Kreuzfahrt durch's schweizerische Finanzmarktrecht:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Bern
Stämpfli
2014
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| Schriftenreihe: | Kleine Schriften zum Recht
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT VII
INHALTSVERZEICHNIS XI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XVII
§ 1 EINFUEHRUNG 1
§ 2 GRUNDVERSTAENDNIS 3
A. EINORDNUNGEN 3
B. BEDEUTUNG DES FINANZPLATZES 4
C. BEGRIFFLICHES 5
1. KAPITALMARKTRECHT BZW. FINANZMARKTRECHT 5
2. FINANZMARKTBEGRIFFE 6
3. PRIMAERMARKT SOWIE SEKUNDAERMARKT 7
4. ALLFINANZ 8
D. FUNKTIONEN UND ZIELSETZUNGEN 9
E. UEBERSCHNEIDUNGEN VON RECHTSGEBIETEN 10
1. PRIVATRECHT 10
2. OEFFENTLICHES RECHT 11
3. STRAFRECHT 12
4. LEGES SPECIALES IM FINANZMARKTRECHT 13
F. ENTWICKLUNGEN AUF INTERNATIONALER EBENE 14
1. GLOBALES UMFELD 14
2. INTERNATIONALE RECHTSANGLEICHUNGEN 15
G. RECHTSPOLITISCHE ENTWICKLUNGEN 16
1. MASTERPLAN FINANZPLATZ SCHWEIZ 16
2. FINANZMARKTSTRATEGIEN AUF OFFIZIELLER EBENE 17
3. NEUE ARCHITEKTUR DES FINANZMARKTRECHTS? 19
§ 3 ALLGEMEINER TEIL 21
A. RECHTSQUELLEN 21
1. ZENTRALE REGULATOREN 21
A) ORGANISATORISCHES 21
B) KRITIK DER POLITIK(ER) 24
XI
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2. RECHTSSETZUNGEN 25
A) FINANZMARKTREGULIERUNG 25
AA) VORGABEN 25
BB) FINMA 27
B) LEGISLATIVE BESONDERHEITEN 29
AA) FINMAG ETC. ALS AT 29
BB) RAHMENGESETZE SOWIE VERORDNUNGEN 30
CC) SELBSTREGULIERUNGEN 31
DD) STREITIGKEITEN MIT USA 33
EE) ERWACHSENENSCHUTZRECHT 35
3. RECH TSAN WENDUNG 36
A) EIDGENOESSISCHE BEHOERDEN 36
B) EIDGENOESSISCHE GERICHTE 38
B. STAATLICHE INTERVENTIONSMOEGLICHKEITEN 39
1. VERBOTE SOWIE LAISSEZ FAIRE 39
2. PRUDENTIELLE AUFSICHT 40
A) BEWILLIGUNG 40
AA) PERSONELLE VORAUSSETZUNGEN 40
BB) ORGANISATORISCHE VORAUSSETZUNGEN 42
CC) FINANZIELLE VORAUSSETZUNGEN 42
B) LAUFENDE UEBERWACHUNG 43
C) ENFORCEMENT SOWIE SANKTIONIERUNG 45
AA) PRINZIPIEN 45
BB) MASSNAHMEN 46
3. SONDERFALL: UVV 47
A) GRUNDLAGEN 47
B) REGULIERUNGSBEDARF? 49
C. FINANZPLATZINFRASTRUKTUR 50
1. TRADING, CLEARING UND SETTLEMENT 50
2. EFFEKTENBOERSEN 52
A) SCHWEIZ 52
B) ALTERNATIVE HANDELSSYSTEME 54
3. MEDIATISIERUNG BETREFFEND WERTPAPIERE 55
A) TECHNISCHE AUSGANGSLAGE 55
B) VORGESCHICHTE 56
C) VERWAHRUNG SOWIE VERWALTUNG 57
AA) GRUNDELEMENTE DES BEG 57
XII
AAA) BUCHEFFEKTEN 57
BBB) VERWAHRUNGSSTELLEN 59
BB) WEITERE ASPEKTE DES BEG 59
D. TOO BIG TO FAIL (TBTF) 60
1. EINFUHRUNG 60
A) KONZEPTIONELLES 60
B) FINANZ- BZW. BANKENKRISE 2007/2008 62
2. UMSETZUNGEN 64
A) NATIONALE ASPEKTE 64
AA) REVISION DES BANKRECHTS 64
AAA) LEITLINIEN 64
BBB) AUSGEWAEHLTE DETAILS 66
BB) ALTERNATIVEN? 69
AAA) TRENNBANKENSYSTEM 69
BBB) VORSCHLAG: TBTF-GESETZ 70
B) INTERNATIONALE ASPEKTE 73
§ 4 BESONDERER TEIL 76
A. BOERSENRECHT 76
1. EINFUEHRUNG 76
A) RECHTSGRUNDLAGEN 76
B) GELTUNGSBEREICH 77
2. PRIVATRECHTLICHE ASPEKTE 78
A) AUSLEGEORDNUNG 78
B) BOERSEN(GESELLSCHAFTS)RECHT 79
AA) GRUNDLAGEN 79
BB) AUSGEWAEHLTE THEMEN 80
AAA) MELDEPFLICHT 80
BBB) ANGEBOTSPFLICHT 82
CCC) KRAFTLOSERKLAERUNG 83
DDD) AD HOC-PUBLIZITAET 84
3. OEFFENTLICHRECHTLICHE ASPEKTE 85
A) EFFEKTENBOERSEN 85
B) BOERSENHANDEL 87
AA) HANDEL MIT EFFEKTEN 87
AAA) ORGANISATORISCHES 87
BBB) EFFEKTENHAENDLER 88
XIII
CCC) VERHALTENSREGELN 90
BB) HANDEL MIT ELEKTRIZITAET 91
4. STRAFRECHTLICHE ASPEKTE 92
A) ORIGINAERE BOERSENDELIKTE 92
B) TRANSFER NEUER BOERSENDELIKTE 94
AA) INSIDERHANDEL 94
BB) KURSMANIPULATION 95
B. BANKRECHT 97
1. EINFUHRUNG 97
A) RECHTSGRUNDLAGEN 97
B) GELTUNGSBEREICH 99
AA) BANKBEGRIFF 99
BB) BANKTYPEN 100
AAA) GROSSBANKEN 100
BBB) KANTONALBANKEN 101
CCC) PRIVATBANKIERS 105
DDD) RAIFFEISENBANKEN 106
CC) BANKTAETIGKEITEN 107
DD) SONDERFRAGEN 108
AAA) POSTFINANCE AG 108
BBB) PARABANKEN 110
C) BANK(KUNDEN)GEHEIMNIS 112
2. PRIVATRECHTLICHE ASPEKTE 114
A) EINZELNE BANKVERTRAEGE 114
AA) NOMINATSKONTRAKTE 114
BB) INNOMINATSKONTRAKTE 116
CC) VERTRAEGE BETREFFEND INVESTMENTGESCHAEFTE 117
AAA) ABGRENZUNGEN 117
BBB) KONTO-/DEPOTBEZIEHUNG (*EXECUTION
ONLY ) 119
CCC) ANLAGEBERATUNG (*INVESTMENT ADVICE ) 121
DDD) VERMOEGENSVERWALTUNG (*INVESTMENT
MANAGEMENT ) 122
DD) SONDERFRAGEN 124
AAA) ALLGEMEINER BANKVERTRAG? 124
BBB) AGB 125
CCC) RETROZESSIONEN 127
XIV
DDD) HAFTUNG VON DEPOTBANKEN? 132
B) THEMATIK DER VERTRAUENSHAFTUNG 135
C) BANK(GESELLSCHAFTS)RECHT 136
AA) AUSGEWAEHLTE SONDERVORSCHRIFTEN 136
BB) GESELLSCHAFTSFORMEN 138
CC) EIGENMITTELVORSCHRIFTEN 138
DD) CORPORATE GOVERNANCE 141
EE) KREDITGEBER ALS FAKTISCHE ORGANE? 142
AAA) AUSGANGSLAGE 142
BBB) PRAXIS 144
CCC) RISIKOPOTENTIAL FUER BANKEN 146
3. OEFFENTLICHRECHTLICHE ASPEKTE 147
A) PRUDENTIELLE AUFSICHT 147
AA) BEWILLIGUNG 147
AAA) POLIZEIBEWILLIGUNG 147
BBB) BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 149
BB) LAUFENDE UEBERWACHUNG 151
B) FINANZIELLE KRISEN 151
AA) SCHUTZMASSNAHMEN 151
BB) SANIERUNGSVERFAHREN 153
CC) BANKENKONKURSE 154
4. STRAFRECHTLICHE ASPEKTE 156
C. VERSICHERUNGSRECHT 157
1. EINFUHRUNG 157
A) RECHTSGRUNDLAGEN 157
B) GELTUNGSBEREICH 159
AA) VERSICHERUNGSBEGRIFF 159
BB) VERSICHERUNGSTYPEN 160
2. PRIVATRECHTLICHE ASPEKTE 161
A) VERSICHERUNGSVERTRAG 161
B) VERSICHERUNGS(GESELLSCHAFTS)RECHT 163
AA) AUSGEWAEHLTE SONDERVORSCHRIFTEN 163
BB) CORPORATE GOVERNANCE 165
3. OEFFENTLICHRECHTLICHE ASPEKTE 166
A) PRUDENTIELLE AUFSICHT 166
AA) BEWILLIGUNG 166
BB) LAUFENDE UEBERWACHUNG 167
XV
B) FINANZIELLE KRISEN 168
4. STRAFRECHTLICHE ASPEKTE 169
D. KOLLEKTIVANLAGENRECHT 170
1. EINFUEHRUNG 170
A) RECHTSGRUNDLAGEN 170
B) GELTUNGSBEREICH 171
2. PRIVATRECHTLICHE ASPEKTE 173
A) FONDS VERTRAG 173
B) KOLLEKTIVANLAGEN(GESELLSCHAFTS)RECHT 174
AA) AUSLEGEORDNUNG 174
BB) GESELLSCHAFTSFORMEN 176
AAA) KGK 176
BBB) SICAV 178
3. OEFFENTLICHRECHTLICHE ASPEKTE . 179
A) PRUDENTIELLE AUFSICHT 179
AA) BEWILLIGUNG 179
BB) LAUFENDE UEBERWACHUNG 181
B) FINANZIELLE KRISEN 182
C) AUSGEWAEHLTE THEMEN 183
AA) VERMOEGENSVERWALTER 183
BB) VERTRIEBSTRAEGER 184
CC) VERHALTENSREGELN 184
DD) ANLAGEFONDS 185
AAA) INHALT 185
BBB) STRUKTUREN 187
4. STRAFRECHTLICHE ASPEKTE 188
§ 5 SCHLUSSGEDANKEN 190
A. ALLGEMEINER TEIL? 190
B. COMPLIANCE 191
C. INTERNATIONALISIERUNG 192
D. UEBERSCHNEIDUNGEN 193
E. SYSTEMIC BIAS? 194
LITERATURVERZEICHNIS 195
STICHWORTREGISTER 207
XVI
|
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