Handbuch Compliance: Bewusstseinsbildung für Compliance, Implementierung von Compliance-Systemen, Internal Investigations, inklusive Checklisten & Praxisbeispielen
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| Language: | German |
| Published: |
Wien
LexisNexis
2012
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| Series: | LexisNexis Handbuch
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsübersicht
Vorwort zur 2. Auflage...........................................................................................................
V
Vorwort zur 1. Auflage..........................................................................................................
VI
Inhaltsverzeichnis..................................................................................................................
IX
Abkürzungsverzeichnis...................................................................................................XXXI
Literaturverzeichnis.......................................................................................................XXXV
Autorenverzeichnis...............................................................................................................LV
I.
Einleitung.......................................................................................................................1
A. Was ist Compliance?................................................................................................1
1. Etymologie, Historie und allgemeine Erklärung des Begriffes „Compliance .... 1
2. Interpretation von Compliance in verschiedenen Branchen.............................2
3.
Corporate Governance
und Compliance...........................................................5
4. Ziele und Instrumente einer
Compliance-Organisation
....................................7
5.
Compliance-Officer:
Verantwortung übernehmen..........................................21
6. Sind Unternehmen verpflichtet, Compliance zu installieren? - Rechtliche
Grundlagen für Compliance im Unternehmen................................................22
7. Begriff
„Compliance-Management
...............................................................30
B.
Ein Bewusstsein für Compliance schaffen.............................................................31
1. Sensibilisierung und Bewusstseinsbildung für Compliance in Unternehmen....31
С
Compliance Management......................................................................................47
1. Compliance und strategische Unternehmensführung - vom juristischen
Problem zum strategischen Wettbewerbsvorteil.............................................47
D. Compliance im Unternehmen................................................................................60
1. Aufbau einer angemessenen Compliance Organisation.....................................60
II.
Materielle Compliance Gebiete.................................................................................95
A. Arbeitsrecht............................................................................................................95
1. Arbeits- und Sozialrecht..................................................................................95
2. Compliance im Arbeitnehmerschutz, OHSAS 18001...................................116
B. Datenschutzrecht..................................................................................................145
1. Datenschutzrecht,
Internal Investigations
und Implementierung von
Kontrollsystemen..........................................................................................145
2.
Intellectual Property.....................................................................................
170
3. Information Technology................................................................................172
C.
Criminal
Compliance ..........................................................................................176
1.
Anti-
Korruption.............................................................................................176
2.
UK-Bribery Act
.............................................................................................210
3. Überblick Wirtschaftsstrafrecht....................................................................216
D. Kartellrecht...........................................................................................................229
1. Kartellrecht - Compliance als wirksames Mittel zur Vermeidung
von Kartellverstößen.....................................................................................229
E. Umweltrecht und öffentliches Recht....................................................................250
1. Compliance im Bereich Umwelt und öffentliches Recht..............................250
2. Gesetzliche Eigenüberprüfung......................................................................288
F. Produkthaftung und Produktsicherheit.................................................................312
1. Einleitung.....................................................................................................312
2. Das Produkthaftungsgesetz im Kurzüberblick.............................................317
3. Das Produktsicherheitsgesetz im Kurzüberblick .........................................331
G. Kapitalmarkt.........................................................................................................336
1. Kapitalmarktcompliance...............................................................................336
2. Organisation der Emittenten-Compliance.....................................................363
H. Export...................................................................................................................374
1. Exportkontrolle-Compliance als Teil erfolgreichen Wirtschaftens...............374
III.
Branchenspezifische
Compliance
............................................................................391
Α.
Banken.................................................................................................................391
1. Bankencompliance........................................................................................391
B. Gesundheitswesen................................................................................................404
1. Healthcare
Compliance
- Anti-Korruption und Medizinethik im
Heilmittelbereich...........................................................................................404
2.
Compliance am
Beispiel öffentlicher Krankenanstalten...............................433
IV. Fraud
&
Internal Investigations..............................................................................
447
1.
Fraud
&
Internal Investigations
.....................................................................447
2. Rechtlicher Rahmen für
Internal Investigations
............................................540
V.
Strafrechtliche Verantwortlichkeit..........................................................................575
1. Strafrechtliche Verantwortung des
Compliance-Officers
..............................575
2. Strafrechtliche Verantwortung des Aufsichtsrates.........................................596
VI. Transparency
International.....................................................................................623
1. Was ist
Transparency
International?.............................................................623
2. Grundprinzipien und Wirkungsweise...........................................................623
3. Schwerpunktthemen......................................................................................623
4. Instrumente zur Korruptionsbekämpfung.....................................................624
5.
Transparency
International in Österreich......................................................625
VII.
Mechanik und Kunst wirksamer
Compliance
.......................................................627
1. Einleitung......................................................................................................627
2. Die Mechanik wirksamer
Compliance
..........................................................627
3. Die Kunst wirksamer
Compliance
................................................................632
4. Fazit: Wirksames
Compliance-Management
bedarf solider Mechanik unter
Einbezug von
„soft factors ,
deren Handhabung eine Kunst ist...................634
VIII.
Case Study:
Das Compliance-Programm von Siemens.........................................635
1. Einleitung......................................................................................................635
2. Verantwortung des Managements:
„The Tone from the Top
.......................636
3.
Compliance-Organisation.............................................................................
637
4. Vorbeugen
(„Prevent )..................................................................................
638
5. Aufdecken
(„Detect )
...................................................................................640
6. Reagieren
(„Respond ).................................................................................
641
7.
Collective Action
...........................................................................................642
8. Zertifizierung.................................................................................................643
9. Ausblick........................................................................................................643
Stichwortverzeichnis...........................................................................................................645
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