Konzeption und Struktur des Insiderstrafrechts:
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
2014
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Schriftenreihe: | Tübinger rechtswissenschaftliche Abhandlungen
116 |
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adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
KAPITELL: EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK 1
I. ARBEITSHYPOTHESE: EXZEPTIONELLE STELLUNG
DES INSIDERSTRAFRECHTS 1
II. DIE ENTWICKLUNG DES DEUTSCHEN INSIDERSTRAFRECHTS IM GEFUEGE
DER EUROPAEISCHEN RECHTSENTWICKLUNG 4
1. NATIONALE REGELUNG: INSIDERHANDELS-RICHTLINIEN VON 1970 .... 6
2. EUROPAEISCHER RAHMEN: EG-INSIDERRICHTLINIE VON 1989 8
3. NATIONALES RECHT: WERTPAPIERHANDELSGESETZ VON 1994 10
4. KONTURIERUNG DES EUROPAEISCHEN RAHMENS: MARKTMISSBRAUCHS-
RICHTLINIE VON 2003 13
5. KONTURIERUNG DES NATIONALEN RECHTS: NOVELLIERUNG
DES WPHG DURCH DAS ANSVG VON 2004 14
6. WEITERE NOVELLIERUNG DES EUROPAEISCHEN RAHMENS?
VORSCHLAG FUER EINE RICHTLINIE UEBER STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN
FUER INSIDER-GESCHAEFTE UND MARKTMANIPULATION VON 2011
UND VORSCHLAG FUER EINE VERORDNUNG UEBER INSIDER-GESCHAEFTE
UND MARKTMANIPULATION VON 2011 16
7. TRANSFORMATIONSFUNKTION UND VERMOEGENSBILDUNG
ALS BEZUGSGROESSEN FUER DEN SCHUTZ DES KAPITALMARKTS 20
III. WEITERE KONTURIERUNG DER ARBEITSHYPOTHESE 23
1. DIE BLOSSE AUSNUTZUNG VON INFORMATIONSASYMMETRIEN ALS KERN
DES TATBESTANDLICHEN UNRECHTS 24
2. DAS INSIDERSTRAFRECHT ALS BESTANDTEIL EINES KAPITALMARKTSTRAF-
RECHTLICHEN REGELUNGSKONZEPTES? 25
3. DIE AUSNUTZUNG VON INFORMATIONSASYMMETRIEN ALS IN DER MARKT-
WIRTSCHAFT GRUNDSAETZLICH LEGALES UND LEGITIMES VERHALTEN? 26
4. VERBINDUNG DER NORMATIVEN INFORMATIONSVERTEILUNG MIT DEM
SCHUTZ DES VERMOEGENS DURCH DAS INSIDERSTRAFRECHT? 28
5. NOTWENDIGKEIT EINES INSIDERSTRAFRECHTS AUCH IN RECHTSTATSAECHLICHER
PERSPEKTIVE? 30
X INHALTSVERZEICHNIS
6. NOTWENDIGKEIT DER AUSNUTZUNG VON INFORMATIONSGEFALLEN
UNTER UNTREUEGESICHTSPUNKTEN? 33
IV. GANG DER UNTERSUCHUNG 34
KAPITEL 2: SCHUTZ- UND GEWAEHRLEISTUNGSKONZEPT DES KAPITALMARKT-
RECHTLICHEN INSIDERHANDELSVERBOTS (§ 14 WPHG) 37
I. MARKTBEZOGENES SCHUTZ- UND GEWAEHRLEISTUNGSKONZEPT 37
II. FINANZOEKONOMISCHE ZWEIFEL AM MARKTBEZOGENEN SCHUTZ-
UND GEWAEHRLEISTUNGSKONZEPT 41
III. HINFUEHRUNG ZU EINEM NORMATIVEN LEITBILD 43
1. OEKONOMISCHE GESAMTSCHAU AUF DEN INSIDERHANDEL:
RISIKOERHOEHUNG FUER DIE FUNKTIONSFAEHIGKEIT DER KAPITALMAERKTE . . 43
2. ERGAENZUNG DURCH DIE WIRTSCHAFTSETHISCHE PERSPEKTIVE 46
3. GEFAEHRDUNG DURCH KUMULATIONSEFFEKTE DES INSIDERHANDELS .... 48
4. TOPOI DES NORMATIVEN LEITBILDES 48
IV. EXZEPTIONELLE STELLUNG DES INSIDERHANDELSVERBOTS * AUSFLUSS
DER MARKTEFFIZIENZHYPOTHESE 50
1. DAS *BOERSLICHE INSIDERHANDELSVERBOT 50
2. DIE MARKTEFFIZIENZHYPOTHESE ALS BEGRUENDUNG
FUER DIE EXZEPTIONELLE STELLUNG 53
V. ZUSAMMENFASSUNG: ERFORDERLICHKEIT EINES REPRESSIVEN SCHUTZES
VOR INSIDERHANDEL 56
KAPITEL 3: FEHLENDER EUROPAEISCHER HARMONISIERUNGSDRUCK
HINSICHTLICH DES EINSATZES VON KRIMINALSTRAFRECHT 59
I. RECHTSLAGE VOR INKRAFTTRETEN DES LISSABON-VERTRAGS 59
II. RECHTSLAGE SEIT INKRAFTTRETEN DES LISSABON-VERTRAGES - RICHTLINIEN-
VORSCHLAG UEBER STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN FUER INSIDER-GESCHAEFTE
UND MARKTMANIPULATION 60
1. FEHLENDE VORAUSSETZUNGEN DES ART. 83 ABS. 2 AEUV 62
2. DER STRAFRECHTSBEGRIFF DES ART. 83 ABS. 2 AEUV 65
INHALTSVERZEICHNIS X.I
3. ZUSAMMENFASSUNG 69
KAPITEL 4: DER INSIDERSTRAFTATBESTAND ALS KUMULATIONSDELIKT
ZUR SICHERUNG EINES KOMPLEXEN RECHTSGUTS VOR DEM HINTERGRUND
DES SCHUTZES DER SOZIALEN ORDNUNG KAPITALMARKT 71
I. BEKAEMPFUNG DES INSIDERHANDELS UND STRAFRECHT 71
II. DAS MARKTBEZOGENE SCHUTZ- UND GEWAEHRLEISTUNGSKONZEPT
ALS STRAFRECHTLICH GESCHUETZTES RECHTSGUT? 75
1. ZUM ZWECK DER BESTIMMUNG DES GESCHUETZTEN RECHTSGUTS .... 75
2. DIE FUNKTIONSFAEHIGKEIT DER ORGANISIERTEN KAPITALMAERKTE
ALS KOLLEKTIVES RECHTSGUT 76
2. SCHUTZ INDIVIDUELLER VERMOEGENSINTERESSEN DER MARKTTEILNEHMER 79
3. KOMPLEXES RECHTSGUT * SCHUTZ DER FUNKTIONSFAEHIGKEIT DER
ORGANISIERTEN KAPITALMAERKTE UND VORVERLAGERTER VERMOEGENSSCHUTZ
ALS ELEMENT DES MARKTTEILNEHMERSCHUTZES 81
A. INTERPERSONALER BEZUG 81
B. VORVERLAGERTER VERMOEGENSSCHUTZ 83
C. KOLLEKTIVER BEZUG 85
D. *VERTRAUEN ALS ELEMENT DES GESCHUETZTEN RECHTSGUTS 86
4. STRAFRECHTLICHER SCHUTZ VON VERFAHRENSABLAEUFEN - *VORSCHEIN
EINES NEUEN STRAFRECHTSMODELLS ? 88
5. ZUSAMMENFASSUNG 94
III. DIE IMPLIKATIONEN DES GESCHUETZTEN RECHTSGUTS FUER DEN DELIKTSTYPUS
UND DAS STRAFRECHT ALS REPRESSIVE REGELUNGSMATERIE 95
1. DIE FOLGEN FUER DEN DELIKTSTYPUS 95
A. DIE BEDEUTUNG ABSTRAKTER GEFAEHRDUNGSDELIKTE FUER DEN SCHUTZ
VON RECHTSGUETERN * EIN UEBERBLICK 96
B. ABSTRAKTE GEFAHRDUNGSDELIKTE UND KOLLEKTIVE RECHTSGUETER . . 100
C. DAS INSIDERDELIKT ALS KUMULATIONSDELIKT MIT ELEMENTEN
EINER PERSONALEN VORFELDGEFAEHRDUNG 103
AA. INSIDERDELIKT ALS KUMULATIONSDELIKT 103
BB. PERSONALES VORFELDGEFAEHRDUNGSDELIKT 107
2. DIE FOLGEN FUER DAS STRAFRECHT ALS REPRESSIVE REGELUNGSMATERIE . . 107
A. SCHUTZ VOR ABSTRAKTEN GEFAEHRDUNGEN DURCH ORDNUNGSWIDRIG-
KEITENRECHT 107
AA. DIE ETABLIERUNG DES RECHTS DER ORDNUNGSWIDRIGKEITEN . . 108
XII INHALTSVERZEICHNIS
BB. HERKOEMMLICHE ABGRENZUNG ZWISCHEN ORDNUNGSWIDRIGKEIT
UND STRAFTAT 109
B. REPRESSIVER SCHUTZ SOZIALER INSTITUTIONEN BZW.
SOZIALER ORDNUNGEN 112
C. REPRESSIVER SCHUTZ VOR INSIDERHANDEL ALS KAPITALMARKT-
ORDNUNGSDELIKT 116
3. ZUSAMMENFASSUNG * ILLEGITIMITAET DER STRAFNORM
§38 ABS. 1 WPHG 117
IV. TAETERKREIS DES § 38 ABS. 1 WPHG 122
1. UNBESCHRAENKTER TAETERKREIS (ABS. 1 NR. 1) *ERFASSUNG
VON SEKUNDAERINSIDERN 122
2. PRIMAERINSIDER ALS TAETER (ABS. 1 NR. 2) 126
A. STATUSBEDINGTER PRIMAERINSIDER (NR. 2A) 128
B. BETEILIGUNGSBEDINGTER PRIMAERINSIDER (NR. 2B) 129
C. TAETIGKEITSBEDINGTER PRIMAERINSIDER (NR. 2C) 130
D. DELIKTISCHER PRIMAERINSIDER (NR. 2D) 132
3. ZUSAMMENFASSUNG * RECHTSGUTSIRRELEVANZ DES INSIDERHANDELS
DURCH SEKUNDAERINSIDER UND DELIKTISCHE PRIMAERINSIDER 134
V. TATHANDLUNGEN UND VERSUCH DES § 38 ABS. 1 WPHG 137
1. AKTIVES TUN 137
2. BEGEHEN DURCH UNTERLASSEN (§ 13 STGB) 139
3. VERSUCH (§§22 F. STGB) 141
4. ZUSAMMENFASSUNG 143
KAPITEL 5: DIE VERMOEGENSSTRAFRECHTLICHEN FOLGEN DER KONZEPTION
DES INSIDERDELIKTS 145
I. BETRUG (§263 STGB) DURCH INSIDERHANDEL? 146
1. AUSGANGSPUNKT 146
2. FEHLENDE KONKLUDENTE TAEUSCHUNG UEBER DIE ANGEMESSENHEIT
DES TRANSAKTIONSPREISES 147
A. GRUNDSAETZLICHER ERKLAERUNGSINHALT HINSICHTLICH
DER ANGEMESSENHEIT 147
B. FEHLENDE AUSSAGE UEBER DIE ANGEMESSENHEIT AUCH
IN ANSEHUNG DES § 14 WPHG 148
3. FEHLENDE KONKLUDENTE TAEUSCHUNG UEBER DIE MINIMIERUNG
DES KURSVERLAUFSRISIKOS 148
INHALTSVERZEICHNIS XIII
A. TAEUSCHUNG DURCH KONKLUDENTES VERHALTEN 149
B. ANNAEHERUNG UEBER KONSTELLATIONEN DER SPORTWETTE UND
DES GLUECKSSPIELS 150
C. MANIPULATION BZW. INTERVENTION ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT
FUER EINE KONKLUDENTE TAEUSCHUNG 152
D. ERKLAERUNGSINHALT DES HANDELNS EINES INSIDERS 154
4. DARUEBER HINAUSGEHENDE KRITIK AN DER FESTSTELLUNG EINER
KONKLUDENTEN TAEUSCHUNG UND EINES KORRESPONDIERENDEN
IRRTUMS DURCH DIE HERRSCHENDE MEINUNG 156
A. DIE ALLGEMEINE VERKEHRSAUFFASSUNG ALS AUSLEGUNGSMASSSTAB . . 156
B. DAS SACHGEDANKLICHE MITBEWUSSTSEIN ALS VEHIKEL ZUR
FESTSTELLUNG EINES IRRTUMS 157
C. ZUSAMMENFASSENDE UEBERTRAGUNG DIESER KRITIK AUF DIE
KONSTELLATION DES INSIDERHANDELS 159
5. BETRUG BEI VORNAHME EINES INSIDERGESCHAEFTS TROTZ BESTEHENDER
PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET GEM. § 15 WPHG 159
A. DIE KAPITALMARKTRECHTLICHE BEDEUTUNG DER AD-HOC-PUBLIZITAET 161
B. ZU DEN TATBESTANDSMERKMALEN DES BETRUGS 163
AA. VORLIEGEN EINER KONKLUDENTEN TAEUSCHUNG 164
BB. VORLIEGEN EINES IRRTUMS 166
CC. VORLIEGEN EINER VERMOEGENSVERFUEGUNG SOWIE EINES
VERMOEGENSSCHADENS 166
DD. VORLIEGEN DER MERKMALE DES SUBJEKTIVEN BETRUGS-
TATBESTANDS 170
C. ZUSAMMENFASSUNG 171
6. BETRUG BEI VORNAHME EINES INSIDERGESCHAEFTS TROTZ BESTEHENDER
VEROEFFENTLICHUNGS- UND MELDEPFLICHT EINES DIRECTORS DEALINGS
GEM. § 15A ABS. 1,4 WPHG 171
A. DIE KAPITALMARKTRECHTLICHEN PFLICHTEN IM ZUSAMMENHANG
MIT DIRECTORS DEALINGS 171
B. ZU DEN TATBESTANDSMERKMALEN DES BETRUGS 173
7. ZUSAMMENFASSUNG 175
II. KONFLIGIERENDE INTERESSEN ZWISCHEN § 38 ABS. 1 WPHG
UND §266 STGB 176
1. DIE VERMOEGENSBEZOGENE INTERESSENLAGE 176
2. SCHUTZ DES GESELLSCHAFTSVERMOEGENS DURCH ABSTUFUNG DES
INSIDERHANDELSDELIKTS ZU EINEM ORDNUNGSWIDRIGKEITENTATBESTAND 179
III. ZUSAMMENFASSUNG 181
XIV INHALTSVERZEICHNIS
KAPITEL 6: DIE FOLGEN DER KONZEPTION UND STRUKTUR
DES INSIDERSTRAFRECHTS * FAZIT 183
LITERATURVERZEICHNIS 197
SACHREGISTER 215
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