Besonderes Anlage- und Wertpapiergeschäft:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
BWV, Berliner Wissen.-Verl.
2013
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| Schriftenreihe: | Hagen Law School Fachanwaltslehrgänge
Bank- und Kapitalmarktrecht |
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INHALTSVERZEICHNIS
TEIL 1: FINANZTERMINGESCHAEFTE
A. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 11
B. DEFINITION 13
C. SPOTMARKT 15
D. OTC (OVER THE COUNTER) 17
E. NULLSUMMENSPIEL 19
F. FORWARD 21
G. FUTURES 23
I. MENGE 25
II. WARE 25
III. LIEFERTERMIN 26
1. ANDIENUNG 26
A) FIRST NOTICE DAY 26
B) NOTICE DAY 26
C) DELIVERY DAY 27
IV. LIEFERORT 27
V. DER VEREINBARTE PREIS 27
VI. DER KAEUFER 28
VII. DER VERKAEUFER (LEERVERKAEUFER) 30
VIII.DIE ANZAHLUNG (MARGIN) 31
IX. DIE HALTEVERPFLICHTUNG (NACHSCHUSSPFLICHT) 31
X. GRUNDFORMEN 32
1. LONG 32
2. SHORT 33
XI. ZUSAMMENFASSUNG 34
H. DAS MARGINSYSTEM 35
I. ZENTRALE ROLLE DER CLEARINGSTELLE - ERFUELLUNGSSICHERHEIT 35 II.
MATCHING 35
III. OPEN INTEREST 36
IV. MARK TO MARKET 36
V. INITIAL MARGIN 36
VI. MAINTENANCE MARGIN 36
5
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IMAGE 2
VII. DAILY PRICE LIMIT 37
VIII.LEVERAGE (HEBEL) 37
I. OPTIONEN 39
I. CALL (KAUFOPTION) 40
II. PUT (VERKAUFSOPTION) 41
III. STILLHALTER 42
IV. FAIRVALUE 43
V. THEORETISCHES RISIKO 43
J. FAZIT 45
LITERATURVERZEICHNIS 47
TEIL 2: VERMOEGENSVERWALTUNG; VERMOEGENSVERWAHRUNG
A. EINLEITUNG 51
B. GRUNDSAETZLICHES 53
I. BEGRIFF UND GEGENSTAND DER VERMOEGENSVERWALTUNG 53 1. EINFUEHRUNG 53
2. DEFINITION 54
3. ABGRENZUNG 54
A) ANLAGEBERATUNG 54
B) VERMOEGENSBETREUUNGSVERTRAG 55
C)
TESTAMENTVOLLSTRECKUNG/FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT/DEPOTGESCHAEFT/LNVENSTMENTGESCHAEFT
56 D) AUFSICHTSRECHTLICHE EINORDNUNG 56
II. ZUSAMMENFASSUNG 57
C. FORMEN UND VERTRAGLICHE GESTALTUNG DER VERMOEGENSVERWALTUNG 59
I. FORMEN DER VERMOEGENSVERWALTUNG 59
1. TREUHANDMODELL 59
2. VERTRETERMODELL 59
3. ZUSAMMENFASSUNG 60
II. DER VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAG 60
1. RECHTSNATUR 60
2. FORM 61
3. TYPISCHER INHALT, INSBESONDERE ANLAGERICHTLINIEN 62 A) ALLGEMEINES 62
6
IMAGE 3
B) ANLAGERICHTLINIEN 62
C) ERMESSEN DES VERMOEGENSVERWALTERS 66
D) HAFTUNG DES VERMOEGENSVERWALTERS 67
E) WEITERER INHALT 69
4. ZUSAMMENFASSUNG 69
D. PFLICHTEN DES VERMOEGENSVERWALTERS 71
I. VOR ABSCHLUSS DES VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAGES 71 1.
AUFSICHTSRECHTLICHE PFLICHTEN 71
2. ZIVILRECHTLICHE PFLICHTEN 73
3. ZUSAMMENFASSUNG 75
II. BEI DURCHFUEHRUNG DES VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAGES 76 1. WAHRNEHMUNG
UND ORGANISATION DER VERMOEGENSVERWALTUNG 76
2. INTERESSENWAHRNEHMUNGSPFLICHT 77
A) BEACHTUNG DER ANLAGERICHTLINIEN SOWIE EINZELANWEISUNGEN 78
B) KEINE VERWENDUNG VON INSIDERINFORMATIONEN 78 C) LOESUNG VON
INTERESSENKONFLIKTEN KUNDE KUNDE/KUNDE - VERMOEGENSVERWALTER 78
D) KICK-BACK-VERGUETUNGEN/ZUWENDUNGEN 79
E) WEITERE FALLGRUPPEN UNZULAESSIGEN VERHALTENS 80 3. INFORMATIONS- UND
RECHENSCHAFTSPFLICHT 80
4. HERAUSGABEPFLICHT 81
5. BERATUNGS- ODER AUFKLAERUNGSPFLICHTEN? 81
6. ZUSAMMENFASSUNG 82
TEIL 3: INSIDERGESCHAEFTE, GRAUER KAPITALMARKT, STRAFRECHTLICHE FRAGEN
EINLEITUNG 87
A. INSIDERGESCHAEFTE 89
B. DER GRAUE KAPITALMARKT 93
I. EINFUEHRUNG 93
II. DER KAPITALMARKT ALS OBERBEGRIFF 94
III. DER GRAUE KAPITALMARKT ALS BESONDERES SEGMENT DES KAPITALMARKTES 95
7
IMAGE 4
IV. TYPISCHE PRODUKTE AM GRAUEN KAPITALMARKT 96
1. GESCHLOSSENE FONDS 96
2. GESCHLOSSENE IMMOBILIENFONDS 98
3. MEDIENFONDS 99
4. STILLE BETEILIGUNGEN 100
5. VORBOERSLICHE AKTIEN 101
V. RECHTLICHE PROBLEME DES GRAUEN KAPITALMARKTS 103 1. AKTUELLE
GESETZLICHE NEUREGELUNGEN FUER DEN KAPITALMARKT 103
2. WICHTIGE ENTSCHEIDUNGEN DER HOECHSTRICHTERLICHEN RECHTSPRECHUNG 106
A) VORBEMERKUNG 106
3. GESCHLOSSENE IMMOBILIENFONDS 108
A) DIE SOGENANNTE KICK-BACK-RECHTSPRECHUNG 110 4. ANLAGEPRODUKTE, DIE
MIT BESONDEREN RISIKEN BEHAFTET SIND 114
C. STRAFRECHTLICHE FRAGEN 119
I. WICHTIGE NORMEN 119
II. PRODUKTE MIT REGELMAESSIG KRIMINELLEM HINTERGRUND 120
STAND DIESES BUCHES: AUGUST 2012
8
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