Anlegerschutz durch die Regulierung von Investmentvermögen und Corporate Governance: eine rechtsvergleichende Studie des deutschen und britischen Investmentrechts
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang, Acad. Research
2013
|
| Schriftenreihe: | Schriftenreihe zum Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
41 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXIX, 328 S. |
| ISBN: | 9783631640661 |
Internformat
MARC
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INHALTSVERZEICHNIS
EINFUEHRUNG 1.1 E I N L E I T U N G
1 . 2 G E G E N S T A N D D E R U N T E R S U C H U N G
1 . 3 G A N G D E R U N T E R S U C H U N G
G R U N D L A G E N D E S I N V E S T M E N T R E C H T S
2 . 1 G R U N D L A G E N D E S I N V E S T M E N T R E C H T S
2 . 1 . 1 H I N T E R G R U N D D E S I N V E S T M E N T R E C H T S
2 . 1 . 2 K O L L E K T I V E K A P I T A L A N L A G E N A C H D E N G
R U N D S AE T Z E N
D E R R I S I K O M I S C H U N G
2 . 1 . 3 G R U N D L A G E N D E R I N V E S T M E N T V E R M OE G E N
S G E S T A L T U N G .
2 . 1 . 3 . 1 S O N D E R V E R M OE G E N
2 . 1 . 3 . 2 V E R W A L T U N G D E S S O N D E R V E R M OE G E N S D
U R C H D I E
K A G
2 . 1 . 3 . 3 D E P O T B A N K
2 . 1 . 3 . 4 T Y P I S C H E P R O B L E M E D E S I N V E S T M E N T
R E C H T S . . .
2 . 1 . 4 R I S I K O D I V E R S I F I Z I E R U N G
2 . 1 . 4 . 1 K A P I T A L B UE N D E L U N G A L S V O R A U S S E T Z
U N G D E R
R I S I K O M I S C H U N G
2 . 1 . 4 . 2 D I E G R E N Z E N D E R R I S I K O M I N D E R U N G D
U R C H
P O R T F O L I O D I V E R S I F I Z I E R U N G
2 . 1 . 5 D I E T R A N S A K T I O N S K O S T E N
2 . 1 . 6 S K A L E N E R T R AE G E D U R C H D I E K O L L E K T I V E
V E R M OE G E N S A N L A G E
2 . 1 . 7 F R E M D V E R W A L T U N G D E S I N V E S T M E N T V E R
M OE G E N S . . . .
2 . 1 . 7 . 1 R I S I K E N D E R F R E M D V E R W A L T U N G
2 . 1 . 7 . 2 P R I N Z I P A L - A G E N T E N - B E Z I E H U N G B E
I
I N V E S T M E N T V E R M OE G E N
2 . 1 . 8 I M P L I K A T I O N D E S L A N G F R I S T I G E N C H A R
A K T E R S D E S
I N V E S T M E N T S P A R E N S
2 . 1 . 9 D I E A N L E G E R
2 . 1 . 9 . 1 D A S A N L E G E R B I L D
2 . 1 . 9 . 2 K L I E N T E N - K L A S S I F I K A T I O N D E S W P H
G
2 . 2 G R UE N D E F UE R A N L E G E R S C H U T Z
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IMAGE 2
X INHALTSVERZEICHNIS
2.2.X D E F I N I T I O N D E S A N L E G E R S C H U T Z E S 2 0
2 . 2 . 2 A N L E G E R S C H U T Z Z W E C K I N D I V I D U A L S C H
U T Z 2 1
2 . 2 . 3 V O L K S W I R T S C H A F T L I C H E R E L E V A N Z D E S
I N V E S T M E N T S P A R E N S 2 1
2 . 3 D I E E R F O R D E R L I C H K E I T V O N A N L E G E R S C H U
T Z 2 2
2 . 3 . 1 B E G R I F F D E R R E G U L I E R U N G 2 2
2 . 3 . 2 C H A R A K T E R I S I E R U N G D E S M A R K T E S F UE R
I N V E S T M E N T V E R M OE G E N S A N T E I L E 2 3
2 . 3 . 3 A N L E G E R S C H U T Z A U S V O L K S W I R T S C H A F T
L I C H E N G R UE N D E N 2 4
2 . 3 . 3 . 1 D I E M A R K T E F F I Z I E N Z - H Y P O T H E S E 2 6
2 . 3 . 3 . 2 E N T S C H E I D U N G E N I N W I R T S C H A F T L I C
H E N
Z U S A M M E N H AE N G E N 2 8
2 . 3 . 3 . 2 . 1 T H E O R I E V O M R A T I O N A L E N H A N D E L N
- D I E
K L A S S I S C H E N F I N A N Z T H E O R I E N 2 8
2 . 3 . 3 . 2 . 1 . 1 R A T I O N A L I T AE T V O N M A R K T T E I L N
E H M E R N . . 2 9
2 . 3 . 3 . 2 . 1 . 2 S U B J E C T I V E E X P E C T E D U T I L I T Y
T H E O R Y . . 3 0
2 . 3 . 3 . 2 . 1 . 3 R A T I O N A L E X P E C T A T I O N S T H E O R
Y 3 1
2 . 3 . 3 . 2 . 1 . 4 B A Y E S - T H E O R E M 3 2
2 . 3 . 3 . 2 . 1 . 5 K O N S E Q U E N Z E N F UE R D E N M A R K T U N
D
D I E M A R K T T E I L N E H M E R 3 2
2 . 3 . 3 . 2 . 1 . 6 M A R K T E F F I Z I E N Z 3 3
2 . 3 . 3 . 2 . 1 . 7 A N L E G E R S C H U T Z D U R C H
M A R K T M E C H A N I S M E N 3 3
2 . 3 . 3 . 2 . 2 T H E O R I E N V O N D E R B E G R E N Z T E N R A T
I O N A L I T AE T
- B E H A V I O U R A L E C O N O M I C S 3 4
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 I N F O R M A T I O N S A U F N A H M E 3 5
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 2 H E U R I S T I K E N 3 7
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 3 S E L E K T I V E W A H R N E H M U N G 3 7
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 4 K O N S E Q U E N Z E N F UE R D I E
I N F O R M A T I O N S V E R A R B E I T U N G 3 8
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 5 I N F O R M A T I O N S R A H M E N U N D
R E I H E N F O L G E V O N I N F O R M A T I O N E N -
F R A M I N G , P R I M I N G U N D A N C H O R I N G . . 3 9
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 6 Z W I S C H E N F A Z I T Z U R
I N F O R M A T I O N S A U F N A H M E 4 0
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 7 I N F O R M A T I O N S V E R A R B E I T U N G 4
0
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 8 S I C H E R H E I T S E F F E K T 4 0
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 9 V E R L U S T A V E R S I O N 4 1
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS XI
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 0 R I S I K O A V E R S I O N 4 2
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 1 D I S P O S I T I O N S E F F E K T 4 3
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 2 R E G R E T A V E R S I O N 4 3
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 3 O V E R C O N F I D E N C E U N D S T A T U S
Q U O - UE B E R S C H AE T Z U N G 4 3
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 4 M A N G E L A N S E L B S T D I S Z I P L I N 4
4
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 5 M E N T A L A C C O U N T I N G 4 5
2 . 3 . 3 . 2 . 2 . 1 6 K E I N E A N P A S S U N G D E R
W A H R S C H E I N L I C H K E I T S E I N S C H AE T Z U N G . . . 4 6
2 . 3 . 3 . 2 . 3 B E H A V I O U R A L E C O N O M I C S U N D D I E
M A R K T E F F I Z I E N Z - H Y P O T H E S E 4 7
2 . 3 . 3 . 2 . 3 . 1 P A T E R N A L I S M U S A L S K O N S E Q U E N
Z
B E G R E N Z T E R R A T I O N A L I T AE T 4 8
2 . 3 . 3 . 2 . 3 . 2 M A R K T E F F I Z I E N Z A L S A U S G L E I C
H
F E H L E N D E R R A T I O N A L I T AE T 4 9
2 . 3 . 3 . 3 S T E L L U N G N A H M E Z U R E R F O R D E R L I C H K
E I T V O N
A N L E G E R S C H U T Z 5 0
2 . 3 . 3 . 3 . 1 D I S K U S S I O N D E R T H E O R I E N UE B E R D A
S
E N T S C H E I D U N G S V E R H A L T E N 5 0
2 . 3 . 3 . 3 . 2 U M G A N G M I T D E M S P A N N U N G S V E R H AE L
T N I S
Z W I S C H E N K L A S S I S C H E R OE K O N O M I S C H E R
T H E O R I E U N D B E H A V I O U R A L
E C O N O M I C S - F O R S C H U N G 5 1
3 D E R A N L E G E R S C H U T Z D U R C H P U B L I Z I T AE T I M
I N V E S T M E N T R E C H T 5 3
3.1 M A SS S T A B F UE R D I E E F F I Z I E N Z V O N A N L E G E R S C
H U T Z M A SS N A H M E N 5 3
3 . 2 I N V E S T M E N T R E C H T L I C H E R A N L E G E R S C H U T
Z I N D E U T S C H L A N D . . . 5 4
3 . 2 . 1 I N V E S T M E N T R E C H T L I C H E A N L E G E R S C H U
T Z I N S T R U M E N T E . . 5 4
3 . 2 . 2 A N L E G E R S C H U T Z D U R C H P U B L I Z I T AE T ( A N
L E G E R S C H U T Z
V O R V E R T R A G S S C H L U S S ) 5 5
3 . 2 . 2 . 1 UE B E R I R I D I V I D U E L L E S C H U T Z M E C H A N
I S M E N 5 6
3 . 2 . 2 . 2 I N V E S T M E N T R E C H T L I C H E R A N L E G E R S
C H U T Z 5 6
3 . 2 . 2 . 3 P U B L I Z I T AE T A L S A U S G L E I C H F E H L E N D
E R K O N T R O L L E . 5 7
3 . 2 . 2 . 4 P U B L I Z I T AE T S P F L I C H T E N V O R A B S C H L
U S S D E S
I N V E S T M E N T V E R T R A G E S 5 7
3 . 2 . 2 . 4 . 1 P R O S P E K T P F L I C H T : A U S F UE H R L I C H
E R
V E R K A U F S P R O S P E K T 5 8
IMAGE 4
XII
INHALTSVERZEICHNIS
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 1 D A S A N L E G E R P R O F I L I M A U S F UE H R
L I C H E N
V E R K A U F S P R O S P E K T 5 9
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 2 B E S C H R E I B U N G D E R A N L A G E Z I E L
E . . . . 6 0
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 3 A N G A B E N UE B E R A U S G A B E U N D
R UE C K N A H M E D E R A N T E I L E 6 0
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 4 A N G A B E D E R W E R T E N T W I C K L U N G 6
1
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 5 W E R T - U N D E R T R A G S E N T W I C K L U N
G
( P E R F O R M A N C E ) 6 1
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 6 Z E I T R A U M D E R Z U V E R OE F F E N T L I C
H E N D E N
P E R F O R M E N C E E N T W I C K L U N G 6 1
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 7 A N G A B E N I N W E R B E B R O S C H UE R E N .
. . . 6 2
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 8 V O R S C H L A G Z U R V E R B E S S E R U N G D
E R
I N F O R M A T I O N UE B E R D I E W E R T E N T W I C K L U N G 6 3
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 9 A N R E G U N G E N F UE R D I E D A R S T E L L U
N G D E R
W E R T E N T W I C K L U N G 6 3
3 . 2 . 2 . 4 . 1 . 1 0 E R F O L G S P R O J E K T I O N E N 6 3
3 . 2 . 2 . 4 . 2 K O S T E N T R A N S P A R E N Z 6 4
3 . 2 . 2 . 4 . 2 . 1 A N G A B E N I N D E N V E R T R A G S B E D I N
G U N G E N 6 4
3 . 2 . 2 . 4 . 2 . 2 A N G A B E N Z U K O S T E N I M
V E R E I N F A C H T E N P R O S P E K T -
G E S A M T K O S T E N Q U O T E 6 4
3 . 2 . 2 . 4 . 2 . 3 B E W E R T U N G D E R G E S A M T K O S T E N Q
U O T E . 6 5
3 . 2 . 2 . 4 . 2 . 4 A U S T E R A U S G E N O M M E N E K O S T E N .
. . 6 6
3 . 2 . 2 . 4 . 2 . 5 D I E T R A N S A K T I O N S K O S T E N Q U O T
E 6 7
3 . 2 . 2 . 4 . 3 A N G A B E N I M A U S F UE H R L I C H E N U N D
E I N F A C H E N P R O S P E K T 6 8
3 . 2 . 2 . 4 . 3 . 1 R E L E V A N Z D E R I N F O R M A T I O N UE B E
R
K O S T E N U N D G E B UE H R E N 6 9
3 . 2 . 2 . 4 . 3 . 2 K R I T I K A N D E R G E S E T Z E S L A G E B E
Z UE G L I C H
D E R P U B L I K A T I O N V O N K O S T E N 7 0
3 . 2 . 2 . 4 . 4 Z W I S C H E N F A Z I T Z U D E N A N G A B E N D E
S
A U S F UE H R L I C H E N P R O S P E K T S U N D D E R
V E R T R A G S B E D I N G U N G E N 7 0
3 . 2 . 2 . 4 . 5 V E R E I N F A C H T E R P R O S P E K T 7 2
3 . 2 . 2 . 4 . 5 . 1 D I E D E U T S C H E R E G E L U N G D E S
V E R E I N F A C H T E N P R O S P E K T S 7 4
3 . 2 . 2 . 4 . 5 . 2 V O R S C H L AE G E D E R E U K O M M I S S I O N
. . . 7 5
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS XIII
3 . 2 . 3 E I N G E S C H R AE N K T E A N L E G E R S C H U T Z E F F I
Z I E N Z V O N
I N F O R M A T I O N E N 7 6
3 . 2 . 3 . 1 K E Y I N F O R M A T I O N D O C U M E N T 7 8
3 . 2 . 3 . 2 F O L G E R U N G E N F UE R V E R K A U F S P R O S P E K
T E A U S D E R
B E H A V I O U R A L E C O N O M I C S - F O R S C H U N G 7 9
3 . 2 . 3 . 2 . 1 B E E I N F L U S S U N G D U R C H W E R B U N G 7 9
3 . 2 . 3 . 2 . 2 H A N D L U N G S H E M M N I S S E 8 0
3 . 2 . 3 . 2 . 3 A U S W I R K U N G E N D E R V E R L U S T A N G S T
8 0
3 . 2 . 3 . 2 . 4 A U S W I R K U N G E N D E S D I S P O S I T I O N S
E F F E K T S . . 8 1
3 . 2 . 3 . 2 . 5 A U S W I R K U N G E N V O N UE B E R O P T I M I S M
U S U N D
S E L B S T UE B E R S C H AE T Z U N G 8 2
3 . 2 . 3 . 3 S C H L U S S F O L G E R U N G E N Z U M A N L E G E R S
C H U T Z
D U R C H P U B L I Z I T AE T 8 3
3 . 2 . 4 P U B L I Z I T AE T E R G AE N Z E N D E M A SS N A H M E N 8 4
3 . 2 . 4 . 1 R E C H N U N G S L E G U N G 8 5
3 . 2 . 4 . 2 A L T E R N A T I V E N Z U P U B L I Z I T AE T S M A SS N
A H M E N . . . . 8 5
3 . 2 . 4 . 3 A N L A G E B E R A T U N G 8 6
4 A N L E G E R S C H U T Z D U R C H R E G U L I E R U N G 8 7
4 . 1 D A S D E U T S C H E R E G U L I E R U N G S M O D E L L 8 7
4 . 1 . 1 A U F S I C H T D U R C H D I E B A F I N 8 8
4 . 1 . 1 . 1 D I E B A F I N 8 8
4 . 1 . 1 . 2 H A N D L U N G S - U N D R E G E L U N G S B E F U G N I
S S E D E R
B A F I N 8 9
4 . 1 . 1 . 3 S C H U T Z Z W E C K D E R A U F S I C H T D U R C H D I
E B A F I N . . 9 2
4 . 1 . 1 . 4 R E G U L I E R U N G S T E C H N I K E N B E Z UE G L I C
H
I N V E S T M E N T V E R M OE G E N 9 2
4 . 1 . 1 . 4 . 1 A U F S I C H T D E R B A F I N UE B E R K A G U N D
D E P O T B A N K 9 3
4 . 1 . 1 . 4 . 2 K O N S T R U K T I O N D E S S O N D E R V E R M OE G
E N S . . . 9 4
4 . 1 . 1 . 4 . 2 . 1 A N L E G E R S C H U T Z D U R C H I S O L I E R
U N G D E S
V E R M OE G E N S 9 5
4 . 1 . 1 . 4 . 2 . 2 G R U N D S A T Z D E R V E R M OE G E N S S O N D
E R U N G . 9 6
4 . 1 . 1 . 4 . 2 . 3 H A F T U N G S S O N D E R U N G 9 7
4 . 1 . 1 . 4 . 3 V E R W A L T U N G D E S S O N D E R V E R M OE G E N
S D U R C H
D I E K A G 9 8
4 . 1 . 1 . 4 . 3 . 1 E R L A U B N I S Z U M G E S C H AE F T S B E T R
I E B D E R
K A G 9 8
4 . 1 . 1 . 4 . 3 . 2 R E C H T S F O R M D E R K A G 9 8
IMAGE 6
XIV INHALTSVERZEICHNIS
4 . 1 . 1 . 4 . 3 . 3 A N F A N G S K A P I T A L 9 9
4 . 1 . 1 . 4 . 3 . 4 Z U L AE S S I G E G E S C H AE F T E 9 9
4 . 1 . 1 . 4 . 3 . 5 Z U V E R L AE S S I G K E I T U N D F A C H L I C
H E
E I G N U N G D E R G E S C H AE F T S L E I T E R 1 0 0
4 . 1 . 1 . 4 . 4 G E N E H M I G U N G D E R V E R T R A G S B E D I N
G U N G E N . 1 0 0
4 . 1 . 1 . 4 . 4 . 1 V E R T R A G S B E D I N G U N G E N A L S A L L
G E M E I N E
G E S C H AE F T S B E D I N G U N G E N 1 0 0
4 . 1 . 1 . 4 . 4 . 2 P R UE F U N G D E R W A H R U N G D E R
A N L E G E R I N T E R E S S E N D U R C H D I E
V E R T R A G S B E D I N G U N G E N 1 0 1
4 . 1 . 1 . 4 . 4 . 3 B E W E R T U N G D E S K R I T E R I U M S D E R
W A H R U N G D E R A N L E G E R I N T E R E S S E N . . . 1 0 2
4 . 1 . 1 . 4 . 5 S C H N I T T S T E L L E N Z W I S C H E N
A U F S I C H T S R E C H T L I C H E N U N D Z I V I L R E C H T L I C
H E N
A N F O R D E R U N G E N 1 0 3
4 . 1 . 2 D E R I N V E S T M E N T R E C H T L I C H E T Y P E N Z W A
N G 1 0 4
4 . 1 . 2 . 1 F O N D S T Y P E N R E G U L I E R U N G 1 0 5
4 . 1 . 2 . 1 . 1 R I C H T L I N I E N K O N F O R M E - S O N D E R V
E R M OE G E N . . 1 0 6
4 . 1 . 2 . 1 . 2 I M M O B I L I E N - S O N D E R V E R M OE G E N 1 1
0
4 . 1 . 2 . 1 . 3 G E M I S C H T E S O N D E R V E R M OE G E N 1 1 2
4 . 1 . 2 . 1 . 4 A L T E R S V O R S O R G E - S O N D E R V E R M OE G
E N 1 1 2
4 . 1 . 2 . 1 . 5 I N F R A S T R U K T U R - S O N D E R V E R M OE G E
N 1 1 4
4 . 1 . 2 . 1 . 6 S O N S T I G E S O N D E R V E R M OE G E N 1 1 5
4 . 1 . 2 . 1 . 7 S P E Z I A L S O N D E R V E R M OE G E N 1 1 6
4 . 1 . 2 . 1 . 8 A N A L Y S E D E R T Y P E N R E G U L I E R U N G 1
1 7
4 . 1 . 2 . 1 . 9 K R I T I K A N D E R P R O D U K T R E G U L I E R U
N G 1 1 9
4 . 1 . 2 . 2 M OE G L I C H E A N K N UE P F U N G E N F UE R E I N E
R E G U L I E R U N G V O N I N V E S T M E N T V E R M OE G E N . . . .
1 2 1
4 . 1 . 2 . 2 . 1 A N L A G E G E G E N S T AE N D E A L S A N K N UE P F
U N G . . . 1 2 1
4 . 1 . 2 . 2 . 2 A N K N UE P F U N G A N D I E Z I E L E 1 2 2
4 . 1 . 2 . 2 . 3 A N K N UE P F U N G A N D I E A N L E G E R G R U P P
E N . . . 1 2 3
4 . 1 . 2 . 2 . 4 A N K N UE P F U N G A N D I E
I N V E S T M E N T S P E Z I F I S C H E N R I S I K E N 1 2 3
4 . 1 . 2 . 2 . 5 Z W I S C H E N F A Z I T A N K N UE P F U N G S P U N
K T E F UE R
R E G U L I E R U N G 1 2 4
4 . 2 I N V E S T M E N T R E C H T L I C H E R A N L E G E R S C H U T
Z I N E N G L A N D 1 2 4
4 . 2 . 1 D I E R E C H T S E T Z U N G S B E F U G N I S S E D E R F S
A 1 2 4
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS XV
4 . 2 . 2 V E R G L E I C H D E R R E C H T S E T Z U N G S K O M P E T
E N Z E N V O N
F S A U N D B A F I N 1 2 7
4 . 2 . 3 D I E G E R I C H T L I C H E K O N T R O L L E D E R V E R W
A L T U N G 1 2 7
4 . 2 . 4 B E S O N D E R H E I T E N D E R N O R M S E T Z U N G S B E
F U G N I S S E D E R
F S A 1 2 8
4 . 2 . 4 . 1 F S A H A N D B O O K 1 2 8
4 . 2 . 4 . 1 . 1 D E F I N I T I O N D E R C O L L E C T I V E I N V E
S T M E N T
S C H E M E S 1 3 0
4 . 2 . 4 . 1 . 1 . 1 Z W E C K O D E R E F F E K T D E S C I S
( P U R P O S E O R E F F E C T ) 1 3 0
4 . 2 . 4 . 1 . 1 . 2 F E H L E N D E K O N T R O L L E UE B E R D A S T
AE G L I C H E
M A N A G E M E N T ( N O D A Y - T O - D A Y C O N T R O L ) 1 3 1
4 . 2 . 4 . 1 . 1 . 3 V E R M OE G E N S B UE N D E L U N G O D E R
V E R W A L T U N G D E S V E R M OE G E N S A L S
G A N Z E S ( P O O L I N G O D E R
M A N A G E M E N T A S A W H O L E ) 1 3 2
4 . 2 . 4 . 1 . 2 D I E I N V E S T M E N T T R U S T C O M P A N Y 1 3
2
4 . 2 . 4 . 2 P R I N C I P L E B A S E D R E G U L A T I O N 1 3 2
4 . 2 . 4 . 2 . 1 G R UE N D E F UE R E I N E P R I N Z I P I E N - B A S
I E R T E
R E G U L I E R U N G 1 3 3
4 . 2 . 4 . 2 . 2 R E G U L I E R T E S E L B S T V E R W A L T U N G 1
3 4
4 . 2 . 4 . 2 . 3 V E R S T AE R K T E M A N A G E M E N T V E R A N T W
O R T U N G
I N F I N A N Z U N T E R N E H M E N 1 3 5
4 . 2 . 4 . 2 . 4 V E R S T AE R K T E A N L E G E R V E R A N T W O R T
U N G 1 3 6
4 . 2 . 4 . 2 . 5 V E R H I N D E R U N G V O N C R E A T I V E C O M P
L I A N C E . 1 3 7
4 . 2 . 4 . 3 D I E N O R M T Y P E N D E R F S A - R E G U L I E R U N
G 1 3 7
4 . 2 . 4 . 3 . 1 P R I N C I P L E S 1 3 7
4 . 2 . 4 . 3 . 2 R U L E S 1 3 9
4 . 2 . 4 . 3 . 3 E V I D E N T I A L P R O V I S I O N S 1 4 1
4 . 2 . 4 . 3 . 4 G U I D A N C E 1 4 1
4 . 2 . 4 . 3 . 5 D A S V E R H AE L T N I S D E R N O R M T Y P E N Z U
E I N A N D E R 1 4 2
4 . 2 . 4 . 4 B E I S P I E L E F UE R S O G E N A N N T E P R I N Z I P
I E N I M
D E U T S C H E N R E C H T 1 4 4
4 . 2 . 4 . 5 G U I D A N C E - E I N E D U R C H B R E C H U N G D E R
P R I N Z I P I E N - B A S I E R T E N R E G U L I E R U N G ? 1 4 7
4 . 2 . 5 W AE R E E S M OE G L I C H , D E R B A F I N M I T D E R F S A
V E R G L E I C H B A R E N O R M S E T Z U N G S K O M P E T E N Z E N
E I N Z U R AE U M E N ? 1 4 9
IMAGE 8
XVI INHALTSVERZEICHNIS
4 . 2 . 5 . 1 K O M P E T E N Z E N A U S W E I T U N G D E R B A F I N
I M
L I C H T E D E S G E S E T Z E S V O R B E H A L T S 1 5 0
4 . 2 . 5 . 2 E I N Z E L V E R O R D N U N G S E R M AE C H T I G U N G
U N D
V O R W I R K E N D E P A R L A M E N T A R I S C H E K O N T R O L L E
. . . 1 5 3
4 . 2 . 6 D I E D U R C H S E T Z U N G D E R P R I N Z I P I E N - B A
S I E R T E N
R E G U L I E R U N G 1 5 4
4 . 2 . 6 . X H I N D S I G H T D R I V E N E N F O R C E M E N T 1 5 4
4 . 2 . 6 . 2 S C H L U S S F O L G E R U N G A U S D E N E N G L I S C
H E N B E D E N K E N 1 5 5
4 . 2 . 7 K R I T I K A N D E R P R I N Z I P I E N - B A S I E R T E N
R E G U L I E R U N G . . 1 5 5
4 . 3 V E R G L E I C H D E S R E G U L I E R U N G S K O N Z E P T S V
O N C O L L U N D I N V G 1 5 6
4 . 3 . 1 V E R T R I E B A L S A N K N UE P F U N G S P U N K T I N C O
L L 1 5 6
4 . 3 . 2 R E G U L I E R U N G S S T R U K T U R D E S I N V AE N D G 1
5 7
4 . 3 . 2 . 1 OE F F E N T L I C H E R V E R T R I E B I M S I N N E D E
S I N V G . . . . 1 5 7
4 . 3 . 2 . 2 Z W I N G E N D OE F F E N T L I C H E R V E R T R I E B V
O N A N T E I L E N
A N I N L AE N D I S C H E N I N V E S T M E N T V E R M OE G E N 1 5 9
4 . 3 . 3 P O T E N T I E L L E V O R T E I L E E I N E R A N K N UE P F
U N G A N D I E
OE F F E N T L I C H K E I T D E S V E R T R I E B S 1 6 0
4 . 3 . 4 D I E B R I T I S C H E A N K N UE P F U N G A N D E N V E R T
R I E B 1 6 1
4 . 3 . 4 . 1 G E N E H M I G U N G S E R F O R D E R N I S 1 6 2
4 . 3 . 4 . 2 G E N E H M I G U N G S A R T E N 1 6 2
4 . 3 . 5 D I F F E R E N Z I E R U N G Z W I S C H E N D E N C O L L E
C T I V E
I N V E S T M E N T S C H E M E S T Y P E N 1 6 3
4 . 3 . 5 . 1 A U T O R I S I E R T E C O L L E C T I V E I N V E S T M
E N T S C H E M E S 1 6 3
4 . 3 . 5 . 2 N I C H T A U T O R I S E R T E C I S 1 6 4
4 . 3 . 5 . 3 U N T E R S C H I E D E D E R R E G U L I E R U N G V O N
A U T O R I S I E R T E N U N D N I C H T A U T O R I S I E R T E N F O
N D S . . 1 6 4
4 . 3 . 5 . 4 S T E L L U N G N A H M E Z U R D I F F E R E N Z I E R U
N G N A C H D E R
OE F F E N T L I C H K E I T D E S V E R T R I E B S 1 6 5
4 . 3 . 6 D A S F I N A N C I A L P R O M O T I O N R E G I M E 1 6 6
4 . 3 . 6 . 1 E I N L A D U N G U N D A N R E I Z S E T Z U N G 1 6 7
4 . 3 . 6 . 2 I M R A H M E N E I N E S G E S C H AE F T S B E T R I E B
S 1 6 8
4 . 3 . 6 . 3 D I F F E R E N Z I E R U N G Z W I S C H E N
K O M M U N I K A T I O N S W E I S E N 1 6 8
4 . 3 . 6 . 3 . 1 S T E L L U N G N A H M E Z U R D I F F E R E N Z I E
R U N G
Z W I S C H E N D E N K O M M U N I K A T I O N E N F O R M E N . 1 6 8
4 . 3 . 6 . 3 . 2 S O L I C I T E D U N D U N S O L I C I T E D
K O M M U N I K A T I O N E N 1 6 9
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS XVII
4 . 3 . 6 . 4 V E R G L E I C H M I T D E R D E U T S C H E N R E G E L
U N G V O N
V E R T R I E B S M A SS N A H M E N 1 7 0
4 . 3 . 6 . 5 V E R H A L T E N S R E G E L N F UE R D I E F I N A N Z I
E L L E P R O M O T I O N 1 7 0
4 . 3 . 6 . 6 S T E L L U N G N A H M E Z U M F I N A N C I A L
P R O M O T I O N - R E G I M E 1 7 2
4 . 3 . 6 . 7 S T E L L U N G N A H M E Z U R V E R K N UE P F U N G V O
N
G E N E H M I G U N G U N D F R E I E M V E R T R I E B 1 7 3
4 . 3 . 7 C O N D U C T O F B U S I N E S S R U L E S 1 7 4
4 . 3 . 7 . 1 D I E K L I E N T E N - K L A S S I F I K A T I O N 1 7 4
4 . 3 . 7 . 1 . 1 R E T A I L C L I E N T S ( P R I V A T K U N D E N )
1 7 5
4 . 3 . 7 . 1 . 2 P R O F E S S I O N A L C L I E N T S ( P R O F E S S
I O N E L L E K U N D E N ) 1 7 5
4 . 3 . 7 . 1 . 3 E L I G I B L E C O U N T E R P A R T I E S 1 7 6
4 . 3 . 7 . 2 W A H L W E I S E H E R A B S T U F U N G O D E R H E R A
U F S T U F U N G 1 7 6
4 . 3 . 7 . 3 C L I E N T S B E S T I N T E R E S T R U L E 1 7 7
4 . 3 . 8 R E T A I L I N V E S T O R S C H E M E S 1 7 7
4 . 3 . 9 U N R E G U L I E R T E C O L L E C T I V E I N V E S T M E N
T S C H E M E S . . . . 1 7 8
4 . 3 . 1 0 Q U A L I F I E D I N V E S T O R S C H E M E S 1 7 8
4 . 3 . 1 0 . 1 L I G H T E R T O U C H R E G U L I E R U N G 1 7 9
4 . 3 . 1 0 . 1 . 1 S C H E M E D O C U M E N T A T I O N 1 7 9
4 . 3 . 1 0 . 1 . 2 L AE N G E R E D A U E R D E S
G E N E H M I G U N G S V E R F A H R E N S 1 8 0
4 . 3 . 1 0 . 1 . 3 V O R T E I L E D E R Q I S F UE R P R O F E S S I O
N E L L E A N L E G E R 1 8 1
4 . 3 . 1 0 . 1 . 4 S Y S T E M A T I S C H E E I N O R D N U N G D E R
Q I S . . . . 1 8 1
4 . 3 . 1 0 . 1 . 5 S C H L UE S S E A U S D E R Q I S R E G U L I E R U
N G F UE R
D E N S C H U T Z D E R P R I V A T K U N D E N 1 8 1
4 . 3 . 1 0 . 2 Q I S A L S M O D E L L F UE R D A S D E U T S C H E R E
C H T . . . . 1 8 2
4 . 3 . 1 0 . 2 . 1 D I E E I N T R I T T S S C H R A N K E - E I N E
W I E D E R E I N F UE H R U N G D E R
B OE R S E N T E R M I N G E S C H AE F T S F AE H I G K E I T ? 1 8 2
4 . 3 . 1 0 . 2 . 1 . 1 B E D E N K E N G E G E N UE B E R E I N E R
E I N T R I T T S S C H R A N K E 1 8 3
4 . 3 . 1 0 . 2 . 1 . 2 V O R T E I L E E I N E R E I N T R I T T S S C
H R A N K E . . . . 1 8 3
4 . 3 . 1 0 . 2 . 1 . 3 R E C H T S F O L G E E I N E R F E H L E R H A
F T E N
Z U L A S S U N G Z U E I N E M
I N V E S T M E N T V E R M OE G E N 1 8 4
4 . 3 . 1 0 . 2 . 2 Z W I S C H E N F A Z I T Z U M A N L E G E R S C H
U T Z N I V E A U
E I N E R V E R T R I E B S B A S I E R T E N R E G U L I E R U N G . .
. 1 8 4
IMAGE 10
XVIII INHALTSVERZEICHNIS
4 . 3 . 1 0 . 2 . 2 . 1 A N L E G E R S C H U T Z E F F I Z I E N Z E I
N E S
P R I N Z I P I E N - B A S I E R T E N A N S A T Z E S . . . . 1 8 6
4 . 3 . 1 0 . 2 . 2 . 2 S C H L U S S F O L G E R U N G E N F UE R D A S
D E U T S C H E
R E C H T 1 8 6
4 . 3 . 1 0 . 2 . 3 K O S T E N - N U T Z E N - E R W AE G U N G E N B E
Z UE G L I C H
E I N E S P A R A D I G M E N W E C H S E L S 1 8 8
4 . 3 . 1 0 . 2 . 4 A B W AE G U N G V O N K O S T E N U N D N U T Z E N
. . . . 1 8 9
4 . 3 . 1 0 . 2 . 4 . 1 E R F O R D E R L I C H K E I T 1 8 9
4 . 3 . 1 0 . 2 . 4 . 2 A N G E M E S S E N H E I T 1 9 0
4 . 3 . 1 0 . 2 . 4 . 3 A B W AE G U N G S E R G E B N I S 1 9 1
5 C O R P O R A T E G O V E R N A N C E B E I I N V E S T M E N T V E R
M OE G E N . . I 9 3
5 . 1 F O R T L A U F E N D E K O N T R O L L E D E R I N V E S T M E N
T V E R M OE G E N 1 9 3
5 . 2 D A S I N V E S T M E N T - D R E I E C K 1 9 3
5 . 3 G A N G D E R U N T E R S U C H U N G 1 9 4
5 . 4 I N V E S T M E N T V E R M OE G E N : P R I N Z I P A L - A G E N
T E N - B E Z I E H U N G E N . . 1 9 5
5 . 4 . 1 T Y P I S C H E P R I N Z I P A L - A G E N T E N - P R O B L
E M E 1 9 7
5 . 4 . 2 D A U E R V E R T R A G S V E R H AE L T N I S A L S A N R E I
Z F UE R
A N L E G E R S C H AE D I G E N D E S V E R H A L T E N 1 9 9
5 . 4 . 3 I N T E R E S S E N K O N F L I K T E B E I D E R V E R W A L
T U N G V O N
I N V E S T M E N T V E R M OE G E N 1 9 9
5 . 4 . 4 I M P L I K A T I O N E N D E R P O T E N T I E L L E N R I S
I K E N F UE R D I E
G O V E R N A N C E S T R U K T U R 2 0 0
5 . 5 D I E I N T E R N E N K O N T R O L L M E C H A N I S M E N I N D
E R K A G 2 0 0
5 . 5 . 1 D I E R E C H T S F O R M D E R K A G 2 0 0
5 . 5 . 2 D I E K A P I T A L A U S S T A T T U N G 2 0 1
5 . 5 . 3 V E R H A L T E N S P F L I C H T E N D E S I N V G 2 0 1
5 . 5 . 3 . 1 S O R G F A L T S P F L I C H T E N 2 0 2
5 . 5 . 3 . 1 . 1 P F L I C H T E N F UE R D I E
E N T S C H E I D U N G S V O R B E R E I T U N G 2 0 3
5 . 5 . 3 . 1 . 2 S O R G F A L T S P F L I C H T E N H I N S I C H T L
I C H D E R
A N L A G E E N T S C H E I D U N G 2 0 4
5 . 5 . 3 . 2 L O Y A L I T AE T S P F L I C H T E N D E S I N V G 2 0 5
5 . 5 . 3 . 3 P F L I C H T E N B E I M A U F T R E T E N V O N
I N T E R E S S E N K O N F L I K T E N 2 0 5
5 . 5 . 3 . 3 . 1 P O T E N T I E L L E I N T E R E S S E N K O N F L I
K T E B E I D E R K A G 2 0 6
5 . 5 . 3 . 3 . 2 U N M I T T E L B A R E I N T E R E S S E N K O N F L
I K T E 2 0 6
5-5-3-3-3 M I T T E L B A R E I N T E R E S S E N K O N F L I K T E 2 0
8
5 . 5 . 3 . 3 . 4 O R G A N I S A T I O N S P F L I C H T E N 2 0 9
IMAGE 11
INHALTSVERZEICHNIS XIX
5 . 5 . 3 . 3 . 4 . 1 C O M P L I A N C E - O R G A N I S A T I O N D E
R K A G . 2 1 1
5 . 5 . 3 . 3 . 4 . 2 S T E L L U N G N A H M E Z U R W I R K S A M K E
I T D E R
C O M P L I A N C E - I N S T R U M E N T E 2 1 1
5-5-3-3-5 R E C H T S F O L G E N B E I M V E R S T O SS G E G E N D I E
P F L I C H T E N Z U R V E R M E I D U N G V O N
I N T E R E S S E N K O N F L I K T E N 2 1 3
5 . 5 . 4 V E R H A L T E N S S T E U E R U N G D U R C H S O R G F A L
T S P F L I C H T E N . . . 2 1 3
5 . 5 . 5 U M G A N G M I T I N T E R E S S E N K O N F L I K T E N I M
E N G L I S C H E N
I N V E S T M E N T R E C H T 2 1 6
5 . 5 . 5 . 1 U N I T TRUSTS U N D SONDERVERMOEGEN 2 1 6
5 . 5 . 5 . 1 . 1 U N I T T R U S T S 2 1 7
5 . 5 . 5 . 1 . 2 D E R T R U S T 2 1 7
5 . 5 . 5 . I - 3 B E S O N D E R H E I T E N D E S U N I T T R U S T S
2 1 8
5 . 5 . 5 . 1 . 3 . 1 G R UE N D U N G E I N E S U N I T T R U S T 2 1 9
5 . 5 . 5 . 1 . 3 . 2 R E C H T S B E Z I E H U N G E N I M U N I T T R
U S T . . 2 2 0
5 . 5 . 5 . 1 . 4 D E R M A N A G E R I M U N I T T R U S T 2 2 0
5 . 5 . 5 . 1 . 5 G R U N D L A G E N D E R F I D U Z I A R I S C H E N
P F L I C H T
D E S T R U S T E E S 2 2 2
5 . 5 . 5 . 1 . 5 . 1 D U T Y O F G O O D F A I T H R E G E L 2 2 3
5 . 5 . 5 . 1 . 5 . 2 N O C O N F L I C T - R E G E L 2 2 4
5 . 5 . 5 . 1 . 5 . 3 S E L F - D E A L I N G U N D D I E
F A I R - D E A L I N G - R E G E L N 2 2 5
5 . 5 . 5 . 1 . 5 . 4 N O U N A U T H O R I Z E D G A I N S R E G E
L . . . 2 2 5
5 . 5 . 5 . 1 . 6 F O L G E N D E S V E R S T O SS E S G E G E N D I E
F I D U Z I A R I S C H E N P F L I C H T E N 2 2 6
5 . 5 . 5 . 2 A N R E G U N G E N F UE R D A S D E U T S C H E R E C H T
2 2 6
5 . 5 . 5 . 2 . 1 V E R M E I D U N G V O N I N T E R E S S E N K O N F
L I K T E N . . 2 2 7
5 . 5 . 5 . 2 . 2 R E C H T S F O L G E D E S H A N D E L N S B E I B E
S T E H E N
E I N E S I N T E R E S S E N K O N F L I K T S 2 2 8
5 . 5 . 6 D I E K O N T R O L L E D U R C H D E N A U F S I C H T S R A
T 2 2 9
5 . 5 . 6 . 1 D E R A U F S I C H T S R A T D E R K A G 2 2 9
5 . 5 . 6 . 1 . 1 B E S O N D E R H E I T E N D E R K A G I N D E R
G E S E L L S C H A F T S F O R M E I N E R G M B H 2 2 9
5 . 5 . 6 . 1 . 2 A U F G A B E N D E S A U F S I C H T S R A T S 2 3 0
5 . 5 . 6 . 1 . 2 . 1 W A H R U N G D E R I N T E R E S S E N D E R A N
L E G E R 2 3 1
5 . 5 . 6 . 1 . 2 . 2 B E S O N D E R E G O V E R N A N C E S T R U K T
U R V O N
I N V E S T M E N T V E R M OE G E N 2 3 2
IMAGE 12
XX INHALTSVERZEICHNIS
5 . 5 . 6 . 1 . 3 O P T I O N E N Z U R E I N D AE M M U N G V O N
I N T E R E S S E N K O N F L I K T E N 2 3 3
5 . 5 . 6 . 1 . 3 . 1 V E R H A L T E N S R E G E L N F UE R
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R 2 3 3
5 . 5 . 6 . 1 . 3 . 2 W I R K S A M K E I T D E R
V E R H A L T E N S R E G U L I E R U N G D U R C H D I E
W O H L V E R H A L T E N S R E G E L N 2 3 4
5 . 5 . 6 . 1 . 3 . 3 D I E E R F O R D E R L I C H K E I T D E R
U N A B H AE N G I G K E I T W E G E N D E S
A U F T R E T E N S V O N I N T E R E S S E N K O N F L I K T E N . 2 3
6
5 . 5 . 6 . 1 . 3 . 4 U N A B H AE N G I G K E I T V O N
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R N I N D E R
S Y S T E M A T I K D E S A K T G 2 3 7
5 . 5 . 6 . 1 . 3 . 5 D I E R E G E L U N G E N D E S A K T I E N G E S
E T Z E S . 2 3 9
5 . 5 . 6 . 1 . 4 A N R E G U N G E N A U S D E M
W E R T P A P I E R D I E N S T L E I S T U N G S R E C H T 2 4 2
5 . 5 . 6 . 1 . 4 . 1 O R G A N I S A T O R I S C H E M A SS N A H M E N
Z U R
L OE S U N G S T R U K T U R E L L E R
I N T E R E S S E N K O N F L I K T E 2 4 3
5 . 5 . 6 . 1 . 4 . 2 UE B E R T R A G U N G D E S M O D E L L S A U F D
A S I N V G 2 4 3
5 . 5 . 6 . 1 . 5 V E R G UE T U N G E N A L S I N S T R U M E N T Z U R
V E R H A L T E N S S T E U E R U N G 2 4 4
5 . 5 . 6 . 1 . 6 U N A B H AE N G I G K E I T - E R F O R D E R N I S E
I N E S
U N A B H AE N G I G E N A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D S . .
. 2 4 4
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 1 B E G R I F F D E R U N A B H AE N G I G K E I T 2
4 5
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 2 R E G E L U N G E N D E S D E U T S C H E N
C O R P O R A T E G O V E R N A N C E K O D E X . . . . 2 4 7
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 3 U N A B H AE N G I G K E I T S B E G R I F F D E R
E M P F E H L U N G D E R E U - K O M M I S S I O N . . 2 4 8
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 4 D I S K U S S I O N U M D I E E M P F E H L U N G
E N
D E R E U - K O M M I S S I O N 2 4 9
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 5 I M P L I K A T I O N E N D E S
U N A B H AE N G I G K E I T S B E G R I F F S F UE R D I E K A G 2 5 0
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 6 R E L E V A N Z E I N E S U N A B H AE N G I G E N
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D S 2 5 2
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 7 E I N F L U S S E I N E S U N A B H AE N G I G E N
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D S 2 5 3
IMAGE 13
INHALTSVERZEICHNIS XXI
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 8 A N Z A H L U N A B H AE N G I G E R
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R 2 5 3
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 9 B E I S P I E L D E S E N G L I S C H E N R E C H
T S . . . . 2 5 4
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 1 0 K O N S E Q U E N Z E N A U S D E M B R I T I S
C H E N
M O D E L L F UE R D A S D E U T S C H E R E C H T . . . . 2 5 5
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 1 1 U N A B H AE N G I G K E I T S E R F O R D E R N
I S S E I M
U S - A M E R I K A N I S C H E N R E C H T 2 5 6
5 . 5 . 6 . 1 . 6 . 1 2 K O N S E Q U E N Z E N A U S D E M
U S - A M E R I K A N I S C H E N M O D E L L F UE R D A S
D E U T S C H E R E C H T 2 5 8
5 . 5 . 6 . 1 . 7 F A Z I T Z U M U M F A N G D E S
U N A B H AE N G I G K E I T S E R F O R D E R N I S S E S 2 5 8
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 1 V E R B E S S E R U N G D E S A N L E G E R S C H
U T Z E S
B E I D E R U N A B H AE N G I G K E I T N U R E I N E S
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D S 2 5 9
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 2 B E S T E L L U N G D E R
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R D U R C H D I E
A N L E G E R 2 5 9
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 3 P R O B L E M E D E R B E S T E L L U N G D E R
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R D U R C H D I E
A N L E G E R 2 6 0
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 4 S T E L L V E R T R E T U N G D E R A N L E G E R
2 6 2
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 5 S T E L L U N G N A H M E Z U R B E S T E L L U N
G D E R
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R D U R C H D I E
A N L E G E R 2 6 3
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 6 A N L A G E A U S S C H U S S 2 6 4
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 7 E I N E M E H R H E I T U N A B H AE N G I G E R
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R -
V E R F A S S U N G S R E C H T L I C H E P E R S P E K T I V E . . 2 6
4
5 . 5 . 6 . 1 . 7 . 8 F A Z I T Z U D E N A N F O R D E R U N G E N A N
D I E
A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D E R 2 6 8
5 . 5 . 6 . 2 A B S C H L U S S P R UE F U N G 2 6 8
5 . 6 E X T E R N E C O R P O R A T E G O V E R N A N C E 2 6 9
5 . 6 . 1 D E P O T B A N K 2 6 9
5 . 6 . 2 V E R W A H R F U N K T I O N D E R D E P O T B A N K 2 7 0
5 . 6 . 2 . 1 K O N T R O L L P F L I C H T D E R D E P O T B A N K 2 7
1
5 . 6 . 2 . 2 P O T E N T I E L L E I N T E R E S S E N K O N F L I K T
E B E I D E R
A U S UE B U N G D E R K O N T R O L L E D U R C H D I E D E P O T B A N
K 2 7 3
IMAGE 14
XXII INHALTSVERZEICHNIS
5 . 6 . 2 . 3 E I N D AE M M U N G D E R I N T E R E S S E N K O N F L I
K T E D E R
D E P O T B A N K 2 7 6
5 . 6 . 2 . 3 . 1 I N K O M P A T I B I L I T AE T S V O R S C H R I F T
E N 2 7 6
5 . 6 . 2 . 3 . 2 K R I T I K A N D E R E F F E K T I V I T AE T D E R
I N K O M P A T I B I L I T AE T S V O R S C H R I F T E N 2 7 6
5 . 6 . 2 . 3 . 3 V O R G A B E N F UE R O R G A N I S A T I O N U N D V
E R F A H R E N 2 7 7
5 . 6 . 2 . 3 . 3 . 1 E I N R I C H T U N G V O N
V E R T R A U L I C H K E I T S B E R E I C H E N 2 7 8
5 . 6 . 2 . 3 . 3 . 2 U N A B H AE N G I G E C O M P L I A N C E S T E L
L E . . . . 2 7 8
5 . 6 . 2 . 3 . 3 . 3 D E F I Z I T E D E R O R G A N I S A T O R I S C
H E N
M A SS N A H M E N 2 7 9
5 . 6 . 2 . 3 . 4 K O N T R O L L E D E R D E P O T B A N K D U R C H D
I E
W I R T S C H A F T S P R UE F E R 2 7 9
5 . 6 . 2 . 3 . 5 V E R B O T V O N K O N Z E R N V E R F L E C H T U N
G E N
Z W I S C H E N K A G U N D D E P O T B A N K 2 8 0
5 . 6 . 2 . 3 . 5 . 1 S T E L L U N G N A H M E Z U R T R E N N U N G V
O N
D E P O T B A N K U N D K A G 2 8 0
5 . 6 . 2 . 3 . 5 . 2 A N R E G U N G E N A U S D E M E N G L I S C H E
N R E C H T 2 8 1
5 . 6 . 2 . 3 . 5 . 3 I M P L I K A T I O N E N E I N E R R E C H T L I
C H E N
T R E N N U N G V O N K A G U N D D E P O T B A N K . 2 8 2
5 . 6 . 2 . 3 . 6 O F F E N L E G U N G D E R B E T E I L I G U N G S V
E R H AE L T N I S S E
D E R K A G 2 8 3
5 . 6 . 2 . 3 . 7 K O N T R O L L I N S T R U M E N T E D E R D E P O T
B A N K . . . 2 8 3
5 . 6 . 2 . 3 . 7 . 1 I N F O R M A T I O N S R E C H T E 2 8 3
5 . 6 . 2 . 3 . 7 . 2 S E L B S T E I N T R I T T S R E C H T D E R D E
P O T B A N K . . 2 8 4
5 . 6 . 2 . 3 . 7 . 3 R E C H T D E R D E P O T B A N K Z U R
A B B E R U F U N G D E R K A G 2 8 5
5 . 6 . 2 . 3 . 8 A B B E R U F U N G D E S T R U S T E E S I M B R I T
I S C H E N
R E C H T 2 8 6
5 . 6 . 2 . 3 . 8 . 1 A B B E R U F U N G W E G E N M A N G E L N D E R
F I N A N Z I E L L E R S T A B I L I T AE T 2 8 6
5 . 6 . 2 . 3 . 8 . 2 A N L E G E R I N T E R E S S E A L S
A B B E R U F U N G S G R U N D 2 8 7
5 . 6 . 2 . 3 . 8 . 3 S T E L L U N G N A H M E Z U E I N E R E I N F UE
H R U N G
D E S A B B E R U F U N G S R E C H T S I M
D E U T S C H E N R E C H T 2 8 7
6 E R G E B N I S S E D E R A R B E I T 2 8 9
6 . 1 B E D UE R F N I S N A C H A N L E G E R S C H U T Z 2 8 9
IMAGE 15
INHALTSVERZEICHNIS XXIII
6 . 2 V E R B E S S E R U N G S V O R S C H L AE G E F UE R D I E P U B L
I Z I T AE T S I N S T R U M E N T E
B E I I N V E S T M E N T V E R M OE G E N 2 8 9
6 . 3 P R I N Z I P I E N - B A S I E R T E R E G U L I E R U N G 2 9 0
6 . 4 V E R T R I E B A L S A N K N UE P F U N G S P U N K T V O N R E G
U L I E R U N G 2 9 0
6 . 5 C O R P O R A T E G O V E R N A N C E 2 9 2
6 . 5 . 1 C O R P O R A T E G O V E R N A N C E M A SS N A H M E N I N N
E R H A L B D E R
K A G 2 9 2
6 . 5 . 2 M E H R H E I T U N A B H AE N G I G E R A U F S I C H T S R A
T S M I T G L I E D E R . . 2 9 2
6 . 5 . 3 A L T E R N A T I V : S P E Z I F I Z I E R U N G D E R A N F
O R D E R U N G E N A N
D A S U N A B H AE N G I G E A U F S I C H T S R A T S M I T G L I E D 2
9 3
6 . 5 . 4 K O N T R O L L E D U R C H D I E D E P O T B A N K 2 9 3
L I T E R A T U R V E R Z E I C H N I S 2 9 5
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