Compliance Management: ein Leitfaden zur erfolgreichen Umsetzung
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Wien
Linde
2013
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| Schriftenreihe: | Linde international
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| Beschreibung: | 111 S. Ill., graph. Darst. 246 mm x 173 mm |
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IMAGE 1
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT 5
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 9
1. CORPORATE COMPLIANCE - GRUNDLAGEN 11
1.1. DEFINITION U N D GRUNDLAGEN 11
1.2. CMS-RAHMENKONZEPTE 12
1.3. CMS-RISIKEN U N D ANWENDUNGSBEREICH 2 1
1.4. INTEGRATION EINES C M S IN DIE UNTERNEHMENSORGANISATION 2 4
2. GRUNDLAGEN 2 7
2.1. GRUNDKONZEPT 2 7
2.2. COMPLIANCE-KULTUR 2 8
2.3. COMPLIANCE-ZIELE 31
2.4. COMPLIANCE-ORGANISATION 32
3. PRAEVENTION 3 5
3.1. COMPLIANCE-RAHMENWERKE (REGELN UND RICHTLINIEN) 3 5
3.2. MITARBEITERSCHULUNGEN, TRAININGS UND COMPLIANCE-AWARENESS 4 0
3.3. BERATUNGSFUNKTION/KONSULTATIONEN 4 5
3.4. INCENTIVIERUNGSFUNKTIONEN 4 5
4. FRUEHERKENNUNG 4 9
4.1. KLASSISCHE RISIKOANALYSE 4 9
4.2. RISIKOANALYSE ANHAND STRUKTURIERTER ELEKTRONISCHER DATEN 5 4
4.3. HINWEISGEBERSYSTEM 59
4.4. COMPLIANCE AUDITS 62
4.5. THIRD PARTY INTEGRITY MANAGEMENT 63
5. REAKTION 6 7
5.1. SANKTIONEN 6 7
5.2. FALLVERFOLGUNG (INTERNAL INVESTIGATION) 6 8
5.2.1. UEBERLEGUNGEN IM VORFELD 71
5.2.2. A B L A U F EINER INTERNEN UNTERSUCHUNG 7 2
5.2.3. ELEMENTE EINER INTERNEN UNTERSUCHUNG 73
5.2.3.1. ERSTEVALUIERUNG 73
5.2.3.2. INTERNE FAKTENSAMMLUNG 75
5.2.3.3. OFFENE RECHERCHE 75
5.2.3.4. AKQUISITION UND ANALYSE PHYSISCHER/ELEKTRONISCHER DATEN . 7 6
5.2.3.5. INTERVIEWS 8 0
5.2.3.6. NETZWERKANALYSEN 84
5.2.3.7. ARBEITSRECHTLICHE KONSEQUENZEN 84
5.2.3.8. BEHOERDENANZEIGE 85
5.2.3.9. FORENSISCHER UNTERSUCHUNGSBERICHT 85
5.3. EXTERNE KOMMUNIKATION 87
5.4. INTERNE KOMMUNIKATION 87
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IMAGE 2
8 * I N H A L T S V E R Z E I C H N I S
5.5. NOTFALLPLAN 87
5.6. REMEDIATION 88
6. KOMMUNIKATION 89
6.1. MITARBEITERSCHULUNG UND MITARBEITERAUFKLAERUNG 89
6.2. AD-HOC-BERICHTERSTATTUNG 9 0
6.3. JAHRESBERICHT 9 0
6.4. DIREKTE MITARBEITERINFORMATION BEI VERSTOESSEN 92
6.5. MEDIENBERICHTERSTATTUNG 9 3
6.6. VORTRAGSTAETIGKEIT 9 4
7. COMPLIANCE-SYSTEMPRUEFUNGEN 95
8. IMPLEMENTIERUNG VON C O M P L I A N C E - U N D
WERTEMANAGEMENTSYSTEMEN 101 8.1. KONZEPTION UND IMPLEMENTIERUNG VON
COMPLIANCE- UND WERTEMANAGEMENTSYSTEMEN 101
8.2. NACHHALTIGES COMPLIANCE-MANAGEMENT 106
LITERATURVERZEICHNIS 107
STICHWORTSVERZEICHNIS 109 |
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