Vertraulichkeit in internationalen Schiedsverfahren:
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2012
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Ausgabe: | 1. Aufl. |
Schriftenreihe: | Deutsches, europäisches und vergleichendes Wirtschaftsrecht
74 |
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INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 17
EINLEITUNG 25
A. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 27
B. GANG UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 30
KAPITEL 1 BEDEUTUNG UND INHALT VON VERTRAULICHKEIT UND
NICHTOEFFENTLICHKEIT IM BEREICH DER SCHIEDSGERICHTSBARKEIT 33
A. ALLGEMEINE VORTEILE UND PRINZIPIEN DER SCHIEDSGERICHTSBARKEIT 33 I.
PARTEIAUTONOMIE 34
II. SONSTIGE VORTEILE 36
III. NICHTOEFFENTLICHKEIT UND VERTRAULICHKEIT 37
IV. FAZIT 41
B. NICHTOEFFENTLICHKEIT VON SCHIEDSVERFAHREN 41
I. REGELN IN DEN PROZESS- UND SCHIEDSORDNUNGEN 43
II. RECHTSPRECHUNG 4 5
1. THE OXFORD SHIPPING CASE 4 5
2. HASSNEH INSURANCE 4 6
3. ESSO AUSTRALIA V. PLOWMAN 47
4. FAZIT 47
III. NICHTOEFFENTLICHKEIT BEI DER INTERVENTION STAATLICHER GERICHTE 48
IV. NICHTOEFFENTLICHKEIT UND MEHRPARTEIENSCHIEDSGERICHTSBARKEIT 48 1.
VERBINDUNG VON VERFAHREN 52
2. MEHRPARTEIENSCHIEDSGERICHTSBARKEIT IM ENGEREN SINNE 52
3. MEHRPARTEIENSCHIEDSGERICHTSBARKEIT IM WEITEREN SINNE 53 A)
NEBENINTERVENTION 54
B) STREITVERKUENDUNG 55
4. WIDERKLAGE 56
5. RECHTSLAGE IN ANDEREN RECHTSORDNUNGEN 57
6. MEHRPARTEIENSCHIEDSGERICHTSBARKEIT BEI INSTITUTIONELLEN
SCHIEDSVERFAHREN 58
7. FAZIT UND STELLUNGNAHME 61
V. NICHTOEFFENTLICHKEIT BEI BETEILIGUNG EINES HOHEITSTRAEGERS 61
1. VERFAHREN UNTER ANWENDUNG DER UNCITRAL-REGELN 62
A) ARGUMENTE DER ANTRAGSTELLER UND DER PARTEIEN 63
B) DIE ENTSCHEIDUNG DES SCHIEDSGERICHTS 64
9
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IMAGE 2
2. VERFAHREN UNTER ANWENDUNG DER ICSID-SCHIEDSREGELN 65
3. FAZIT UND AUSBLICK 68
VI. ZUSAMMENFASSUNG 69
C. SCHUTZ VERTRAULICHER INFORMATIONEN DURCH DEN ALLGEMEINEN SCHUTZ VON
GESCHAEFTSGEHEIMNISSEN 70
I. VERFASSUNGSRECHTLICHER SCHUTZ 71
II. SCHUTZ DURCH DAS STRAFRECHT 73
1. STRAFRECHTLICHE GEHEIMHALTUNGS- UND MELDEPFLICHTEN VON
SCHIEDSRICHTERN 74
A) § 203 STGB 74
B) MELDEPFLICHT VON STRAFTATEN 74
2. STRAFRECHTLICHE GEHEIMHALTUNGSPFLICHTEN DER SCHIEDSPARTEIEN 76
III. SCHUTZ GEISTIGEN EIGENTUMS 7 6
IV. SCHUTZ DURCH DELIKTSRECHTLICHE ANSPRUECHE 78
V. FAZIT 79
D. VERTRAULICHKEITSPFLICHT DER BETEILIGTEN EINES SCHIEDSVERFAHRENS NEBEN
DEN SCHIEDSPARTEIEN 80
I. SCHIEDSRICHTER 80
1. BERATUNGSGEHEIMNIS 81
2. ALLGEMEINE VERTRAULICHKEITSPFLICHT 84
3. RECHTSLAGE IN WEITEREN RECHTSORDNUNGEN 85
4. RECHTSLAGE BEI INSTITUTIONELLEN SCHIEDSVERFAHREN 86
5. MATERIELLE UND PROZESSUALE KONSEQUENZEN DER GEHEIMHALTUNGSPFLICHT 88
A) RECHT DES SCHIEDSRICHTERS ZUR ZEUGNISVERWEIGERUNG 88 B) AUSNAHMEN 90
C) HAFTUNG DES SCHIEDSRICHTERS BEI VERLETZUNG DER GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
90
6. FAZIT 91
II. ZEUGEN UND SACHVERSTAENDIGE 92
1. RECHTSLAGE IN DEUTSCHLAND 92
2. RECHTSLAGE IN ANDEREN RECHTSORDNUNGEN 93
3. RECHTSLAGE BEI INSTITUTIONELLEN SCHIEDSVERFAHREN 93
4. FAZIT 94
III. SONSTIGE DRITTE 94
IV. FAZIT 97
KAPITEL 2 VERTRAULICHKEITSVERPFLICHTUNG DER SCHIEDSPARTEIEN? 98
A. KONSTELLATIONEN 99
B. KONZEPTIONELLE BASIS 100
I. INTERNATIONALE KONVENTIONEN 100
10
IMAGE 3
II. LEGES ARBITRI 101
III. GEWOHNHEITSRECHT 103
IV. ANALOGIE ZU DEN REGELN IM SCHLICHTUNGSGESETZ 104
V. VERTRAULICHKEITSPFLICHT DURCH PARTEIVEREINBARUNG 105
1. VERTRAULICHKEITSPFLICHT DURCH AUSDRUECKLICHE PARTEIABREDE 106 2.
EINGRENZUNG DER ZU ENTSCHEIDENDEN STREITFRAGE 108
3. SPEZIFIZIERUNG DER GEHEIMHALTUNGSBEDUERFTIGEN DOKUMENTE 108 4.
UNWIRKSAMKEIT EINER VERTRAULICHKEITSVEREINBARUNG 109
A) UNWIRKSAMKEIT WEGEN UEBERVORTEILUNG EINES REPEAT PLAYERS 109
B) UEBERTRAGUNG AUF SCHIEDSVERTRAEGE IN DEUTSCHLAND 111
5. FAZIT 115
VI. VERTRAULICHKEIT BEI INSTITUTIONELLEN SCHIEDSVERFAHREN 116
1. REGELN DER SCHIEDSINSTITUTIONEN 116
A) SCHIEDSORDNUNGEN MIT EXPLIZITER REGELUNG EINER
VERTRAULICHKEITSPFLICHT DER SCHIEDSPARTEIEN 117
AA) DIS-SCHIEDSORDNUNG 117
BB) LCIA-SCHIEDSORDNUNG 117
CC) SWISS RULES SCHIEDSORDNUNG DER SCHWEIZERISCHEN HANDELSKAMMERN 118
DD) CIETAC-SCHIEDSORDNUNG 119
EE) SCHIEDSORDNUNG DER POLNISCHEN W IRTSCHAFTSKAMMER 119
FF) SCHIEDSORDNUNG DES DIAC 120
GG) WIPO 120
B) SCHIEDSORDNUNGEN OHNE AUSDRUECKLICHE REGELUNG EINER
VERTRAULICHKEITSPFLICHT DER SCHIEDSPARTEIEN 122
AA) AAA INTERNATIONAL RULES 122
BB) REGELN DER STOCKHOLMER HANDELSKAMMER 122
CC) ICC-SCHIEDSGERICHTSORDNUNG 123
2. UNCITRAL-SCHIEDSVERFAHRENSORDNUNG ALS REGELWERK FUER AD-HOC-VERFAHREN
127
3. BEWERTUNG DER INSTITUTIONELLEN REGELN 128
VII. VERTRAULICHKEITSPFLICHT OHNE AUSDRUECKLICHE VEREINBARUNG 129 1.
VERTRAULICHKEITSPFLICHT ALS IMPLIED TERM IM SINNE DES COMMON LAW 130
A) RECHTSPRECHUNG FUER DIE ANNAHME EINER IMPLIZITEN V ERTRAULICHKEITSPFL
ICHT 131
AA) ENGLISCHE RECHTSPRECHUNG 131
BB) STADTGERICHT STOCKHOLM UND BERUFUNGSGERICHT IN DER
BM/ ANA ENTSCHEIDUNG 135
CC) ESSO AUSTRALIA RESOURCES LTD. V. PLOWMAN 137
DD) FAZIT 138
11
IMAGE 4
B) RECHTSPRECHUNG GEGEN DIE ANNAHME EINER IMPLIZITEN
VERTRAULICHKEITSPFLICHT 138
AA) ESSO AUSTRALIA RESOURCES LTD. V. PLOWMAN 139
BB) BULBANK- ENTSCHEIDUNG DES HOEGSTA DOMSTOLEN 140 2. FAZIT UND
STELLUNGNAHME 141
VIII. VERTRAULICHKEITSPFLICHT ALS NEBEN(LEISTUNGS)PFLICHT DES
SCHIEDSVERTRAGES 142
1. MATERIELLE PFLICHTEN AUS EINER SCHIEDSVEREINBARUNG 143
2. PFLICHT ZUR VERTRAULICHKEIT ALS NEBEN(LEISTUNGS)PFLICHT DER
SCHIEDSVEREINBARUNG 146
A) ARGUMENTE FUER DIE ANNAHME EINER VERTRAULICHKEITSPFLICHT 149
AA) GEMEINSAMER ZWECK EINER ORDNUNGSGEMAESSEN STREITSCHLICHTUNG 150
BB) NAEHEVERHAELTNIS ZWISCHEN DEN SCHIEDSPARTEIEN 151 CC) FREIWILLIGKEIT
152
B) ARGUMENTE GEGEN DIE ANNAHME EINER VERTRAULICHKEITSPFLICHT 152
AA) AUSNAHMEN VON PFLICHT ZUR VERTRAULICHKEIT 152
BB) KONTRADIKTORISCHER CHARAKTER EINES SCHIEDSVERFAHRENS 15 3
CC) UNEINHEITLICHE RECHTSLAGE 153
DD) PARTEIAUTONOMIE 154
C) FAZIT 155
3. HYPOTHETISCHER WILLE DER PARTEIEN 156
A) ABSTRAKTES INTERESSE AM BESTAND EINER VERTRAULICHKEITSPFLICHT 156
B) KONKRETES INTERESSE UNTER BERUECKSICHTIGUNG DES INHALTS DES
HAUPTVERTRAGES 157
4. SCHIEDSVERTRAGSSTATUT 159
5. FAZIT 163
IX. ANORDNUNG DURCH DAS SCHIEDSGERICHT 164
X. MASSGEBENDE RECHTSQUELLE 165
XI. ZUSAMMENFASSUNG 166
C. VERTRAULICHKEITSPFLICHT BEI BETEILIGUNG EINES HOHEITSTRAEGERS 166
I. VERTRAULICHKEIT IN SCHIEDSVERFAHREN MIT DIREKTER BETEILIGUNG EINES
STAATES 167
1. VERTRAULICHKEIT BEI INVESTITIONSSTREITIGKEITEN 168
A) RECHTLICHER RAHMEN 170
B) RECHTSPRECHUNG 172
AA) AMCO ASIA CORP. V. REPUBLIC O F INDONESIA 172
BB) DIE A/ETO/C/ACZ-ENTSCHEIDUNG 173
CC) DER LOEWEN-FA 174
DD) DER METHANEX-YAW 175
12
IMAGE 5
EE) BIWATER GAUJFV. TANZANIA 176
FF) GIOVANNA A. BECCARA AND OTHERS V. ARGENTINE REPUBLIC I I I
GG) POPE & TALBOT AND CANADA 178
C) FAZIT 178
2. VERTRAULICHKEITSPFLICHT IM BEREICH DER PUBLIC PRIVATE PARTNERSHIP 180
II. VERTRAULICHKEIT BEI INDIREKTER BETEILIGUNG EINES STAATES 181
III. FAZIT 184
KAPITEL 3 INHALT UND AUSNAHMEN EINER VERTRAULICHKEITSPFLICHT DER
SCHIEDSPARTEIEN 185
A. INHALT DER VERTRAULICHKEITSPFLICHT DER SCHIEDSPARTEIEN 186
I. VERTRAULICHKEIT DER INFORMATION 186
II. KATEGORIEN DER ZU SCHUETZENDEN INFORMATIONEN 188
1. EXISTENZ EINES SCHIEDSVERFAHRENS 188
2. DOKUMENTE DER BEWEISAUFNAHME 190
3. SCHIEDSURTEIL UND ZWISCHENURTEILE 191
B. AUSNAHMEN VON DER VERTRAULICHKEITSPFLICHT DER SCHIEDSPARTEIEN 192 I.
GESETZLICHE PFLICHTEN ZUR OFFENLEGUNG 192
1. OFFENLEGUNGSPFLICHTEN BOERSENNOTIERTER GESELLSCHAFTEN 192 2. INSOLVENZ
EINER SCHIEDSPARTEI 194
3. INFORMATIONSFREIHEITSGESETZE 195
4. FAZIT 196
II. VERTRAGLICHE PFLICHTEN ZUR OFFENLEGUNG 196
1. OFFENLEGUNG GEGENUEBER EINER VERSICHERUNG 197
2. UNTERNEHMENSKAUF 197
3. SONSTIGE VERTRAGLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 201
4. FAZIT 201
III. OFFENLEGUNG BEI BESTEHEN EINES OEFFENTLICHEN INTERESSES 201 1.
ESSO AUSTRALIA V. PLOWMAN 203
A) VERLAUF BIS ZUR ENTSCHEIDUNG DES HIGH COURT 203
B) ENTSCHEIDUNG DES HIGH COURT OF AUSTRALIA IN ESSO V. PLOWMAN 204
C) BEWERTUNG 205
2. MOEGLICHKEIT DER ANORDNUNG EINER VERTRAULICHKEITSPFLICHT DURCH DAS
SCHIEDSGERICHT BEI BESTEHEN EINES OEFFENTLICHEN INTERESSES 207
3. KRITERIEN UND RECHTFERTIGUNG EINES OEFFENTLICHEN INTERESSES AN DER
OFFENLEGUNG VERTRAULICHER INFORMATIONEN 209
A) VERANTWORTLICHKEIT DER REGIERUNG GEGENUEBER IHREN BUERGERN 209
13
IMAGE 6
B) OEFFENTLICHES INTERESSE BEI SCHIEDSVERFAHREN MIT
AUSSCHLIESSLICH PRIVATER BETEILIGUNG 211
4. FAZIT 213
IV. OFFENLEGUNG ZUM SCHUTZ PRIVATER INTERESSEN 214
1. VERFAHRENSREGELN I M BEREICH DER SCHIEDSGERICHTSBARKEIT 215 A)
BESTIMMUNG DES ANWENDBAREN BEWEISRECHTS 217
B) TREND ZUR WAHL VON BEWEISREGELN AUS DEM COMMON LAW 218
C) GRUNDZUEGE DES BEWEISVERFAHRENS IM COMMON LAW- UND CIVIL
/AVV-RECHTSKREIS 220
AA) DISCOVERY-V ERFAHREN 221
BB) UEBERBLICK UEBER DAS BEWEISVERFAHREN IN CIVIL LAW- LAENDERN A M
BEISPIEL DEUTSCHLANDS 223
CC) LEX LOCI ARBITRI 224
DD) FAZIT 225
D) BEWEISVERFAHREN BEI INSTITUTIONELLEN SCHIEDSVERFAHREN 226 E)
BEWEISREGELN DER IBA 227
2. EINWAND DER VERTRAULICHKEIT DER DOKUMENTE 229
A) ABGRENZUNG ZWISCHEN DEM BEWEISERHEBUNGSVERBOT (PRIVILEGE ) UND DER
PFLICHT ZUR VERTRAULICHKEIT 230
B) VORGEHENSWEISE BEI BESTEHEN EINES VERTRAULICHKEITSEINWANDES 231
3. RECHTSPRECHUNG UEBER DIE OFFENLEGUNG ZUM SCHUTZ PRIVATER INTERESSEN
232
A) VERWENDUNG VERTRAULICHER INFORMATIONEN AUS EINEM SCHIEDSVERFAHREN IN
EINEM NACHFOLGENDEN VERFAHREN VOR EINEM STAATLICHEN GERICHT 233
AA) HASSNEH INSURANCE CO. O F ISRAEL AND OTHERS V. STEWART J. MEW 233
BB) INSURANCE COMPANY V. LLOYD S SYNDICATE 235
CC) EMMOTT V. MICHAEL WILSON & PARTNERS LTD. 235
DD) UNITED STATES V. PANHANDLE EASTERN CORP. 237
EE) KARTERIA SHIPPING 238
FF) GOTHAM HOLDINGS 239
4. VERWENDUNG VON DOKUMENTEN AUS EINEM ABGESCHLOSSENEN SCHIEDSVERFAHREN
IN WEITEREN SCHIEDSVERFAHREN 240
A) THE ALI SHIPPING CASE 240
B) LINCOLN NATIONAL V. SUN LIFE 242
C) ENTSCHEIDUNG DES PRIVY COUNCIL IN AEGIS V. EUROPEAN RE 244
5. OFFENLEGUNG IM SINNE DER GERECHTIGKEIT 246
6. FAZIT 247
A) MASSGEBENDE FAKTOREN DER INTERESSENABWAEGUNG 248
B) GEEIGNETE VORGEHENSWEISE 250
14
IMAGE 7
7.
UNZULAESSIGKEIT DER ERHEBUNG DES V ERTRAULICHKEITSEINWANDES 250
A) PROZESSSTANDSCHAFT 250
B) ZUSAMMENLEGUNG VON SCHIEDSVERFAHREN 251
8. VERMEIDUNG DER EINBRINGUNG VERTRAULICHER DOKUMENTE IN DAS VERFAHREN
252
9. FAZIT 254
V. INTERVENTION DURCH STAATLICHE GERICHTE 254
1 . EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ UND UEBERPRUEFUNG DES SCHIEDSSPRUCHS 256
A) VERSTOESSE GEGEN DEN ORDRE PUBLIC 258
2. VERLETZUNG DER VERTRAULICHKEITSPFLICHT DURCH ANRUFUNG STAATLICHER
GERICHTE? 260
3. VORLAGEPFLICHT EINES SCHIEDSGERICHTS I.S.D. ART. 267 AEUV 261 4.
VERTRAULICHKEIT EINES GERICHTSURTEILS UEBER EIN SCHIEDSVERFAHREN 263
A) CITY O F MOSCOW V. BANKERS TRUST 263
AA) SACHVERHALT UND ENTSCHEIDUNGSGRUENDE 263
BB) BEWERTUNG 264
B) URTEIL DES SCHWEIZER BUNDESGERICHTS UEBER DIE VEROEFFENTLICHUNG EINES
AUFHEBUNGSURTEILS 265
C) FAZIT 266
VI. OFFENLEGUNG AUS RECHTSPOLITISCHEN GRUENDEN 267
1 . RECHTSFORTBILDUNG DURCH SCHIEDSGERICHTE 268
A) FAKTISCHE WIRKUNG VON SCHIEDSSPRUECHEN 269
B) SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN PRIVATAUTONOMIE UND RECHTSFORTBILDUNG
270
2. FAZIT 272
KAPITEL 4 ZUSTAENDIGKEIT UND RECHTSFOLGEN 274
A. ZUSTAENDIGKEIT 274
B. EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ 278
C. KUENDIGUNG DER SCHIEDSVEREINBARUNG 279
I. FOLGEN DER VEROEFFENTLICHUNG EINER ZWISCHENENTSCHEIDUNG - DER BULBANK-
FALL 280
II. BEWERTIMG 282
D. SCHADENSERSATZ 283
KAPITEL 5 SCHLUSSBETRACHTUNG 284
LITERATURVERZEICHNIS 291
15
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