Die Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance im Licht der Grundrechte: eine Analyse unter besonderer Berücksichtigung der Überwachung von Mitarbeitergeschäften nach § 33b WpHG
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2012
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| Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften
Reihe 2, Rechtswissenschaft ; 5374 |
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INHALTSUEBERSICHT
A. EINLEITUNG 17
B. DIE GRUNDPFEILER DER UEBERWACHUNG 2 5
C. DIE UMSETZUNG DER UEBERWACHUNG DURCH COMPLIANCE 101
D. DIE GRUNDRECHTLICHEN DIMENSIONEN DER UEBERWACHUNG 161
E. DIE GRUNDRECHTLICHEN SPANNUNGSVERHAELTNISSE 195
F. ERGEBNIS, AUSBLICK 251
G. THESEN 2 5 5
H. LITERATURVERZEICHNIS 261
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IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
A. EINLEITUNG 17
I. DER AUFRISS DER GRUNDRECHTSPROBLEMATIK 17
II. DIE EINFUHRUNG IN DEN BETRACHTUNGSGEGENSTAND 2 0
III. DER G A N G DER DARSTELLUNG 2 2
B. DIE GRUNDPFEILER DER UEBERWACHUNG 2 5
I. DIE NORMATIVEN GRUNDLAGEN D E R UEBERWACHUNG 2 5
1. KAPITALMARKTRECHT 2 5
A) ZIEL UND SCHUTZRICHTUNG 2 6
B) EUROPARECHTLICHE ASPEKTE 2 8
C) LAMFALUSSY-VERFAHREN 2 8
D) INTEGRATION IN DAS NATIONALE WERTPAPIERAUFSICHTSRECHTLICHE 3 0
(1) GESETZ 3 0
(2) RECHTSVERORDNUNG 31
(3) RUNDSCHREIBEN 3 2
2. VERWALTUNGSRECHTSDOGMATISCHE EINORDNUNG DES KAPITALMARKTRECHTS 3 2 3.
KAPITALMARKTRECHTLICHE ENTWICKLUNGEN IN DEUTSCHLAND ALS FOLGE D E R
FINANZMARKTKRISE 35
II. DIE REGELUNGSMECHANISMEN D E R UEBERWACHUNG 3 8
1. MELDEPFLICHTEN 3 9
A) MELDEPFLICHT NACH § 9 W P H G 39
B) ANZEIGEPFLICHT NACH § 10 W P H G 4 0
2. VERHALTENSPFLICHTEN 4 1
3. ORGANISATIONSPFLICHTEN 4 4
A) GENERELLE ORGANISATIONSPFLICHTEN 4 4
(1) § 33 W P H G 4 4
(2) M A C O M P 4 5
(A) ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 4 6
(B) ANLASS UND ZIELSETZUNG 4 8
(C) RECHTSNATUR 5 0
B) SPEZIELLE ORGANISATIONSPFLICHTEN (§ 33B W P H G ) 53
(1) ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 5 4
(2) ANWENDUNGSBEREICH 57
(A) MITARBEITER 57
9
IMAGE 3
I) DIE LEITUNGSORGANE 5 8
II) DIE VERTRAGLICH GEBUNDENEN VERMITTLER 5 9
III) DIE PERSONEN, DERER SICH DAS WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
ZUR ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN BEDIENT 6 0
(B) MITARBEITERGESCHAEFTE 6 2
I) DAS FINANZINSTRUMENT ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT 62
II) D E R FUNKTIONSBEZUG DES GESCHAEFTS 62
III) DIE AUSNAHMEN 6 6
(C) UEBERWACHUNGS- UND ORGANISATIONSPFLICHTEN 6 6
I) DIE MITTEL UND VERFAHREN 6 6
II) DIE VERMEIDUNG V O N INTERESSENKONFLIKTEN 6 8
III) DIE INFORMATIONSERLANGUNG 6 9
(D) SPEZIALFALL FINANZANALYSE 71
I) DIE FINANZANALYSE ALS WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNG 71 II) DIE
SPEZIELLEN ORGANISATIONSPFLICHTEN BEI ERBRINGUNG DER FINANZANALYSE 72
(3) VERHAELTNIS DER ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH D E M W P H G ZUR
GENERELLEN ORGANISATIONSNORM NACH § 25A K W G 7 4
4. PRINZIPIENORIENTIERTER REGELUNGSANSATZ DES KAPITALMARKTRECHTS I M
KONTEXT VON COMPLIANCE 7 7
(1) PRINZIPIENORIENTIERUNG VERSUS REGELORIENTIERUNG ALS AUF
SICHTSKONZEPT 7 7
(2) PRINZIPIENORIENTIERUNG UND VERFASSUNGSRECHTLICHES B E
STIMMTHEITSGEBOT 79
5. DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 8 0
A) VERPFLICHTUNG ZUR FUEHRUNG EINES INSIDERVERZEICHNISSES NACH § 15B W P
H G 81 1
B ) VERPFLICHTUNG ZUR AUFBEWAHRUNG VON DATEN NACH § 34 WPHG.... 81
6. FAZIT 82
III. DIE INSTANZEN DER UEBERWACHUNG 83
1. DIE STAATLICHEN INSTANZEN 84
A) DIE EUROPAEISCHEN INSTANZEN 8 4
(1) EFSF 8 4
(2) E S M A 8 6
B) DIE DEUTSCHEN INSTANZEN 8 8
(1) DIE BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN) 8 8 (A)
DIE GRUNDKONZEPTION DER AUFSICHT DURCH DIE BAFIN 8 9
(B) DIE EFFEKTIVITAET D E R AUFSICHT DURCH DIE BAFIN 91
(2) DIE DEUTSCHE BUNDESBANK 9 2
10
IMAGE 4
(3) BEMUEHUNGEN EINER ZENTRALISIERUNG DER WERTPAPIERAUFSICHT.... 9 3
(4) DIE AUFSICHTSINSTANZEN DER BOERSEN 9 4
(A) DIE HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE (HUEST) 9 4
(B) DIE BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE 9 6
2. DIE PRIVATEN INSTANZEN 9 6
IV. ZWISCHENERGEBNIS 9 8
C. DIE UMSETZUNG DER UEBERWACHUNG DURCH COMPLIANCE 101
I. DER BEGRIFF D E R COMPLIANCE 101
1. COMPLIANCE UND CORPORATE GOVERNANCE 102
2. COMPLIANCE UND RISIKOMANAGEMENT 105
3. COMPLIANCE I M WEITEREN SINNE 107
4. COMPLIANCE I M ENGEREN SINNE (WERTPAPIER-COMPLIANCE) 108
5. DIE UEBERWACHUNGSFUNKTION VON COMPLIANCE 109
II. DIE VERANTWORTUNG FUER COMPLIANCE 110
1. COMPLIANCE ALS PFLICHT DER LEITUNGSORGANE 110
2. DIE DELEGATION VON COMPLIANCE-PFLICHTEN A N DEN
COMPLIANCEBEAUFTRAGTEN 112
3. DIE KONSEQUENZEN D E R DELEGATION 114
III. DIE COMPLIANCE-FUNKTION 114
IV. DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE UND SEINE GRUNDRECHTLICHE POSITIONIERUNG
118 1. GRUNDLAGEN 118
A) VERANTWORTLICHKEIT FUER DIE COMPLIANCE-FUNKTION 118
B) VERANTWORTLICHKEIT FUER DEN BERICHT A N DAS LEITUNGS- UND
AUFSICHTSORGAN 119
2. DIE RECHTLICHE EINORDNUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN UND SEINER AKTE
121
A) DER STAND DER LITERATUR 122
(1) BESCHRAENKUNG A U F UNTERNEHMENSINTERESSEN 122
(2) WAHRNEHMUNG V O N ALLGEMEINWOHLINTERESSEN 123
B) EIGENE WERTUNG UND EINORDNUNG 123
(1) BELIEHENER 124
(2) VERWALTUNGSHELFER 125
(3) UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTER 126
(4) FAZIT 131
3. DIE GRUNDRECHTLICHE CHARAKTERISIERUNG DER UEBERWACHUNGS HANDLUNGEN
DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 132
A) GENERELLES 132
B) DIE GRUNDRECHTSGELTUNG INNERHALB VON
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 132
11
IMAGE 5
C) DIE GRUNDRECHTLICHEN SCHUTZPFLICHTEN 133
D) DIE UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN VOR DEM
HINTERGRUND DER GRUNDRECHTLICHEN SCHUTZPFLICHTEN 135 (1) EINGRIFF VERSUS
BEEINTRAECHTIGUNG 135
(2) DIE ZIELRICHTUNG DER UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN DES
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN I M R A H M E N DER SCHUTZPFLICHTENDOGMATIK 136
(3) DER FUNKTIONALE EINGRIFF. 137
4. DIE FOLGEN DER GRUNDRECHTLICHEN POSITIONIERUNG 138
V. DIE PRAKTISCHE UMSETZUNG DER UEBERWACHUNG 140
1. INTERNE RICHTLINIEN ALS BASIS DER PRAKTISCHEN UMSETZUNG 141
A) UEBERWACHUNGSMASSNAHMEN IN UMSETZUNG ZWINGENDER NORMATIVER VORGABEN 141
B) UEBERWACHUNGSMASSNAHMEN AUSSERHALB D E R UMSETZUNG ZWINGENDER NORMATIVER
VORGABEN 144
2. DIE PRAKTISCHE UMSETZUNG ZWINGENDER VORGABEN 144
A) HANDELSVERBOTE 144
B) WATCH-LIST 145
C) RESTRICTED-LIST 147
D) VERTRAULICHKEITSBEREICHE 148
E) EIGENGESCHAEFTSVERBOT 151
F) EMPFEHLUNGSVERBOT 151
3. DIE PRAKTISCHE UMSETZUNG DER UEBERWACHUNG AUSSERHALB ZWINGENDER
VORGABEN 152
A) BESCHRAENKUNG D E R GESCHAEFTSANZAHL 152
B) VERBOT TAGGLEICHER GESCHAEFTE 153
C) GESCHAEFTE I M R A H M E N D E R WIRTSCHAFTLICHEN VERHAELTNISSE 153
D) RESTRIKTIONEN BEI INVESTMENTCLUBS 153
4. DIE COMPUTERUNTERSTUETZTE DURCHFUHRUNG DER PRAKTISCHEN UMSETZUNG 154
A) ERLANGUNG DER DATEN 154
B) AUSWERTUNG DER DATEN 155
C) DIE UMSETZUNG DURCH PRE-CLEARING 156
D) DIE UMSETZUNG DURCH NACHGELAGERTE KONTROLLEN 156
5. DIE SANKTIONIERUNG VON VERSTOESSEN I M R A H M E N DER PRAKTISCHEN
UMSETZUNG 157
A) SANKTIONEN MIT BEZUG A U F DAS MITARBEITERGESCHAEFT 157
B) SANKTIONEN MIT BEZUG A U F DAS ARBEITSVERHAELTNIS 158
VI. ZWISCHENERGEBNIS 159
12
IMAGE 6
D. DIE GRUNDRECHTLICHEN DIMENSIONEN DER UEBERWACHUNG 161
I. DIE FUNKTION DER GRUNDRECHTE I M R A H M E N DER UEBERWACHUNGS
HANDLUNGEN 161
1. DIE ABWEHRFUNKTION 162
2. D E R OBJEKTIVE GELTUNGSRAHMEN 163
3. FAZIT 163
II. DER GRUNDRECHTLICHE PRUEFUNGSMASSSTAB 163
1. DIE EUROPAEISCHEN GRUNDRECHTE 164
A) DIE CHARTA D E R GRUNDRECHTE D E R EUROPAEISCHEN UNION 164
B) DIE ANWENDBARKEIT D E R EU-GRUNDRECHTE 167
C) FAZIT 172
2. DIE DEUTSCHEN GRUNDRECHTE 172
A) ERGAENZUNG D E R PRUEFUNG DER EUROPAEISCHEN GRUNDRECHTE 173
B) UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN AUSSERHALB DER ZWINGENDEN GESETZLICHEN VORGABEN
173
(1) GELTUNG DER GRUNDRECHTE UNTER PRIVATEN 173
(2) GRENZEN FUER UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN AUSSERHALB DER ZWINGENDEN
GESETZLICHEN VORGABEN 175
III. DIE GRUNDRECHTSTRAEGER 176
1. DIE MITARBEITER 176
A) DIE MITARBEITER ALS MITTELBARE NORMADRESSATEN 178
B) DIE BEDEUTUNG D E R ARBEITSRECHTLICHEN GRUNDLAGE D E R UEBERWACHUNG
FUER DEN GRUNDRECHTSSCHUTZ DER MITARBEITER 178
(1) DIE UEBERWACHUNG A U F D E R GRUNDLAGE INDIVIDUALVERTRAGLICHER
VEREINBARUNGEN 179
(A) DIE PRAKTIKABILITAET DER INDIVIDUALVERTRAGLICHEN REGELUNG 179 (B) DIE
KONSEQUENZEN DER INDIVIDUALVERTRAGLICHEN REGELUNG FUER DEN
GRUNDRECHTSSCHUTZ 180
(2) DIE UEBERWACHUNG A U F D E R GRUNDLAGE EINER BETRIEBS VEREINBARUNG
182
(A) DIE PRAKTIKABILITAET DER REGELUNG DURCH BETRIEBS VEREINBARUNG 182
(B) DIE KONSEQUENZEN D E R REGELUNG DURCH BETRIEBS VEREINBARUNG FUER DEN
GRUNDRECHTSSCHUTZ 183
(3) DIE UEBERWACHUNG A U F DER GRUNDLAGE DES DIREKTIONSRECHTS DES
ARBEITGEBERS 184
(A) DIE PRAKTIKABILITAET D E R REGELUNG DURCH DIREKTIONSRECHT... 184 (B)
DIE KONSEQUENZEN DER REGELUNG DURCH DIREKTIONSRECHT FUER DEN
GRUNDRECHTSSCHUTZ 185
(4) FAZIT 185
13
IMAGE 7
2. DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 186
A) D E R COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE IN SEINER EIGENSCHAFT ALS MITARBEITER
187
B) DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE IN SEINER EIGENSCHAFT ALS
UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTER 189
C) FAZIT 189
3. DIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 190
4. DER KAPITALMARKT 191
A) DER KAPITALMARKT ALS INSTITUTION 191
B) EINZELNE KAPITALMARKTTEILNEHMER 192
IV. ZWISCHENERGEBNIS 193
E. DIE GRUNDRECHTLICHEN SPANNUNGSVERHAELTNISSE 195
I. DIE VARIANTEN DES EINGRIFFS 195
1. D E R UNMITTELBARE EINGRIFF DURCH NORMATIVE GRUNDLAGEN 196
A) MOEGLICHE EINGRIFFE DURCH EUROPAEISCHES SEKUNDAERRECHT 196
B) MOEGLICHE EINGRIFFE DURCH DEUTSCHE N O R M E N 197
2. DER EINGRIFF DURCH UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN DES COMPLIANCEBEAUFTRAGTEN
197
A) WATCH-LIST 198
B) RESTRICTED LIST 198
C) PRE-CLEARING 199
II. DIE BETROFFENEN GRUNDRECHTSPOSITIONEN 199
1. DIE BERUFSFREIHEIT 199
A) SCHUTZBEREICH : 199
B) EINGRIFF 2 0 0
2. DIE UNTERNEHMERISCHE FREIHEIT 2 0 2
A) SCHUTZBEREICH 2 0 2
B) EINGRIFF 2 0 3
3. DAS EIGENTUM 204
A) SCHUTZBEREICH 204
B) EINGRIFF 2 0 5
(1) DIE EIGENTUMSPOSITION EINES MITARBEITERS 2 0 5
(2) DIE EIGENTUMSPOSITION EINES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS 2
0 6
(3) FAZIT 2 0 6
4. DIE INFORMATIONELLE SELBSTBESTIMMUNG 2 0 6
A) SCHUTZBEREICH 207
B) EINGRIFF 2 0 7
(1) DIE PERSPEKTIVE EINES MITARBEITERS 2 0 8
14
IMAGE 8
(2) DIE PERSPEKTIVE EINES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-
UNTERNEHMENS 208
(3) FAZIT 2 0 9
C) EXKURS: BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZ UND UEBERWACHUNG 2 0 9
(1) DAS SPANNUNGSFELD ZWISCHEN BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZ UND UEBERWACHUNG
2 1 0
(2) DIE GEPLANTE NEUREGELUNG DES BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZES 211 (3)
FAZIT 2 1 2
5. DIE GEWAEHRLEISTUNG DER VERTRAULICHKEIT UND INTEGRITAET
INFORMATIONSTECHNISCHER SYSTEME 213
A) SCHUTZBEREICH 213
B) EINGRIFF 2 1 4
(1) DIE PERSPEKTIVE EINES MITARBEITERS 2 1 4
(2) DIE PERSPEKTIVE EINES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS 215
(3) FAZIT 2 1 5
6. DIE ACHTUNG DES PRIVAT- UND FAMILIENLEBENS 2 1 6
A) DIE PRIVATSPHAERE MIT BEZUG Z U R FAMILIE 2 1 6
B) TELEKOMMUNIKATION 2 1 7
7. DIE RELIGIONSFREIHEIT 2 1 8
8. DIE ALLGEMEINE HANDLUNGSFREIHEIT 2 1 9
9. DIE VEREINIGUNGSFREIHEIT 221
10. DAS GLEICHHEITSGEBOT 221
III. DIE VERHAELTNISMAESSIGKEIT DER EINGRIFFE 223
1. DIE SCHRANKENREGELUNGEN DER BETROFFENEN GRUNDRECHTE 223
A) GENERELLES 2 2 3
B) DIE SPEZIFISCHEN SCHRANKEN 223
C) FAZIT 2 2 5
2. DIE GEEIGNETHEIT D E R EINGRIFFE 2 2 5
A) DIE EINGRIFFE IN UMSETZUNG ZWINGENDER VORSCHRIFTEN 2 2 6
B) DIE EINGRIFFE DURCH UNTERNEHMENSINDIVIDUELLE UEBERWACHUNGS MASSNAHMEN
227
3. DIE ERFORDERLICHKEIT DER EINGRIFFE 2 2 8
A) DIE GRUNDSAETZLICHE ERFORDERLICHKEIT D E R UEBERWACHUNG D E R
MITARBEITERGESCHAEFTE 228
B) DIE ERFORDERLICHKEIT DER UEBERWACHUNG SPEZIELL DURCH COMPLIANCE I M
VERGLEICH ZUR REIN STAATLICHEN UEBERWACHUNG 2 3 0 (1) D E R AUSGANGSPUNKT
2 3 0
15
IMAGE 9
(2) DIE ANALYSE DER ERFORDERLICHKEIT DER UEBERWACHUNG SPEZIELL
DURCH COMPLIANCE UNTER EINBEZIEHUNG DER PERSPEKTIVEN UNTERSCHIEDLICHER
GRUNDRECHTSTRAEGER 2 3 1
(3) DIE ANALYSE DER ERFORDERLICHKEIT SPEZIFISCHER UEBER
WACHUNGSMASSNAHMEN DURCH COMPLIANCE 2 3 3
(A) VERFLIGUNGSVERBOETE 2 3 3
(B) BESCHRAENKUNGEN VON U M F A N G UND ART D E R AUSFUEHRUNG PRIVATER
WERTPAPIERTRANSAKTIONEN 2 3 4
(C) INFORMATIONSPFLICHTEN UND VERARBEITUNG VON DATEN 2 3 5
(4) FAZIT 2 3 7
4. DIE VERHAELTNISMAESSIGKEIT DER EINGRIFFE I M ENGEREN SINNE 237
A) DIE GRUNDRECHTLICHEN INTERESSENLAGEN 238
(1) DIE INTERESSEN DER GRUNDRECHTSTRAEGER 2 3 8
(A) DIE INTERESSEN D E R MITARBEITER 2 3 8
(B) DIE INTERESSEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 2 3 8
(C) DIE INTERESSEN DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 2 3 9
(2) DIE INTERESSEN DER ALLGEMEINHEIT 2 4 0
(3) FAZIT 241
B) DIE ABWAEGUNG D E R INTERESSEN 241
(1) DIE VERWIRKLICHUNG VON ALLGEMEINWOHLINTERESSEN 241
(2) DIE GEWAEHRLEISTUNG DES WESENSGEHALTS D E R GRUNDRECHTLICH
GESCHUETZTEN POSITIONEN : 2 4 2
(3) DIE RELATION DER EINGRIFFSINTENSITAETEN Z U M ANGESTREBTEN ZIEL 2 4 3
(4) DIE GEWICHTUNG DER INTERESSEN 2 4 4
(5) FAZIT 2 4 9
IV. ZWISCHENERGEBNIS 2 4 9
F. ERGEBNIS, AUSBLICK 2 5 1
I. ZUSAMMENFASSUNG DER ZWISCHENERGEBNISSE, GESAMTERGEBNIS 251
II. AUSBLICK 253
G. THESEN 2 5 5
H. LITERATURVERZEICHNIS 261
16
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