Die neue MaRisk-Compliance-Funktion: ein Leitfaden für die Bankpraxis
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Bank-Verl.
2013
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INHALTSVERZEICHNIS
1 VORBEMERKUNG 5
2 INFORMIEREN 9
2.1 URSPRUNG COMPLIANCE 9
2.2 HISTORISCHE UND ETYMOLOGISCHE HERLEITUNG 10
2.3 COMPLIANCE AUS HEUTIGER SICHT 11
3 KONZIPIEREN 27
3.1 VORUEBERLEGUNGEN MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION 27
3.2 QUICK-CHECK MARISK-UMSETZUNG 28
3.3 AUFBAU MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION 29
4 IMPLEMENTIEREN 99
4.1 UMFANG DER ZU BETRACHTENDEN REGULARIEN 99
4.2 ORGANISATORISCHE EINRICHTUNG MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION 100
4.3 COEMPLIANCE-KULTUR 100
4.4 COMPLIANCE-RISIKO 103
4.5 LEGAL-INVENTORY 106
4.6 MODELL DER DREI VERTEIDIGUNGSLINIEN 109
4.7 RISIKOMODELL 117
4.8 COMPLIANCE RISK ASSESSMENT 118
4.9 PROZESS- UND IKS-AUFNAHME (PROZESSLANDKARTE) 127
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4.10 ABGRENZUNG ZU RELEVANTEN BEREICHEN 129
4.11 BERICHTSWESEN 130
4.12 UMSETZUNG DES UBERWACHUNGSPLANS 131
4.13 UMSETZUNG DES SCHULUNGSKONZEPTES 132
5 FUNKTIONIEREN 133
5.1 BERATEN UND SCHULEN 135
5.2 KONTROLLIEREN UND BEWERTEN 135
5.3 BERICHTEN 137
6 UMSETZUNG IN DER PRAXIS 139
6.1 POTENZIELLE KERNAUFGABEN 140
6.2 WEITERE POTENZIELLE AUFGABEN 143
7 AUSBLICK 149
DIE AUTOREN
LITERATURVERZEICHNIS
STICHWORTVERZEICHNIS
153
154
158 |
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