Emittenten-Compliance:
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| Veröffentlicht: |
Wien
Verl. Österreich
2013
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| Schriftenreihe: | Innsbrucker Schriften zum Unternehmensrecht
2 |
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| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
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IMAGE 1
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS X I I I
1. E I N L E I T U N G L
1.1 BEGRIFFSBESTIMMUNG 3
1.1.1 COMPLIANCE 4
1.1.2 COMPLIANCE-PROGRAMM, COMPLIANCE-MASSNAHMEN U N D
COMPLIANCE-ORGANISATION 8
1.1.3 INSIDERVERBOTE U N D INSIDER-COMPLIANCE 8
1.2 GEGENSTAND U N D GANG DER UNTERSUCHUNG 9
2. T H E O R E T I S C H E G R U N D L A G E N 13
2.1 INSIDERRECHT 13
2.1.1 E N T W I C K L U N G DES INSIDERRECHTS 15
2.1.2 THEORIE DES INSIDERRECHTS 16
2.1.3 REGULIERUNGSMODELLE 23
2.1.4 STRAFRECHTLICHE INSIDERVERBOTE 25
2.1.5 FLANKENSCHUTZ 28
2.2 COMPLIANCE 31
2.2.1 ZIELE U N D FUNKTIONEN VON COMPLIANCE 33
2.2.2 ZENTRALE ASPEKTE VON COMPLIANCE 34
2.2.3 GRUENDE F UE R EIN COMPLIANCE-PROGRAMM 42
2.2.4 COMPLIANCE ALS RISIKOMANAGEMENT 46
2.2.5 ORGANISATORISCHE VERANKERUNG 50
2.2.6 ECKPUNKTE EINES COMPLIANCE-PROGRAMMS 52
2.2.7 ERFOLGS- U N D EFFIZIENZMESSUNG 65
2.3 CORPORATE GOVERNANCE 67
2.3.1 KONVERGENZ VON CORPORATE GOVERNANCE SYSTEMEN? 70
2.3.2 EINFLUSS INTERNATIONALER STANDARDS 71
I X
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IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
2.3.3 ERFOLGSMESSUNG VON CORPORATE GOVERNANCE 73
2.3.4 CROSS-LISTINGS UND CORPORATE GOVERNANCE 74
2.3.5 VON DER FREIWILLIGEN SELBSTREGULIERUNG Z U R GESETZLICHEN
ANERKENNUNG 75
2.3.6 VERHAELTNIS VON CORPORATE GOVERNANCE ZU COMPLIANCE 78
3. E U R O P AE I S C H E S I N S I D E R R E C H T U N D C O M P L I A N
C E 81
3.1 E N T W I C K L U N G 82
3.2 INSIDERRECHT 88
3.2.1 ANWENDUNGSBEREICH 90
3.2.2 INSIDER 91
3.2.3 INSIDERPAPIERE 91
3.2.4 INSIDERINFORMATION 92
3.2.5 TATHANDLUNGEN 101
3.2.6 SUBJEKTIVE TATSEITE 104
3.2.7 AUSNAHMEN VOM INSIDERVERBOT 105
3.2.8 STRAFE 107
3.2.9 FLANKENSCHUTZ 109
3.3 COMPLIANCE 114
3.3.1 INSIDERVERZEICHNIS 114
3.3.2 GEWAEHRLEISTUNG DER VERTRAULICHKEIT BEI AUFSCHUB EINER A D - H O C
MITTEILUNG 115
3.3.3 ERWEITERUNG DER COMPLIANCE-PFLICHTEN 116
3.4 A R C H I T E K T U R DER ZUKUENFTIGEN EUROPAEISCHEN KAPITALMARKT
AUFSICHT 117
3.4.1 E S M A UND DIE NATIONALEN AUFSICHTSBEHOERDEN 117
3.4.2 ERWEITERUNG DER KOMPETENZEN UND VERSCHAERFUNG DER SANKTIONEN 119
4 . I N S I D E R R E C H T U N D C O M P L I A N C E I N OE S T E R R E
I C H 123
4.1 E N T W I C K L U N G 123
4.2 INSIDERRECHT 128
4.2.1 ANWENDUNGSBEREICH 129
4.2.2 TATBESTAND 129
4.2.3 UNTERNEHMENSSTRAFRECHT 131
4.2.4 STRAFE 136
4.2.5 SONDERSTRAFPROZESSRECHT 140
4.2.6 AUFSICHTSBEHOERDE 141
4.2.7 FLANKENSCHUTZ 143
4.3 COMPLIANCE 146
4.3.1 PFLICHT Z U R COMPLIANCE 147
4.3.2 INSIDERSPEZIFISCHE COMPLIANCE-MASSNAHMEN 155
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
5. I N S I D E R R E C H T U N D C O M P L I A N C E I N D E U T S C H L
A N D 175
5.1 ENTWICKLUNG 176
5.2 INSIDERRECHT 180
5.2.1 TATBESTAND 180
5.2.2 UNTERNEHMENSSTRAFRECHT 182
5.2.3 STRAFE 183
5.2.4 AUFSICHTSBEHOERDE 187
5.2.5 FLANKENSCHUTZ 188
5.3 COMPLIANCE 192
5.3.1 PFLICHT Z U R COMPLIANCE 193
5.3.2 INSIDERSPEZIFISCHE COMPLIANCE-MASSNAHMEN 204
6. I N S I D E R R E C H T U N D C O M P L I A N C E I N D E N U S A 213
6.1 E N T W I C K L U N G 215
6.2 INSIDERRECHT 220
6.2.1 QUELLEN DES INSIDERRECHTS 220
6.2.2 ANWENDUNGSBEREICH 222
6.2.3 INSIDER 224
6.2.4 INSIDERPAPIERE 228
6.2.5 INSIDERINFORMATION 228
6.2.6 TATHANDLUNGEN 231
6.2.7 SUBJEKTIVE TATSEITE 232
6.2.8 UNTERNEHMENSSTRAFRECHT 235
6.2.9 STRAFE 237
6.2.10 SONDERBESTIMMUNGEN 242
6.2.11 AUFSICHTSBEHOERDE 243
6.2.12 FLANKENSCHUTZ 244
6.3 COMPLIANCE 248
6.3.1 PFLICHT Z U R COMPLIANCE 250
6.3.2 COMPLIANCE-MASSNAHMEN 273
7. R E C H T S V E R G L E I C H 279
7.1 INSIDERVERBOTE 279
7.1.1 INSIDER 280
7.1.2 INSIDERPAPIERE 281
7.1.3 INSIDERINFORMATION 281
7.1.4 TATBESTAENDE 282
7.1.5 SANKTIONEN 284
7.1.6 FLANKENSCHUTZ 285
7.1.7 ZUSAMMENFASSUNG 286
7.2 INSIDER-COMPLIANCE 287
7.2.1 REGELUNGSTECHNIK 288
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
7.2.2 N O R M A T I V E U N D SUBNORMATIVE VERHALTENSSTEUERUNG 290
7.2.3 ANREIZE F UE R COMPLIANCE 294
7.2.4 INSIDER-COMPLIANCE MASSNAHMEN 300
7.2.5 RECHTLICHE GRENZEN V O N COMPLIANCE-PROGRAMMEN 303
7.2.6 COMPLIANCE UND GESELLSCHAFTSRECHT 306
7.2.7 ZUSAMMENFASSUNG 308
8. C O N C L U S I O 311
LITERATURVERZEICHNIS 317
JUDIKATURVERZEICHNIS 343
STICHWORTVERZEICHNIS 351 |
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