGEN 317
5. VORLAEUFIGER RECHTSSCHUTZ 317
A. BEHOERDLICHER VORLAEUFIGER RECHTSSCHUTZ 318
17
INHALTSVERZEICHNIS
B. GERICHTLICHER VORLAEUFIGER RECHTSSCHUTZ NACH § 80
ABS. 5VWG0 319
(1) OFFENSICHTLICHE RECHTSWIDRIGKEIT 319
(2) INTERESSENABWAEGUNG 320
(3) SONSTIGE SACHENTSCHEIDUNGSVORAUSSETZUNGEN 321
C. EINSTWEILIGE ANORDNUNG NACH § 123 VWGO 321
6. ZWISCHENERGEBNIS ZUM RECHTSSCHUTZ GEGEN
VERFUGUNGEN DER BAFIN 321
II. RECHTSSCHUTZ GEGEN INFORMELLES AUFSICHTSHANDELN DER
BAFIN 322
1. EINZELFALLBEZOGENES SCHLICHT HOHEITLICHES HANDELN 322
2. RECHTSSCHUTZ GEGEN WARNUNGEN DER BAFIN 325
III. RECHTSSCHUTZ GEGEN RUNDSCHREIBEN AM BEISPIEL DER MARISK
(BA) 325
1. KLAGEBEFUGNIS ALS VORAUSSETZUNG DES GERICHTLICHEN
RECHTSSCHUTZES 325
2. STATTHAFTE VERFAHRENSART 327
3. ZWISCHENERGEBNIS ZUM RECHTSSCHUTZ GEGEN DIE MARISK
(BA) 328
IV. RECHTSSCHUTZ GEGEN MARISK (BA) ALS RECHTSVERORDNUNG 329
1. EINORDNUNG 329
2. RECHTSSCHUTZ DURCH ANFECHTUNG VON NORMVOLLZUGSAKTEN 330
3. PRINZIPALE NORMENKONTROLLE 331
A. VERWALTUNGSGERICHTLICHE NORMENKONTROLLE 332
(1) DAS NORMENKONTROLLVERFAHREN NACH § 47 VWGO 332
(2) ALLGEMEINE FESTSTELLUNGSKLAGE NACH § 43 ABS. 1
VWGO 332
B. VERFASSUNGSGERICHTLICHE NORMENKONTROLLE 335
(1) ABSTRAKTE NORMENKONTROLLE 335
(2) VERFASSUNGSBESCHWERDE 335
(3) KONKRETE NORMENKONTROLLE 336
C. ANALOGE ANWENDUNG DES § 47 VWGO AUF
BUNDESRECHTLICHE RECHTSVERORDNUNGEN 337
4. ZWISCHENERGEBNIS 338
5. BEWERTUNG 339
6. RECHTSSCHUTZMOEGLICHKEITEN VON VERBAENDEN 340
V. RECHTSSCHUTZ GEGEN MASSNAHMEN DER EBA 343
1. RECHTSSCHUTZ GEGEN BESCHLUESSE DER EBA 344
A. DAS BESCHWERDEVERFAHREN 344
18
INHALTSVERZEICHNIS
B. DIE NICHTIGKEITSKLAGE GEM. ART. 263 AEUV 346
2. UNTAETIGKEITSKLAGE, ART. 265 AEUV 348
3. RECHTSSCHUTZ GEGEN LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN 350
4. RECHTSSCHUTZ GEGEN TECHNISCHE STANDARDS 351
A. NICHTIGKEITSKLAGE 351
B. UNTAETIGKEITSKLAGE GEGEN UNTERLASSENE TECHNISCHE
STANDARDS 354
(1) UNTAETIGKEITSKLAGEN DER MITGLIEDSTAATEN 354
(2) UNTAETIGKEITSKLAGEN DER INSTITUTE 355
5. UNIONALER VORLAEUFIGER RECHTSSCHUTZ 356
6. ZWISCHENERGEBNIS 357
VI. STAATSHAFTUNG 358
1. AMTSHAFTUNG GEGEN MASSNAHMEN DER BAFIN 358
A. AUSUEBUNG EINES OEFFENTLICHEN AMTES UND
AMTSPFLICHTVERLETZUNG 359
B. DRITTBEZOGENHEIT 360
(1) DRITTBEZOGENHEIT UNMITTELBAR BETROFFENER 360
(2) DRITTBEZOGENHEIT VON AUFSICHTSNORMEN 361
2. AMTSHAFTUNG GEGEN MASSNAHMEN DER EBA 363
A. ZULAESSIGKEIT DER AMTSHAFTUNGSKLAGE 363
B. BEGRUENDETHEIT 364
3. ZWISCHENERGEBNIS RECHTSSCHUTZ DURCH STAATSHAFTUNG 365
VII. ZWISCHENERGEBNIS ZUM RECHTSSCHUTZ 365
E. ZUSAMMENFASSUNG 368
I. ZU DEN GESCHAEFTSORGANISATIONSPFLICHTEN 368
II. ZU DEN MASSNAHMEN 372
III. ZUM RECHTSSCHUTZ 376
LITERATURVERZEICHNIS 379
19
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