Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
PL Academic Research
2014
|
| Schriftenreihe: | Intradisziplinäre Forschung zur Compliance
4 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 298 S. |
| ISBN: | 9783631648384 3631648383 |
Internformat
MARC
| LEADER | 00000nam a22000008cb4500 | ||
|---|---|---|---|
| 001 | BV041632384 | ||
| 003 | DE-604 | ||
| 005 | 20200408 | ||
| 007 | t | ||
| 008 | 140207s2014 gw m||| 00||| ger d | ||
| 016 | 7 | |a 1047010801 |2 DE-101 | |
| 020 | |a 9783631648384 |c hbk : EUR 62.95 (DE), EUR 64.70 (AT), sfr 71.00 (freier Pr.) |9 978-3-631-64838-4 | ||
| 020 | |a 3631648383 |c hbk |9 3-631-64838-3 | ||
| 035 | |a (OCoLC)881689826 | ||
| 035 | |a (DE-599)DNB1047010801 | ||
| 040 | |a DE-604 |b ger |e rakddb | ||
| 041 | 0 | |a ger | |
| 044 | |a gw |c XA-DE-HE | ||
| 049 | |a DE-M382 |a DE-703 |a DE-19 |a DE-739 |a DE-29 |a DE-384 |a DE-355 |a DE-521 | ||
| 082 | 0 | |a 346.4306642 |2 22/ger | |
| 084 | |a PE 380 |0 (DE-625)135479: |2 rvk | ||
| 084 | |a PE 397 |0 (DE-625)135485: |2 rvk | ||
| 084 | |a PE 485 |0 (DE-625)135513: |2 rvk | ||
| 100 | 1 | |a Frischemeier, André |e Verfasser |0 (DE-588)1047680319 |4 aut | |
| 245 | 1 | 0 | |a Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften |c André Frischemeier |
| 264 | 1 | |a Frankfurt am Main |b PL Academic Research |c 2014 | |
| 300 | |a 298 S. | ||
| 336 | |b txt |2 rdacontent | ||
| 337 | |b n |2 rdamedia | ||
| 338 | |b nc |2 rdacarrier | ||
| 490 | 1 | |a Intradisziplinäre Forschung zur Compliance |v 4 | |
| 502 | |a Zugl.: Bayreuth, Univ., Diss., 2013 | ||
| 650 | 0 | 7 | |a Organhaftung |0 (DE-588)4172751-4 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Tochtergesellschaft |0 (DE-588)4124317-1 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Compliance-System |0 (DE-588)4442497-8 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Konzern |0 (DE-588)4032356-0 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 651 | 7 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |2 gnd |9 rswk-swf | |
| 655 | 7 | |0 (DE-588)4113937-9 |a Hochschulschrift |2 gnd-content | |
| 689 | 0 | 0 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |D g |
| 689 | 0 | 1 | |a Konzern |0 (DE-588)4032356-0 |D s |
| 689 | 0 | 2 | |a Organhaftung |0 (DE-588)4172751-4 |D s |
| 689 | 0 | 3 | |a Tochtergesellschaft |0 (DE-588)4124317-1 |D s |
| 689 | 0 | 4 | |a Compliance-System |0 (DE-588)4442497-8 |D s |
| 689 | 0 | |5 DE-604 | |
| 830 | 0 | |a Intradisziplinäre Forschung zur Compliance |v 4 |w (DE-604)BV041477430 |9 4 | |
| 856 | 4 | 2 | |m DNB Datenaustausch |q application/pdf |u http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=027073279&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |3 Inhaltsverzeichnis |
| 999 | |a oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-027073279 | ||
Datensatz im Suchindex
| _version_ | 1804151851987238912 |
|---|---|
| adam_text | 7
LITERATURVERZEICHNIS
TEIL 1. EINFUHRUNG 15
§ I. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND UND ZIELSETZUNGEN IS
§2. GANG DER UNTERSUCHUNG 16
TEIL 2. BEGRIFFSVERSTAENDNIS UND GRUNDLAGEN VON COMPLIANCE 19
§ 1. DEFINITION UND BEGRIFFLICHE ABGRENZUNGEN VON COMPLIANCE 19
A. BEGRIFFSDEFINITION 19
I. AKTUELLE RELEVANZ VON COMPLIANCE IN LITERATUR UND PRAXIS 19
II. INHALTLICHE REICHWEITE VON COMPLIANCE 21
1. UMFASSENDES BEGRIFFSVERSTAENDNIS VERSUS SPEZIALGESETZLICHE
FOKUSSIERUNG 21
2. FEHLENDE NOTWENDIGKEIT ZUR EINBEZIEHUNG VON VERTRAGLICHEN
VERPFLICHTUNGEN 22
3. EINBEZIEHUNG VON SELBSTVERPFLICHTUNGEN UND *SOFT LAW ? 23
(A) RELEVANZ VON SELBSTVERPFLICHTUNGEN 24
(B) RELEVANZ VON *SOFT LAW 25
III. ORGANISATORISCHES VERSTAENDNIS VON COMPLIANCE 26
1. MASSGEBLICHKEIT DES ANGLO-AMERIKANISCHEN BEGRIFFSVERSTAENDNISSES 26
2. COMPLIANCE IN DEN USA 26
(A) URSPRUNG UND ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE 26
(B) GESETZES- UND AUFSICHTSRECHT 27
(AA) US SENTENCING GUIDELINES (USSG) 27
(BB) SARBANES-OXLEY ACT OF 2002 (SOX) 29
(CC) SONSTIGE VORSCHRIFTEN 29
3. COMPLIANCE IN GROSSBRITANNIEN 30
(A) UK BRIBERY ACT OF 2010 (BRIBERY ACT) 30
(B) RICHTLINIEN DES OFFICE OF FAIR TRADING (OFT) 30
4. COMPLIANCE IN AUSTRALIEN 31
5. NATIONALE REZEPTION DES ANGLO-AMERIKANISCHEN VERSTAENDNISSES 32
B. BEGRIFFLICHE ABGRENZUNG ZU VERWANDTEN THEMENGEBIETEN 33
I. CORPORATE GOVERNANCE 33
1. INHALT UND BEDEUTUNG VON CORPORATE GOVERNANCE 33
2. UNTERSCHEIDUNGSKRITERIEN VON COMPLIANCE UND CORPORATE GOVERNANCE..33
II. INTERNE REVISION 35
§ 2. NATIONALE ENTWICKLUNG UND AUSGESTALTUNG VON COMPLIANCE-SYSTEMEN 36
A. ENTWICKLUNG UND NORMIERUNG VON COMPLIANCE 36
I. GRUNDLINIEN UND TRIEBFEDERN DER GESCHICHTLICHEN ENTWICKLUNG 36
II. COMPLIANCE-SPEZIFISCHE NONNEN 37
1. § 25A KWG UND § 64A VAG 37
2. § 33 WPHG 38
HTTP://D-NB.INFO/1047010801
8
B. AUSGESTALTUNG UND FUNKTIONEN VON COMPLIANCE-SYSTETNEN 39
I. TYPISCHE ELEMENTE EINES COMPLIANCE-SYSTEMS EINER
EINZELGESELLSCHAFT....39
1. UNTERNEHMENSINDIVIDUELLE GRENZEN EINER
ANFORDERUNGSKONKRETISIERUNG 39
2. ANFORDERUNGEN IM EINZELNEN 39
(A) LAUFENDE BESTIMMUNG DES UNTERNEHMERISCHEN RISIKOPROFIIS 39
(B) FESTLEGUNG VON VERANTWORTUNGSBEREICHEN 40
(C) VERHALTENSKODEX UND POLICY STATEMENT 40
(D) SORGFAELTIGE AUSWAHL UND SCHULUNG VON MITARBEITERN 41
(E) COMPLIANCE-UEBERWACHUNGSPROGRAMME 41
(F) DISZIPLINARISCHE KONSEQUENZEN 41
(G) SONSTIGE MASSNAHMEN 42
II. MODERNE FUNKTIONELLE SICHTWEISE 42
§ 3. ZUSAMMENFASSUNG WESENTLICHER ERKENNTNISSE 43
TEIL 3. COMPLIANCE IN KONZERNFREIEN UNTERNEHMEN 45
§ 1. PFLICHTEN IM INNENVERHAELTNIS 45
A. LEITUNGS- UND SORGFALTSPFLICHT NACH §§ 76 ABS. 1, 93 AKTG 45
I. REGELUNGSSYSTEMATIK 45
II. COMPLIANCE-SPEZIFISCHE AUSPRAEGUNGEN DER LEITUNGS- UND
SORGFALTSPFLICHT 46
1. LEITUNGSVERANTWORTUNG NACH § 76 ABS. 1 AKTG 46
2. SORGFALTSPFLICHT NACH § 93 AKTG 48
(A) LEGALITAETSPFLICHT 48
(B) KONTROLL- BZW. LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT 49
III. RECHTSPFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS? 51
1. DISKUSSIONSSTAND 51
2. STELLUNGNAHME 53
B. LEITUNGS- UND SORGFALTSPFLICHT NACH §§ 35, 43 GMBHG 55
C. RISIKOFRUEHERKENNUNGSSYSTEM NACH § 91 ABS. 2 AKTG 55
I. REGELUNGSGEGENSTAND UND NORMANWENDUNGSBEREICH 55
II. KONKRETISIERUNG DES PFLICHTENRAHMENS 56
III. RECHTSPFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS? 59
§ 2. PFLICHTEN IM AUSSENVERHAELTNIS 611
A. ANREIZCHARAKTER DES STRAFRECHTS 61
I. DIE STRAFRECHTLICHE VERANTWORTUNG GESCHAEFLSFUHRENDER ORGANE 61
1. VORUEBERLEGUNGEN UND EINGRENZUNG DER UNTERSUCHUNG 61
2. VERANTWORTUNG IM RAHMEN VON UNTERLASSUNGSDELIKTEN 62
(A) ABGRENZUNG VON HANDELN UND UNTERLASSEN 62
(B) UEBERBLICK UEBER BEGRUENDUNGSANSAETZE DER GARANTENSTELLUNG 62
(C) SONDERFALL DER GESCHAEFISHERRENHAFTUNG 63
II. ANREIZE FUER DIE EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS 65
B. RECHT DER ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 66
I. GRUNDSAETZLICHE VERANTWORTUNG GESCHAEFTSFUHRENDER ORGANE 66
9
II. ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH §§ 130, 30 OWIG 67
1. REGELUNGSGEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH 67
2. DAS TATBESTANDSMERKMAL DER *ERFORDERLICHEN AUFSICHTSMASSNAHMEN *....68
3. RECHTSPFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS? 70
C. ALLGEMEINES DELIKTSRECHT 71
I. ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH § 831 BGB 71
II. COMPLIANCE-SPEZIFISCHE RELEVANZ VON § 823 ABS. I BGB 72
1. UEBERBLICK UEBER MOEGLICHE HAFTUNGSKONSTELLATIONEN 72
2. HAFTUNG FUER MITTELBARE RECHTSGUTSVERLETZUNGEN 73
(A) MEINUNGSSTAND ZUR PERSOENLICHEN HAFTUNG VON ORGANMITGLIEDERN
FUER ORGANISATIONSVERSCHULDEN 73
(B) STELLUNGNAHME 75
(C) ANFORDERUNGEN DER DELIKTISCHEN ORGANISATIONSPFLICHTEN 77
3. FOLGERUNGEN ZU COMPLIANCE-PFLICHTEN AUS DEM ALLGEMEINEN
DELIKTSRECHT 78
III. ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH § 823 ABS. 2 BGB 79
D. ZIFFER 4.1.3 DCGK 80
§ 3. ERGEBNIS ZUR BEDEUTUNG VON COMPLIANCE IN KONZERNFREIEN UNTERNEHMEN
81
A. FEHLEN EINER ALLGEMEINEN RECHTSPFLICHT ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES
UMFASSENDEN COMPLIANCE-SYSTEMS 81
B. PRAKTISCHE UND RECHTSTATSAECHLICHE BEDEUTUNG 83
I. VORUEBERLEGUNG 83
II. DECKUNGSGRAD VON GESETZLICHEN PFLICHTEN UND TYPISCHEN
ANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE-SYSTEME 83
1. LAUFENDE BESTIMMUNG DES UNTERNEHMERISCHEN RISIKOPROFILS 83
2. FESTLEGUNG VON VERANTWORTUNGSBEREICHEN 84
3. VERHALTENSKODEX UND POLICY STATEMENT 84
4. SORGFAELTIGE AUSWAHL UND SCHULUNG VON MITARBEITERN 84
5. COMPLIANCE-UEBERWACHUNGSPROGRAMME 85
6. DISZIPLINARISCHE KONSEQUENZEN 85
7. SONSTIGE MASSNAHMEN 85
C. FOLGERUNGEN FUER DEN WEITEREN VERLAUF DER UNTERSUCHUNG 86
TEIL 4. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN VON COMPLIANCE IM KONZERN 87
§ 1. RECHTSSUBJEKTIVITAET VON KONZERNEN? 87
A. ERSCHEINUNGSFORMEN VON KONZERNEN 87
I. NORMIERTE KONZERNBEGRIFFE 87
1. KONZERNBEGRIFF NACH § 18 AKTG 87
2. AUSWEITUNGSTENDENZEN IN ANDEREN RECHTSGEBIETEN 89
II. VERTRAGSKONZERNE UND FAKTISCHE KONZERNE 89
III. ZENTRALE, DEZENTRALE UND DIVISIONALE KONZERNE 90
IV. HOLDINGKONZERNE 91
B. DER KONZERN ALS REGELUNGSOBJEKT 92
I. DER KONZERN ALS GESELLSCHAFT DES BUERGERLICHEN RECHTS? 92
II. DER KONZERN ALS POLYKORPORATIVES NETZWERK DES BUERGERLICHEN RECHTS?
94
10
III. KONZERNE ALS ORGANISATORISCHE EINHEITEN 95
§ 2. RELEVANTE RECHTSNORMEN FUER GESCHAEFTSFUEHRENDE ORGANE HERRSCHENDER
GESELLSCHAFTEN 96
A. PFLICHTEN IM INNENVERHAELTNIS 96
I. KONZERNWEITE LEITUNGS- UND SORGFALTSPFLICHTEN NACH
§§ 76 ABS. 1,93 AKTG 96
1. DIE PFLICHT ZUR KONZERNLEITUNG? 96
(A) AKTUELLER MEINUNGSSTAND 97
(B) AUSWIRKUNGEN FIIR DEN ZWECK DIESER UNTERSUCHUNG 100
2. COMPLIANCE-SPEZIFISCHE AUSPRAEGUNGEN DER ALLGEMEINEN
KONZERNLEITUNGSVERANTWORTUNG 101
(A) VORUEBERLEGUNGEN UND EINGRENZUNG DER UNTERSUCHUNG 101
(B) KONZERNKONTROLLE 103
(AA) OEKONOMISCH WIRTSCHAFTLICHE KONZERNKONTROLLE 103
(BB) HANDLUNGSPFLICHT ALS FORTSETZUNG DER KONTROLLPFLICHT 106
(CC) LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT IM KONZERN? 107
(C) BESETZUNG VON FUEHRUNGSPOSITIONEN IM KONZERN 116
(AA) BESTELLUNG DER GESCHAEFTSFUEHRENDEN ORGANE DER
KONZERNGESELLSCHAFTEN 116
(BB) DIE BESETZUNG VON FUEHRUNGSPOSITIONEN ALS GRUNDLAGE VON
COMPLIANCE-PFLICHTEN? 117
(D) KONZERNKOORDINATION 120
3. ERGEBNIS ZU DEN COMPLIANCE-PFLICHTEN AUS DER LEITUNGS- UND
SORGFALTSPFLICHT 123
II. KONZERNWEITE LEITUNGS- UND SORGFALTSPFLICHTEN NACH §§ 35. 43 GMBHG .
124
III. KONZERNWEITES RISIKOFRQHERKENNUNGSSYSTEM NACH § 91 ABS. 2 AKTG 125
1. VORUEBERLEGUNGEN 125
2. PFLICHT ZUR ETABLIERUNG EINES KONZERNWEITEN
RISIKOFRUEHERKENNUNGSSYSTEMS? 125
3. UEBERTRAGUNG AUF DIE GMBH 129
4. ERGEBNIS ZU DEN COMPLIANCE-PFLICHTEN AUS § 91 ABS. 2 AKTG 130
B. PFLICHTEN IM AUSSENVERHAELTNIS 131
I. LEITUNGS- UND SORGFALTSPFLICHTEN DER GESCHAEFTSFUEHRENDEN ORGANE
GEGENUEBER ABHAENGIGEN KONZEMGESELLSCHAFTEN 131
1. NORMIERTE PFLICHTEN UND VERANTWORTUNG 131
2. DRITTSCHUETZENDE WIRKUNG VON ANSTELLUNGSVERTRAGES UND
ORGANSTELLUNG 131
3. HAFTUNG AUS FAKTISCHER ORGANSTELLUNG 134
II. STRAFRECHT UND RECHT DER ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 134
I. KONZERNSPEZIFISCHE COMPLIANCE ANREIZE DES STRAFRECHTS 134
(A) VARIANTEN DER TATBESTANDSVERWIRKLICHUNG IM KONZERN - PRIMAERE
RELEVANZ VON UNTERLASSUNGSDELIKTEN 134
(B) GARANTENSTELLUNG DES GESCHAEFTSFUHRENDEN ORGANS DER
HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT 136
11
(AA) UEBERTRAGUNG ANERKANNTER FALLGRUPPEN AUF KONZERNSACHVERHALTE. 136
(BB) DIE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG IM KONZERN 137
(C) FOLGERUNGEN ZU DEN STRAFRECHTLICHEN ANREIZEN FUER COMPLIANCE-
SYSTEME IM KONZERN 140
2. KONZERNSPEZIFISCHE COMPLIANCE ANFORDERUNGEN DER
§§ 130. 30 OWIG 141
(A) ANWENDBARKEIT DER §§ 130, 30 OWIG AUF DIE
KONZERNOBERGESELLSCHAFT 141
(AA) PROBLEMAUFRISS 141
(BB) TERMINOLOGISCHE AUSLEGUNG 143
(CC) TELEOLOGISCHE AUSLEGUNG 144
(B) FAKTISCHE HAFTUNGSRISIKEN DES DEUTSCHEN UND EUROPAEISCHEN
WETTBEWERBSRECHTS 146
(AA) ETEX-ENTSCHEIDUNG DES BUNDESKARTELLAMTES 146
(BB) RECHTSPRECHUNG VON EUGH UND BUSSGELDPRAXIS DER KOMMISSION 146
(C) ERGEBNIS ZU DEN COMPLIANCE-PFLICHTEN AUS § 130, 30 OWIG 149
III. KONZERNSPEZIFISCHE COMPLIANCE ANFORDERUNGEN DES ALLGEMEINEN
DELIKTSRECHTS 151
1. PRIMAERE RELEVANZ MITTELBARER RECHTSGUTSVERLETZUNGEN 151
2. VERANTWORTUNG IN ABHAENGIGKEIT ZU DELEGATIONSREICHWEITE UND
EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN 152
3. ERGEBNIS ZUR RELEVANZ DES ALLGEMEINEN DELIKTSRECHTS FUER
KONZERNDIMENSIONALE COMPLIANCE-PFLICHTEN 155
IV. ZIFFER 4.1.3 DCGK 156
C. AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG AUFSICHTSRECHTLICHER STANDARDS 157
I. COMPLIANCE IM WERTPAPIERHANDELSRECHT 157
1. BEDEUTUNG UND KONKRETISIERUNGSFUENKTION DER MACOMP 157
2. AUSSAGEGEHALT DER MACOMP FUER KONZERNSACHVERHALTE? 158
II. COMPLIANCE IM BANK- UND VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT 159
1. KONZERNDIMENSIONALE ERSTRECKUNG DES AUFSICHTSRECHTS 159
2. AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG AUF NICHT-REGULIERTE WIRTSCHAFTSZWEIGE? 160
§ 3. ZUSAMMENFASSUNG WESENTLICHER ERKENNTNISSE 162
TEIL 5. MINDESTANFORDERUNGEN AN KONZERNWEITE COMPLIANCE-SYSTEME UND
RECHTLICHE GRENZEN 165
§ 1. MINDESTANFORDERUNGEN AN KONZERNWEITE COMPLIANCE-MASSNAHMEN
DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT 165
A. MEINUNGSSTAND IN DER LITERATUR 165
B. GRUNDLEGENDER PFLICHTENKANON 167
I. ALLGEMEINE GRUNDLAGEN 167
II. ECKPUNKTE DER COMPLIANCE IM KONZERN 168
I. EINRICHTUNG EINER ORGANISATORISCHEN KONZERN COMPLIANCE-FUNKTION ...
168
(A) PFLICHTENBEGRUENDUNG UND -INHALT 168
(B) HORIZONTALE DELEGATION AUFEBENE DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT... 171
(C) VERTIKALE COMPLIANCE-ORGANISATION IM KONZERNVERBUND 172
(AA) PFLICHT ZUR SCHAFFUNG EINES GROUP COMPLIANCE OFFICERS? 173
(BB) ORGANISATIONSMODELLE IN ABHAENGIGKEIT ZUR KONZERNSTRUKTUR 174
(D) EXTERNE DELEGATION VON COMPLIANCE-AUFGABEN 175
2. ERSTMALIGE UND LAUFENDE ERFASSUNG VON COMPLIANCE-RISIKEN 177
(A) PFLICHTENBEGRUENDUNG UND -INHALT 177
(B) POTENTIELLE INSTRUMENTE ZUR ERFASSUNG VON COMPLIANCE-RISIKEN 179
(AA) NUTZUNG VORHANDENER INFORMATIONSMOEGLICHKEITEN 179
(BB) KONZERNWEITES COMPLIANCE-BERICHTSWESEN 180
(CC) KONZERN-CONTROLLING 181
(DD) INTERNE KONZERNREVISION 182
(EE) WHISTLEBLOWING-SYSTEME 183
3. OBERPRUEFUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN DER
KONZERNGESELLSCHAFTEN 184
(A) PFLICHTENBEGRUENDUNG UND -INHALT 184
(B) EINGESCHRAENKTE AUSSAGEKRAFT DES PRUEFUENGSSTANDARDS IDW/EPS 980186
(C) POTENTIELLE KONZEPTIONELLE AUSGESTALTUNG DER UEBERWACHUNG 187
4. HANDLUNGSPFLICHT ALS FORTSETZUNG DER KONTROLLPFLICHT 188
5. DOKUMENTATION VON MASSNAHMEN UND ENTSCHEIDUNGSVORGAENGEN 188
6. BESONDERHEITEN EINER ZENTRALEN KONZERNSTRUKTUR 191
(A) ABLEHNUNG EINER ALLGEMEINEN ERWEITERUNG DES PFLICHTENKREISES 191
(B) GRUENDE FUER EINE SITUATIVE AUSWEITUNG DES PFLICHTENKREISES 192
(AA) GEFAHRSCHAFFUNG AUF EBENE DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT 192
(BB) WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT IM KARTELLRECHT 194
(CC) UEBERNAHME DER COMPLIANCE ZUSTAENDIGKEIT DURCH DIE
HERRSCHENDE GESELLSCHAFT 194
7. RECHTSPFLICHT ZU SONSTIGEN MASSNAHMEN? 19S
GRENZEN KONZERNWEITER COMPLIANCE-SYSTEME 196
EINSCHRAENKUNGEN AUFGRUND FEHLENDER GESELLSCHAFTSRECHTLICHER
EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN 196
I. EINGLIEDERUNGS- UND VERTRAGSKONZERN 196
1. EINFLUSSNAHME MITTELS WEISUNGEN 196
2. ZULAESSIGKEIT NACHTEILIGER WEISUNGEN 198
II. FAKTISCHER KONZERN 200
1. ABHAENGIGE GESELLSCHAFT IN DER RECHTSFORM DER GMBH 200
(A) WEISUNGSBEFUGNIS DER GESELLSCHAFTERVERSAMMLUNG 200
(B) PRAKTISCHE SCHWIERIGKEITEN BEI MINDERHEITSBETEILIGUNGEN 201
2. ABHAENGIGE GESELLSCHAFT IN DER RECHTSFORM DER AG 203
(A) LEITUNGSAUTONOMIE VERSUS COMPLIANCE-MINDESTSTANDARD -
MOEGLICHE KONFLIKTE 203
(B) REAKTIONSMOEGLICHKEITEN DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT
BEI OBSTRUKTION 205
(AA) AKTIVE GESTALTUNG DER PERSONALPOLITIK 205
(BB) SETZUNG VON ANREIZEN DURCH DIE HERRSCHENDE GESELLSCHAFT 206
13
(CC) PFLICHT ZUR AUFLOESUNG DES BETEILIGUNGSVERHAELTNISSES ALS
ULTIMA RATIO? 208
B. ARBEITSRECHTLICHE BESCHRAENKUNGEN MIT KONZERNBEZUG 208
I. KONZERNWEITE RICHTLINIEN ALS WESENTLICHES GESTALTUNGSMERKMAL
VON COMPLIANCE 208
II. ARBEITSRECHTLICHE GESTALTUNGSOPTIONEN ZUR EINFUHRUNG VON
RICHTLINIEN... 211
1. VERTRAGLICHES DIREKTIONSRECHT 211
2. UMSETZUNG IM ARBEITSVERTRAG 213
3. KONZERNBETRIEBS VEREINBARUNGEN 214
III. MITBESTIMMUNGSRECHTE DES (KONZERN-) BETRIEBSRATES 215
1. DER MITBESTIMMUNG UNTERLIEGENDE REGELUNGSGEGENSTAENDE 215
2. ZUSTAENDIGKEIT UND RECHTE DES KONZERNBETRIEBSRATES 217
C. GRENZEN DER INFORMATIONSWEITERGABE UND DATENSCHUTZ 218
I. INFORMATIONSFLUSS UND DESSEN SCHRANKEN IM KONZERN 218
1. EINGLIEDERUNGS- UND VERTRAGSKONZERNE 218
2. FAKTISCHER KONZERN 219
(A) ABHAENGIGE GESELLSCHAFT IN DER RECHTSFORM DER GMBH 219
(B) ABHAENGIGE GESELLSCHAFT IN DER RECHTSFORM DER AG 220
(AA) ABLEHNUNG EINES ALLGEMEINEN INFORMATIONSANSPRUCHES DER
HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT 220 .
(BB) GESTEIGERTES INFORMATIONSBEDUERFNIS UND -RECHT AUFGRUND
KONZERNWEITER RECHTSPFLICHTEN 223
(CC) ZWISCHENERGEBNIS ZU INFORMATIONSANSPRUECHEN GEGENUEBER EINER
FAKTISCH ABHAENGIGEN AG 226
(DD) ZULAESSIGKEIT DER INFORMATIONSWEITERGABE 226
II. DATENSCHUTZ 230
1. KONFLIKTPOTENTIAL VON COMPLIANCE-MABNAHMEN UND
DATENSCHUTZBESTIMMUNGEN 230
2. ZULAESSIGKEITSTATBESTAENDE I.S.V. § 4 ABS. 1 BDSG 232
(A) BETRIEBSVEREINBARUNGEN 232
(B) §32 BDSG 233
(C) §28 BDSG 234
§ 3. ZUSAMMENFASSUNG WESENTLICHER ERKENNTNISSE 235
TEIL 6. WEITERE HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN UND RECHTSFOLGEN EINER
MANGELHAFTEN
COMPLIANCE-ORGANISATION 237
§ 1. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 237
A. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE HAFTUNG 237
I. § 93 ABS. 2 AKTG UND § 43 GMBHG 237
(A) HAFTUNGSADRESSATEN 237
(B) VERSCHULDEN 238
(C) KAUSALITAET 238
(AA) GRUNDSAETZLICHE ANFORDERUNGEN 238
(BB) KAUSALITAET BEI KOLLEGIALENTSCHEIDUNGEN 240
II. §§ 309 ABS. 2, 317 ABS. 3 AKTG 241
14
B. HAFTUNG NACH DEM RECHT DER ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 241
C. HAFTUNG NACH ALLGEMEINEM DELIKTSRECHT 243
§ 2. SCHADENSUMFANG UND BEMESSUNG VON BUSSGELDERN 243
A. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE UND DELIKTSRECHTLICHE HAFTUNG 243
I. SCHADENSBERECHNUNG UND BEWEISLAST 243
II. VORTEILSANRECHNUNG UND BESONDERE SCHADENSPOSITIONEN 244
1. ANRECHNUNG VON VORTEILEN 244
2. KOSTEN DER RECHTSVERFOLGUNG UND SACHVERHALTSAUFKLAERUNG 247
3. BESONDERHEITEN DES INNENREGRESSES BEI GELDBUSSEN 248
(A) MASSGEBLICHE BEDEUTUNG DES KARTELLRECHTS 248
(B) ADAEQUAT KAUSALER SCHADEN 248
III. KONZEPTIONELLE BESONDERHEITEN DER HAFTUNG NACH
§§ 309 ABS. 2, 317 ABS. 3 AKTG 251
B. AUSWIRKUNGEN VON COMPLIANCE-SYSTEMEN AUF DIE BEMESSUNG
VON BUSSGELDERN 252
I. FRAGESTELLUNG UND NOTWENDIGE DIFFERENZIERUNGEN 252
II. HAFTUNG DER ORGANE 253
III. HAFTUNG DER UNTERNEHMEN 253
1. BEURTEILUNG NACH NATIONALEM RECHT 253
2. GEMEINSCHAFTSRECHT 255
§ 3. ZUSAMMENFASSUNG WESENTLICHER ERKENNTNISSE 258
TEIL 7. ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 259
LITERATURVERZEICHNIS 265
|
| any_adam_object | 1 |
| author | Frischemeier, André |
| author_GND | (DE-588)1047680319 |
| author_facet | Frischemeier, André |
| author_role | aut |
| author_sort | Frischemeier, André |
| author_variant | a f af |
| building | Verbundindex |
| bvnumber | BV041632384 |
| classification_rvk | PE 380 PE 397 PE 485 |
| ctrlnum | (OCoLC)881689826 (DE-599)DNB1047010801 |
| dewey-full | 346.4306642 |
| dewey-hundreds | 300 - Social sciences |
| dewey-ones | 346 - Private law |
| dewey-raw | 346.4306642 |
| dewey-search | 346.4306642 |
| dewey-sort | 3346.4306642 |
| dewey-tens | 340 - Law |
| discipline | Rechtswissenschaft |
| format | Thesis Book |
| fullrecord | <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><collection xmlns="http://www.loc.gov/MARC21/slim"><record><leader>02315nam a22005298cb4500</leader><controlfield tag="001">BV041632384</controlfield><controlfield tag="003">DE-604</controlfield><controlfield tag="005">20200408 </controlfield><controlfield tag="007">t</controlfield><controlfield tag="008">140207s2014 gw m||| 00||| ger d</controlfield><datafield tag="016" ind1="7" ind2=" "><subfield code="a">1047010801</subfield><subfield code="2">DE-101</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783631648384</subfield><subfield code="c">hbk : EUR 62.95 (DE), EUR 64.70 (AT), sfr 71.00 (freier Pr.)</subfield><subfield code="9">978-3-631-64838-4</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">3631648383</subfield><subfield code="c">hbk</subfield><subfield code="9">3-631-64838-3</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(OCoLC)881689826</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(DE-599)DNB1047010801</subfield></datafield><datafield tag="040" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-604</subfield><subfield code="b">ger</subfield><subfield code="e">rakddb</subfield></datafield><datafield tag="041" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">ger</subfield></datafield><datafield tag="044" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">gw</subfield><subfield code="c">XA-DE-HE</subfield></datafield><datafield tag="049" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-M382</subfield><subfield code="a">DE-703</subfield><subfield code="a">DE-19</subfield><subfield code="a">DE-739</subfield><subfield code="a">DE-29</subfield><subfield code="a">DE-384</subfield><subfield code="a">DE-355</subfield><subfield code="a">DE-521</subfield></datafield><datafield tag="082" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">346.4306642</subfield><subfield code="2">22/ger</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PE 380</subfield><subfield code="0">(DE-625)135479:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PE 397</subfield><subfield code="0">(DE-625)135485:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PE 485</subfield><subfield code="0">(DE-625)135513:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="100" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Frischemeier, André</subfield><subfield code="e">Verfasser</subfield><subfield code="0">(DE-588)1047680319</subfield><subfield code="4">aut</subfield></datafield><datafield tag="245" ind1="1" ind2="0"><subfield code="a">Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften</subfield><subfield code="c">André Frischemeier</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">Frankfurt am Main</subfield><subfield code="b">PL Academic Research</subfield><subfield code="c">2014</subfield></datafield><datafield tag="300" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">298 S.</subfield></datafield><datafield tag="336" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">txt</subfield><subfield code="2">rdacontent</subfield></datafield><datafield tag="337" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">n</subfield><subfield code="2">rdamedia</subfield></datafield><datafield tag="338" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">nc</subfield><subfield code="2">rdacarrier</subfield></datafield><datafield tag="490" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Intradisziplinäre Forschung zur Compliance</subfield><subfield code="v">4</subfield></datafield><datafield tag="502" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">Zugl.: Bayreuth, Univ., Diss., 2013</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Organhaftung</subfield><subfield code="0">(DE-588)4172751-4</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Tochtergesellschaft</subfield><subfield code="0">(DE-588)4124317-1</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Konzern</subfield><subfield code="0">(DE-588)4032356-0</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="651" ind1=" " ind2="7"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="655" ind1=" " ind2="7"><subfield code="0">(DE-588)4113937-9</subfield><subfield code="a">Hochschulschrift</subfield><subfield code="2">gnd-content</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="0"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="D">g</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="1"><subfield code="a">Konzern</subfield><subfield code="0">(DE-588)4032356-0</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="2"><subfield code="a">Organhaftung</subfield><subfield code="0">(DE-588)4172751-4</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="3"><subfield code="a">Tochtergesellschaft</subfield><subfield code="0">(DE-588)4124317-1</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="4"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2=" "><subfield code="5">DE-604</subfield></datafield><datafield tag="830" ind1=" " ind2="0"><subfield code="a">Intradisziplinäre Forschung zur Compliance</subfield><subfield code="v">4</subfield><subfield code="w">(DE-604)BV041477430</subfield><subfield code="9">4</subfield></datafield><datafield tag="856" ind1="4" ind2="2"><subfield code="m">DNB Datenaustausch</subfield><subfield code="q">application/pdf</subfield><subfield code="u">http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=027073279&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA</subfield><subfield code="3">Inhaltsverzeichnis</subfield></datafield><datafield tag="999" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-027073279</subfield></datafield></record></collection> |
| genre | (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content |
| genre_facet | Hochschulschrift |
| geographic | Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd |
| geographic_facet | Deutschland |
| id | DE-604.BV041632384 |
| illustrated | Not Illustrated |
| indexdate | 2024-07-10T01:01:24Z |
| institution | BVB |
| isbn | 9783631648384 3631648383 |
| language | German |
| oai_aleph_id | oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-027073279 |
| oclc_num | 881689826 |
| open_access_boolean | |
| owner | DE-M382 DE-703 DE-19 DE-BY-UBM DE-739 DE-29 DE-384 DE-355 DE-BY-UBR DE-521 |
| owner_facet | DE-M382 DE-703 DE-19 DE-BY-UBM DE-739 DE-29 DE-384 DE-355 DE-BY-UBR DE-521 |
| physical | 298 S. |
| publishDate | 2014 |
| publishDateSearch | 2014 |
| publishDateSort | 2014 |
| publisher | PL Academic Research |
| record_format | marc |
| series | Intradisziplinäre Forschung zur Compliance |
| series2 | Intradisziplinäre Forschung zur Compliance |
| spelling | Frischemeier, André Verfasser (DE-588)1047680319 aut Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften André Frischemeier Frankfurt am Main PL Academic Research 2014 298 S. txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Intradisziplinäre Forschung zur Compliance 4 Zugl.: Bayreuth, Univ., Diss., 2013 Organhaftung (DE-588)4172751-4 gnd rswk-swf Tochtergesellschaft (DE-588)4124317-1 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Konzern (DE-588)4032356-0 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland (DE-588)4011882-4 g Konzern (DE-588)4032356-0 s Organhaftung (DE-588)4172751-4 s Tochtergesellschaft (DE-588)4124317-1 s Compliance-System (DE-588)4442497-8 s DE-604 Intradisziplinäre Forschung zur Compliance 4 (DE-604)BV041477430 4 DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=027073279&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
| spellingShingle | Frischemeier, André Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften Intradisziplinäre Forschung zur Compliance Organhaftung (DE-588)4172751-4 gnd Tochtergesellschaft (DE-588)4124317-1 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd Konzern (DE-588)4032356-0 gnd |
| subject_GND | (DE-588)4172751-4 (DE-588)4124317-1 (DE-588)4442497-8 (DE-588)4032356-0 (DE-588)4011882-4 (DE-588)4113937-9 |
| title | Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften |
| title_auth | Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften |
| title_exact_search | Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften |
| title_full | Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften André Frischemeier |
| title_fullStr | Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften André Frischemeier |
| title_full_unstemmed | Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften André Frischemeier |
| title_short | Die Haftung geschäftsführender Organe für Compliance-Verstöße in Tochtergesellschaften |
| title_sort | die haftung geschaftsfuhrender organe fur compliance verstoße in tochtergesellschaften |
| topic | Organhaftung (DE-588)4172751-4 gnd Tochtergesellschaft (DE-588)4124317-1 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd Konzern (DE-588)4032356-0 gnd |
| topic_facet | Organhaftung Tochtergesellschaft Compliance-System Konzern Deutschland Hochschulschrift |
| url | http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=027073279&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |
| volume_link | (DE-604)BV041477430 |
| work_keys_str_mv | AT frischemeierandre diehaftunggeschaftsfuhrenderorganefurcomplianceverstoßeintochtergesellschaften |