Kompetenz und Verantwortung: Non-Compliance als strategisches Risiko: das Berufsbild der Compliance-Funktion und der Beitrag von Compliance an die Corporate Governance
Gespeichert in:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German English |
| Veröffentlicht: |
Zürich
Dike
2012
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 11
I. NON-COMPLIANCE ALS
STRATEGISCHES
RISIKO
13
1. DER BEITRAG VON COMPLIANCE AN DIE UNTERNEHMENSFUEHRUNG 13
2. NON-COMPLIANCE UND DIE FOLGEN 15
3. COMPLIANCE-RISIKEN 17
3.1 KLASSISCHE BETRACHTUNGSWEISE: RECHTS- UND
REPUTATIONSRISIKEN 17
3.2 NON-COMPLIANCE ALS STRATEGISCHES RISIKO 18
3.3 BEISPIELE FUER NON-COMPLIANCE ALS STRATEGISCHES RISIKO 20
3.3.1 DER FALL LGT/BHF-BANK 20
3.3.2 DER FALL NEWS CORPORATION - BSKYB 22
3.3.3 FERROSTAAL 24
3.3.4 WEITERE FAELLE 25
4. THE TIPPING POINT 27
5. DER RESPEKT FUER DEN KONTEXT UND NUTZUNG NATUERLICHER
RESSOURCEN 32
5.1 DER RESPEKT FUER DEN KONTEXT 32
5.2 NATUERLICHE RESSOURCEN 32
6. NON-COMPLIANCE ALS STRATEGISCHES RISIKO UND
HINDSIGHT BIAS 36
7. COMPLIANCE UND CORPORATE GOVERNANCE 39
7.1 COMPLIANCE UND DAS AGENCY PROBLEM 39
7.2 KONTROLLPARADOX 42
7.3 DER VERWALTUNGSRAT 43
7.4 FIT AND PROPER-ASPEKT 48
7.4.1 ERWARTUNGEN 48
7.4.2 INHALTE 49
7
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INHALTSVERZEICHNIS
7.4.3 FIT AND PROPER-ERWARTUNGEN AUCH
FUER BOERSENKOTIERTE UNTERNEHMEN 51
7.5 KRITISCHE WUERDIGUNG 52
7.6 EHRENERKLAERUNG ALS AUFSICHTSRECHTLICHES INSTRUMENT 55
8. REGULATORY CAPTURE UND ENFORCEMENT 60
8.1 REGULATORY CAPTURE 60
8.2 ENFORCEMENT 62
9. MORAL HAZARD 63
10. DIE GESCHAEFTSLEITUNG/DER CEO 65
11. HALTUNG VON FUEHRUNGSKRAEFTEN 67
11.1 MITARBEITENDE ALS SCHLUESSELELEMENT 67
11.2 TONE AT AND FROM THE TOP 70
12. OHNE DENKEN GEHT ES NICHT ODER: WAS MACHT EIN
CEO DEN GANZEN TAG? 80
II. ORGANISATORISCHE
EINBETTUNG
DER
COMPLIANCE-
FUNKTION
UND SYSTEMISCHE
FALLSTRICKE 85
1. DIE ORGANISATIONSFORM GIBT ES NICHT 85
2. KEINE FALSCHEN KOMPROMISSE 88
3. REPUTATION 91
4. REPUTATION UND BESCHAEMUNG 94
5. VERSCHIEDENE GRUNDHALTUNGEN DES OBERSTEN MANAGEMENT
GEGENUEBER COMPLIANCE UND DEM COMPLIANCE OFFICE 95
III. BERUFSBILD
UND TAETIGKEIT
DES COMPLIANCE
OFFICER 101
1. BERUFSBILD ALS SOLCHES 101
2. KEINERLEI VERMISCHUNG VON OPERATIVER TAETIGKEIT UND
ENTSCHEIDUNGEN EINERSEITS UND KONTROLLE ANDERERSEITS 103
2.1 ROLLE UND AUSSTATTUNG DES COMPLIANCE OFFICE 103
2.2 DIE PERSON DES COMPLIANCE OFFICER 105
2.3 DIE FUNKTION DES COMPLIANCE OFFICER 106
8
INHALTSVERZEICHNIS
2.4 DIE HAUPTMERKMALE EINER COMPLIANCE ORGANISATION
IN EINEM MITTELGROSSEN UNTERNEHMEN
(PRAXISBEISPIEL) 107
3. RECHTSTELLUNG UND HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER 108
3.1 PFLICHTENHEFT 108
3.2 GARANTENSTELLUNG 109
3.3 ZIVILRECHTLICHE ASPEKTE 111
3.4 AUFSICHTSRECHT 112
3.4.1 DIE AUFSICHTSRECHTLICHE HAFTUNG DES
COMPLIANCE OFFICER 112
3.4.2 KONKRETE BEISPIELE DER FINMA 112
3.4.2.1 VERSAGEN EINES COMPLIANCE OFFICER 112
3.4.2.2 VERSAGEN EINER BANK 114
3.4.3 DIE FINANCIAL SERVICES AUTHORITY (FSA) 115
3.5 HANDLUNGSPFLICHTEN DES COMPLIANCE OFFICER 117
3.6 DER MANN MIT DEM KOFFER 119
3.7 HALTUNG GEGENUEBER DER COMPLIANCE-FUNKTION 120
3.8 SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN 123
4. NEW COMPLIANCE 124
4.1 EXTERNE SICHTBARKEIT VON COMPLIANCE 124
4.2 BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE BETRACHTUNG VON COMPLIANCE 128
IV. RESULTATE
DER
UMFRAGE UND KURZE
WUERDIGUNG
129
1. KONTROLLUMFELD 130
2. AUFGABEN/TAETIGKEITEN DES COMPLIANCE OFFICER 131
3. PFLICHTENHEFT DES COMPLIANCE OFFICER 131
4. IST IHRE FUNKTION ALS COMPLIANCE OFFICER DEN
MITARBEITENDEN IN IHREM UNTERNEHMEN BEKANNT? 132
5. WOMIT SETZEN SICH COMPLIANCE OFFICER HAUPTSAECHLICH
AUSEINANDER? 132
6. RESSOURCEN-ALLOKATION FUER COMPLIANCE 133
7. WELCHE COMPLIANCE-RISIKEN WERDEN VOM VR UND
VON DER GL ALS ZENTRALE ASPEKTE ERACHTET? 133
9
INHALTSVERZEICHNIS
8. EXISTIEREN ANREIZE ZUR EINHALTUNG VON WERTEN UND
NORMEN IN IHREM BETRIEB? 134
9. CODE OF CONDUCT 134
V. SCHLUSSFOLGERUNG
135
LITERATURUEBERSICHT 137
10
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