Verfügbarkeit: Bankensanierung und -abwicklung

Bankensanierung und -abwicklung: Handbuch

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
Hauptverfasser:	Jahn, Uwe 1943-2018 (VerfasserIn), Schmitt, Christian 1971- (VerfasserIn), Geier, Bernd M. 1976- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	München C.H. Beck 2016
Ausgabe:	1. Auflage
Schlagworte:	Unternehmenssanierung Insolvenzrecht Abwicklung Bank Deutschland
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	Auf dem Cover und Buchrücken: Handbuch Bankensanierung und -abwicklung
Beschreibung:	XXXIII, 697 Seiten
ISBN:	9783406649967

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT..................................................................................................................................... V INHALTSVERZEICHNIS.................................................................................................................... IX ALLGEMEINES LITERATURVERZEICHNIS .......................................................................................... XXIII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS.......................................................................................................... XXV A. SANIERUNG UND FRUEHZEITIGES E INGREIFEN ....................................................................... 1 I. UEBERBLICK SANIERUNG UND FRUEHZEITIGES EINGREIFEN (WECKLER) ........................................... 1 II. DER EINHEITLICHE AUFSICHTSMECHANISMUS (GEIER) ............................................................... 28 III. SANIERUNGSPLANUNG UND PRUEFUNG VON SANIERUNGSPLAENEN (SCHABERT/SCHRAMM/WIECHENS) . 59 IV. MASSNAHMEN DES FRUEHZEITIGEN EINGREIFENS (SEDLAK) ........................................................... 84 V. RECHTSSCHUTZ IM RAHMEN DER SANIERUNG (SCHMITT) ........................................................... 106 VI. HAFTUNG DER LEITUNGSORGANE BEI UNZUREICHENDEM RISIKOMANAGEMENT (EBERMANN) .... 132 B. A B W IC K LU N G ...................................................................................................................... 147 I. UEBERBLICK ABWICKLUNG UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER ABWICKLUNG NICHT SYSTEMRELEVANTER INSTITUTE (GEIER)...................................................................................... 147 II. INSTITUTIONELL-ORGANISATORISCHE ASPEKTE DES EINHEITLICHEN ABWICKLUNGSMECHANISMUS (MANGER-NESTLER).................................................................................................................. 236 III. ABWICKLUNGSVORAUSSETZUNGEN, ABWICKLUNGSPLANUNG UND -FAEHIGKEIT, INKLUSIVE GRUPPENABWICKLUNG UND MREL (GRIESER) ....................................................................... 269 IV. ABWICKLUNGSBEFUGNISSE UND ABWICKLUNGSINSTRUMENTE (HOSSDORF)................................... 289 V. BETEILIGUNG DER ANTEILSINHABER UND GLAEUBIGER, INSBESONDERE BAIL-IN (BRANDT/ILGMANN) . 311 VI. SONDERREGELN FUER FINANZKONTRAKTE (KOEHLING) ................................................................... 336 VII. HERSTELLUNG DER ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT (GARTEN) ............................................................... 384 VIII. BEWERTUNG UND PRUEFUNG IM RAHMEN DER ABWICKLUNG (HEBERTINGER/HOPPENBURG/SCHUCK) 431 IX. KOLLISIONSRECHTLICHE GRENZEN (LEHMANN) ........................................................................... 460 X. ABWICKLUNG EINES KREDITINSTITUTES AUS SICHT EINES INSOLVENZVERWALTERS (PANNEN) ........... 480 XL ERFAHRUNGEN AUS DER ANWENDUNG DES BAIL-IN IN OESTERREICH (FELLNER) ................................ 496 XII. RECHTSSCHUTZ IM RAHMEN DER ABWICKLUNG (SCHMITT) ........................................................ 529 C. FINANZIERUNG DER ABW ICKLUNG, Q U E RSC H N ITTSTH E M E N ............................................. 545 I. BANKENABGABE (BRANDT/GUETH).............................................................................................. 545 II. VERTRAULICHKEIT UND INSIDERRECHT (TRAPPE/BUESCHER) ........................................................... 581 III. ABWICKLUNG UND CCP-CLEARING (MIRTSCHINK/GALLEI) ......................................................... 610 IV. STEUERUNG DES INSTITUTS * IM VORFELD UND IN DER KRISE (JACOB/DOERR)................................. 636 V. VORGABEN AN DIE ABWICKLUNG ZENTRALER GEGENPARTEIEN UND SONSTIGER MARKTTEILNEHMER (JAHN)...................................................................................................... 658 STICHWORTVERZEICHNIS.................................................................................................................... 677 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT..................................................................................................................................... V INHALTSUEBERSICHT........................................................................................................................ VII ALLGEMEINES LITERATURVERZEICHNIS .......................................................................................... XXIII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS.......................................................................................................... XXV A. SANIERUNG UND FRUEHZEITIGES E INGREIFEN ....................................................................... 1 I. UE BERBLICK SANIERUNG UND FRUEHZEITIGES EINGREIFEN (WECKLER)................................... 1 1. HISTORISCHE ENTWICKLUNG DES SANIERUNGSBEZOGENEN BANKENAUFSICHTSRECHTS ............ 4 A) BIS ZUR FINANZKRISE 2007/2008 ............................................................................ 4 B) SEIT DER FINANZKRISE 2007/2008 ........................................................................... 5 2. FINANZMARKTSTABILISIERUNGSGESETZ................................................................................ 6 A) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH ....................................................................... 7 B) GRUNDZUEGE DES VERFAHRENS.................................................................................... 7 C) MASSNAHMEN .......................................................................................................... 8 AA) GARANTIEN AUF DER PASSIVSEITE ....................................................................... 8 BB) REKAPITALISIERUNG ....................................................................................... 9 CC) ANTEILSERWERB ............................................................................................. 9 DD) RISIKOUEBERNAHM E....................................................................................... 9 D) ZWISCHENFAZIT........................................................................................................ 9 3. SANIERUNGS- UND REORGANISATIONSVERFAHREN ............................................................... 10 A) SANIERUNGSVERFAHREN.............................................................................................. 10 AA) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH............................................................... 10 BB) GRUNDZUEGE DES V ERFAHRENS......................................................................... 10 CC) MASSNAHMEN ZUR SANIERUNG......................................................................... 11 B) REORGANISATIONSVERFAHREN.................................................................................... 12 C) ZWISCHENFAZIT........................................................................................................ 12 4. AUFSICHTSBEHOERDLICHE MASSNAHMEN ZUM ZWECKE DER SANIERUNG............................... 13 A) UEBERSICHT................................................................................................................ 13 B) MASSNAHMEN IM EINZELNEN.................................................................................... 14 AA) ABSTRAKTE PLANUNG FUER DEN KRISENFALL......................................................... 14 BB) MASSNAHMEN BEIM VORLIEGEN VON ANHALTSPUNKTEN FUER AUFSICHTSRECHTLICHE V ERSTOESSE ....................................................................... 16 CC) MASSNAHMEN BEI VERSTOESSEN GEGEN AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN .............. 18 DD) MASSNAHMEN BEI BESTANDSGEFAHR FUER DAS IN S TITU T....................................... 21 C) ZUSTAENDIGKEIT....................................................................... 24 AA) MASSNAHMEN NACH DEM S A G ....................................................................... 24 BB) MASSNAHMEN NACH DEM K W G ..................................................................... 24 D) ZWISCHENFAZIT................................................................................. 26 5. ZUSAMMENFASSENDE BEWERTUNG .................................................................................. 27 II. D ER EINHEITLICHE AUFSICHTSMECHANISMUS (GEIER) ......................................................... 28 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 29 2. GRUNDLAGEN ZUM ANWENDUNGSBEREICH DES S S M ....................................................... 30 A) TERRITORIALER ANWENDUNGSBEREICH ....................................................................... 30 B) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH ....................................................................... 30 3. BESONDERE AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER EZB IM RAHMEN DES S SM ....................... 31 A) AUFGABEN DER EZB ................................................................................................ 32 B) ZUSTAENDIGKEIT, BEFUGNISSE UND PFLICHTEN DER E Z B ............................................. 33 AA) EINLEITUNG UND UE BERBLICK........................................................................... 33 BB) ZUSTAENDIGKEITEN DER EZB IM RAHMEN DES SSM......................................... 34 CC) BEFUGNISSE UND PFLICHTEN DER EZB IM RAHMEN DES S S M ........................ 34 DD) ABGRENZUNG DER BESONDEREN AUFGABEN DER EZB VON ANDEREN AUFSICHTSAUFGABEN........................................................................................ 38 EE) NORMENHIERARCHIE UND FUER DIE EZB UND NCA GELTENDER RECHTSRAHMEN 39 4. DIREKTE AUFSICHT UND INDIREKTE A UFSICHT.................................................................... 41 A) GEMEINSAME VERFAHREN ........................................................................................ 42 AA) ZULASSUNG ALS CRR-K REDITINSTITUT ............................................................. 42 BB) ENTZUG DER ERLAUBNIS EINES CRR-KREDITINSTITUTS ..................................... 43 CC) INHABERKONTROLLVERFAHREN UEBER CRR-K REDITINSTITUTE............................... 43 B) EZB BEFUGNISSE (OHNE ERLAUBNISERTEILUNG UND -ENTZUG SOWIE INHABER KONTROLLE) ................................................................................................................ 43 AA) BEDEUTENDE UND WENIGER BEDEUTENDE BEAUFSICHTIGTE UNTERNEHM EN ........ 43 BB) DIREKTE AUFSICHT DURCH DIE EZB (BEDEUTENDE BEAUFSICHTIGTE U NTERNEHMEN).............................................................................................. 45 CC) INDIREKTE AUFSICHT DURCH DIE EZB (WENIGER BEDEUTENDE BEAUFSICHTIGTE U NTERNEHM EN).............................................................................................. 46 C) ERGAENZENDE MELDEPFLICHTEN FUER CRR-K REDITINSTITUTE ....................................... 47 5. VERWALTUNGSVERFAHRENSRECHT DER EZB, INSBESONDERE ERLASS VON AUFSICHTSBESCHLUESSEN.................................................................................................... 48 A) VERWALTUNGSVERFAHREN DER EZB ALS AUFSICHTSBEHOERDE ..................................... 48 AA) BESONDERE ERMITTLUNGS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE .................................... 49 BB) RECHTSSCHUTZ GEGEN DIE EZB....................................................................... 50 B) VERWALTUNGSVERFAHRENSRECHT DER B AFIN ............................................................... 52 6. GRUPPENAUFSICHT, ZWEIGSTELLEN UND -NIEDERLASSUNGEN ............................................... 52 A) AUFSICHT IM HINBLICK AUF GRUPPEN(UNTERNEHMEN) ............................................. 52 B) ZWEIGSTELLEN UND -NIEDERLASSUNGEN...................................................................... 53 7. ZUSTAENDIGKEITEN BEI DER SANIERUNG UND FRUEHINTERVENTION ....................................... 54 A) SANIERUNG UND FRUEHINTERVENTION.......................................................................... 55 AA) ZUSTAENDIGKEITEN DER EZB IM RAHMEN DER SANIERUNG .............................. 55 BB) FRUEHINTERVENTION ......................................................................................... 56 B) ABWICKLUNG............................................................................................................ 57 8. ZUSAMMENFASSUNG UND GESAMTERGEBNIS .................................................................... 58 III. SANIERUNGSPLANUNG UND P RUEFUNG VON SANIERUNGSPLAENEN (SCHABERT/SCHRAMM/ WIECHENS)............................................................................................................................... 59 1. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 60 2. GRUNDLAGEN DER SANIERUNGSPLANUNG............................................................................ 60 A) RECHTLICHE GRUNDLAGEN ........................................................................................ 60 B) ANWENDUNGSBEREICH.............................................................................................. 61 3. ZIELSETZUNG DER SANIERUNGSPLANUNG............................................................................ 62 A) MAKROOEKONOMISCHE ZIELSETZUNG.......................................................................... 62 B) SANIERUNGSPLANUNG ALS ERWEITERUNG DER BESTEHENDEN BANKSTEUERUNG .............. 63 4. GRUNDLAGEN DER PRUEFUNG VON SANIERUNGSPLAENEN ....................................................... 64 A) VERPFLICHTUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS ..................................................................... 64 B) BESONDERHEITEN BEI DER PRUEFUNG VON SANIERUNGSPLAENEN VON GRUPPEN .............. 65 C) PRUEFUNGSGEGENSTAND.............................................................................................. 66 D) BEURTEILUNGSKRITERIEN............................................................................................ 66 5. PRUEFUNG VON SANIERUNGSPLAENEN.................................................................................... 67 A) STRUKTURVORGABEN AN EINEN SANIERUNGSPLAN ....................................................... 67 B) INHALTLICHE VORGABEN AN EINEN SANIERUNGSPLAN ................................................... 67 AA) ZUSAMMENFASSUNG....................................................................................... 68 BB) STRATEGISCHE A NALYSE ................................................................................... 69 CC) INDIKATOREN UND SCHWELLENWERTE............................................................... 71 DD) SANIERUNGSMASSNAHMEN............................................................................... 72 EE) SANIERUNGSGOVERNANCE................................................................................. 75 FF) KOMMUNIKATION IM SANIERUNGSFALL........................................................... 76 GG) INFORMATIONSMANAGEMENT........................................................................... 77 HH) BELASTUNGSANALYSEN ..................................................................................... 77 II) UMSETZUNGSPLANUNG ................................................................................... 80 JJ) AKTUALISIERUNG DES SANIERUNGSPLANS........................................................... 81 6. PRUEFUNGSVORGEHEN UND BERICHTSERSTATTUNG UEBER DIE P RUE FU N G .................................. 81 A) GRUNDSATZ DER RISIKOORIENTIERUNG ....................................................................... 81 B) PRUEFUNGSVORGEHEN ................................................................................................ 82 C) BERICHTERSTATTUNG.................................................................................................. 82 IV. M ASSNAHM EN DES FRUEHZEITIGEN EINGREIFENS (SEDLAK) ................................................... 84 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 85 2. E INORDNUNG.................................................................................................................. 86 A) SYSTEMATISCHE EINORDNUNG.................................................................................... 86 B) EINORDNUNG ALS KRISENPRAEVENTIONSMASSNAHME ..................................................... 86 3. ZUSTAENDIGE BEHOERDE FUER DEN ERLASS VON FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN .................. 86 4. BEHOERDLICHE ZUSAMMENARBEIT UND KOORDINIERUNG VON FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN.................................................................................... 87 A) VERPFLICHTUNG ZUR ZUSAMMENARBEIT UND ZUM INFORMATIONSAUSTAUSCH MIT DER ABWICKLUNGSBEHOERDE SOWIE DEM AUSSCHUSS ......................................................... 87 B) KOORDINIERUNG DER FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN UND BESTELLUNG EINES VORLAEUFIGEN VERWALTERS.......................................................................................... 88 5. VORAUSSETZUNGEN FUER DEN ERLASS VON FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN....................... 89 A) VERSCHLECHTERUNG DER FINANZLAGE DES INSTITUTS .............................................. 89 B) DROHENDE VERSCHLECHTERUNG DER FINANZLAGE ....................................................... 90 C) AUSLOESEEREIGNIS NACH DEN EBA-LEITLINIEN ZU DEN BEDINGUNGEN FUER DIE PRUEFUNG DER ANWENDUNG VON FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN........................... 91 AA) UE BERSICHT..................................................................................................... 91 BB) SREP-ERGEBNISBEZOGENE AUSLOESEEREIGNISSE .............................................. 92 CC) SCHLUESSELINDIKATOREN ALS AUSLOESEEREIGNISSE................................................. 92 DD) WESENTLICHE EREIGNISSE ALS AUSLOESEEREIGNISSE ............................................ 93 6. MASSNAHMEN DER AUFSICHTSBEHOERDE.............................................................................. 95 A) AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG ADRESSIERTE M ASSNAHM EN............................................... 95 AA) AKTUALISIERUNG DES BZW. UMSETZUNG VON MASSNAHMEN AUS DEM SANIERUNGSPLAN ............................................................................................ 95 BB) ANORDNUNG DER ANALYSE DER PROBLEMATISCHEN S ITU ATIO N .......................... 95 CC) ERSTELLUNG EINES PLANS UEBER VERHANDLUNGEN VON U M SCHULDUNGEN.......... 95 DD) AENDERUNG DER GESCHAEFTSSTRATEGIE UND OPERATIVER S TRUKTUREN .................. 95 EE) INFORMATIONSBEFUGNISSE............................................................................... 96 FF) EINBERUFUNG DER ANTEILSEIGNERVERSAMMLUNG ............................................ 96 GG) ABBERUFUNG EINZELNER ODER MEHRERER GESCHAEFTSLEITER .............................. 97 B) ABBERUFUNG DER GESAMTEN GESCHAEFTSLEITUNG ...................... 97 C) BESTELLUNG EINES VORLAEUFIGEN V ERW ALTERS ............................................................. 97 7. VERHAELTNISMAESSIGKEITSGRUNDSATZ UND ERMESSEN ........................................................... 98 8. WEITERE MASSNAHMEN NACH SSM-VERORDNUNG UND K W G ......................................... 99 A) MASSNAHMEN NACH ART. 16 SSM-VERORDNUNG ....................................................... 99 B) ZUSAETZLICHE EIGENMITTELANFORDERUNGEN, § 10 ABS. 3 S. 1 NR. 3 K W G ................ 100 C) ZUSAETZLICHE LIQUIDITAET, § 11 ABS. 3 K W G ............................................................. 100 D) MASSNAHMEN ZUR VERBESSERUNG DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG UND DER LIQUIDITAET, §45 K W G ............................................................................................ 100 9. SONSTIGES ...................................................................................................................... 102 A) EINHALTUNG DER BETEILIGUNGSRECHTE NACH DEM BETRIEBSVERFASSUNGSGESETZ ........ 102 B) AUSSCHLUSS BESTIMMTER VERTRAGLICHER BEDINGUNGEN BEI FRUEHZEITIGEM EINGREIFEN.............................................................................................................. 102 C) FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN UND KAPITALMARKTRECHTLICHE INFORMATIONSPFLICHT .............................................................................................. 103 10. RECHTSSCHUTZ GEGEN FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN ................................................. 103 A) RECHTSSCHUTZ GEGEN VON DER BAFIN ERLASSENE FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN . . 103 AA) WIDERSPRUCHSVERFAHREN/VORVERFAHREN....................................................... 103 BB) ANFECHTUNGSKLAGE....................................................................................... 104 CC) VORLAEUFIGER RECHTSSCHUTZ........................................................................... 104 B) RECHTSSCHUTZ GEGEN VON DER EZB ERLASSENE FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN . . . 104 AA) BESCHWERDE .................................................................................................. 104 BB) NICHTIGKEITSKLAGE GERN. ART. 263 AEUV..................................................... 105 11. ZUSAMMENFASSUNG UND GESAMTERGEBNIS .................................................................... 105 V. R ECHTSSCHUTZ IM R AHM EN DER SANIERUNG (SCHMITT) ..................................................... 106 1. VORBEMERKUNG.............................................................................................................. 107 2. KONFLIKTMANAGEMENT.................................................................................................. 107 A) VERHANDLUNG.......................................................................................................... 108 B) M EDIATION............................................................................................................... 109 C) STAATLICHE G ERICHTSVERFAHREN................................................................................ 111 3. JUSTIZIABILITAET AUFSICHTSRECHTLICHER SANIERUNGSMASSNAHMEN ....................................... 111 A) UEBERBLICK ............................................................................................................... 111 B) RECHTSSCHUTZ GEGEN MASSNAHMEN DER E Z B ......................................................... 112 AA) RECHTSSCHUTZ GEGEN BESCHLUESSE DER EZB ................................................... 112 BB) EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ......................................................................... 123 CC) SCHADENSERSATZ.............................................................................................. 125 DD) AKTENEINSICHT................................................................................................ 126 C) RECHTSSCHUTZ GEGEN MASSNAHMEN DER B AF IN ....................................................... 127 AA) WIDERSPRUCH ............................................................................................... 128 BB) ANFECHTUNGSKLAGE....................................................................................... 129 CC) EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ......................................................................... 129 DD) AKTENEINSICHT ............................................................................................... 130 D) RECHTSSCHUTZ GEGEN SANIERUNGSPLAENE NACH DEM KREDREORGG ........................... 131 VI. H AFTUNG DER L EITUNGSORGANE BEI UNZUREICHENDEM RISIKOM ANAGEM ENT (EBERMANN) ........................................................................................................................... 132 1. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 133 2. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTUNG NACH § 54A K W G ..................................................... 134 A) UEBERBLICK .............................................................................................................. 134 B) GESCHUETZTES RECHTSGUT, DELIKTSNATUR UND VERFASSUNGSRECHTLICHES BESTIMMTHEITSGEBOT.............................................................................................. 134 C) TAETER UND TEILNEHMER............................................................................................ 136 D) INSTITUT ODER GRUPPE IM SINNE DES § 25C ABS. 4A UND B KW G............................. 137 E) VERSTOSS GEGEN PFLICHTENKATALOG AUS § 25C ABS. 4A UND B KWG ......................... 137 F) BESTANDSGEFAEHRDUNG DES INSTITUTS.......................................................................... 139 G) KAUSALITAET................................................................................................................ 141 H) NICHTBEACHTUNG EINER BAFIN ANORDNUNG ........................................................... 141 I) SUBJEKTIVER TATBESTAND.......................................................................................... 142 J) VERSUCH, VERJAEHRUNG UND STRAFANTRAG ................................................................. 142 3. WEITERE STRAFTATBESTAENDE.............................................................................................. 142 4. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE UND ZIVILRECHTLICHE H AFTU N G ................................................. 143 A) INNENHAFTUNG ........................................................................................................ 143 B) AUSSENHAFTUNG........................................................................................................ 146 B. A B W IC K LU N G ........................................................................................................................ 147 I. UE BERBLICK A BW ICKLUNG UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER A BW ICKLUNG NICHT SYSTEM RELEVANTER INSTITUTE (GEIER)........................................................................ 147 1. EINLEITUNG & VORGESCHICHTE ....................................................................................... 150 A) DEUTSCHE GESETZGEBUNG 2007-2010 .................................................................... 151 B) DEUTSCHE GESETZGEBUNG 2011................................................................................ 154 C) DEUTSCHE GESETZGEBUNG 2013-2014 ..................................................................... D) DEUTSCHE UND EUROPAEISCHE GESETZGEBUNG AB 2015 ............................................... AA) UMSETZUNG DER SANIERUNGS- UND ABWICKLUNGSRICHTLINIE (B R R D ) .......... BB) EINHEITLICHER ABWICKLUNGSMECHANISMUS (SRM) UND BANKENUNION ........ 2. UEBERBLICK: ZUSTAENDIGKEITEN UND VERFAHREN ............................................................... A) UEBERBLICK UND EINLEITUNG...................................................................................... B) ZUSTAENDIGKEITEN UND VERFAHREN NACH DER SRM-VERORDNUNG............................. AA) ANWENDUNGSBEREICH (SRM-VERORDNUNG) ................................................... BB) ZUSTAENDIGKEITEN UND VERFAHREN (SRM-VERORDNUNG) ............................... C) SA G ........................................................................................................................ AA) EROEFFNUNG DES ANWENDUNGSBEREICHS NACH § 1 NR. 1-4 SAG ...................... BB) EINSCHRAENKUNG DES ANWENDUNGSBEREICHS DURCH DIE SRM-VERORDNUNG . . D) WEITERE GESETZE (KWG, KREDREORGG, RETTUNGSG)........................................... AA) K W G ............................................................................................................ BB) K REDR EORGG ................................................................................................ CC) R ETTUNGSG .................................................................................................... 3. VORBEREITUNG DER ABWICKLUNG (INSB. ABWICKLUNGSPLANUNG)..................................... A) ANWENDUNGSBEREICH, ZUSTAENDIGKEITEN UND V ERFAHREN..................................... .. B) ABWICKLUNGSPLANUNG UND ABWICKLUNGSPLAN ....................................................... AA) INHALT UND UMFANG DER ABWICKLUNGSPLANUNG........................................... BB) ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT UND BESEITIGUNG VON ABWICKLUNGSHINDERNISSEN . C) MINDESTANFORDERUNGEN AN EIGENMITTEL UND BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE VERBINDLICHKEITEN (MINIMUM REQUIREMENT FOR OWN FUNDS AND ELIGIBLE LIABILITIES - M R E L ).............................................................................................. AA) ERRECHNUNG DER MINDESTANFORDERUNG ......................................................... BB) GRUNDSAETZE ZUR ERMITTLUNG DER HOEHE DER M INDESTANFORDERUNG .............. D) DRITTSTAATEN, INSB. VERTRAEGE UNTER DEM RECHT EINES D RITTSTAATS......................... 4. ABWICKLUNG.................................................................................................................. A) VORAUSSETZUNGEN DER ABWICKLUNG / BETROFFENE UNTERNEHMEN........................... AA) ABWICKLUNGSVORAUSSETZUNGEN IN BEZUG AUF IN STITU TE ............................... BB) ABWICKLUNGSVORAUSSETZUNGEN IN BEZUG AUF FINANZINSTITUTE UND HOLDINGGESELLSCHAFTEN.................................................................................. CC) SONDERFALL: KAPITALINSTRUMENTEBEFUGNIS ................................................... B) BESCHLUSSVERFAHREN IN DER ABW ICKLUNG ............................................................... AA) EINLEITUNG DES ABWICKLUNGSVERFAHRENS ..................................................... BB) BEWERTUNG DER VERMOEGENSWERTE UND VERBINDLICHKEITEN......................... CC) SONDERVERWALTER.......................................................................................... C) ABWICKLUNGSINSTRUMENTE UND -BEFUGNISSE ......................................................... AA) ABWICKLUNGSZIELE UND -GRUNDSAETZE ............................................................. BB) ABWICKLUNGSINSTRUMENTE ........................................................................... CC) ABWICKLUNGSBEFUGNISSE ............................................................................... 5. ABWICKLUNGSFINANZIERUNGSMECHANISMEN ................................................................... A) S R F ........................................................................................................................ B) RESTRUKTURIERUNGSFONDS........................................................................................ C) EINLAGENSICHERUNGSSYSTEME .................................................................................. D) AUSSERORDENTLICHE FINANZIELLE UNTERSTUETZUNG ....................................................... 6. ABWICKLUNG NICHT SYSTEMRELEVANTER INSTITUTE ........................................................... A) MASSNAHMEN BEI GEFAHR (§ 46 KWG), INSBESONDERE M ORATORIUM ...................... AA) BEDEUTUNG DER GEFAHRENMASSNAHMEN DES § 46 KWG IN DER P RA X IS ........ BB) TATBESTANDLICHE VORAUSSETZUNGEN DER GEFAHRENMASSNAHMEN .................. CC) RECHTSFOLGEN DER EINZELNEN GEFAHRENMASSNAHMEN................................... B) SONSTIGE AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN (IWS)................................................... AA) AUFHEBEN DER ERLAUBNIS................................................................................ BB) SONDERBEAUFTRAGTER...................................................................................... CC) MASSNAHMEN NACH § 46G K W G ................................................................... DD) EROEFFNUNG DES INSOLVENZVERFAHRENS ........................................................... 156 158 158 159 161 161 162 162 163 169 169 170 171 171 171 173 173 173 174 174 176 177 178 179 182 184 184 184 186 187 188 188 190 191 191 191 193 207 209 209 212 213 214 216 217 217 219 224 228 229 231 233 233 II. INSTITUTIONELL-ORGANISATORISCHE ASPEKTE DES EINHEITLICHEN ABW ICKLUNGS- MECHANISMUS (MANGER-NESTLER).......................................................................................... 236 1. VORBEMERKUNG.............................................................................................................. 237 2. LEGISLATIVE ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES SSM ............................................................... 238 A) OEKONOMISCHE RATIONALITAETEN UND INTERNATIONALE GEGENMASSNAHMEN .............. 238 B) ABWICKLUNGSREGIME ALS ZWEITE SAEULE DER BANKENUNION..................................... 239 C) RICHTLINIENVORSCHLAG............................................................................................ 239 D) VERORDNUNGSVORSCHLAG.......................................................................................... 240 3. STRUKTUR DES EINHEITLICHEN ABWICKLUNGSMECHANISMUS ............................................. 241 A) UEBERBLICK .............................................................................................................. 241 B) RECHTSGRUNDLAGEN.................................................................................................. 242 AA) SRM-SEKUNDAERRECHT.................................................................................... 243 BB) MULTILATERALES UEBEREINKOMMEN UEBER DEN ABWICKLUNGSFONDS................... 245 4. ALLGEMEINE GRUNDSAETZE................................................................................................ 246 A) KONGRUENTER ANWENDUNGSBEREICH VON SSM UND S R M ..................................... 246 B) BEGRIFFLICHKEITEN UND PRINZIPIEN.......................................................................... 247 5. INSTITUTIONELLER RAHMEN, INSB. SINGLE RESOLUTION BOARD ........................................... 248 A) ABWICKLUNGSAUSSCHUSS.......................................................................................... 248 AA) RECHTSPERSOENLICHKEIT ALS E U -A GENTUR........................................................ 248 BB) ORGANISATIONSSTRUKTUR................................................................................... 249 CC) UNABHAENGIGKEIT............................................................................................. 252 DD) RECHENSCHAFTSPFLICHTEN................................................................................. 253 B) TAGUNGSFORMATIONEN UND ENTSCHEIDUNGSFINDUNG ............................................... 254 AA) PRAESIDIUMSSITZUNG......................................................................................... 254 BB) PLENARSITZUNG................................................................................................. 256 C) FINANZVORSCHRIFTEN................................................................................................ 257 6. UEBERBLICK UEBER AUFGABEN UND BEFUGNISSE DES S R M ................................................. 258 A) ABWICKLUNGSZIEL.................................................................................................... 258 B) AUFGABEN UND BEFUGNISSE...................................................................................... 258 C) ENTSCHEIDUNGSPROZESS IM ABWICKLUNGSVERFAHREN ............................................... 259 AA) AUSGANGSPUNKT ............................................................................................. 259 BB) VERFAHRENSSCHRITTE BEI DER A BW ICKLUNG...................................................... 260 7. ROLLE DER E Z B .............................................................................................................. 262 8. ZUSAMMENARBEIT MIT DEN NATIONALEN ABWICKLUNGSBEHOERDEN AM BEISPIEL DER FMSA.................................................................................................. 263 A) G RUNDSAETZE............................................................................................................ 263 B) ROLLE DER NATIONALEN PARLAM ENTE.......................................................................... 265 9. KOOPERATION MIT DEM ESFS, INSBESONDERE EBA UND ESRB, SOWIE DEM E S M ........ 266 A) ZUSAMMENARBEIT MIT DER E B A .............................................................................. 266 B) VERHAELTNIS ZUM ESRB............................................................................................ 267 C) DIREKTE REKAPITALISIERUNG VON BANKEN DURCH DEN ESM ..................................... 268 III. A BW ICKLUNGSVORAUSSETZUNGEN, A BW ICKLUNGSPLANUNG UND -FAEHIGKEIT, INKLUSIVE G RUPPENABW ICKLUNG UND MREL (GRIESER) ................................................. 269 1. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 270 2. EUROPAEISCHE VORGABEN.................................................................................................. 271 A) ANWENDUNGSBEREICH DER B R R D .......................................................................... 273 B) REGELUNGEN DER B R R D ........................................................................................ 274 AA) ABWICKLUNGSPLANUNG NACH DER BRRD ...................................................... 274 BB) ABWICKLUNG NACH DER B R R D ...................................................................... 276 3. ABWICKLUNG NACH DER SRM-VERORDNUNG/NACH DEM SAG ......................................... 281 A) ABWICKLUNGSPLANUNG............................................................................................ 282 B) ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT .......................................................................................... 282 C) ABWICKLUNGSZIELE UND -VORAUSSETZUNGEN ............................................................. 283 D) BAIL-IN ALS ABWICKLUNGSINSTRUMENT...................................................................... 285 4. MINIMUM REQUIRED OWN FUNDS AND ELIGIBLE LIABILITIES ......................................... 287 IV. ABWICKLUNGSBEFUGNISSE UND A BW ICKLUNGSINSTRUM ENTE (HOSSDORF) ........................ 289 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 289 2. ABWICKLUNGSINSTRUMENTE (§§ 107135 SA G ) ............................................................. 289 A) INSTRUMENT DER UNTERNEHMENSVERAEUSSERUNG ....................................................... 290 AA) WESENTLICHE RECHTSGRUNDLAGEN .................................................................. 290 BB) FUNKTIONSWEISE............................................................................................. 290 B) INSTRUMENT DER UEBERTRAGUNG AUF EINE VERMOEGENSVERWALTUNGSGESELLSCHAFT. . . . 295 AA) WESENTLICHE RECHTSGRUNDLAGEN .................................................................. 295 BB) FUNKTIONSWEISE............................................................................................. 295 3. ABWICKLUNGSBEFUGNIS, VORAUSSETZUNGEN UND WEITERE BEFUGNISSE (§§ 62-88 SAG) . 297 V. BETEILIGUNG DER A NTEILSINHABER UND GLAEUBIGER, INSBESONDERE BAIL-IN (BRANDT/ ILGMANN)................................................................................................................................ 310 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 311 2. RANGFOLGE DER FORDERUNGEN IN DER ABW ICKLUNG ....................................................... 313 3. HERABSCHREIBUNG UND UMWANDLUNG VON KAPITALINSTRUMENTEN............................... 317 A) ANWENDUNG UND BEFUGNISSE.................................................................................. 318 B) VORAUSSETZUNGEN.................................................................................................... 319 4. SPEZIFISCHE REGELUNGEN DES INSTRUMENTS DER VERLUSTBETEILIGUNG............................. 321 A) INSTITUTIONELLE EINORDNUNG DER REGELN ZUR VERLUSTBETEILIGUNG......................... 322 B) ANWENDUNGSBEREICH DES INSTRUMENTS DER VERLUSTBETEILIGUNG (BAIL-IN) .......... 323 AA) AUSNAHMEN VOM B AIL-IN .............................................................................. 324 BB) ROLLE DES ABWICKLUNGSFONDS IM RAHMEN DER VERLUSTBETEILIGUNG ........... 328 C) SPEZIFISCHE REGELUNGEN ZUR MINDESTVERLUSTBETEILIGUNG ................................ 330 5. REGELN DES GLAEUBIGERSCHUTZES...................................................................................... 332 A) UNABHAENGIGE UND SEPARATE B EW ERTUNG ............................................................... 332 B) GEWAEHRLEISTUNG DER SCHUTZBESTIMMUNGEN IM SRM ......................................... 333 VI. SONDER REGELN FUE R FINANZKONTRAKTE (KOEHLING) ............................................................. 335 1. E IN FUE H RU N G .................................................................................................................. 336 A) UEBERBLICK .............................................................................................................. 336 B) H INTERGRUND.......................................................................................................... 337 C) DIE BEENDIGUNGSMECHANIK UNTER RAHMENVERTRAEGEN FUER FINANZKONTRAKTE .... 341 AA) RAHM ENVERTRAEGE........................................................................................... 341 BB) ABWICKLUNGSMASSNAHMEN UND GESAMTBEENDIGUNGSKLAUSELN ................... 343 D) REGELUNGSBESTAND.................................................................................................. 345 2. B EGRIFFE........................................................................................................................ 349 A) FINANZKONTRAKT...................................................................................................... 349 B) SALDIERUNGSVEREINBARUNG...................................................................................... 350 C) AUFRECHNUNGSVEREINBARUNG.................................................................................. 351 D) RAHMENVEREINBARUNG............................................................................................ 351 E) DERIVATE.................................................................................................................. 351 3. FINANZKONTRAKTE IN DER ABWICKLUNG ........................................ 352 A) GENERELLE BEENDIGUNGSSPERRE................................................................................ 352 B) ZEITWEISE AUSSETZUNG VON RECHTEN UND PFLICHTEN............................................. 355 AA) ZEITRAUM DER A USSETZUNG............................................................................ 355 BB) GEGENSTAND DER AUSSETZUNG ........................................................................ 355 C) UE BERTRAGUNG.......................................................................................................... 357 AA) FINANZKONTRAKTE ALS GEGENSTAND DER UE BERTRAGUNG................................... 358 BB) BESONDERE EINGRIFFSBEFUGNISSE BEI UE BERTRAGUNG........................................ 359 D) GLAEUBIGERBETEILIGUNG (BAIL-IN) ............................................................................. 360 AA) ANWENDUNGSBEREICH UND AUSNAHMEN ........................................................ 360 BB) BAIL-IN IN FINANZKONTRAKTE.......................................................................... 365 4. FINANZKONTRAKTE IM VORFELD EINER ABWICKLUNG ......................................................... 369 A) ZENTRALE ERFASSUNG VON FINANZKONTRAKTEN ........................................................ 369 AA) ZENTRALE ERFASSUNG VON FINANZKONTRAKTEN IM RAHMEN DER ABWICKLUNGSPLANUNG.................................................................................... 370 BB) ZENTRALEN ERFASSUNG VON FINANZKONTRAKTEN IM RAHMEN DER SANIERUNGSPLANUNG...................................................................................... 371 B) VERTRAGLICHE ANERKENNUNG ................................................................................... 372 AA) EINFUEHRUNG .................................................................................................. 372 BB) VERTRAGLICHE ANERKENNUNG DES BAIL-IN (§ 55 SAG)..................................... 373 CC) VERTRAGLICHE ANERKENNUNG DER ZEITWEISEN AUSSETZUNG VON BEENDIGUNGSRECHTEN (§ 60A S A G )................................................................ 379 DD) MUSTERKLAUSELN ZUR UMSETZUNG DER VERTRAGLICHEN ANERKENNUNGSPFLICHTEN................................................................................ 381 VII. H ERSTELLUNG DER A BW ICKLUNGSFAHIGKEIT (GARTEN)...................................................... 383 1. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 384 A) VORBEM ERKUNG...................................................................................................... 384 B) BEGRIFF DER ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT* .................................................................... 385 C) BEGRIFFLICHE A BGRENZUNG...................................................................................... 387 AA) HERSTELLUNG DER ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT IM VORFELD DER IMPLEMENTIERUNG VON KONKRETEN ABWICKLUNGSMASSNAHMEN..................... 387 BB) HERSTELLUNG DER ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT NACH DER IMPLEMENTIERUNG VON KONKRETEN ABWICKLUNGSMASSNAHMEN ......................................................... 388 CC) ABGRENZUNG ZUR HERSTELLUNG DER SANIERUNGSFAEHIGKEIT ............................ 388 2. HERSTELLUNG DER ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT ...................................................................... 389 A) KONTEXT DER ABWICKLUNGSPLANUNG........................................................................ 389 B) KATALOG AN TAETIGKEITEN/ANALYSEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ABWICKLUNGSPLANUNG............................................................................................ 390 AA) KRITISCHE FUNKTIONEN UND WESENTLICHE GESCHAEFTSAKTIVITAETEN .................. 390 BB) LEISTUNGSBEZIEHUNGEN................................................................................. 391 CC) MANAGEMENT INFORMATIONSSYSTEME (MIS) ................................................ 391 DD) K ONZERNSTRUKTUREN..................................................................................... 392 EE) ABWICKLUNGSINSTRUMENTE........................................................................... 393 FF) SYSTEMISCHE R ISIK E N ................................................................................... 393 C) HERSTELLUNG DER ABWICKLUNGSFAEHIGKEIT ............................................................... 394 3. ABWICKLUNGSHINDERNISSE.............................................................................................. 394 A) KOMPLEXITAETSREDUKTION.......................................................................................... 394 B) IDENTIFIKATION VON ABWICKLUNGSHINDERNISSEN ..................................................... 395 C) VORFRAGEN IM RAHMEN DER ABWICKLUNGSSTRATEGIE ............................................... 396 AA) POINT O F E N TR Y ............................................................................................. 396 BB) BAIL-IN ODER UE BERTRAGUNGEN....................................................................... 396 CC) DIVERGIERENDE ABWICKLUNGSSTRATEGIEN ...................................................... 397 D) MOEGLICHE ABWICKLUNGSHINDERNISSE...................................................................... 397 AA) STRUKTURELLE UND ORGANISATIONSBEZOGENE HINDERNISSE .............................. 397 BB) FINANZIELLE HINDERNISSE............................................................................... 409 CC) INFORMATIONSHINDERNISSE............................................................................. 417 4. BESEITIGUNG MOEGLICHER ABWICKLUNGSHINDERNISSE ....................................................... 418 A) VERFAHREN .............................................................................................................. 418 AA) ZUSTAENDIGKEIT DES AUSSCHUSSES FUER DIE EINHEITLICHE ABWICKLUNG .............. 418 BB) NATIONALE SACHVERHALTE - FMSA ALS ABWICKLUNGSBEHOERDE ...................... 420 CC) INTERNATIONALE SACHVERHALTE......................................................................... 421 DD) ZUSAMMENARBEIT DER BEHOERDEN................................................................... 422 B) UMFASSENDE BEFUGNISSE DER ABWICKLUNGSBEHOERDEN ........................................... 422 AA) UNBESTIMMTE RECHTSBEGRIFFE..................................................................... 423 BB) PROGNOSEENTSCHEIDUNGEN............................................................................. 423 CC) ERMESSEN ...................................................................................................... 424 C) GRUNDRECHTSEINGRIFFE UND VERHAELTNISMAESSIGKEIT ................................................. 425 AA) GEEIGNETHEIT.................................................................................................. 426 BB) ERFORDERLICHKEIT........................................................................................... 426 CC) ANGEMESSENHEIT........................................................................................... 427 D) RECHTSSCHUTZ.......................................................................................................... 428 E) AUSBLICK.................................................................................................................. 429 AA) REFERENZSZENARIO........................................................................................... 429 BB) AUSWIRKUNGEN AUF IN STITU TE ......................................................................... 429 CC) VERANTWORTLICHKEIT ....................................................................................... 429 DD) ROLLE DER INSTITUTE......................................................................................... 430 VIII. B EW ERTUNG UND P RUEFUNG IM RAHM EN DER ABW ICKLUNG (HEBERTINGER/HOPPENBURG/ SCHUCK)................................................................................................................................... 431 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 431 2. RAHMENBEDINGUNGEN DER BEWERTUNG BEI ABWICKLUNG NACH BRRD UND SAG .... 433 A) BEWERTUNGSZIELE UND -ZW ECKE.............................................................................. 433 B) BEWERTUNGSZEITPUNKT BZW. BEWERTUNGSZEITRAUM ............................................... 434 C) BEWERTUNGSSTICHTAG .............................................................................................. 435 D) VORLAEUFIGE UND ENDGUELTIGE B EW ERTUNG ............................................................... 436 E) ANFORDERUNGEN AN DEN B EW ERTER.......................................................................... 438 F) BEWERTUNGSOBJEKTE UND BEWERTUNGSGRUNDSAETZE ................................................. 439 G) R ECHTSM ITTEL.......................................................................................................... 440 3. DETAILREGELUNGEN ZU DEN BEI ABWICKLUNG GEFORDERTEN BEWERTUNGEN....................... 441 A) GRUNDSAETZLICHE REGELUNGEN IM EBA-KONSULTATIONSPAPIER................................. 441 B) MASSGEBLICHKEIT VON BEWERTUNGSREGELN AUS HANDELSRECHTLICHER RECHNUNGS LEGUNG UND AUFSICHTSRECHTLICHEM R EP O RTIN G ....................................................... 441 C) ALLGEMEINE VORGABEN IM EBA-KONSULTATIONSPAPIER........................................... 442 AA) VORGABEN ZU DEN LEVEL-1- UND LEVEL-2-BEWERTUNGEN ............................... 442 BB) VORGABEN ZU DEN LEVEL-3-BEWERTUNGEN...................................................... 444 D) DETAILREGELUNGEN DER TECHNISCHEN REGULIERUNGSSTANDARDS FUER BEWERTUNGEN . . 444 AA) TECHNISCHER REGULIERUNGSSTANDARD ZUR BEWERTUNG FUER ABWICKLUNGS ZWECKE .......................................................................................................... 444 BB) HINWEISE FUER LEVEL-L-BEWERTUNGEN ............................................................ 446 CC) HINWEISE FUER LEVEL-2-BEWERTUNGEN ............................................................ 448 DD) TECHNISCHER REGULIERUNGSSTANDARD ZUR BEWERTUNG FUER DIE FESTSTELLUNG UNGLEICHER BEHANDLUNG NACH ABWICKLUNG (LEVEL-3-BEWERTUNG) .............. 451 4. DETAILREGELUNGEN ZUR BEWERTUNG VON VERBINDLICHKEITEN AUS D ERIVATEN ................ 454 5. ZUM PRUEFUNGSBEGRIFF IN BRRD UND SAG ............................................................... 457 6. ZUSAMMENFASSUNG UND W UERDIGUNG .................................... 457 IX. K OLLISIONSRECHTLICHE GRENZEN (LEHMANN) ..................................................................... 459 1. EINFUEHRUNG IN DIE PROBLEMATIK.................................................................................... 460 A) NOTWENDIGKEIT DER GRENZUEBERSCHREITENDEN WIRKUNG VON RESTRUKTURIERUNGEN 460 B) WIRKUNG VERTRAGLICHER KLAUSELN .......................................................................... 461 C) GRUPPENBEZOGENE RESTRUKTURIERUNG UND ABW ICKLUNG..................................... 462 2. DAS AUF DIE UEBERTRAGUNG ANZUWENDENDE RECHT NACH ALLGEMEINEM KOLLISIONSRECHT 463 A) ANWENDBARKEIT DES INTERNATIONALEN PRIVATRECHTS ............................................... 463 B) AUFSPALTUNG IN EINZELNE RECHTSVERHAELTNISSE ....................................................... 463 C) QUALIFIKATION DER UEBERTRAGUNGSANORDNUNG ALS UMWANDLUNG?......................... 465 D) SICHT DES INTERNATIONALEN INSOLVENZRECHTS ........................................................... 466 3. REGELUNGEN ZUR LOESUNG DER K OLLISION ....................................................................... 468 A) SYSTEM DER ABGESTUFTEN W IRKUNG ......................................................................... 468 B) LOESUNG VON KONFLIKTEN INNERHALB DER EUROZONE ................................................. 469 C) LOESUNG VON KONFLIKTEN INNERHALB DER E U ........................................................... 470 AA) UEBERTRAGUNGSANORDNUNGEN.......................................................................... 470 BB) BAIL-IN ........................................................................................................... 471 CC) RECHTSBEHELFE................................................................................................. 473 D) LOESUNG VON KONFLIKTEN MIT DRITTSTAATEN ............................................................. 474 AA) KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN...................................................................... 474 BB) UNILATERALE ANERKENNUNG DURCH EINEN DRITTSTAAT ..................................... 475 CC) EXTRATERRITORIALE DURCHSETZUNG .................................................................. 475 DD) AUFFANGLOESUNG............................................................................................... 476 EE) UNGUELTIGKEIT VON M ASSNAHMEN .................................................................... 477 4. ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK ............................................................................... 478 X. A BW ICKLUNG EINES K REDITINSTITUTES AUS SICHT EINES INSOLVENZVERW ALTERS (PANNEN)................................................................................................................................. 479 1. EINLEITUNG: SYSTEM DER BANKENINSOLVENZ.................................................................... 480 2. VORINSOLVENZLICHE MASSNAHMEN AUF EIGENINITIATIVE DES K REDITINSTITUTS................... 481 A) DAS KREDREORGG ALS TEIL DES RSTRUKTG IM VERHAELTNIS ZUM SAG .................... 481 B) DAS SANIERUNGSVERFAHREN...................................................................................... 482 C) DAS REORGANISATIONSVERFAHREN.............................................................................. 482 D) VERBLEIBENDER ANWENDUNGSBEREICH...................................................................... 483 3. VORINSOLVENZLICHE AUFSICHTSMASSNAHMEN.................................................................... 484 A) VERHAELTNIS DER §§45 FF. KWG ZU ANDEREN N ORM EN ............................................. 484 B) MASSNAHMEN NACH § 45 K W G ................................................................................ 484 C) MASSNAHMEN NACH § 45C K W G .............................................................................. 485 D) MASSNAHMEN NACH § 46 K W G ................................................................................ 485 4. SANIERUNG UND ABWICKLUNG NACH DEM SAG................................................................ 486 A) FRUEHINTERVENTIONSMASSNAHMEN.............................................................................. 486 B) ABWICKLUNGSINSTRUMENTE...................................................................................... 486 AA) BETEILIGUNG DER ANTEILSINHABER UND GLAEUBIGER .......................................... 487 BB) UEBERTRAGUNGSANORDNUNG ............................................................................. 488 5. BESONDERHEITEN DES INSOLVENZANTRAGS UND-VERFAHRENS ............................................... 488 A) VORAUSSETZUNGEN DES INSOLVENZEROEFFNUNGSVERFAHRENS ......................................... 489 AA) INSOLVENZEROEFFNUNGSGRUENDE ........................................................................ 489 BB) INSOLVENZANTRAG DURCH DIE B A F IN ................................................................ 489 B) DAS GERICHTLICHE INSOLVENZVERFAHREN ................................................................... 490 AA) PRUEFUNG DURCH DAS INSOLVENZGERICHT ............................................................ 490 BB) MASSNAHMEN IM VORLAEUFIGEN INSOLVENZVERFAHREN........................................ 490 CC) DAS EROEFFNETE INSOLVENZ VERFAHREN ................................................................ 491 DD) AUFHEBUNG DER BANKERLAUBNIS .................................................................... 491 6. EINZELNE BANKGESCHAEFTE IN DER INSOLVENZ.................................................................... 491 A) GIROVERTRAG UND KONTOKORRENT ............................................................................ 492 AA) GIROVERTRAEGE ................................................................................................. 492 BB) KONTOKORRENTVEREINBARUNGEN ...................................................................... 492 B) ZAHLUNGSVERKEHR.................................................................................................... 493 AA) UEBERWEISUNGSVERKEHR................................................................................... 493 BB) LASTSCHRIFTVERKEHR . ....................................................................................... 494 7. F A Z IT............................................................................................................................... 494 XI. E RFAHRUNGEN AUS DER A NW ENDUNG DES BAIL-IN IN OE STERREICH (FELLNER) .................... 495 1. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 497 A) VORGESCHICHTE........................................................................................................ 497 B) RAHMENBEDINGUNGEN............................................................................................ 497 2. FINANZMARKTSTABILISIERUNGS- UND RESTRUKTURIERUNGSGESETZE ................................... 498 A) UEBERBLICK .............................................................................................................. 498 B) FINANZMARKTSTABILISIERUNG.................................................................................... 499 C) B IR G ....................................................................................................................... 502 D) EXKURS: KREDREORGG ............................................................................................ 504 3. SONDERGESETZLICHE MASSNAHMEN .................................................................................. 505 A) BUNDESGESETZ UEBER SANIERUNGSMASSNAHMEN FUER DIE HYPO ALPE ADRIA BANK INTERNATIONAL AG (HAASANG) ..................................................... 506 AA) SYSTEMATIK DES HAASANG............................................................................... 506 BB) NORMPRUEFUNGSVERFAHREN............................................................................... 508 B) BUNDESGESETZ ZUR SCHAFFUNG EINER ABBAUEINHEIT (GSA)..................................... 510 AA) SYSTEMATIK DES GSA....................................................................................... 510 BB) NORMPRUEFUNGSVERFAHREN............................................................................... 512 4. BASAG.......................................................................................................................... 512 A) UEBERSICHT................................................................................................................ 512 B) STABILISIERUNGSMASSNAHMEN .................................................................................. 513 C) SICHERHEITEN............................................................................................................ 513 D) MANDATSBESCHEID.................................................................................................... 514 5. W IRKUNGSERSTRECKUNG.................................................................................................. 515 A) H AASANG ................................................................................................................ 516 B) BASAG.................................................................................................................... 520 AA) INTERPRETATION DES W ORTLAUTS....................................................................... 521 BB) TELEOLOGISCHE INTERPRETATION....................................................................... 521 CC) SYSTEMATISCHE INTERPRETATION....................................................................... 523 DD) SPERRWIRKUNG .............................................................................................. 524 6. ZUSAMMENFASSUNG........................................................................................................ 527 XII. R ECHTSSCHUTZ IM R AHM EN DER ABW ICKLUNG (SCHMITT) ............................................... 528 1. VORBEMERKUNG.............................................................................................................. 528 2. JUSTIZIABILITAET HOHEITLICHER ABWICKLUNGSMASSNAHMEN ............................................... 529 A) UEBERBLICK .............................................................................................................. 529 B) RECHTSSCHUTZ GEGEN MASSNAHMEN DER FMSA ....................................................... 530 AA) KEINE VOLLZUGSHEMMUNG........................................................................... 531 BB) ANFECHTUNGSKLAGE....................................................................................... 531 CC) RECHTSSCHUTZMOEGLICHKEITEN GEGEN DIE SOFORTIGE VOLLZIEHUNG * EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ ......................................................................... 533 DD) AKTENEINSICHT.............................................................................................. . 534 C) RECHTSSCHUTZ GEGEN BESCHLUESSE DES AUSSCHUSSES ................................................. 535 AA) ZWEISTUFIGES RECHTSSCHUTZSYSTEM............................................................... 535 BB) EINSTUFIGES RECHTSSCHUTZSYSTEM................................................................. 540 CC) EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ......................................................................... 540 D) RECHTSSCHUTZ GEGEN ABWICKLUNGSPLAENE ............................................................... 541 E) KONKURRENTENKLAGEN GEGEN BEIHILFEBESCHLUESSE UND BAIL-IN-MASSNAHMEN ......... 542 F) RECHTSSCHUTZ GEGEN REORGANISATIONSPLAENE ......................................................... 542 C. FINANZIERUNG DER ABW ICKLUNG, Q U E RSC H N ITTSTH E M E N ............................................. 545 I. BANKENABGABE (BRANDT/GUETH)............................................................................................ 545 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 546 2. BANKENABGABE IM NORMENGEFUEGE AUS BRRD UND SRM -VERORDNUNG................... 549 3. ANWENDUNGSBEREICH UND BEITRAGSPFLICHT ................................................................... 551 4. ZIELAUSSTATTUNG UND AUFBAUPHASE .............................................................................. 554 A) FESTLEGUNG DER ZIELAUSSTATTUNG ............................................................................ 554 B) VERLAENGERUNG DER AUFBAUPHASE............................................................................ 555 C) ERHEBUNG VON EX-ANTE BEITRAEGEN NACH ENDE DER AUFBAUPHASE........................... 556 D) BANKENABGABE NACH ERSTMALIGER ERREICHUNG DER ZIELAUSSTATTUNG....................... 556 5. BERECHNUNGSMETHODE FUER DIE INDIVIDUELLEN JAHRESBEITRAEGE....................................... 557 A) ZIELSETZUNG UND DATENBASIS DES BEITRAGSSYSTEMS ................................................. 557 B) BERECHNUNG DES JAEHRLICHEN GRUNDBEITRAGS ........................................................... 559 AA) AUSGANGSPUNKT FUER DIE BESTIMMUNG DER BEMESSUNGSGRUNDLAGE ............ 559 BB) ABZUG VON INTRAGRUPPENVERBINDLICHKEITEN UND VERBINDLICHKEITEN INNERHALB VON INSTITUTSSICHERUNGSSYSTEMEN ............................................... 559 CC) BESONDERHEITEN BEI FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN MIT BANKLIZENZ .......... 560 DD) ABZUG VON VERBINDLICHKEITEN IM ZUSAMMENHANG MIT DEM FOERDERGESCHAEFT.............................................................................................. 561 EE) ANPASSUNG DES GRUNDBEITRAGS UM DIE DERIVATEPOSITION .......................... 562 C) PAUSCHALBEITRAGSSYSTEM FUER KLEINE INSTITUTE ......................................................... 564 D) RISIKOADJUSTIERUNG DES GRUNDBEITRAGS ............................................................... 566 AA) GRUNDSTRUKTUR DER RISIKOADJUSTIERUNG ..................................................... 566 BB) RISIKOSAEULE I: RISIKOEXPONIERUNG ............................................................. 568 CC) RISIKOSAEULE II: STABILITAET UND DIVERSIFIKATION DER FINANZIERUNGSQUELLEN 570 DD) RISIKOSAEULE III: RELEVANZ EINES INSTITUTS FUER DIE STABILITAET DES FINANZSYSTEMS ODER DER WIRTSCHAFT ........................................................... 570 EE) RISIKOSAEULE IV: ZUSAETZLICHE, VON DER ABWICKLUNGSBEHOERDE FESTZULEGENDE R ISIKOINDIKATOREN ............................................................... 571 E) BERUECKSICHTIGUNG DER KONJUNKTURPHASE UND ETWAIGER AUSWIRKUNGEN PROZYKLISCHER B EITRAEGE.......................................................................................... 574 6. SPEZIFISCHE VORGABEN FUER DIE BANKENABGABE AN DEN EINHEITLICHEN ABWICKLUNGS FONDS ............................................................................................................................... 575 A) ANPASSUNGEN DER BEITRAGSBEMESSUNG BEIM UEBERGANG VON BRRD ZUR SRM- VERORDNUNG (PHASE-IN).......................................................................................... 575 B) ANRECHNUNG DER NATIONALEN BRRD-BANKENABGABE UND ERWEITERUNG DES PAUSCHALBEITRAGSSYSTEMS FUER KLEINE INSTITU TE ....................................................... 577 C) UNWIDERRUFLICHE ZAHLUNGSVERPFLICHTUNGEN ....................................................... 578 7. UEBERPRUEFUNG DER EUROPAEISCHEN VORGABEN ZUR BANKENABGABE................................... 579 II. V ERTRAULICHKEIT UND INSIDERRECHT (TRAPPE/BUESCHER) ....................................................... 581 1. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 581 2. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN NACH SAG UND SRVI-VERORDNUNG............................... 582 A) SA G ......................................................................................................................... 582 AA) SCHUTZWUERDIGE INFORM ATION........................................................................ 582 BB) BEHOERDLICHER UMGANG MIT SCHUTZWUERDIGEN INFORM ATIONEN ..................... 587 CC) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT DER INSTITUTE........................................................ 596 B) SRM-VERORDNUNG.................................................................................................. 598 AA) SCHUTZWUERDIGE INFORM ATION ........................................................................ 598 BB) G EHEIMNISTRAEGER........................................................................................... 599 CC) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT............................................................................ 600 3. PUBLIZITAET SCHUETZ WUERDIGER INFORM ATIONEN.................................................................. 602 A) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE PUBLIZITAET.......................................................................... 602 B) KAPITALMARKTRECHTLICHE PUBLIZITAET........................................................................ 603 AA) INSIDERINFORMATIONEN .................................................................................. 603 BB) PROSPEKTRECHT................................................................................................. 608 CC) FINANZBERICHTERSTATTUNG .............................................................................. 608 4. F A Z IT............................................................................................................................... 609 III. A BW ICKLUNG UND CC P-CLEARING (MIRTSCHINK/GALLEI) ................................................... 610 1. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 611 2. RECHTSVERHAELTNISSE BEIM CCP-CLEARING .................................................................... 611 A) EMIR-VORGABEN.................................................................................................... 612 AA) TRENNUNG....................................................................................................... 612 BB) UE BERTRAGUNG................................................................................................. 613 B) RECHTSVERHAELTNISSE IN DER PRAXIS .......................................................................... 614 3. ABWICKLUNGSMASSNAHMEN BEIM CCP-CLEARING ......................................................... 615 A) BAIL-IN IN FORM DER GLAEUBIGERBETEILIGUNG ........................................................... 615 AA) ROLLE DES KRISENINSTITUTS BEIM CCP-CLEARING............................................ 616 BB) TYPISCHE VERBINDLICHKEITEN BEIM C C P-C LEARING ..................................... 616 CC) BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE VERBINDLICHKEITEN?.............................................. 618 DD) F A Z IT............................................................................................................... 626 B) UEBERTRAGUNG, §§ 107 FF. S A G ................................................................................ 626 AA) RELEVANZ FUER CCP-CLEARING........................................................................ 626 BB) VERHAELTNIS ZUR UEBERTRAGUNG NACH ART. 48 E M IR ....................................... 627 C) TEMPORAERE MASSNAHMEN, §§82 BIS 84 SA G ......................................................... 628 AA) BEFUGNIS ZUR AUSSETZUNG VERTRAGLICHER PFLICHTEN, § 82 SAG ..................... 629 BB) BEFUGNIS ZUR BESCHRAENKUNG VON SICHERUNGSRECHTEN, § 83 SAG ................. 629 CC) BEFUGNIS ZUR VORUEBERGEHENDEN AUSSETZUNG VON BEENDIGUNGSRECHTEN, § 84 SAG ...................................................................................................... 629 DD) ZEITLICHER ANWENDUNGSBEREICH.................................................................... 630 EE) KUENDIGUNGSSPERRE, § 144 S A G ................................................................... 630 FF) AUSNAHMEN FUER SYSTEME UND ZENTRALE GEGENPARTEIEN............................... 632 IV. STEUERUNG DES INSTITUTS - IM VORFELD UND IN DER KRISE (JACOB/DOERR)......................... 636 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 637 2. RECHTLICHE UND REGULATORISCHE RAHMENBEDINGUNGEN ............................................... 637 A) VOM GOING CONCERN ZUR SANIERUNG UND ABWICKLUNG....................................... 638 B) DAS INSTRUMENT DER GLAEUBIGERBETEILIGUNG ........................................................... 638 C) MREL UND EU-RESTRUKTURIERUNGSFONDS ........................................................... 640 3. UMSETZUNG IN DER PRAXIS.............................................................................................. 642 A) KONZERNSTRUKTUR UND NATIONALES R E CH T ............................................................... 642 B) ABWICKLUNGSHINDERNISSE UND DEREN ADRESSIERUNG ............................................. 644 4. EINBETTUNG IN DAS BANKEN-TREASURY............................................................................ 645 A) MARKTSICHT AUF KAPITAL UND REFINANZIERUNG ....................................................... 645 B) INTEGRIERTES FINANZRESSOURCENMANAGEMENT ......................................................... 647 C) PASSIVINSTRUMENTE UNTER C R R UND B R R D ....................................................... 648 5. WEITERE STAKEHOLDER .................................................................................................... 650 A) RATING-A GENTUREN................................................................................................ 650 B) INVESTOREN.............................................................................................................. 653 6. F A Z IT............................................................................................................................... 656 V. VORGABEN AN DIE A BW ICKLUNG ZENTRALER G EGENPARTEIEN UND SONSTIGER M ARKTTEILNEHM ER (JAHN).................................................................................................... 658 1. EINLEITUNG .................................................................................................................... 660 2. FINANZKRISE 1998 (LONG TERM CAPITAL MANAGEMENT) ............................................. 662 3. FINANZKRISE 2007/2008 UND DIE G20-BESCHLUESSE ....................................................... 662 4. FSB: EMPFEHLUNGEN FUER DIE ABWICKLUNG VON FINANZINSTITUTEN............................... 663 A) ANNEX ON FMI RESOLUTION...................................................................................... 664 B) ANNEX 2 ON RESOLUTION OF INSURERS ....................................................................... 665 C) ANNEX 3 DIENT ASSET PROTECTION IN RESOLUTION ....................................................... 666 5. PROGRESS REPORT ON THE CCP WORKPLAN (2015) ......................................................... 667 6. UMSETZUNG DER G20-BESCHLUESSE IN DER EU ............................................................... 667 7. E M IR ............................................................................................................................ 667 8. EIGENES EU SANIERUNGS- UND ABWICKLUNGS-SYSTEM ................................................... 668 9. RECHTSLAGE IN DEUTSCHLAND.......................................................................................... 668 A) ZENTRALE GEGENPARTEIEN (CCPS) ........................................................................... 668 B) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN.................................................................................. 670 10. REFORM DES UK BANKING A C T...................................................................................... 671 11. STELLUNGNAHMEN DER FINANZ WIRTSCHAFT ................ 672 A) BLACKROCK (APRIL 2014).......................................................................................... 672 B) BLACKROCK UND END-USERS (JULI 2015) ................................................................... 672 C) JPMORGAN CHASE & CO. (SEPTEMBER 2014) ........................................................... 672 D) LCH. CLEARNET WHITE PAPER (NOVEMBER 2014) .................. 673 E) EACH (EUROPEAN ASSOCIATION OF CLEARING HOUSES)............................................. 673 12. EU KOMMISSION .......................................................................................................... 674 13. FSB-ERGAENZUNG DER KEY ATTRIBUTES - EIOPA-ANREGUNG......................................... 674 14. IMF WORKING PAPER 2015 ............................................................................................ 675 STICHWORTVERZEICHNIS.................................................................................................................... 677
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