Regulierung und zivilrechtliche Verantwortlichkeit von Ratingagenturen:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2012
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| Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften
Reihe II, Rechtswissenschaft ; 5399 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 340 S. |
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INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 13
§ 1: EINFUEHRUNG 20
A. PROBLEMSTELLUNG 20
B. ZIELSETZUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 21
I. GEEIGNETHEIT DER EUROPAEISCHEN RATING-VERORDNUNG 22
II. ERFORDERLICHKEIT EINER REGULIERUNG DES RATINGWESENS 23
ERSTER TEIL: GRUNDLAGEN DES RATINGWESENS UND SEINE FUNKTION IM
KAPITALMARKT 27
§ 2: RATINGBEGRIFF UND RATINGVERFAHREN 27
A. BEGRIFF DES RATING 27
B. RATINGVERFAHREN UND RATINGSYMBOLE 28
I. AUFTRAGSGEBUNDENES RATING 29
1. INFORMATIONSBESCHAFFUNG 29
2. BEWERTUNG UND ENTSCHEIDUNG 30
3. UEBERWACHUNG DER RATINGS 32
II. AUFTRAGSLOSES RATING 33
III. RATINGSYMBOLE 34
§ 3: BEDEUTUNG UND VERWENDUNG EXTERNER RATINGS 35
A. URSACHEN DER WACHSENDEN RELEVANZ VON RATINGURTEILEN 36
I. GLOBALISIERUNG DER KAPITALMAERKTE 36
II. DISINTERMEDIATION 37
III. VERBRIEFUNG 38
IV. FINANZINNOVATIONEN 39
V. ZUNEHMENDE LEGISLATORISCHE INDIENSTNAHME DER RATINGURTEILE 41 1.
REGELUNGSZIELE DES KAPITALMARKTRECHTS 41
2. ALTERNATIVE REGULIERUNGSANSAETZE 43
3. AUSWIRKUNGEN AUF DAS RATINGWESEN 44
B. BEDEUTUNG UND VERWENDUNG IN MODERNEN FINANZMAERKTEN 45
I. BEDEUTUNG FUER EMITTIERENDE UNTERNEHMEN 45
1. EMISSIONSPREISFINDUNG 4 6
5
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IMAGE 2
2. WERBUNG UM INVESTOREN 47
3. EINFLUSS DES RATINGS AUF DIE UNTERNEHMENSFINANZIERUNG 47 II.
BEDEUTUNG FUER ANLEGER 49
III. VOLKSWIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG 51
IV. AUFSICHTSRECHTLICHE VERWENDUNG VON RATINGS 52
1. RECHTSLAGE IN DEN VEREINIGTEN STAATEN 52
2. EIGENKAPITALREGULIERUNG DURCH DEN ZWEITEN BASELER KAPITAL- AKKORD
(BASEL II) 55
A) AUSGANGSPUNKT: ERSTER BASELER KAPITAL-AKKORD 57
B) ZWEITER BASELER KAPITAL-AKKORD 57
(1) UMSETZUNG DER EMPFEHLUNGEN IN DEUTSCHES RECHT 58 (2) MOEGLICHKEITEN
DER FESTSTELLUNG DES KREDITRISIKOS 59 . (3) ZWISCHENERGEBNIS 61
3. SONSTIGE FAELLE AUFSICHTSRECHTLICHER INBEZUGNAHME VON RATINGURTEILEN
61
V. EINWIRKUNG DES RATINGS AUF VERTRAGSVERHAELTNISSE DRITTER 62
1. RATINGS ALS GEGENSTAND VERTRAGLICHER BEZUGNAHME 62
2. AUFKLAERUNGSPFLICHT UND HAFTUNG VON ANLAGEBERATERN 63
C. ZWISCHENBETRACHTUNG: EINFLUSS DER RATINGAGENTUREN AUF DAS
MARKTVERHALTEN 65
§ 4: FEHLENTWICKLUNGEN UND DEFIZITE DER AKTUELLEN RATINGPRAXIS 66
A. STRUKTURELLE DEFIZITE 67
I. OLIGOPOLISTISCHE MARKTSTRUKTUR 67
1. KONZENTRATION DER MARKTMACHT 67
2. URSACHEN DER OLIGOPOLBILDUNG 68
II. VERGUETUNGSSTRUKTUR UND INTERESSENKONFLIKTE 70
1. FINANZIERUNG DES RATINGWESENS 70
2. ABHAENGIGKEIT DER RATINGAGENTUREN? 71
3. RATING UND CONSULTING 73
B. PRAKTISCHE DEFIZITE 74
I. MANGELNDE RATINGQUALITAET 74
1. ABSENKUNG DER BEWERTUNGSKRITERIEN IM WETTBEWERB UM MARKTANTEILE 75
2. VERSPAETETE ANPASSUNG DER BONITAETSBEWERTUNG 76
II. AUFGEDRAENGTE RATINGS 78
III. MANGELNDE TRANSPARENZ VON RATINGURTEIL UND -METHODE 80
C. ZWISCHENBETRACHTUNG: DEFIZITE IM RATINGWESEN 82
6
IMAGE 3
ZWEITER TEIL: STAND DER GEGENWAERTIGEN REGULIERUNG DES RATINGWESENS 84
§ S: EMPFEHLUNGEN DER IOSCO IM WERTPAPIERBEREICH 84
A. STRUKTUR UND FUNKTION DER IOSCO 85
B. INHALTLICHE VORGABEN DES IOSCO-VERHALTENSKODEX 86
I. ANFORDERUNGEN AN DAS RATINGVERFAHREN 86
II. UNABHAENGIGKEIT DER AGENTUREN UND VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN
87
III. GEHEIMHALTUNG INTERNER INFORMATIONEN UND RATINGVEROEFFENTLICHUNG 89
1. SCHUTZ VERTRAULICHER INFORMATIONEN 89
2. PUBLIZITAETSPFLICHTEN DER AGENTUREN 90
A) AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT GEM. § 15 ABS. 1 WPHG? 90
B) WEITERE PUBLIZITAETSPFLICHTEN 92
IV. KEINE MATERIELLE REGULIERUNG DER RATINGMETHODE 92
V. VERSCHAERFUNG DES VERHALTENSKODEX IM JAHR 2008 93
C. REALISIERUNG UND EFFEKTIVITAET DES VERHALTENSKODEX 94
I. UMSETZUNG DURCH DIE RATINGAGENTUREN 95
1. UEBERWACHUNG DER UMSETZUNG DURCH DEN CESR 95
2. ZWISCHENBETRACHTUNG 97
II. BEWERTUNG: EFFEKTIVITAET DER VORGABEN? 98
1. VORZUEGE DER SELBSTREGULIERUNG 99
2. NOTWENDIGKEIT EINER RECHTSVERBINDLICHEN DURCHSETZUNG? 100 A)
FAKTISCHE VERBINDLICHKEIT DES VERHALTENSKODEX 100
B) GEGENANSICHT 101
C) VERBINDLICHKEIT NUR BEI AUFSICHTSRECHTLICHER VERWENDUNG 103 D)
BEWERTUNG 104
§ 6: ZWECKGEBUNDENE REGULIERUNG DES RATINGWESENS 105
A. NRSRO-REGULIERUNG IN DEN USA 106
I. AUSGANGSLAGE VOR ERLASS DES CRA REFORM ACT 106
1. URSPRUENGLICHES NRSRO-KONZEPT DER SEC 107
2. AUSWIRKUNGEN AUF DAS RATINGWESEN 108
3. AUFSICHTSRECHTLICHE KORREKTURVERSUCHE DER SEC 109
II. REGULIERUNG DER ZULASSUNG DURCH DEN CRA REFORM ACT 111
1. ZULASSUNGSVERFAHREN 111
2. MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN DER ZULASSUNG 112
A) LEGALDEFINITION DES NRSRO-BEGRIFFS 112
B) WEITERE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 113
3. UEBERWACHUNG DER NRSROS DURCH DIE SEC 114
4. ERGAENZUNG DER NRSRO-REGELN UND WEITERE ENTWICKLUNG AB 2009 116
7
IMAGE 4
III. ZWISCHENBETRACHTUNG: AUSWIRKUNGEN AUF DEN US-AMERIKANISCHEN
RATINGMARKT 117
B. ECAI-REGULIERUNG NACH DEM ZWEITEN BASELER KAPITAL-AKKORD 118 I.
ANERKENNUNGSVERFAHREN 119
II. MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN DER ANERKENNUNG 120
III. UEBERWACHUNG DER ECAIS DURCH DIE BAFIN 121
IV. ZWISCHENBETRACHTUNG: AUSWIRKUNGEN AUF DEN RATINGMARKT 123
C. STEUERUNGSWIRKUNG DER MATERIELLEN VORGABEN? 124
§ 7 : RATINGREGULIERUNG DURCH DEN EUROPAEISCHEN GESETZGEBER 126
A. PARADIGMENWECHSEL IM EUROPAEISCHEN AUFSICHTSRECHT 126
I. URSPRUENGLICHES KONZEPT DER EU-KOMMISSION: WAIT AND SEE 126 II.
AENDERUNG DIESES KONZEPTS 128
B. ZULASSUNG VON AGENTUREN ZUM EUROPAEISCHEN RATINGMARKT 130
I. ANWENDUNGSBEREICH DER REGISTRIERUNGSPFLICHT 130
1. RATINGAGENTUREN MIT SITZ IN DER EUROPAEISCHEN GEMEINSCHAFT 131 2.
ANERKENNUNG AUSSEREUROPAEISCHER RATINGS 132
II. REGISTRIERUNGSVERFAHREN 133
1. REGISTRIERUNG AUF NATIONALER EBENE 133
2. REGISTRIERUNG DURCH DIE ESMA 135
III. MIT DER ZULASSUNG VERBUNDENE MATERIELLE VORGABEN 136
1. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 137
2. SICHERUNG DER RATINGQUALITAET 140
3. TRANSPARENZ DES RATINGVERFAHRENS 141
C. UEBERWACHUNG DER REGISTRIERTEN AGENTUREN 142
D. ZWISCHENBETRACHTUNG: GEEIGNETHEIT DER EUROPAEISCHEN REGULIERUNG? 144
I. RELEVANZ DER GEEIGNETHEITSPRUEFUNG 145
II. EFFEKTIVITAET DER MATERIELLEN VORGABEN? 148
III. DURCHSETZBARKEIT UND REGELUNGSDICHTE ALS WESENTLICHE UNTERSCHIEDE?
148
IV. WEITERE BEWERTUNG 150
DRITTER TEIL: ERFORDERLICHKEIT EINER REGULIERUNG DES RATINGWESENS? 152
§ 8: VERHALTENSSTEUERUNG ALS FUNKTION DES HAFTUNGSRECHTS 154
A. VERHALTENSSTEUERRUNG ALS PRIVATRECHTSFUNKTION 154
I. VERFASSUNGSMAESSIGKEIT PRIVATRECHTLICHER VERHALTENSSTEUERUNG 155 II.
SYSTEMATISCHE BETRACHTUNG 157
III. ZWISCHENERGEBNIS 159
8
IMAGE 5
B. PRAEVENTIONSFUNKTION DES HAFTUNGSRECHTS? 159
I. SCHADENSABNAHME (AUSGLEICHSFUNKTION) 160
II. SCHADENSVERMEIDUNG DURCH PRAEVENTION 161
III. ZWISCHENERGEBNIS 162
C. FUNKTIONSBEDINGUNGEN EINER HAFTUNGSRECHTLICHEN VERHALTENSSTEUERUNG
162 I. FESTSTEHENDE MATERIELLE VERHALTENSSTANDARDS 164
II. EFFEKTIVE DURCHSETZBARKEIT DER ERSATZANSPRUECHE 165
III. AUSWIRKUNGEN EINER MOEGLICHEN VERSICHERBARKEIT? 165
§9: HAFTUNG DER AGENTUREN FUER FEHLERHAFTE RATINGURTEILE 167
A. ANWENDBARKEIT DEUTSCHEN HAFTUNGSRECHTS 168
I. VERTRAGLICHE SCHULDVERHAELTNISSE 169
1. PARTEIAUETONOME RECHTSWAHL 170
2. MANGELS RECHTSWAHL ANZUWENDENDES RECHT 171
A) GRUNDZUEGE 171
B) ANWENDUNG AUF RATINGAGENTUREN 172
II. AUSSERVERTRAGLICHE SCHULDVERHAELTNISSE 173
1. PARTEIAUTONOME RECHTSWAHL 175
2. OBJEKTIVE ANKNUEPFUNG 176
B. ANKNUEPFUNGSPUNKTE EINER HAFTUNG 177
I. FEHLER IM RATINGERGEBNIS 177
II. FEHLER BEI DER RATINGERSTELLUNG 179
1. ORIENTIERUNG AN AUFSICHTSRECHTLICHEN EMPFEHLUNGEN UND VORGABEN 180
2. VGL. DIE PRIVATRECHTLICHE RELEVANZ DER §§ 31 FF. WPHG 182
3. WARENTEST-RECHTSPRECHUNG DES BGH 184
III. RATING OHNE AUSREICHENDE DATENGRUNDLAGE 185
IV. UNTERLASSENE ANPASSUNG DER BONITAETSBEWERTUNG 187
V. ZWISCHENERGEBNIS 188
C. HAFTUNG GEGENUEBER BEWERTETEN EMITTENTEN 189
I. VERTRAGLICHE HAFTUNG BEI RATINGERSTELLUNG AUF ANTRAG DES EMITTENTEN
189 1. RECHTLICHE QUALIFIKATION DES RATINGVERTRAGS 190
A) ENTGELTLICHE GESCHAEFTSBESORGUNG 190
B) WERKVERTRAGLICHE QUALIFIKATION 191
C) ZWISCHENERGEBNIS 193
2. HAFTUNGSRELEVANTE PFLICHTEN DER RATINGAGENTUR 194
A) MANGELFREIE RATINGERSTELLUNG GEM. § 633 ABS. 1 BGB 194 B) SONSTIGE
PFLICHTEN 196
(1) GEHEIMHALTUNG VERTRAULICHER INFORMATIONEN UND VERWERTUNGS VERBOT 196
(2) AUFKLAERUNG BEI AENDERUNGEN DER RATINGMETHODE 197 (3) HOCHSTUFIING BEI
BONITAETSVERBESSERUNG 198
9
IMAGE 6
3. WEITERE ANSPRUCHSBEGRUENDENDE VORAUSSETZUNGEN 199
II. DELIKTSRECHTLICHE HAFTUNG 200
1. VORUEBERLEGUNG: DELIKTSRECHTLICHER SCHUTZ DES VERMOEGENS? 201 2.
ANSPRUCH AUS § 824 BGB 202
A) RATING ALS TATSACHENBEHAUPTUNG 202
(1) GRUNDSAETZLICHE ABGRENZUNGSVORGABEN 203
(2) QUALIFIKATION DES RATINGURTEILS 204
(3) ZWISCHENERGEBNIS 206
B) RECHTSWIDRIGKEIT 207
3. ANSPRUCH AUS § 826 BGB 208
4. ANSPRUCH AUS § 823 ABS. 1 BGB 210
A) SONSTIGE RECHTE DES BEWERTETEN UNTERNEHMENS 210
(1) ALLGEMEINES PERSOENLICHKEITSRECHT 211
(2) EINGERICHTETER UND AUSGEUEBTER GEWERBEBETRIEB 213 B) RECHTSWIDRIGKEIT
DER VERLETZUNG 214
(1) ABWAEGUNGSRELEVANTE RECHTSPOSITIONEN DER RATINGAGENTUREN 214
(2) ANWENDUNG DES FUER WARENTESTS GELTENDEN PRUEFUNGSMASSSTABS? 216
(A) MEINUNGSSTAND IN LITERATUR UND OBERGERICHTLICHER RECHTSPRECHUNG 216
(B) BEWERTUNG 217
(C) ZWISCHENERGEBNIS 218
(3) VORNAHME DER GUETERABWAEGUNG 218
5. ANSPRUCH AUS § 823 ABS. 2 BGB I.V.M. § 14 ABS. 1 NR. 2 WPHG 220 III.
NEGATORISCHE ANSPRUECHE DES BEWERTETEN EMITTENTEN 221
IV. ZWISCHENBETRACHTUNG: HAFTUNG GEGENUEBER BEWERTETEN EMITTENTEN 222
D. HAFTUNG GEGENUEBER ANLEGERN 223
I. VERTRAGLICHE HAFTUNG 224
1. HAFTUNG AUF BEZUGS VERTRAGLICHER GRUNDLAGE 225
A) RECHTSNATUR DES BEZUGSVERTRAGS 225
B) GEWAEHRLEISTUNGSPFLICHTIGKEIT DER AGENTUREN? 226
(1) ZUR ALTEN RECHTSLAGE 226
(2) AENDERUNGEN IM ZUGE DER SCHULDRECHTSMODERNISIERUNG 228 (3)
ZWISCHENBETRACHTUNG: UNRICHTIGES RATING ALS SACHMANGEL 229 C) SONSTIGE
PFLICHTEN DER RATINGAGENTUREN 230
2. HAFTUNG AUFGRUND KONKLUDENTEN AUSKUNFTSVERTRAGS 231
A) VORAUSSETZUNGEN 232
B) ANWENDUNG AUF RATINGURTEILE 234
C) STELLUNGNAHME 234
II. DRITTHAFTUNG DER RATINGAGENTUREN 236
1. VERTRAG MIT SCHUTZWIRKUNG FIIR DRITTE 237
10
IMAGE 7
A) RECHTSDOGMATISCHE VERORTUNG 238
B) VERTRAGSHAFTUNG OHNE VERTRAGSBEZIEHUNG? 240
C) VORAUSSETZUNGEN EINER EINBEZIEHUNG IM EINZELNEN 240 (1)
LEISTUNGSNAEHE 241
(2) EINBEZIEHUNGSINTERESSE DES GLAEUBIGERS 242
(A) RICHTERRECHTLICHE VORGABEN 242
(B) ANWENDUNG AUF RATINGVERTRAEGE 243
(C) STELLUNGNAHME 244
(3) UEBERSCHAUBARKEIT DES HAFTUNGSRISIKOS 247
(4) ZWISCHENERGEBNIS 249
2. EIGENHAFTUNG GEM. § 311 ABS. 3 S. 1 BZW. S. 2 BGB 250
A) UNMITTELBARES WIRTSCHAFTLICHES EIGENINTERESSE 251
B) INANSPRUCHNAHME BESONDEREN VERTRAUENS GEM. § 311 ABS. 3 S. 2 BGB 252
(1) VORAUSSETZUNGEN 252
(2) ANWENDUNG AUF RATINGAGENTUREN 254
C) ZWISCHENERGEBNIS 257
III. VERMOEGENSANLAGEGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG 258
IV. ZIVILRECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 259
V. DELIKTSRECHTLICHE HAFTUNG 261
1. ANSPRUCH AUS § 823 ABS. 2 BGB 261
A) §§ 263,264A STGB ALS SCHUTZGESETZE 262
B) § 34B WPHG ALS SCHUTZGESETZ 263
(1) ANWENDBARKEIT AUF RATINGAGENTUREN 263
(2) SCHUTZGESETZEIGENSCHAFT 265
C) VERKEHRSPFLICHTEN ALS SCHUTZGESETZE 267
D) RATING-VERORDNUNG ALS SCHUTZGESETZ 268
2. ANSPRUCH AUS § 826 BGB 269
VI. ZWISCHENBETRACHTUNG: HAFTUNG GEGENUEBER ANLEGERN 271
E. WEITERE VORAUSSETZUNGEN EINER MATERIELLEN HAFTUNG 271
I. ERSATZFAHIGE SCHAEDEN 272
1. SCHAEDEN AUF SEITEN DES EMITTENTEN 272
2. SCHAEDEN AUF SEITEN DER ANLEGER 274
II. KEINE HAFTUNGSFREIZEICHNUNG 276
1. FREIZEICHNUNG GEGENUEBER EMITTENTEN 277
A) GROBE FAHRLAESSIGKEIT 278
B) EINFACHE FAHRLAESSIGKEIT 278
2. FREIZEICHNUNG GEGENUEBER ANLEGERN 280
§10: DURCHSCTZBARKEIT MATERIELLER ANSPRUECHE 281
A. BEWEISLAST UND BEWEISFUEHRUNG 282
I. PROBLEMSTELLUNG 283
11
IMAGE 8
II. UMVERTEILUNG DER BEWEISLAST ZULASTEN DES SCHULDNERS 285
1. OBJEKTIVE PFLICHTWIDRIGKEIT 285
2. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 287
3. HAFTUNGSUMFANG GEM. § 287 ZPO 291
III. ERLEICHTERUNGEN BEI DER BEWEISFUEHRUNG 293
1. GRUNDSAETZLICHE VERTEILUNG DER DARLEGUNGSLAST 293
2. SEKUNDAERE DARLEGUNGS- ODER BEHAUPTUNGSLAST 294
3. FREIE RICHTERLICHE BEWEISWUERDIGUNG 296
B. MATERIELLRECHTLICHE AUSKUNFTSANSPRUECHE 297
I. AUSKUNFTSPFLICHT NACH TREU UND GLAUBEN 299
II. VORAUSSETZUNGEN DER ALLGEMEINEN AUSKUNFTSPFLICHT 299
1. RECHTLICHE SONDERVERBINDUNG 300
2. ENTSCHULDBARE UNKENNTNIS SEITENS DES AUSKUNFTSBERECHTIGTEN 302 3.
UNSCHWERE AUSKUNFTSMOEGLICHKEIT 303
III. ZWISCHENERGEBNIS 304
C. ZWISCHENBETRACHTUNG: DURCHSETZBARKEIT MATERIELLER ANSPRUECHE 305
VIERTER TEIL: REGELUNGSWIRKUNG DES WETTBEWERBS 307
§11: EFFEKTIVER REPUTATIONSWETTBEWERB IM RATINGWESEN 307
A. RATINGS ALS VERTRAUENSGUETER 307
B. EINWAENDE GEGEN EINEN FUNKTIONIERENDEN REPUTATIONSWETTBEWERB 308 I.
ASYMMETRISCHE STRUKTUR DER VERGUETUNG 309
II. UNZUREICHENDE KONTROLLE DER RATINGQUALITAET 311
1. VERBREITETE KRITIK 311
2. KONTROLLE ANHAND KOLLEKTIVER ERHEBUNGEN 312
3. ZWISCHENERGEBNIS 313
III. REGULATORISCHE VERZERRUNG DES WETTBEWERBS 314
C. ERGEBNIS ZUR REGELUNGSWIRKUNG DES WETTBEWERBS 315
SCHLUSSBETRACHTUNG 316
I. GEEIGNETHEIT DER EUROPAEISCHEN RATING-VERORDNUNG 316
II. ERFORDERLICHKEIT EINER REGULIERUNG DES RATINGWESENS 317
LITERATURVERZEICHNIS 321
12
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