Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion: Implementierung angemessener Compliance-Strukturen
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Schmidt
2012
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| Beschreibung: | Literaturangaben. - Zusätzliches Online-Angebot unter ESV.info/9783503136483 |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
TEIL I RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN
1 TORSTEN FETT ALLGEMEINE RECHTSGRUNDLAGEN D E R WERTPAPIER-COMPLIANCE 3
2 A N N E T T E SOLOMON KAPITALMARKTRECHTLICHE R A H M E N B E D I N G U
N G E N EINER COMPLIANCE-ORGANISATION U N D D E R E N KONKRETISIERUNG
DURCH DIE M A C O M P 25
3 CHRISTIAN SCHMIES DIE ORIGINAEREN ORGANISATIONSPFLICHTEN D E S § 33 W P
H G IM LICHTE D E R M A C O M P 55
TEIL II ANALYSEN UND PROZESSE
1 J E N S WELSCH RISIKOANALYSE, UEBERWACHUNGSPLANUNG U N D DIE BEWERTUNG
VON GRUNDSAETZEN, MITTELN U N D VERFAHREN DURCH COMPLIANCE . . . . 89
2 JOCHEN KINDERMANN IMPLEMENTIERUNG VON COMPLIANCE-PROZESSEN I N
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 111
TEIL III STELLUNG, FUNKTION UND KONTROLLPFLICHTEN V O N COMPLIANCE
1 FRANK RUSSO STELLUNG U N D FUNKTION DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN U N D
D E R COMPLIANCE-FUNKTION 137
2 THOMAS STEIDLE KONTROLLPFLICHTEN VON COMPLIANCE 151
TEIL IV NUTZEN EINER COMPLIANCE-FUNKTION
1 JULIA DOST DIE COMPLIANCE-FUNKTION ALS QUALITAETSSICHERUNG U N D
WERTTREIBER 187
VII
HTTP://D-NB.INFO/101775540X
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
TEIL V ARBEITS- UND DATENSCHUTZRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN SOWIE
AUSLAGERUNG
1 BJOERN GAUL U N D DANIEL LUDWIG COMPLIANCE U N D ARBEITSRECHTLICHE
IMPLEMENTIERUNG 207
2 STEPHAN GEBAUER AUSLAGERUNG U N D COMPLIANCE-VERANTWORTUNG 269
3 PHILIPP BYERS U N D TIM WYBITUL ARBEITNEHMERDATENSCHUTZ U N D
COMPLIANCE 291
TEIL VI STRAFRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN
1 JUERGEN WESSING, HEINER H U G G E R U N D MATTHIAS DANN STRAFRECHTLICHE
ASPEKTE D E R COMPLIANCE I N KREDITINSTITUTEN 325
TEIL VII EXKURS: AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION IM ATYPISCHEN
UMFELD
1 RICHARD REIMER AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION IN EINER BAD BANK
IN FORM EINER AIDA 377
2 JUERGEN BROCKHAUSEN AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION IM NICHT
REGULIERTEN UMFELD 397
ANHANG
MINDESTANFORDERUNGEN A N DIE COMPLIANCE-FUNKTION U N D DIE WEITEREN
VERHALTENS-, ORGANISATIONS- U N D TRANSPARENZPFLICHTEN N A C H §§ 31 FF.
W P H G FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN (MACOMP)
STAND: 14. J U N I 2011 419
AUTOREN- UND HERAUSGEBERUEBERSICHT 473
STICHWORTVERZEICHNIS 481
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