Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Eingriffsbefugnisse gegenüber Finanzkonglomeraten:
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Karlsruhe
VVW
2013
|
Schriftenreihe: | Veröffentlichungen des Seminars für Versicherungswissenschaft der Universität Hamburg und des Vereins zur Förderung der Versicherungswissenschaft in Hamburg e.V.
Reihe A, Rechtswissenschaft ; 115 |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | XXV, 628 S. 21 |
ISBN: | 9783899527599 |
Internformat
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INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI
EINLEITUNG: GEGENSTAND UND GANG DER UNTERSUCHUNG 1
A. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 1
B. GANG DER UNTERSUCHUNG 3
I.TEIL: ALLFINANZ 13
1. KAPITEL: ENTWICKLUNGEN EINER AUFSICHT UEBER FINANZKONGLOMERATE 13
A. DIE FINANZKONGLOMERATERICHTLINIE 13
B. VORARBEITEN 14
C. FINANZKONGLOMERATERICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ 15 D.
GRUPPENRICHTLINIEN ,16
E. NEUE ENTWICKLUNGEN 17
2. KAPITEL: AUFSICHTSRECHTLICHE GRENZEN IN BEZUG AUF ALLFINANZ.. 20 A.
EINFUEHRUNG 20
B. VERBOT VERSICHERUNGSFREMDER GESCHAEFTE, § 7 ABS. 2 VAG. 22 I.
EINFUEHRUNG 22
II. ANWENDUNGSBEREICH 28
1. SCHUTZZWECK UND VEREINBARKEIT MIT HOEHER RANGIGEM RECHT 28
2. ERFASSTE KAPITALMITTEL 34
3. ZWISCHENERGEBNIS 40
III. VORAUSSETZUNGEN 41
1. VERSICHERUNGSGESCHAEFTE UND GESCHAEFTE IM UNMITTELBAREN ZUSAMMENHANG 41
A) ABGRENZUNG UND KRITERIEN 41
B) BETREIBEN 47
2. VERSICHERUNGSFREMDE GESCHAEFTE 51
A) PATRONATSERKLAERUNGEN, BUERGSCHAFTEN UND ANDERE SICHERHEITEN 51
AA) HARTE PATRONATSERKLAERUNGEN 53
BB) WEICHE PATRONATSERKLAERUNGEN 56
CC) BUERGSCHAFTEN UND SONSTIGE SICHERHEITEN 60
VII
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IMAGE 2
B) FREMDMITTELAUFNAHMEVERBOT 61
AA) ERSTVERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 61
BB) RUECKVERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 68
C) FINANZGESCHAEFTE 72
AA) VERMITTLUNG VON BAUSPARVERTRAEGEN UND INVESTMENTFONDS-ANTEILEN 73
BB) KAPITALISIERUNGSGESCHAEFTE 77
IV. ZWISCHENERGEBNIS 84
C. UNTERSAGUNG EINER BETEILIGUNG NACH § 82 VAG 85 I. BETEILIGUNG 87
1. KAPITALMAESSIGE UND UNTERNEHMERISCHE BETEILIGUNGEN . 87 A) ABGRENZUNG
ZU § 7 ABS. 2, S. 1 VAG 89
B) STELLUNGNAHME 92
2. REICHWEITE DER BETEILIGUNG I.S.D. § 82 VAG 96 II. GEFAEHRDUNG DES
VERSICHERUNGSUNTERNEHMENS 98 III. ZWISCHENERGEBNIS 101
D. ZUSAMMENSETZUNG UND STRUKTUREN EINES ALLFINANZ KONZERNS 102
I. BEHERRSCHUNGS- UND GEWINNABFUEHRUNGSVERTRAEGE I.S.D. §291 ABS. 1 AKTG
103
1. SPARTENTRENNUNGSGRUNDSATZ 105
2. NICHTVERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 111
A) ABHAENGIGES VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN INNERHALB EINES
BEHERRSCHUNGSVERTRAGS 115 B) ABFUEHRENDES VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN
INNERHALB EINES GEWINNABFUEHRUNGSVERTRAGS 117 II. FAKTISCHE KONZERNIERUNG
122
III. ZWISCHENERGEBNIS 126
2. TEIL: VORAUSSETZUNGEN EINES FINANZKONGLOMERATS UND ORGANKONTROLLE 129
1. KAPITEL: EINFUEHRUNG 129
2. KAPITEL: GRUPPE VON UNTERNEHMEN 132
A. GRUPPE 132
B. UNTERNEHMEN 133
I. HANDELSRECHTLICHER UNTERNEHMENSBEGRIFF 134
VIII
IMAGE 3
II. UNTERNEHMEN EINES FINANZKONGLOMERATS 136
3. KAPITEL: BETEILIGUNGSGEFLECHTE 139
A. MUTTER-/TOCHTERVERHAELTNIS 139
I. MUTTERUNTEMEHMEN 139
1. MUTTERUNTERNEHMEN NACH § 290 HGB 141
A) KAPITALGESELLSCHAFT MIT SITZ IM INLAND 142
B) BEHERRSCHENDER EINFLUSS 143
AA) REGELBEISPIELE NACH § 290 ABS. 2 HGB 144 (1) STIMMENRECHTSMEHRHEIT
147
(2) RECHT ZUR BESTELLUNG ODER ABBERUFUNG VON ORGANEN 150
(3) RECHT ZUR BESTIMMUNG DER FINANZ- UND GESCHAEFTSPOLITIK 152
(4) DIENENDE ZWECKGESELLSCHAFTEN 153
BB) BEHERRSCHENDER EINFLUSS NACH § 290 ABS. 1 HGB 158
(1) VORAUSSETZUNGEN 158
(2) TATBESTAENDE IM ALLGEMEINEN 161
(3) DEPOTSTIMMRECHT IM BESONDEREN 165 2. AUFSICHTSRECHTLICHER
MUTTERUNTERNEHMENSBEGRIFF.... 168 A) AUSSCHLUSS NATUERLICHER PERSONEN 169
B) NATUERLICHE PERSONEN ALS MUTTERUNTERNEHMEN 170 C) STELLUNGNAHME:
SCHUTZZWECK GEBIETET ANWENDUNG AUF NATUERLICHE PERSONEN 171 II.
TOCHTERUNTERNEHMEN 172
B. BETEILIGUNGSVERHAELTNIS 174
I. BETEILIGUNG I.S.D. § 271 ABS. 1, S. 1 HGB 174
1. ANTEILE AN EINEM ANDEREN UNTERNEHMEN 175 2. BESTIMMUNG 176
II. VERMUTUNG 178
C. HORIZONTALE UNTERNEHMENSGRUPPE 179
4. KAPITEL: SPITZE DES UNTERNEHMENS 181
A. BEAUFSICHTIGTES FINANZKONGLOMERATSUNTERNEHMEN AN DER SPITZE 182
I. UNTERNEHMEN DER FINANZBRANCHE 182
IX
IMAGE 4
1. VERSICHERUNGSBRANCHE 183
2. BANKEN- UND WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSBRANCHE.... 183 II. SPITZE DES
FINANZKONGLOMERATS 184
1. REGELVERHAELTNIS 185
2. AUSNAHMEVERHAELTNIS 186
B. GEMISCHTE FINANZHOLDING-GESELLSCHAFT AN DER SPITZE... 187 I.
VORAUSSETZUNGEN 188
1. MUTTERUNTERNEHMEN 188
2. KEIN BEAUFSICHTIGTES FINANZKONGLOMERATS UNTERNEHMEN 189
3. TOCHTERUNTERNEHMEN 190
4. BILDUNG EINES FINANZKONGLOMERATS MIT TOCHTER- UND ANDEREN UNTERNEHMEN
190
II. VERSICHERUNGS-HOLDINGGESELLSCHAFT I.S.D. § 1B VAG.. 191 1.
EINFUEHRUNG 191
2. UEBERBLICK 193
3. ERFUELLUNG DER VORAUSSETZUNGEN NACH § 1B ABS. 1 VAG 194
A) UNTERNEHMEN MIT SITZ IM INLAND 194
AA) UNTERNEHMEN 194
(1) NATUERLICHE PERSONEN ALS UNTERNEHMEN 195 (2) EINGRIFFSVERWALTUNG
GEBIETET ENGE AUSLEGUNG 195
(3) STELLUNGNAHME: FEHLENDER NORMIERTER SCHUTZZWECK HINDERT EINBEZIEHUNG
196 BB) SITZ IM INLAND 197
CC) ANWENDUNG AUF GEMISCHTE FINANZHOLDING- GESELLSCHAFT 198
B) ERWERB UND HALTEN UNMITTELBARER UND MITTEL BARER BETEILIGUNGEN 198
AA) TAETIGKEIT 198
BB) ANWENDUNG AUF GEMISCHTE FINANZHOLDING- GESELLSCHAFT 201
C) HAUPTTAETIGKEIT 202
D) ZWISCHENERGEBNIS 203
X
IMAGE 5
5. KAPITEL: WEITERE VORAUSSETZUNGEN EINES FINANZ
KONGLOMERATS 204
6. KAPITEL: ORGANKONTROLLE 206
A. EINFUEHRUNG 206
B. ANFORDERUNGEN AN DIE LEITUNGS- UND AUFSICHTS PERSONEN VON
KONGLOMERATSANGEHOERIGEN VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN UND INSTITUTEN 210 I.
ANFORDERUNGEN AN DIE LEITUNGSPERSONEN 210
1. BETROFFENER PERSONENKREIS 210
2. ZUVERLAESSIGKEIT 211
A) KRITERIEN UND ERMITTLUNG 211
B) FALLGRUPPEN 212
3. FACHLICHE EIGNUNG 214
A) THEORETISCHE KENNTNISSE 215
B) PRAKTISCHE KENNTNISSE 218
C) LEITUNGSERFAHRUNG 219
D) REGELVERMUTUNG, §§ 7A ABS. 1, S. 3 VAG, 33 ABS. 2, S. 2 KWG 220
II. ANFORDERUNGEN AN DIE AUFSICHTSPERSONEN 222 1. ZUVERLAESSIGKEIT 222
2. SACHKUNDE 222
C. ANFORDERUNGEN AN DIE LEITUNGS- UND AUFSICHTSPER SONEN VON GEMISCHTEN
FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN... 225 I. ANFORDERUNGEN AN DIE
LEITUNGSPERSONEN 225
1. BETROFFENER PERSONENKREIS 225
2. ZUVERLAESSIGKEIT 226
3. FACHLICHE EIGNUNG 227
A) GLEICHSTELLUNG HINSICHTLICH ANFORDERUNGEN AN FACHLICHE EIGNUNG 228
AA) GENERALISIERENDE WEITE FACHLICHE EIGNUNG 228 BB) GENERALISIERENDE
ENGE FACHLICHE EIGNUNG 228 CC) GLEICHSTELLUNG BEI VERTIKALEN GESCHAEFTS
BEREICHEN MIT WEITER AUSLEGUNG 229
DD) STELLUNGNAHME: KONKRETE GESCHAEFTSFUEHRUNG DER TOCHTERUNTERNEHMEN
ENTSCHEIDEND FUER ABSTUFUNGEN 229
XI
IMAGE 6
B) QUALIFIZIERTE ANFORDERUNGEN AN DIE FACHLICHE
EIGNUNG 232
C) GRUNDSAETZLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE FACHLICHE EIGNUNG 233
II. ANFORDERUNGEN AN DIE AUFSICHTSRAETE 234
1. ZUVERLAESSIGKEIT 234
2. SACHKUNDE 235
D. PERSONELLE VERFLECHTUNGEN 235
I. MEHRFACHMANDATE AUF DER LEITUNGSEBENE 235 1. BEGRENZUNG VON MANDATEN
236
2. ERMESSEN INNERHALB VERSICHERUNGS- UND UNTERNEHMENSGRUPPEN 239
3. FINANZKONGLOMERATSEBENE 240
II. MEHRFACHMANDATE AUF DER AUFSICHTSEBENE 241 1. BEGRENZUNG VON
INTERESSENKONFLIKTEN 244
2. BEGRENZUNG VON MANDATEN 246
E. ANZEIGEPFLICHTEN ZUR ERLANGUNG VON TATSACHEN FUER DIE ORGANKONTROLLE
250
I. ANGABEN IM ZUGE DES ERLAUBNISVERFAHRENS 250 II. ANZEIGEPFLICHTEN VON
GEMISCHTEN FINANZHOLDINGGESELLSCHAFTEN 251
3. TEIL: ORDNUNGSGEMAESSE GESCHAEFTSORGANISATION UND RISIKOKONZENTRATIONEN
255
1.KAPITEL: EINFUEHRUNG 255
2. KAPITEL: VERWEIS AUF EINZELEBENE 258
A. ANFORDERUNGEN 258
B. UEBERTRAGUNGSFAEHIGKEIT AUF FINANZKONGLOMERATSEBENE.. 260 C.
SUBSTITUTION AUF EINZELEBENE 263
D. ZWISCHENERGEBNIS 265
3. KAPITEL: GRUPPENEBENE 265
A. VERANTWORTUNG 266
B. RISIKOMANAGEMENT 268
I. RISIKOSTRATEGIE 269
1. RISIKEN VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN UND INSTITUTEN 270
XII
IMAGE 7
A) ERFASSTE RISIKEN 270
B) INHALTLICHE BEDEUTUNG 271
2. WESENTLICHE RISIKEN 275
3. ZWECK DER RISIKOSTRATEGIE 276
II. AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATORISCHE REGELUNGEN 280 1.
AUFBAUORGANISATORISCHE REGELUNGEN 282
A) RISIKOCONTROLLINGFUNKTION 283
B) COMPLIANCE-FUNKTION 284
C) INTERNE REVISION 286
2. ABLAUFORGANISATORISCHE REGELUNGEN 286
III. SANIERUNGS- UND ABWICKLUNGSVORKEHRUNGEN 290 C. INTERNES STEUERUNGS-
UND KONTROLLSYSTEM 291 I. RISIKOTRAGFAEHIGKEITSKONZEPT 291
II. ANGEMESSENE PROZESSE ZUR IDENTIFIKATION, ANALYSE, BEWERTUNG,
STEUERUNG UND UEBERWACHUNG VON RISIKEN 294
1. ANGEMESSENE PROZESSE 294
2. IDENTIFIKATION VON RISIKEN 295
3. RISIKOANALYSE UND RISIKOBEWERTUNG 298
4. RISIKOSTEUERUNG UND RISIKOUEBERWACHUNG 300 III. KONGLOMERATSINTERNE
KOMMUNIKATION 301
IV. RISIKOBERICHT 302
V. COMPLIANCE-FUNKTION 304
D. INTERNE REVISION 307
E. AUFBEWAH RU NGSFRISTEN 314
F. MASSGEBLICHKEIT DES GESELLSCHAFTSRECHTS 314
4. KAPITEL: RISIKOKONZENTRATIONEN 316
A. EINFUEHRUNG 316
B. RISIKOKONZENTRATIONEN AUF FINANZKONGLOMERATSEBENE ..318 I. ANZEIGE
VON RISIKOKONZENTRATIONEN 318
II. ANZEIGEPFLICHTIGES UNTERNEHMEN 322
III. BEDEUTENDE RISIKOKONZENTRATIONEN 323
1. INHALT DER RISIKOKONZENTRATIONEN 323
2. ANZEIGEPFLICHTIGE TATBESTAENDE 324
A) BEDEUTENDE RISIKOKONZENTRATIONEN 324
B) WEITERE RISIKOTATBESTAENDE 328
XIII
IMAGE 8
IV. ADRESSE 329
V. OBERGRENZEN DE LEGE FERENDA 332
1. INHALTLICHER ANSATZ AUF FINANZKONGLOMERATSEBENE. 332 2. RICHTWERTE
335
VI. MISCHUNG 337
4. TEIL: FINANZKONGLOMERATE-SOLVABILITAET 341
1.KAPITEL: EINFUEHRUNG 341
A. ZIELSETZUNGEN 341
B. ANZEIGEPFLICHTIGES UNTERNEHMEN UND ADRESSAT DER
EIGENMITTELANFORDERUNGEN 344
C. EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN AUF EINZELBRANCHENEBENE.. 346
2. KAPITEL: GRUNDSAETZE 347
A. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 347
B. DIE MEHRFACHBERUECKSICHTIGUNG VON EIGENMITTELN 348 I. EINFUEHRUNG 348
II. MEHRFACHBERUECKSICHTIGUNG VON EIGENMITTELN AUF
FINANZKONGLOMERATSEBENE 350
1. GESETZLICHE AUSGESTALTUNG 350
A) GENUSSRECHTSVERBINDLICHKEITEN 352
B) NACHRANGIGE VERBINDLICHKEITEN 354
C) BEGRENZUNG AUF EINZELEBENE 355
2. FOLGEN EINES FEHLENDEN ABZUGS VON VERMOEGENSGEGENSTAENDEN 356
3. HERKUNFT DER KAPITALMITTEL 358
A) WEITERGABE IDENTISCHEN KAPITALS 360
B) UMWANDLUNG VON KAPITAL 361
AA) FREMDKAPITAL ZU EIGENKAPITAL 361
BB) EXCESSIVE LEVERAGING 364
CC) FREMDKAPITAL ZU AUFSICHTSRECHTLICHEN EIGENMITTELN 366
C. GRUPPENINTERNE KAPITALSCHOEPFUNG 368
I. GESETZLICHE AUSGESTALTUNG 368
II. GRUPPENINTERNE KAPITALSCHOEPFUNG AUF FINANZKONGLOMERATSEBENE 369
1. ZWEIFACHE ERHOEHUNG DER EIGENMITTEL 370
XIV
IMAGE 9
2. EINBEZIEHUNG UNBEAUFSICHTIGTER UNTERNEHMEN 375
D. BERECHTIGUNG ZUM ABZUG VON VERMOEGENSGEGEN STAENDEN 377
I. RISIKOKORRELATION IM FINANZKONGLOMERAT 378
II. GRUPPENRISIKEN 381
1. ANSTECKUNGSRISIKEN 382
A) GRUPPENEINBINDUNGSRISIKO 384
B) FAKTISCHE WIRTSCHAFTLICHE VERPFLICHTUNG 387 C) ZWISCHENERGEBNIS 390
2. GRUPPENSTRUKTURRISIKO 390
3. VERHINDERUNG VON EIGENMITTELKONZENTRATIONEN 393 E. WEITERGEHENDE
GRUNDSAETZE 395
I. UNZUREICHENDE SOLVABILITAET 395
II. FIKTIVE SOLVABILITAETSANFORDERUNGEN 396
3. KAPITEL: BERECHNUNGSMETHODEN 399
A. EINFUEHRUNG 399
I. FINANZKONGLOMERATE-SOLVABILITAETS-VERORDNUNG 399 II. WAHLRECHT 401
B. KONSOLIDIERTE BERECHNUNG 403
I. GESETZLICHE VORGABEN 403
II. EINREICHUNGSVERFAHREN 407
C. KONZERNABSCHLUSS 409
I. EIGENMITTEL 410
II. SOLVABILITAETSANFORDERUNGEN 414
D. ABZUGS- UND AGGREGATIONSMETHODE 415
I. EIGENMITTEL 417
II. SOLVABILITAETSANFORDERUNGEN 419
III. BERECHNUNG DES FINANZKONGLOMERATESOLVABILITAETS-WERTS 419
1. VOLL- ODER QUOTENKONSOLIDIERUNG 420
2. BETEILIGUNGEN ANDERER FINANZKONGLOMERATSUNTERNEHMEN 422
E. KOMBINATIONSMETHODE 423
F. BUCHWERT-/ANFORDERUNGSABZUGSMETHODE 425
XV
IMAGE 10
G. AUSGLEICH BEI NEGATIVER DIFFERENZ 427
I. MASSGEBLICHKEIT BRANCHENUEBERGREIFENDER EIGENMITTEL. 427 II.
VORAUSSETZUNGEN EINER ANRECHENBARKEIT 432 1. EINHALTUNG DER
BESCHRAENKUNGEN NACH § 3 ABS. 6, S. 3 NR. 1 FKSOLV 432
2. FREIE UEBERTRAGBARKEIT UND VERFUEGBARKEIT INNERHALB DES
FINANZKONGLOMERATS NACH § 3 ABS. 6, S. 3 NR. 2 UND 3 FKSOLV 434
4. KAPITEL: KRITISCHE ERWAEGUNGEN 436
A. BETEILUNGEN I.S.D. § 2 ABS. 6 FKAG I.V.M. § 271 HGB.. 436 B.
RISIKODIVERSIFIKATION HINSICHTLICH BETEILIGUNGSERWERB 442 C. FEHLENDE
ERFASSUNG SAEMTLICHER BETEILIGUNGSRISIKEN 444
5. TEIL: KONGLOMERATSINTERNE TRANSAKTIONEN 449
1. KAPITEL: EINFUEHRUNG 449
2. KAPITEL: INHALT DER KONGLOMERATSINTERNEN TRANSAKTIONEN 454 A. BEGRIFF
454
B. ARTEN 455
I. DARLEHEN 457
1. AUSGESTALTUNG EINES ZENTRALEN CASHMANAGEMENTS 458
2. CHANCEN UND RISIKEN 461
A) VORTEILE 461
B) ANSTECKUNGSRISIKO 463
II. BUERGSCHAFTEN, GARANTIEN UND ANDERE AUSSERBILANZIELLEN GESCHAEFTE 467
1. INHALTLICHE UND RECHTLICHE EINORDNUNG 467
2. STELLUNG VON SICHERHEITEN IM CASH-POOL 470 III.
EIGENMITTELBESTANDTEILE 473
IV. KAPITALANLAGEN 474
V. RUECKVERSICHERUNGSGESCHAEFTE 476
VI. KOSTENTEILUNGSVEREINBARUNGEN 478
1. FUNKTIONSAUSGLIEDERUNGSVERTRAEGE I.S.D. §5 ABS. 3 NR. 4 VAG 478
A) FUNKTIONEN 483
AA) VERTRIEB 484
XVI
IMAGE 11
BB) BESTANDSVERWALTUNG UND LEISTUNGS
BEARBEITUNG 485
CC) RECHNUNGSWESEN 486
DD) INTERNE REVISION 487
EE) VERMOEGENSANLAGE UND VERMOEGENSVERWALTUNG. 487 B) AUSGLIEDERUNG 490
AA) WESENTLICHER TEIL AUF DAUER UEBERTRAGEN 490 BB) VERTRAGLICHES
WEISUNGS- UND INFORMATIONS RECHT 491
CC) UEBERTRAGUNG AUF VERMOEGENSANLAGE UND VERMOEGENSVERWALTUNG 497
DD) WEITERGEHENDE REGELUNGEN DES § 32 VAG-E . 498 2. AUSLAGERUNGEN
I.S.D. § 25A ABS. 2 KWG, § 33 ABS. 2 WPHG UND § 16 INVG 499
3. WEITERE KOSTENTEILUNGSVEREINBARUNGEN 501 VII. SONSTIGE TRANSAKTIONEN
504
3. KAPITEL: BEDEUTENDE KONGLOMERATSINTERNE TRANSAKTIONEN... 505 A.
ANZEIGE AUSLOESENDER UMFANG 505
B. AUSGESTALTUNG EINER RECHTSVERORDNUNG DE LEGE FERENDA. 511 I.
INHALTLICHE ANFORDERUNGEN 511
1. OBERGRENZEN 511
A) BEFREIUNGEN IM KREDITWESENGESETZ 512
B) WERTUNGEN FUER DIE FINANZKONGLOMERATSEBENE.... 513 2. ENTGELTKONTROLLE
517
A) DRITTVERGLEICH 518
B) ZU BERUECKSICHTIGENDE BELANGE 522
3. BESCHRAENKUNGEN HINSICHTLICH DER ART 524
4. KAPITEL: BESCHLUSSANFORDERUNGEN 524
6. TEIL: EINGRIFFSBEFUGNISSE DER BAFIN 529
1. KAPITEL: GEMISCHTE FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND BEAUFSICHTIGTE
FINANZKONGLOMERATSUNTERNEHMEN 529 A. MASSNAHMEN NACH § 28 FKAG 531
I. STIMMENRECHTSUNTERSAGUNG 531
II. TREUHAENDER 534
III. WIRKUNGEN AUF BETROFFENE UNTERNEHMEN 535
XVII
IMAGE 12
IV. ANORDNUNGEN AN DAS UEBERGEORDNETE
FINANZKONGLOMERATSUNTERNEHMEN 538
B. MASSNAHMEN-, ENTNAHMEN- UND GEWINNAUSSCHUETTUNGSUNTERSAGUNG 539
C. GEFAEHRDUNG DER FINANZLAGE DES FINANZKONGLOMERATS... 541 D.
ANORDNUNGEN BEI EINER NICHT ORDNUNGSGEMAESSEN GESCHAEFTSORGANISATION 543
E. UEBERSCHREITUNGEN DER VORGABEN FUER RISIKO KONZENTRATIONEN UND
KONGLOMERATSINTERNE TRANSAKTIONEN 544
I. UEBERSCHREITUNG VON OBERGRENZEN 546
II. VERSTOESSE GEGEN BESCHRAENKUNGEN 549
F. ABBERUFUNG VON AUFSICHTSRAETEN UND LEITUNGSPERSONEN .. 550 I.
ABBERUFUNGSVERLANGEN UND UNTERSAGUNGSBEFUGNIS IN BEZUG AUF AUFSICHTSRAETE
550
1. VORAUSSETZUNGEN 550
2. VERLANGEN NACH ABBERUFUNG BZW. UNTERSAGUNG 552 3. REGELUNGEN IM
KREDITWESENGESETZ 554
II. ABBERUFUNGS- UND UNTERSAGUNGSBEFUGNIS GEGEN UEBER GESCHAEFTSLEITERN
555
G. ERLAUBNIS ZUM GESCHAEFTSBETRIEB SOWIE AUFHEBUNG DER ZULASSUNG 556
H. AUSKUNFTS- UND VORLAGEPFLICHTEN UND PRUEFUNGS BEFUGNISSE 557
2. KAPITEL: VERSICHERUNGS-HOLDINGGESELLSCHAFTEN I.S.D. § 1B VAG 559
A. ENTSPRECHEND ANWENDBARE VORSCHRIFTEN GEMAESS § 1B ABS. 2 VAG 559
I. ANZEIGEPFLICHTEN 559
II. ORDNUNGSGEMAESSE GESCHAEFTSORGANISATION 562 III. ORGANKONTROLLE 565
B. ERFORDERLICHE MASSNAHMEN GEMAESS § 1B ABS. 3 VAG 566 I. AUSWIRKUNGEN AUF
DIE VERSICHERUNGSHOLDINGGESELLSCHAFT 566
II. ERFORDERLICHE MASSNAHMEN 567
III. SONDERBEAUFTRAGTER GEMAESS § 1 B ABS. 4 VAG 568
XVIII
IMAGE 13
IV. MASSNAHMEN GEGEN GESCHAEFTSLEITER, § 1B
ABS. 5 VAG 569
V. MASSNAHMEN GEGEN AUFSICHTSRAETE, § 1 B ABS. 6 VAG.. 570
7. TEIL: ERGEBNISSE 571
I. I.TEIL: ALLFINANZ 571
II. 2. TEIL: VORAUSSETZUNGEN EINES FINANZKONGLO MERATS UND
ORGANKONTROLLE 575
III. 3. TEIL: ORDNUNGSGEMAESSE GESCHAEFTSORGANISATION UND
RISIKOKONZENTRATIONEN 577
IV. 4. TEIL: FINANZKONGLOMERATE-SOLVABILITAET 582 V. 5. TEIL:
KONGLOMERATSINTERNE TRANSAKTIONEN 589 VI. 6. TEIL: EINGRIFFSBEFUGNISSE
DER BAFIN 595
LITERATURVERZEICHNIS 601
XIX
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