MaComp: Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen ; Kommentar
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Veröffentlicht: |
München
Beck
2013
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adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
GELEITWORT V
VORWORT VII
MACOMP - EINLEITUNG IX
BEARBEITERVERZEICHNIS XIX
KOMMENTIERUNG
AT ALLGEMEINE ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN FTIR
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN NACH § 33 ABS. 1 WPHG
AT 1 VORBEMERKUNG 1
AT 2 QUELLEN 11
AT 2.1 INTERNATIONALE/EUROPAEISCHE QUELLEN UND AUSLEGUNGEN 12
AT 2.2 NATIONALE RECHTSQUELLEN 13
AT 3 ANWENDUNGSBEREICH 29
AT 3.1 ANWENDERKREIS 30
AT 3.2 PROPORTIONALITAETSGRUNDSATZ 33
AT 4 GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG 41
AT 5 ZUSAMMENARBEIT MEHRERER WERTPAPIERDIENSUEEISTUNGSUNTEMEHMEN 44
AT 6 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN WERTPAPIERDIENSDEISTUNGSUNTEMEHMEN NACH
§ 33 ABS. 1 WPHG 48
AT 6.1 AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATION DES
WERTPAPIERDIENSDEISTUNGSUNTEMEH-
MENS 58
AT 6.2 MITTEL UND VERFAHREN DES WERTPAPIERDIENSDEISTUNGSUNTEMEHMENS 64
AT 7 VERHAELTNIS §§ 33 WPHG FF. ZU § 25A KWG 76
AT 8 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN (INKLUSIVE NEUE KONSULTATION) 88
AT 8.1 MINDESTAUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 94
AT 8.2 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN GEM. § 14 ABS. 2 NR. 5 WPDVEROV 102
AT 8.2.1 ZUWENDUNGSVERZEICHNIS 106
AT 8.2.2 VERWENDUNGSVERZEICHNIS 110
AT 8.2.3 QUALITAETSVERBESSERUNG 118
AT 8.3 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER GEEIGNETHEITSPRUE-
FIING NACH § 31 ABS. 4, ABS. 4A WPHG 119
AT 9 ANFORDERUNG AN DAS OUTSOURCING NACH § 33 ABS. 3 WPHG 120
BT BESONDERE ANFORDERUNGEN NACH § 31 FF. WPHG
BT 1 STELLUNG UND AUFGABEN VON COMPLIANCE 135
VOR BT 1 141
BT 1.1 STELLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 152
BT 1.2 AUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 162
BT 1.3 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE-FUNKTION 221
BT 2 UEBERWACHUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN NACH § 33B WPHG UND § 25A KWG
290
BT 2.1 MITARBEITERDEFINITION 291
BT 2.2 DEFINITION VON MITARBEITERGESCHAEFTEN 294
BT 2.3 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN GEMAESS § 33B ABS. 3 WPHG 296
BT 2.4 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN GEMAESS § 33B ABS. 4 WPHG 302
BT 2.5 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN GEMAESS § 33B ABS. 5 UND ABS. 6
WPHG 308
XXIII
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INHALTSVERZEICHNIS
BT 2.6 AUSNAHMETATBESTAENDE 308
BT 2.7 ANFORDERUNGEN GEMAESS § 25A KWG 309
BT 3 INFORMATIONEN EINSCHLIESSLICH WERBUNG VON
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEH-
MEN NACH § 31 ABS. 2 WPHG UND § 4 WPDVEROV 310
BT 3.1 ANWENDUNGSBEREICH 310
BT 3.1.1 ANWENDUNGSBEREICH/PFLICHTENUMFAENG 310
BT 3.1.2 VERHAELTNIS ZU § 124 INVG UND § 15 WPPG 312
BT 3.2 ZUG^NGLICHMACHEN 312
BT 3.3 DARSTELLUNGSVORSCHRIFTEN FIIR AN PRIVATKUNDEN GERICHTETE
INFORMATIONEN 322
BT 3.3.1 AUSREICHENDE UND VERSTAENDLICHE DARSTELLUNG 322
BT 3.3.2 AKTUALITAET DER DARSTELLUNG 324
BT 3.3.3 DARSTELLUNG VON VORTEILEN UND RISIKEN 324
BT 3.3.4 DARSTELLUNG VON WERTENTWICKLUNGEN 326
BT 3.3.4.1 VERGANGENHEITSBEZOGENE ANGABEN 326
BT 3.3.4.2 ZUKUNFTSBEZOGENE ANGABEN 331
BT 3.4 STEUERLICHE HINWEISE 360
BT 3.5 UEBEREINSTIMMUNG VON WERBUNG UND PRODUKTINFORMATION 362
BT 3.6 ANGABEN MIT BEZUG ZUR AUFSICHTSBEHOERDE 367
BT 3.7 DOKUMENTATION VON WERBEMITTEILUNGEN 370
BT 4 BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN NACH § 33A WPHG 373
BT 4.1 VORGEHENSWEISE BEI DER AUSWAHL DER AUSFUHRUNGSGRUNDSAETZE (AUS
UEBUNGSERMESSEN) 381
BT 4.2 INHALTLICHE AUSGESTALTUNG VOR DEM HINTERGRUND DER
INSTITUTSEIGENEN
RAHMENBEDINGUNGEN 385
BT 4.3 BEWERTUNGSVERFEHREN UND UEBERPRUEFUNG 388
BT 4.4 WEITERLEITUNG VON AUFTRAEGEN AN EIN ANDERES WPDLU (AUSWAHLERMES
SEN) 391
BT 5 AUSLEGUNG EINZELNER BEGRIFFE DER §§ 31 ABS. 2 S. 4, 34B
WERTPAPIERHANDELSGE
SETZ IN VERBINDUNG MIT FINANV 398
BT 5.1 ANALYSE VON FINANZINSTRUMENTEN 398
BT 5.2 INFORMATION UEBER FINANZINSTRUMENTE ODER DEREN EMITTENTEN, DIE
DIREKT
ODER INDIREKT EINE EMPFEHLUNG FUER EINE BESTIMMTE ANLAGEENTSCHEIDUNG
ENTHAELT 399
BT 5.3 EINEM UNBESTIMMTEN PERSONENKREIS ZUGAENGLICH GEMACHT WERDEN SOLL
401
BT 5.4 OEFFENTLICH VERBREITEN UND WEITERGEBEN 402
BT 5.5 WERBEMITTEILUNGEN 403
BT 5.6 SONSTIGE RECHTSBEGRIFFE 403
BT 5.7 ANFORDERUNGEN GEMAESS § 31D WPHG UND DIE UEBERNAHME VON REISE-
UND UNTERBRINGUNGSKOSCEN DER FINANZANALYSTEN DURCH EMITTENTEN IM
RAHMEN VON ANALYSTENKONFERENZEN UND
-VERANSTALTUNGEN
404
BT 6 ANFORDERUNGEN AN BERATUNGSPROTOKOLLE NACH § 34 ABS. 2A WPHG 434
BT 6.1 ANWENDUNGSBEREICH VON § 34 ABS. 2A WPHG 435
BT 6.2 INHALT DES BERATUNGSPROTOKOLLS GEMAESS § 14 ABS. 6 WPDVEROV 437
BT 7 PRUEFUNG DER GEEIGNETHEIT NACH § 31 ABS. 4 WPHG 462
BT 7.1 INFORMATION AN DIE KUNDEN UEBER DIE BEURTEILUNG DER GEEIGNETHEIT
462
BT 7.2 NOTWENDIGE VORKEHRUNGEN ZUM VERSTAENDNIS VON KUNDEN UND ANLAGEN ..
464
BT 7.3 QUALIFIKATION DER MITARBEITER VON
WERTPAPIERDIENSDEISTUNGSUNTERNEHMEN . 464
BT 7.4 UMFANG DER VON DEN KUNDEN EINZUHOLENDEN INFORMATIONEN
(VERHAELTNIS
MAESSIGKEIT) 465
BT 7.5 ZUVERLAESSIGKEIT DER KUNDENINFORMATIONEN 467
BT 7.6 AKTUALISIERUNG DER KUNDENINFORMATIONEN 469
BT 7.7 KUNDENINFORMATIONEN ZU JURISTISCHEN PERSONEN ODER GRUPPEN 469
BT 7.8 ERFORDERLICHE MASSNAHMEN ZUR GEWAEHRLEISTUNG DER GEEIGNETHEIT EINER
ANLAGE 471
XXIV
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