BaFin-Verlautbarungen: Möglichkeiten und Grenzen der rechtlichen Bindungswirkung
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2014
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation
Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung ; 58 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
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ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 19
§ 1 EINFUEHRUNG 23
A. PROBLEMAUFRISS UND BESTIMMUNG DES
UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 23
B. URSACHEN FUER DEN ERLASS VON BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 25
C. GANG DER UNTERSUCHUNG 27
§ 2 DIE VERWALTUNGSORGANISATION UND IHR EINFLUSS AUF DIE
EXEKUTIVE NORMSETZUNG 29
A. VERWALTUNGSORGANISATION ALS STEUERUNGSMEDIUM 29
B. U. S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION (SEC) 29
I. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 29
II. RECHTSFORM 31
1. VERGLEICH INDEPENDENT REGULATORY AGENCY VS.
INDEPENDENT EXECUTIVE AGENCY 31
2. AUFBAU 32
C. DIE BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN) 34
I. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE - DAS KONZEPT DER
ALLFINANZAUFSICHT 34
II. AUFGABEN UND ZIELE DER BAFIN 35
III. RECHTSFORM 37
1. RECHTS- UND FACHAUFSICHT DURCH DAS
BUNDESMINISTERIUM DER FINANZEN 37
2. EINFLUSSNAHME DURCH DIE AUFSICHTSSUBJEKTE 40
D. DIE BAFIN IM EUROPAEISCHEN SYSTEM DER FINANZMARKTAUFSICHT 40
I. DAS NEUE SYSTEM DER EUROPAEISCHEN WERTPAPIER-, BANKEN-
UND VERSICHERUNGSAUFSICHT 40
II. KOORDINIERTE ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN BAFIN UND ESAS 42
E. FAZIT 44
§ 3 DIE RECHTSNATUR VON BEHOERDENVERLAUTBARUNGEN 47
A. US-AMERIKANISCHE RECHTSLAGE 47
9
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I. DER EINFLUSS DES COMMON LAW AUF DIE
HANDLUNGSFORMEN DER VERWALTUNG 47
II. BEHOERDENVERLAUTBARUNGEN IM US-AMERIKANISCHEN
VERWALTUNGSRECHT 48
1. LEGISLATIVE RULES AND REGULATIONS 49
A) BEGRIFFSBESTIMMUNG 49
B) ERMAECHTIGUNGSGRUNDLAGE 51
C) ERLASSVERFAHREN 52
2. NONLEGISLATIVE RULES 53
A) BEGRIFFSBESTIMMUNG 53
B) INTERPRETIVE RULES 55
C) GENERAL STATEMENTS OF POLICY 56
D) STAFF LEGAL BULLETINS UND STAFF NO-A CTION LETTERS 5 7
3. ABGRENZUNG: LEGISLATIVE RULES/NONLEGISLATIVE RULES 59
A) SUBSTANTIAL IMPACT TEST 60
B) AGENCY
S LABEL TEST 60
C) LEGAL EJFECT TEST 61
D) MODERN TEST 63
III. ZWISCHENERGEBNIS 64
B. DIE DEUTSCHE RECHTSLAGE 65
I. DARSTELLUNG UND ANALYSE DER VEROEFFENTLICHTEN
BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 65
1. LEITFADEN 66
2. RUNDSCHREIBEN 67
3. RICHTLINIEN 68
4. SONSTIGE VERLAUTBARUNGEN 70
5. ZWISCHENERGEBNIS 71
II. DIE RECHTSNATUR DER BAFIN-VERLAUTBARUNGEN IN
DER TRADIERTEN RECHTSQUELLENLEHRE 71
1. NORMINTERPRETIERENDE VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN 72
A) DARSTELLUNG 72
B) KRITIK 73
2. NORMKONKRETISIERENDE VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN 78
A) DARSTELLUNG 78
B) KRITIK 80
3. SCHLICHT-HOHEITLICHES HANDELN 83
A) DARSTELLUNG ^ 83
B) KRITIK 84
C. DIE BAFIN-VERLAUTBARUNGEN ALS SEKUNDAERE RECHTSQUELLEN 85
I. DIE UEBERWINDUNG DER TRADIERTEN DICHOTOMIE VON
RECHTS- UND RECHTSERKENNTNISQUELLEN IM BEREICH
DER EXEKUTIVEN NORMSETZUNG 85
10
II. VERSUCHE DER DOGMATISCHEN NEUBESTIMMUNG 87
1. VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN ALS RECHTSFORMEN DER
DIFFERENZIERTEN BINDUNGSWIRKUNG 87
2. DER ANSATZ VON MOELLERS - DIE LEHRE VON DEN
SEKUNDAEREN RECHTSQUELLEN 89
III. EIGENER ANSATZ: VERLAUTBARUNGEN DER BAFIN ALS
RECHTSFORM SUI GENERIS 91
1. ZUR FUNKTIONSVERWANDTSCHAFT VON RICHTERRECHT UND
EXEKUTIVER NORMSETZUNG 91
2. VORTEILE EINER DOGMATISCHEN NEUBESTIMMUNG 93
3. DIE PRAESUMTIVE VERBINDLICHKEIT UND IHRE
AUSWIRKUNGEN IM AUFSICHTSRECHTLICHEN UND
GERICHTLICHEN VERFAHREN
95
A) DAS NON LIQUET IN RECHTSFRAGEN 95
B) ZUR FUNKTIONSWEISE DER
PRAESUMTIVEN VERBINDLICHKEIT 96
4. DIE REICHWEITE DER PRAESUMTIVEN VERBINDLICHKEIT 98
A) DIE INHALTLICHE UNRICHTIGKEIT DER
BAFIN-VERLAUTBARUNG 100
AA) DER ALLGEMEINE ERKENNTNISFORTSCHRITT ALS
JURISTISCHES GEGENARGUMENT 100
BB) DIE RECHTSWIDRIGKEIT DER
BAFIN-VERLAUTBARUNG 101
B) DIE BESSERE VERTRETBARKEIT DER JURISTISCHEN
GEGENARGUMENTATION 102
AA) ZUM BEGRIFF DER VERTRETBARKEIT 103
BB) INTENSITAET DER ARGUMENTATIONSLAST 103
CC) RECHTFERTIGUNG VON UNTERSCHIEDLICHEN
ARGUMENTATIONSLASTEN 104
DD) KRITERIEN ZUR BESTIMMUNG VON
INTENSITAETSUNTERSCHIEDEN 106
D FAZIT 108
§ 4 DIE ZIVILRECHTLICHE BINDUNGSWIRKUNG VON
BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 111
A. US-AMERIKANISCHE RECHTSLAGE 112
I. GERICHTSSYSTEM 112
II. DIE BINDUNGSWIRKUNG VON NONLEGISLATIVE RULES FUER
US-AMERIKANISCHE GERICHTE 113
1. DAS KONKURRENZVERHAELTNIS ZWISCHEN JUDIKATIVE UND
EXEKUTIVE IN AUSLEGUNGSFRAGEN 113
11
2. SKIDMORE V. SWIFT &CO. 115
3. CHEVRON U.S.A. INC. V.
NATURAL RESOURCES DEFENSE COUNCIL 116
A) DIE ANWENDBARKEIT DER CHEVRON-DOKTRIN AUF
NONLEGISLATIVE
RULES - CHEVRON-STEP ZERO 117
AA) CHRISTENSEN V. HARRIS COUNTY 118
BB) UNITED STATES V. MEAD CORP 119
CC) BARNHART V. WALTON - BARNHART
S MULTIFACTOR
ANALYSIS
121
B) CHEVRON-STEP ONE 123
AA) METHODISCHER ANSATZ ZUR BESTIMMUNG DER
EINDEUTIGKEIT 124
BB) RECHTSPOLITISCHER ANSATZ ZUR BESTIMMUNG
DER EINDEUTIGKEIT 125
CC) VERFASSUNGSRECHTLICHER ANSATZ
ZUR BESTIMMUNG DER EINDEUTIGKEIT 126
C) CHEVRON-STEP TWO 127
D) DIE DOGMATISCHE GRUNDLAGE DER
CAEVRAW-DOKTRIN 127
4. DIE UNTERSCHIEDLICHE BEHANDLUNG DER EINZELNEN
BEHOERDENVERLAUTBARUNGEN 129
III. ZUSAMMENFASSUNG 132
B. DIE DEUTSCHE RECHTSLAGE 133
I. DIE DUALITAET DER RECHTSORDNUNG IN DEUTSCHLAND 133
II. DIE GESTEIGERTE BEDEUTUNG DES EMITTENTENLEITFADENS IN
DER RECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFES 136
1. DIE HOECHSTRICHTERLICHE RECHTSPRECHUNG IN DEN
JAHREN 2005 BIS 2008 137
2. DIE HOECHSTRICHTERLICHE RECHTSPRECHUNG IN DEN
JAHREN 2009 BIS 2013 137
3. EIGENE BEWERTUNG DER
HOECHSTRICHTERLICHEN RECHTSPRECHUNG 13 9
III. BAFIN-VERLAUTBARUNGEN IM SPANNUNGSFELD ZWISCHEN
OEFFENTLICHEM RECHT UND ZIVILRECHT 140
1. DIE PUBLIFIZIERUNG DES WIRTSCHAFTSPRIVATRECHTS 142
A) DIE AUSSTRAHLUNG VON AUFSICHTSRECHTLICHEN
RECHTSNORMEN 143
B) DIE THEORIE VON DER DOPPELNATUR
AUFSICHTSRECHTLICHER NONNEN 145
C) DER ANSATZ VON ASSMANN-
PRIMAT DES ZIVILRECHTS 146
12
D) DIE ZIVILRECHTLICHE GELTUNG
VON BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 146
2. NORMKONKRETISIERENDE VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN
ALS VORGABE FUER DAS ZIVILRECHT 148
3. ZWISCHENERGEBNIS 151
IV. BAFIN-VERLAUTBARUNGEN ALS RECHTSGEBIETSUEBERGREIFENDE
SEKUNDAERE RECHTSQUELLEN 152
1. DIE UEBERKOMMENE DICHOTOMIE VON OEFFENTLICHEM
RECHT UND PRIVATRECHT IM BANK-, VERSICHERUNGS
UND KAPITALMARKTRECHT
152
2. DOGMATISCHE WEITERENTWICKLUNG DER PRAESUMTIVEN
V ERBINDLICHKEIT VON BAF IN-VERLAUTBARUNGEN 154
3. DIE KRITERIEN FUER DIE ABWEICHUNG VON EINER
ZIVILRECHTLICHEN PRAESUMTIVEN VERBINDLICHKEIT
VON BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 156
A) BEGRENZUNG DER PRAESUMTIVEN VERBINDLICHKEIT
DURCH DEN ANWENDUNGSBEREICH DER VERLAUTBARUNG 157
B) BEGRENZUNG DER PRAESUMTIVEN VERBINDLICHKEIT
BEI ENTGEGENSTEHENDEM ZIVILRECHT 158
C) BAFIN-VERLAUTBARUNGEN ALS
ZIVILRECHTLICHER SAFE HARBOR 159
4. UEBERTRAGUNG DER CHEVRON-DOKTRIN AUF BAFIN-
VERLAUTBARUNGEN? 162
C. FAZIT 164
§ 5 DIE AUFSICHTSRECHTLICHE BINDUNGSWIRKUNG VON
BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 167
A. US-AMERIKANISCHE RECHTSLAGE 167
I. PRACTICAL BINDING EFFECT 167
II. DIE SAFE /ZCRRIOR-WIRKUNG VON SEC NO-ACTION LETTERS 168
B. DIE DEUTSCHE RECHTSLAGE 170
I. VERTRAUENSSCHUTZ BEI DER RECHTSETZUNG 170
II. VERTRAUENSSCHUTZ BEI DER RECHTSANWENDUNG 171
1. EXPLIZITE SAFE AARFEOR-REGELUNGEN
IN BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 171
A) COMPLY OR EXP/A/W-MECHANISMUS 172
B) EMPFEHLUNGEN 173
C) BEWERTUNG 173
2. IMPLIZITE SAFE ACRR&OR-REGELUNGEN? 175
A) DOGMATISCHE HERLEITUNG 175
B) PRAKTISCHE AUSWIRKUNG 177
13
179
181
181
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185
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201
202
204
206
206
207
208
210
FAZIT
DIE VERFASSUNGSKONFORMITAET VON
BAFIN-VERLAUTBARUNGEN ALS SEKUNDAERE RECHTSQUELLEN
EINORDNUNG DER BAFIN-VERLAUTBARUNGEN IN DIE NATIONALE
RECHTSQUELLENHIERARCHIE
I. BEGRIFFSBESTIMMUNG: RECHTSQUELLEN - RECHTSNORMEN -
HANDLUNGSFORMEN
II. NUMERUS CLAUSUS EXEKUTIVER NORMSETZUNGSFORMEN?
VEREINBARKEIT MIT DEM RECHTSSTAATSPRINZIP
I. AUSGANGSPUNKT: DAS GESETZ ALS DAS ZENTRALE
STEUERUNGSINSTRUMENT DES RECHTSSTAATES
II. DIE BEFUGNIS FUER DEN ERLASS VON
BAFIN-VERLAUTBARUNGEN
1. AUSDRUECKLICHE ERMAECHTIGUNGEN
2. DIREKTIONSGEWALT UND BESONDERES GEWALTVERHAELTNIS
3. AUFGABE DER GESETZESVOLLZIEHUNG ALS KOMPETENZ
FUER DEN ERLASS VON BAFIN-VERLAUTBARUNGEN
III. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRENZEN
EXEKUTIVER NORMSETZUNG
1. DER VORRANG DES GESETZES -
CONTRA /EGEM-BESTIMMUNGEN
2. DER VORBEHALT DES GESETZES
A) DIE WESENTLICHKEITSLEHRE
B) INTRA /EGE/W-BESTIMMUNGEN
C) EXTRA /EGEM-BESTIMMUNGEN
D) ZULAESSIGE NORMKONKRETISIERUNG VON
GESETZLICHEN GENERALKLAUSELN
3. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRENZEN EINER
RECHTSGEBIETSUEBERGREIFENDEN W IRKUNG?
IV. DAS VERHAELTNIS VON BAFIN-VERLAUTBARUNGEN ZU GESETZ
UND RECHTSVERORDNUNG
VEREINBARKEIT MIT DEM DEMOKRATIEPRINZIP
I. US-AMERIKANISCHE RECHTSLAGE
1. AUSGANGSLAGE
2. REFORMBEMUEHUNGEN
A) AUSDEHNUNG DES NOTICE AND COMMENT-
VERFAHRENS AUF NONLEGISLATIVE RULES
B) NACHTRAEGLICHES DURCHFUHREN DER
COMMENT-PERIODE
C) DAS FINAL BULLETIN FOR AGENCY GOOD GUIDANCE
PRACTICES DES OMB 211
II. DIE DEUTSCHE RECHTSLAGE 214
1. DAS GESETZLICH NORMIERTE VERFAHREN FUER DEN ERLASS
VON BAF
IN-RICHTLINIEN 215
A) FORMELLE VORGABEN 216
B) MATERIELLE VORGABEN 217
2. DAS ZWEISTUFIGE KONSULTATIONSVERFAHREN DER BAFIN 219
A) SCHRIFTLICHE STELLUNGNAHMEN 219
AA) BETEILIGTE 219
BB) INSBESONDERE: DIE BETEILIGUNG
DES PARLAMENTS 220
B) MUENDLICHE ANHOERUNG BEI
BEDEUTENDEN VERLAUTBARUNGEN 222
3. WEITERE MOEGLICHKEITEN DER
LEGITIMATIONSVERMITTLUNG 223
A) DIE ERLAUBNISVORBEHALTE DES
BUNDESMINISTERIUMS DER FINANZEN 223
B) INSTITUTIONALISIERTER DIALOG 226
C) BEGRUENDUNGSPFLICHT 227
D) VEROEFFENTLICHUNG 231
D. FAZIT 231
§ 7 VERLAUTBARUNGEN DER BAFIN IM EUROPAEISCHEN
MEHREBENENSYSTEM 233
A. DIE SIEBEN NORMEBENEN DER EUROPAEISCHEN WERTPAPIER-.
BANK- UND VERSICHERUNGSAUFSICHT 234
I. DIE VIER NORMEBENEN AUF EUROPAEISCHER EBENE 234
1. DIE REGELUNGSSAETZE DER ERSTEN STUFE 234
2. DIE REGELUNGSSAETZE DER ZWEITEN STUFE -
DURCHFUHRUNGSRICHTLINIEN UND-
DURCHFUHRUNGSVERORDNUNGEN 235
3. DIE REGELUNGSSAETZE DER DRITTEN STUFE -
TECHNISCHE REGULIERUNGS- UND
DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS 235
A) TECHNISCHE REGULIERUNGSSTANDARDS 236
B) TECHNISCHE DURCHFUHRUNGSSTANDARDS 236
4. DIE REGELUNGSSAETZE DER VIERTEN STUFE -
LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN 237
II. DIE DREI NORMEBENEN IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 240
15
III. EINORDNUNG DER BAFIN-VERLAUTBARUNGEN IN DIE
EUROPAEISCHE NORMENHIERARCHIE 241
1. KOLLISIONEN ZWISCHEN RECHT HOEHERER NORMEBENEN
UND BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 241
A) NORMWIDERSPRUECHE AUF NATIONALER EBENE 241
B) NORMWIDERSPRUECHE IM
EUROPAEISCHEN MEHREBENENSYSTEM 241
2. SONDERFALL: LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN DER ESAS
VS. V ERLAUTBARUNGEN DER BAFIN 242
3. ZWISCHENERGEBNIS 244
B. DIE KONKRETISIERUNGSBEFUGNIS
NATIONALER AUFSICHTSBEHOERDEN 244
I. DIE KOMPETENZ ZUR KONKRETISIERUNG VON
AUSLEGUNGSBEDUERFTIGEN BESTIMMUNGEN IN DER
RECHTSPRECHUNG DES EUGH 246
1. OCEANO GRUPO UND FREIBURGER KOMMUNALBAUTEN 246
2. ELISA MARIA UND PANNON GSM 247
II. DER EINFLUSS DER RECHTSANGLEICHUNGSINTENSITAET AUF DIE
VERTEILUNG DER KONKRETISIERUNGSBEFUGNIS 249
1. BEGRIFFLICHKEITEN 249
2. DIFFERENZIERUNG NACH DER
GEWAEHLTEN ART DER HARMONISIERUNG 251
A) KONKRETISIERUNGSBEFUGNIS DER BAFIN BEI
VOLLHARMONISIERENDEN UNIONSRECHTSAKTEN 252
AA) BEISPIEL: RICHTLINIE 2005/29/EG UEBER
UNLAUTERE GESCHAEFTSPRAKTIKEN 253
BB) BEISPIEL: MIFID-RICHTLINIE 255
CC) BEISPIEL: SOLVENCY II-RICHTLINIE 258
B) KONKRETISIERUNGSBEFUGNIS DER BAFIN BEI
MINDESTHARMONISIERENDEN UNIONSRECHTSAKTEN 259
III. ZWISCHENERGEBNIS 260
C. BAFIN-VERLAUTBARUNGEN ALS TAUGLICHE
UMSETZUNGSINSTRUMENTE FUER EU-RECHTSAKTE 261
I. DIE UNIONSRECHTLICHE KOMPETENZ ZUR ANGLEICHUNG
VON MITGLIEDSTAATLICHEN VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN 261
II. DIE RECHTSPRECHUNG DES EUGH ZUR UMSETZUNG VON
GEMEINSCHAFTSRECHTLICHEN RICHTLINIEN DURCH
VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN
263
1. ENTWICKLUNGSLINIEN DER
EUROPAEISCHEN RECHTSPRECHUNG 263
2. DIE KRITERIEN DES EUGH 266
16
3. ANWENDUNG DER KRITERIEN AUF
BAFIN-VERLAUTBARUNGEN 268
D. FAZIT 271
§ 8 ZUSAMMENFASSUNG 273
LITERATURVERZEICHNIS 283
STICHWORTVERZEICHNIS 305
17
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