Compliance und die prinzipiengeleitete Aufsicht über Bankengruppen:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
2012
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| Schriftenreihe: | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht
1 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XVIII, 255 S. |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT VII
INHALTSUEBERSICHT IX
EINFUEHRUNG 1
A. ANLASS UND ZIELSETZUNG DER UNTERSUCHUNG 1
B. RELEVANZ DER FRAGESTELLUNG VOR DEM HINTERGRUND DER FINANZKRISE 4
C. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 6
I. COMPLIANCE UND RISIKOMANAGEMENT ALS UNTERSUCHUNGS- GEGENSTAND 6
1. COMPLIANCE 6
2. ABGRENZUNG ZUM RISIKOMANAGEMENT 7
II. GESELLSCHAFTSRECHT UND AUFSICHTSRECHT 9
III. BANKENAUFSICHT UND BANKENREGULIERUNG J1
L.TEIL
PRINZIPIEN-ORIENTIERTE ANFORDERUNGEN
AN DAS COMPLIANCE- UND RISIKOMANAGEMENT VON KREDIT- UND
FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTEN
§ 1: QUALITATIVE AUFSICHT DURCH PRINZIPIEN 15
1. ABSCHNITT: GRUNDLAGEN 16
A. RECHTSQUELLEN UND GESETZGEBERISCHER HINTERGRUND 16
I. BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT 16
1. EMPFEHLUNGEN UND AUFSICHTSGRUNDSAETZE 18
2. BASEL II 19
3. BASEL III 21
II. UNIONSRECHT 22
III. UMSETZUNG IN DEUTSCHLAND 25
IMAGE 2
XII INHALTSVERZEICHNIS
1. § 25A KWG 25
2. MARISK 27
B. REGELUNGSZWECK 28
I. ALLGEMEINE REGELUNGSZIELE DES BANKENAUFSICHTSRECHTS 28 II.
RECHTFERTIGUNGSANSAETZE FUER EINE GESONDERTE BANKENREGULIERUNG 29
1. FRAGILE BILANZSTRUKTUR VON BANKEN ALS FOLGE DER FRISTEN-
TRANSFORMATION 30
2. BANK-RUNS 31
3. SYSTEMISCHE RISIKEN 32
III. REGELUNGSZIELE DER *ORDNUNGSGEMAESSEN GESCHAEFTS- ORGANISATION 33
2. ABSCHNITT: REGELUNGSKONZEPTE 34
A. REGEL- UND PRINZIPIEN-ORIENTIERTE REGELUNGSSTRATEGIEN IM
FINANZAUFSICHTSRECHT 37
I. EBENE DER RECHTSSETZUNG 38
1. NORMTHEORETISCHE UNTERSCHEIDUNG VON REGELN UND PRINZIPIEN.. 38 A)
STARKE TRENNUNGSTHESE 39
AA) UNTERSCHEIDUNG NACH DWORKIN 40
BB) UNTERSCHEIDUNG NACH ALEXY: PRINZIPIEN ALS *OPTIMIERUNGSGEBOTE 41
CC) BEDEUTUNG FUER DIE ANALYSE PRINZIPIENGELEITETER REGELUNGSSYSTEME IM
FINANZAUFSICHTSRECHT 42 B) SCHWACHE TRENNUNGSTHESE 43
AA) UNTERSCHEIDUNG NACH DEM GENERALITAETSGRAD 43
(1) BESTIMMTHEIT DES HANDLUNGSPROGRAMMS 44 (2) GRAD DER PRAEZISION,
KOMPLEXITAET UND EINDEUTIGKEIT VON NORMEN 45
BB) UNTERSCHEIDUNGEN VON ZIELVORGABEN UND VERHALTENSVORGABEN 46
CC) BEDEUTUNG FUER DIE ANALYSE PRINZIPIENGELEITETER REGELUNGSSYSTEME IM
FINANZAUFSICHTSRECHT 48 C) ZUR ABSICHERUNG: IRRELEVANZTHEORIE 50
D) ZWISCHENERGEBNIS: EINORDNUNG VON PRINZIPIEN ALS ZIELNORMEN 53
2. EIGENSCHAFTEN UND STRUKTURMERKMALE VON PRINZIPIEN 54 A) NORMSTRUKTUR
54
AA) FINALE VS. KONDITIONALE NORMSTRUKTUR 54
BB) KOMPARATIVE VS. KLASSIFIZIERENDE NORMSTRUKTUR 55 CC) ZIELVORGABEN
UND OPTIMIERUNGSGEBOTE 56
B) NORMANWENDUNG UND UMSETZUNGSSPIELRAEUME 56
C) VERANTWORTUNGSDELEGATION 57
D) GELTUNGSWIRKUNG 58
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS XIII
3. FUNKTIONEN VON PRINZIPIEN 58
A) ANPASSUNGSFAEHIGKEIT, VOLLSTAENDIGKEIT UND TRANSPARENZ 59 B) EFFIZIENTE
VERTEILUNG DER *REGULIERUNGSLAST 60 C) KONGRUENZ UND VERHINDERUNG VON
REGULATORISCHER ARBITRAGE 60
II. EBENE DER RECHTSANWENDUNG UND RECHTSDURCHSETZUNG . .. 62 1.
KONKRETISIERUNG UND DURCHSETZUNG VON PRINZIPIEN 62 2. BEDEUTUNG DES
COMPLIANCE- UND RISIKOMANAGEMENTS 64
III. ZUR VERANSCHAULICHUNG: DER PRINZIPIEN-ORIENTIERTE REGELUNGSANSATZ
DER FINANCIAL SERVICES AUTHORITY 66 1. EBENEN 66
A) RECHTSSETZUNG 66
B) RECHTSANWENDUNG UND RECHTSDURCHSETZUNG 68 2. ZIELE 69
3. NEUAUSRICHTUNG DER AUFSICHTSPRAXIS ALS REAKTION AUF DIE FINANZKRISE
70
IV. FAZIT: EIGENSCHAFTEN UND STRUKTURMERKMALE EINER
PRINZIPIEN-ORIENTIERTEN REGULIERUNG 71
B. DER PRINZIPIEN-ORIENTIERTE REGELUNGSANSATZ IM RECHT DER *QUALITATIVEN
BANKENAUFSICHT 72
I. *QUALITATIVE BANKENAUFSICHT 72
1. BEGRIFF 72
2. ERSCHEINUNGSFORMEN 73
A) RECHT DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG 73
AA) QUALITATIVE ELEMENTE BEI DER BERUECKSICHTIGUNG VON KREDITRISIKEN 75
BB) EINORDNUNG IN DAS REGELUNGSMODELL DER PRINZIPIEN- ORIENTIERTEN
REGULIERUNG 77
B) *GOVERNANCE -ANFORDERUNGEN 78
AA) GRUNDLAGEN DES *AUFSICHTSRECHTLICHEN UEBERPRUEFUNGS- VERFAHRENS 78
BB) COMPLIANCE- UND RISIKOMANAGEMENT ALS BESTANDTEILE DER QUALITATIVEN
BANKENAUFSICHT 82
3. ZWISCHENERGEBNIS 82
II. PRINZIPIEN-ORIENTIERTE AUSRICHTUNG DER QUALITATIVEN BANKENAUFSICHT
83
1. DER GRUNDSATZ DER *DOPPELTEN PROPORTIONALITAET 85 A) AUSWIRKUNGEN AUF
DIE MATERIELL-RECHTLICHEN ORGANISATIONS- UND VERHALTENSPFLICHTEN 86
AA) DAS MATERIELL-RECHTLICHE PROPORTIONALITAETSGEBOT UND DER GRUNDSATZ
DER VERHAELTNISMAESSIGKEIT 86 BB) BEDEUTUNG DES PROPORTIONALITAETSGEBOTES 89
B) AUSWIRKUNGEN AUF DIE BANKENAUFSICHT: DIE RISIKOORIENTIERTE AUFSICHT
NACH UMSETZUNG DER ZWEITEN SAEULE VON BASEL II 90
IMAGE 4
X IV INHALTSVERZEICHNIS
2. GESETZESKONKRETISIERUNG DURCH DIE MARISK 92
A) RECHTSDOGMATISCHE EINORDNUNG 92
AA) MARISK ALS NORMINTERPRETIERENDE VERWALTUNGS- VORSCHRIFT? 93
BB) MARISK ALS NORMKONKRETISIERENDE VERWALTUNGS- VORSCHRIFT? 94
CC) ZWISCHENERGEBNIS 97
B) STRUKTUR DER GESETZESKONKRETISIERUNG 97
AA) UEBERBLICK 97
BB) OEFFNUNGSKLAUSELN 98
(1) AUSNAHMETATBESTAENDE (ECHTE OEFFNUNGSKLAUSELN) .. 98 (2)
PROPORTIONALITAETSKLAUSELN 99
(3) UNBESTIMMTE RECHTSBEGRIFFE 100
III. FAZIT 100
3. ABSCHNITT: AUSLEGUNGS- UND ANWENDUNGSPROBLEME 101
A. COMPLIANCE 101
I. ZIELVORGABE 102
1. REICHWEITE DER COMPLIANCE-PFLICHT 102
2. GEWAEHRLEISTUNG DER EINHALTUNG DER GESETZLICHEN BESTIMMUNGEN 104
II. ORGANISATIONSANFORDERUNGEN 105
1. PFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-FUNKTION 106 A)
COMPLIANCE-FUNKTION ALS BESTANDTEIL DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 106
B) KEINE PFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINER *COMPLIANCE- ABTEILUNG 107
2. KONKRETISIERUNG DER COMPLIANCE-PFLICHTEN DURCH DIE EMPFEHLUNGEN DES
BASLER AUSSCHUSSES FUER BANKENAUFSICHT 107
B. RISIKOMANAGEMENT 108
I. ZIELVORGABE: SICHERSTELLUNG DER RISIKOTRAGFAEHIGKEIT 108 II.
ORGANISATIONSANFORDERUNGEN 110
1. FORMULIERUNG EINER GESCHAEFTS- UND RISIKOSTRATEGIE 110 2. EINRICHTUNG
EINES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 111
A) AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATION 111
B) RISIKOSTEUERUNG UND RISIKOCONTROLLING 112
AA) ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOERKENNUNG UND RISIKOSTEUERUNG 113
BB) ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOBERICHTERSTATTUNG 114 3. INTERNE REVISION
114
4. ABSCHNITT: ZUSAMMENFASSUNG 115
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS XV
§ 2: VERHAELTNIS DER GESELLSCHAFTS- UND AUFSICHTSRECHTLICHEN
ORGANISATIONSPFLICHTEN 117
1. ABSCHNITT: GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN DAS COMPLIANCE-
UND RISIKOMANAGEMENT 118
A. ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOUEBERWACHUNG GEMAESS § 91 ABS. 2 AKTG 118
I. ZIELVORGABE: FRUEHERKENNUNG BESTANDSGEFAEHRDENDER ENTWICKLUNGEN 118
II. ORGANISATIONSANFORDERUNGEN 120
III. KEIN AUSBAU DER ORGANISATIONSVERANTWORTUNG DES VORSTANDS DURCH DAS
BILMOG 121
B. COMPLIANCE ALS LEITUNGSAUFGABE DES VORSTANDS 124
I. LEGALITAETSVERANTWORTUNG DES VORSTANDS 124
II. KEINE NAEHERE KONTURIERUNG DER LEGALITAETS- VERANTWORTUNG DURCH § 91
ABS. 2 AKTG 126
2. ABSCHNITT: VERGLEICH DER GESELLSCHAFTS- U ND AUFSICHTS- RECHTLICHEN
ORGANISATIONSPFLICHTEN 126
A. NORMADRESSATEN 127
B. DURCHSETZUNGSMECHANISMEN 129
C. ZIELSETZUNG 131
3. ABSCHNITT: AUSWIRKUNGEN AUF DIE ORGANPFLICHTEN DES INSTITUTSVORSTANDS
132
A. UEBERBLICK 132
B. REICHWEITE DER LEGALITAETSPFLICHT DES VORSTANDS 133
I. GRUNDSATZ: UMFASSENDE LEGALITAETSBINDUNG DER LEITUNGSORGANE 133
II. AUSNAHMEN VOM LEGALITAETSGRUNDSATZ 134
1. KEINE DURCHBRECHUNG DES LEGALITAETSGRUNDSATZES FUER *NUETZLICHE
PFLICHTVERSTOESSE 134
2. AUSNAHMEN BEI *BLOSSEM VERWALTUNGSUNRECHT ? 135
III. ZWISCHENFAZIT 136
C. FOLGEPROBLEM: PROGNOSESPIELRAUM DES VORSTANDS UND ANWENDBARKEIT DER
*BUSINESS JUDGMENT RULE 136
4. ABSCHNITT: ZUSAMMENFASSUNG 140
IMAGE 6
X VI INHALTSVERZEICHNIS
2. TEIL
COMPLIANCE- UND RISIKOMANAGEMENT IN DER INSTITUTSGRUPPE
§ 3: § 25A ABS. LA KWG IM SYSTEM DER GRUPPENAUFSICHT 147
1. ABSCHNITT: RECHTSENTWICKLUNG U ND REGELUNGSKONZEPTE 148
A. BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT 148
I. ENTWICKLUNG DER GRUPPENAUFSICHT 148
II. ERWEITERUNG DURCH BASEL II 150
B. UNIONSRECHT 151
C. UMSETZUNG IN DEUTSCHLAND 152
I. EIGENMITTEL-, BETEILIGUNGS- UND GROSSKREDIT- KONSOLIDIERUNG 152
II. § 2 5 A A B S . L A K W G U N D M A R I SK 154
2. ABSCHNITT: REGELUNGSZWECKE 156
A. MEHRFACHBELEGUNG DES HAFTENDEN EIGENKAPITALS 156
B. GRUPPENINTERNE ANSTECKUNGSEFFEKTE 157
I. TRENNUNGSPRINZIP 158
II. ANSTECKUNGSKANAELE 160
1. DIREKTE ANSTECKUNGSEFFEKTE 160
2. INDIREKTE ANSTECKUNGSEFFEKTE 162
3. ABSCHNITT: BANKAUFSICHTSRECHTLICHER KONSOLIDIERUNGSKREIS 164
4. ABSCHNITT: FAZIT 166
§ 4: INHALTLICHE ANFORDERUNGEN UND DURCHSETZUNGSMOEGLICHKEITEN DES
COMPLIANCE- UND RISIKOMANAGEMENTS AUF GRUPPENEBENE 168
1. ABSCHNITT: VERANTWORTUNG DES MUTTERVORSTANDS FUER DAS
GRUPPENWEITE COMPLIANCE- UND RISIKOMANAGEMENT 168
A. REGELUNGSMODELL 168
B. PFLICHTENPROGRAMM 171
I. ZIELVORGABE: SICHERSTELLUNG DER RISIKOTRAGFAEHIGKEIT AUF GRUPPENEBENE
171
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS X V II
II. ORGANISATIONSANFORDERUNGEN 172
1. FORMULIERUNG EINER GESCHAEFTS-UND RISIKOSTRATEGIE 172 2. EINRICHTUNG
EINES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 173
A) ANFORDERUNGEN AN DIE ABLAUFORGANISATION 173
B) RISIKOSTEUERUNG UND RISIKOCONTROLLING 173
AA) GRUPPENWEITES RISIKOREPORTING 174
BB) ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOSTEUERUNG 176
C. ZWISCHENFAZIT: VERANTWORTLICHKEIT DER GESCHAEFTSLEITER 177
2. ABSCHNITT: DURCHSETZUNG EINES GRUPPENWEITEN
COMPLIANCE- UND RISIKOMANAGEMENTS 177
A. MASSNAHMEN DER INFORMATIONSBESCHAFFUNG 178
I. AUSKUNFTSANSPRUCH DES UEBERGEORDNETEN UNTERNEHMENS .. 178 1.
GESELLSCHAFTSRECHTLICHE AUSGANGSLAGE 179
A) AUSKUNFTSANSPRUCH GEMAESS § 131 ABS. 1 AKTG 179
B) BILANZRECHTLICHER INFORMATIONSANSPRUCH GEMAESS § 294 ABS. 3 SATZ 2 HGB
180
C) UNGESCHRIEBENE AUSKUNFTSANSPRUECHE 181
AA) BEGRUENDUNGSANSAETZE 181
BB) STELLUNGNAHME 183
2. MODIFIKATIONEN DURCH DAS BANKENAUFSICHTSRECHT 184 A) DIE POSITION VON
T. SCHNEIDER 185
B) KONSEQUENZ: DOPPELNATUR DER INFORMATIONSVORSCHRIFTEN . 187 3. FAZIT:
*BANKAUFSICHTSRECHTLICHES AUSKUNFTSRECHT 189 II. GRENZEN DER
INFORMATIONSWEITERGABE 189
1. § 93 ABS. 1 SATZ 3 AKTG 189
2. §§ 311 FF. AKTG 190
A) AKTIENRECHTLICHE GRUNDSAETZE 190
B) INFORMATIONSHERAUSGABE ALS NACHTEIL 191
C) MODIFIKATIONEN DURCH DAS BANKENAUFSICHTSRECHT 193 3. § 131 ABS. 4
AKTG 195
III. FAZIT: *SONDERINFORMATIONSRECHT FUER INSTITUTSGRUPPEN .. 197
B. MASSNAHMEN DER RISIKOSTEUERUNG 197
I. KEINE MITWIRKUNGS- UND DULDUNGSPFLICHTEN DER NACHGEORDNETEN
UNTERNEHMEN 197
II. BEFUGNIS ZUR TEILNAHME AN EINEM GRUPPENWEITEN LIMITSYSTEM 200
1. EINBINDUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT IN EIN GRUPPENWEITES LIMITSYSTEM
ALS NACHTEIL 200
2. MOEGLICHKEITEN EINES VERMOEGENSAUSGLEICHS 201
C. FAZIT: KONFLIKT ZWISCHEN BANKAUFSICHTSRECHTLICHER VERANTWORTLICHKEIT
UND GESELLSCHAFTSRECHTLICHER LEITUNGSMACHT 202
IMAGE 8
XVIII INHALTSVERZEICHNIS
3. ABSCHNITT: SCHLUSSFOLGERUNG: § 25A ABS. LA KWG
ALS *OPTIMIERUNGSGEBOT 203
A. STRUKTUR VON OPTIMIERUNGSGEBOTEN 204
B. PRUEFUNGSPROGRAMM 206
I. *OPTIMIERUNG IN BEZUG AUF DIE TATSAECHLICHEN GEGEBENHEITEN 206
II. *OPTIMIERUNG IN BEZUG AUF DIE RECHTLICHEN MOEGLICHKEITEN 207
1. BEHERRSCHUNGSVERTRAEGE UND ANDERE STRUKTURMASSNAHMEN . . .. 207 2.
SONSTIGE MASSNAHMEN 209
C. FAZIT 210
SCHLUSSBETRACHTUNG 211
DOKUMENTE UND MATERIALIEN 221
LITERATURVERZEICHNIS 227
STICHWORTVERZEICHNIS 247
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