Hinweisgebersysteme: Implementierung in Unternehmen
Gespeichert in:
| Hauptverfasser: | , , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg [u.a.]
Müller
2012
|
| Schriftenreihe: | Wirtschaftsrecht
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXX, 342 S. |
| ISBN: | 9783811442207 3811442201 |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
INHALTSUEBERSICHT V I I
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS X I X
LITERATURVERZEICHNIS X X V
1. KAPITEL
EINFUEHRUNG
I. GEGENSTAND UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 1
II. BEGRIFFSKLAERUNG 3
1. WHISTLEBLOWING 3
A) HERKUNFT DES BEGRIFFS 3
B) DEFINITION 3
C) UEBERTRAGUNG DES BEGRIFFS INS DEUTSCHE 5
D) FORMEN DES WHISTLEBLOWINGS 5
E) WHISTLEBLOWING ALS TEIL EINES PROZESSES 5
F) NEGATIVE ABGRENZUNG 7
2. HINWEISGEBERSYSTEM 8
3. CORPORATE GOVERNANCE 9
A) DEFINITION 9
B) UEBERTRAGUNG DES BEGRIFFS INS DEUTSCHE 12
4. (CORPORATE) COMPLIANCE 12
A) DEFINITION 12
B) DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX ( D C G K ) 14
C) PRUEFUNGSSTANDARD DES WIRTSCHAFTSPRUEFERINSTITUTS (IDW PS 980) 16
5. RISIKOMANAGEMENT 18
6. CORPORATE GOVERNANCE, CORPORATE COMPLIANCE UND RISIKO MANAGEMENT 19
III. WHISTLEBLOWING IM SPANNUNGSFELD ZWISCHEN DENUNZIANTENTUM UND
ZIVILCOURAGE 20
1. LAENDERSPEZIFISCH UNTERSCHIEDLICHE OEFFENTLICHE WAHRNEHMUNG 20
A) OEFFENTLICHE WAHRNEHMUNG IN DEN ANGLO-AMERIKANISCHEN LAENDERN, VOR
ALLEM IN D E N U S A 20
B) OEFFENTLICHE WAHRNEHMUNG IN DEUTSCHLAND 21
C) G R UE N D E FUER DIE UNTERSCHIEDLICHE OEFFENTLICHE WAHRNEHMUNG 21
D) ANZEICHEN EINER ANNAEHERUNG 23
2. EIGENE BEWERTUNG 23
A) BEWEGGRUENDE DES HINWEISGEBERS ALS TRAGFAEHIGER BEURTEILUNGSMASSSTAB? 23
B) GEMEINWOHLFOERDERLICHE FOLGEN VON WHISTLEBLOWING 25
C) GEFAHREN FUER DEN HINWEISGEBER UND FUER DIE BETROFFENE ORGANISATION 25
D) FAZIT 26
IX
HTTP://D-NB.INFO/1021545341
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
IV. UEBERBLICK UEBER DIE WICHTIGSTEN AUSGESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 28
1. HINWEISEMPFAENGER 28
A) INTERNES WHISTLEBLOWING 28
B) EXTERNES WHISTLEBLOWING 29
2. HINWEISGEBER 29
A) D E R KREIS MOEGLICHER HINWEISGEBER 29
B) D E R UMGANG MIT D E R IDENTITAET VON HINWEISGEBERN 30
C) DIE AUSLOBUNG EINER PRAEMIE ZUGUNSTEN VON HINWEISGEBERN 30
3. HINWEISGEGENSTAND 31
4. KONKRETISIERUNG UND/ODER AUSWEITUNG BESTEHENDER HINWEIS PFLICHTEN 31
5. A R T UND WEISE D E R HINWEISUEBERMITTLUNG 31
6. MITTEL ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES HINWEISGEBERSYSTEMS 32
2. KAPITEL
GRUNDPRINZIPIEN DER COMPLIANCE-ORGANISATION
I. GRUNDLAGEN 33
1. ZIELE UND FUNKTIONEN 33
2. RECHTSGRUNDLAGEN 35
A) GESELLSCHAFTS- UND HANDELSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 36
B) STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE GRUNDLAGEN 39
AA) SANKTIONEN GEGEN UNTERNEHMEN 40
BB) ZURECHNUNG UNTERNEHMENSBEZOGENEN HANDELNS 44
(1) ZURECHNUNG BESONDERER PERSOENLICHER MERKMALE GEMAESS §§ 14 STGB, 9 OWIG
44
(2) VERANTWORTLICHKEIT D E R UNTERNEHMENSLEITUNG FUER DAS VERHALTEN VON
MITARBEITERN 46
C) SPEZIALGESETZLICHE GRUNDLAGEN 50
3. RECHTSPFLICHT ZUM AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION? 52
II. WICHTIGE SCHRITTE AUF DEM WEG ZU EINEM FUNKTIONSTUECHTIGEN
COMPLIANCEMANAGEMENT-SYSTEM 55
1. COMPLIANCE COMMITMENT 55
2. RISIKOANALYSE 56
3. ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN ZUM AUFBAU DES SYSTEMS 57
A) AUFGABENZUWEISUNG UND DELEGATION 57
B) EINFUEHRUNG UNTERNEHMENSINTERNER VERHALTENSRICHTLINIEN 61
4. INFORMATIONSMANAGEMENT (KOMMUNIKATION, SCHULUNG, BERATUNG) 61 5.
UEBERWACHUNG, DOKUMENTATION, WIRKSAMKEITSKONTROLLE 64
A) KONTROLLE, AUFKLAERUNG, SANKTIONIERUNG 64
B) DOKUMENTATION 66
C) WIRKSAMKEITS- UND EFFIZIENZKONTROLLE 67
X
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
3. KAPITEL
MOEGLICHE GRUENDE FUER UNTERNEHMEN, EIN HINWEISGEBERSYSTEM ZU
IMPLEMENTIEREN
I. RECHTSPFLICHT ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES HINWEISGEBERSYSTEMS? 69 1.
RECHTSPFLICHT NACH MASSGABE DES SARBANES-OXLEY A C T (SOX) 69
A) SARBANES-OXLEY A C T (SOX) 69
B) RECHTSPFLICHT GEMAESS SEE. 301 S O X (= SEE. 10A (M) (4) S E A ) 70
C) ANWENDBARKEIT D E R REGELUNG AUF UNTERNEHMEN IN DEUTSCHLAND 72
2. RECHTSPFLICHT JENSEITS DES ANWENDUNGSBEREICHS DES SARBANES- OXELY A C
T 73
II. SECHS GUTE GRUENDE FUER DIE IMPLEMENTIERUNG EINES HINWEISGEBERSYSTEMS
. . . 74 1. FRUEHZEITIGE KENNTNIS UNTERNEHMENSBEZOGENEN FEHLVERHALTENS
( FRUEHWARNSYSTEM ) 74
2. KANALISIERUNG EINGEHENDER HINWEISE 76
3. HINWEISGEBERSYSTEM ALS KONTROLLMECHANISMUS IM R A H M E N D E R
COMPLIANCE-STRUKTUR 77
4. MINIMIERUNG RECHTLICHER RISIKEN 80
5. Z U R BEDEUTUNG EINES FUNKTIONSTUECHTIGEN HINWEISGEBERSYSTEMS FUER DIE
UNTERNEHMENSKULTUR U N D UMGEKEHRT 82
A) HINWEISGEBERSYSTEME ALS MITTEL ZUR VERBESSERUNG D E R
UNTERNEHMENSKULTUR 82
B) STEIGERUNG D E R LEISTUNGSFAEHIGKEIT BESTEHENDER HINWEISGEBERSYSTEME
DURCH FOERDERUNG EINER INTAKTEN UNTERNEHMENSKULTUR 83
6. MOEGLICHKEIT POSITIVER AUSSENDARSTELLUNG 85
4. KAPITEL
VORTEILE EINES FUNKTIONSTUECHTIGEN HINWEISGEBERSYSTEMS AUS SICHT
POTENTIELLER HINWEISGEBER
I. VERRINGERUNG DER GEFAHR EINER DISKREDITIERUNG 87
II. AUSSCHLUSS STRAFRECHTLICHER RISIKEN 89
1. VERRAT VON BETRIEBS- UND GESCHAEFTSGEHEIMNISSEN 89
A) BETRIEBS- UND GESCHAEFTSGEHEIMNISSE 89
AA) UNTERNEHMENSBEZUG 90
B B ) KEINE OFFENKUNDIGKEIT 90
CC) GEHEIMHALTUNGSWILLE 91
DD) OBJEKTIVES GEHEIMHALTUNGSINTERESSE 91
B) §17 ABS. 1 U W G 92
AA) T AE T E R 93
BB) TATOBJEKT 93
CC) TATHANDLUNG 94
(1) MITTEILUNG 94
(2) MITTEILUNGSEMPFAENGER 95
(3) MITTEILUNGSZEITPUNKT 95
(4) UNBEFUGTHEIT D E R MITTEILUNG 95
XI
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
DD) SUBJEKTIVER TATBESTAND 96
EE) RECHTFERTIGUNG GEMAESS §34 STGB? 98
C) § 203 STGB 100
D) § 353B STGB 101
E) WEITERE VORSCHRIFTEN DES NEBENSTRAFRECHTS ZUM SCHUTZ VON
UNTERNEHMENSGEHEIMNISSEN 101
F) ZUSAMMENFASSUNG 102
2. FALSCHE VERDAECHTIGUNG (§ 164 STGB) 102
A) UNVERMEIDBARKEIT DES RISIKOS INHALTLICH UNRICHTIGER HINWEISE 102 B)
RECHTLICHE WUERDIGUNG VOR DEM HINTERGRUND DES § 164 STGB 103
C) ZUSAMMENFASSUNG 105
3. EHRVERLETZUNGSDELIKTE (§§ 186, 187 STGB) 106
4. ZUSAMMENFASSUNG 111
III. MINIMIERUNG ARBEITS- UND ZIVILRECHTLICHER RISIKEN 112
1. HINWEISERTEILUNG ALS PFLICHTVERLETZUNG 112
A) DENKBARE PFLICHTVERLETZUNGEN DES HINWEISGEBERS 112
AA) VERLETZUNG D E R ARBEITSVERTRAGLICHEN HAUPTLEISTUNGSPFLICHT 112 BB)
VERLETZUNG ARBEITSVERTRAGLICHER NEBENPFLICHTEN 113
(1) DIE EINTEILUNG D E R NEBENPFLICHTEN IN ZWEI GRUPPEN 113
(2) D E R TOPOS D E R TREUEPFLICHT 113
(3) DIE VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 115
(4) SONSTIGE, DURCH DIE HINWEISERTEILUNG POTENTIELL TANGIERTE
SELBSTSTAENDIGE NEBENPFLICHTEN DES ARBEITNEHMERS 120
(5) BESONDERHEITEN IM HINBLICK AUF BESCHAEFTIGTE IM OEFFENTLICHEN SEKTOR
121
B) KEINE PFLICHTVERLETZUNG BEI BESTEHEN EINER OFFENBARUNGSPFLICHT 123
AA) GESETZLICHE OFFENBARUNGSPFLICHTEN 124
(1) ZEUGNISPFLICHTEN IM R A H M E N GERICHTLICHER UND BEHOERDLICHER
VERFAHREN 124
(2) ANZEIGEPFLICHT GEMAESS § 138 STGB 125
(3) GESETZLICH VORGESEHENE, INNERBETRIEBLICHE ANZEIGE- PLICHTEN 126
BB) VERTRAGLICHE OFFENBARUNGSPFLICHTEN (BEI FEHLEN KONKRETER
VEREINBARUNGEN) 127
(1) AUSKUNFTSPFLICHTEN DES ARBEITNEHMERS 127
(2) ANZEIGEPFLICHTEN DES ARBEITNEHMERS 129
CC) ERGEBNIS 132
C) KEINE PFLICHTVERLETZUNG BEI BESTEHEN EINES ANZEIGE- ODER
BESCHWERDERECHTS 133
AA) FEHLEN EINER SPEZIELLEN GESETZLICHEN REGELUNG 133
BB) RECHT ZUR ANZEIGE GEGENUEBER UNTERNEHMENSEXTERNEN STELLEN . . . 136
(1) RECHT ZUR ERSTATTUNG EINER STRAFANZEIGE, § 158 ABS. 1 STPO . . 136
(2) NOTWEHR (§ 227 B G B ) ALS ANZEIGERECHT 145
(3) SONSTIGE BESONDERE ANZEIGERECHTE 145
(4) ANZEIGERECHT INFOLGE GRUNDRECHTSKONFORMER AUSLEGUNG
ARBEITSVERTRAGLICHER NEBENPFLICHTEN 147
XII
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS
CC) RECHT ZUR ANZEIGE GEGENUEBER UNTERNEHMENSINTERNEN STELLEN 148 (1)
BESONDERE BESCHWERDERECHTE 148
(2) ALLGEMEINES ANZEIGE- U N D BESCHWERDERECHT 151
D) ZUSAMMENFASSUNG 151
2. MOEGLICHE KONSEQUENZEN EINER PFLICHTVERLETZUNG DURCH HINWEIS
ERTEILUNG 153
3. MINIMIERUNG ARBEITS- U N D ZIVILRECHTLICHER RISIKEN DURCH
IMPLEMENTIERUNG EINES HINWEISGEBERSYSTEMS 155
5. KAPITEL
WEICHENSTELLUNGEN BEI DER IMPLEMENTIERUNG EINES HINWEISGEBERSYSTEMS
I. ZUSTAENDIGKEIT 157
II. BESTIMMUNG DES HINWEISEMPFAENGERS 160
1. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 160
2. VOR- UND NACHTEILE D E R EINZELNEN GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 161
A) D E R AUFSICHTSRAT ALS HINWEISADRESSAT 161
B) D E R VORSTAND ALS HINWEISADRESSAT 164
C) D E R BETRIEBSRAT ALS HINWEISADRESSAT 164
D) DIE WAHL EINER SONSTIGEN UNTERNEHMENSINTERNEN STELLE ALS
HINWEISADRESSAT 165
E) DIE BEAUFTRAGUNG EINER UNTERNEHMENSEXTERNEN OMBUDSSTELLE 168
3. EMPFEHLUNG 169
4. HINWEISE ZUR KONKRETEN UMSETZUNG 171
A) ANFORDERUNGSPROFIL 171
B) VERTRAGSGESTALTUNG 172
C) AUFGABENBEREICH 174
III. BESTIMMUNG DES KREISES MOEGLICHER HINWEISGEBER 176
1. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 176
2. VOR- UND NACHTEILE D E R BEIDEN MODELLE 177
3. FAZIT 178
4. HINWEISE ZUR KONKRETEN UMSETZUNG 178
IV. UMGANG MIT DER IDENTITAET DER HINWEISGEBER 178
1. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 178
2. VOR- UND NACHTEILE D E R UNTERSCHIEDLICHEN MODELLE 179
3. EMPFEHLUNG 181
4. HINWEISE ZUR KONKRETEN UMSETZUNG 181
V. AUSLOBUNG EINER PRAEMIE FUER HINWEISGEBER? 182
VI. KONKRETISIERUNG DES HINWEISGEGENSTANDS 185
1. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 185
2. FAZIT 186
XIII
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS
VII. KONKRETISIERUNG UND/ODER AUSWEITUNG BESTEHENDER HINWEISPFLICHTEN? .
. . 186 1. AUSGANGSLAGE 187
2. RECHTLICHE GRENZEN EINER AUSWEITUNG BESTEHENDER HINWEIS PFLICHTEN
187
3. VOR- U N D NACHTEILE EINER AUSWEITUNG BESTEHENDER HINWEIS PFLICHTEN
191
4. EMPFEHLUNG 192
5. HINWEISE ZUR KONKRETEN UMSETZUNG 192
VIII. ANGEBOTENE ART(EN) DER HINWEISUEBERMITTLUNG 193
1. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 193
2. VOR- U N D NACHTEILE DER EINZELNEN GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN 194
3. EMPFEHLUNG 195
IX. MOEGLICHKEITEN DER IMPLEMENTIERUNG DES SYSTEMS 196
1. UMFASSENDE UNTERRICHTUNG POTENTIELLER HINWEISGEBER 196
2. IMPLEMENTIERUNG IM RAHMEN EINES VERHALTENSKODEX 198
A) BEGRIFFSBESTIMMUNG 198
B) G R UE N D E FUER DIE EINFUEHRUNG EINES VERHALTENSKODEX 198
C) TYPISCHE INHALTE EINES VERHALTENSKODEX 201
D) EMPFEHLUNG 203
3. MOEGLICHKEITEN D E R EINFUEHRUNG ENTSPRECHENDER REGELUNGEN IN DAS
ARBEITSVERHAELTNIS 203
A) WEISUNG (§ 106 GEWO) 203
B) ARBEITSVERTRAGLICHE REGELUNGEN 206
C) BETRIEBSVEREINBARUNG 210
D) TARIFVERTRAG 213
E ) EMPFEHLUNG 215
X. MITBESTIMMUNGSRECHTE DES BETRIEBSRATS 216
1. UMFANG DER MITBESTIMMUNG 216
2. ZUSTAENDIGKEITSFRAGEN 218
A) KOLLISIONSRECHTLICHE GRUNDFRAGEN 218
B) ZUSTAENDIGES BETRIEBSVERFASSUNGSORGAN 220
AA) BETRIEBSRAT 220
BB) GESAMTBETRIEBSRAT 220
CC) KONZERNBETRIEBSRAT 222
3. MOEGLICHE BETEILIGUNGSTATBESTAENDE 223
A) MITBESTIMMUNG IN SOZIALEN ANGELEGENHEITEN (§ 87 BETRVG) 223
AA) §87 A B S . L N R . L B E T R V G 225
(1) REGELUNGEN ZUM O B D E R HINWEISERTEILUNG 226
(2) REGELUNGEN ZUM WIE D E R HINWEISERTEILUNG 228
BB) § 87 ABS. 1 NR. 6 BETRVG 229
CC) MOEGLICHE FORMEN D E R MITBESTIMMUNG/INITIATIVRECHT 230
DD) KONSEQUENZEN UNTERBLIEBENER MITBESTIMMUNG 231
B) ALLGEMEINE INFORMATIONSRECHTE DES BETRIEBSRATS 232
4. FAZIT 232
XIV
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS
6. KAPITEL
BEACHTUNG DATENSCHUTZRECHTLICHER VORGABEN
I. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 233
II. RECHTLICHER RAHMEN 235
III. ANWENDBARKEIT DES BUNDESDATENSCHUTZGESETZES 237
1. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 237
2. RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH 239
IV. VERBOT MIT ERLAUBNISVORBEHALT (§ 4 B D S G ) 240
V. MOEGLICHE ERLAUBNISTATBESTAENDE 241
1. EINWILLIGUNG (§§4 ABS. 1, 4A B D S G ) 241
2. ERLAUBNISNORMEN AUSSERHALB DES BUNDESDATENSCHUTZGESETZES 244
A) SEE. 301 (4) S O X 245
B) BETRIEBSVEREINBARUNG ALS ANDERE RECHTSVORSCHRIFT IM SINNE DES § 4
ABS. 1 B D S G 245
3. DIE ERLAUBNISTATBESTAENDE DES BUNDESDATENSCHUTZGESETZES 247
A) MOEGLICHE ERLAUBNISTATBESTAENDE UND DEREN ANWENDUNGSBEREICH IM
UEBERBLICK 247
AA) ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES § 32 B D S G 247
BB) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES § 32 B D S G 248
CC) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES § 32 ABS. 1 S. 2 B D S G 249
DD) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES § 32 ABS. 1 S. 1 B D S G 250
EE) ANWENDUNGSBEREICH DES §28 ABS. 1 S. 1 NR. 2 B D S G (IM BEREICH DES
BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZES) 252
B) BESTIMMUNG D E R EINSCHLAEGIGEN ERLAUBNISNORM 253
AA) ABGRENZUNG VON § 32 ABS. 1 S. 1 B D S G UND § 28 ABS. 1 S. 1 NR. 2 B
D S G 253
(1) PERSONENBEZOGENE D A T E N DES HINWEISGEBERS 254
(2) PERSONENBEZOGENE D A T E N DES VERDAECHTIGTEN 254
BB) ABGRENZUNG VON § 32 ABS. 1 S. 1 B D S G UND § 32 ABS. 1 S. 2 B D S G
255
(1) PERSONENBEZOGENE D A T E N DES HINWEISGEBERS 255
(2) PERSONENBEZOGENE D A T E N DES VERDAECHTIGTEN 255
C) VORAUSSETZUNGEN D E R EINSCHLAEGIGEN ERLAUBNISNORMEN 257
AA) §32 ABS. 1 S . L B D S G 257
BB) § 32 ABS. 1 S. 2 B D S G 258
CC) § 28 ABS. 1 S. 1 NR. 2 B D S G 259
DD) ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN IN FAELLEN D E R DRITTERHEBUNG, § 4 ABS. 2
B D S G 259
EE) ZUSAMMENFASSUNG 261
D) DATENSCHUTZRECHTLICHE VERHAELTNISMAESSIGKEITSPRUEFUNG 261
AA) VERFOLGUNG EINES LEGITIMEN ZWECKS 261
BB) GEEIGNETHEIT 262
CC) ERFORDERLICHKEIT 262
XV
IMAGE 8
INHALTSVERZEICHNIS
DD) ANGEMESSENHEIT (VERHAELTNISMAESSIGKEIT IM ENGEREN SINNE) 263
(1) QUALITAET DES IN REDE STEHENDEN FEHLVERHALTENS 264
(2) KREIS POTENTIELLER HINWEISGEBER BZW. POTENTIELL VERDAECHTIGTER 265
(3) VERDACHTSGRAD 266
(4) SCHUTZ VOR BEWUSST UNZUTREFFENDEN, VERLEUMDERISCHEN VERDAECHTIGUNGEN
266
(5) VERMEIDUNG ANONYMER HINWEISERTEILUNG 267
(6) DATENSPARSAMKEIT UND DATENSICHERHEIT 268
E) BENACHRICHTIGUNGS-, AUSKUNFTS- UND LOESCHUNGSPFLICHTEN 268
AA) BENACHRICHTIGUNGSPFLICHT, §§4 ABS. 3 S. 1, 33 ABS. 1 S. 1 B D S G .
. . 268 BB) AUSKUNFTSANSPRUCH, § 34 ABS. 1 S. 1 B D S G 269
CC) LOESCHUNGSPFLICHTEN, §35 ABS. 2 S. 2 NR. 2 UND NR. 3 B D S G 270
F) AUSBLICK: EINSCHLAEGIGE ERLAUBNISNORMEN IM AKTUELLEN ENTWURF D E R
BUNDESREGIERUNG FUER EIN GESETZ ZUR REGELUNG DES
BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZES 270
AA) PERSONENBEZOGENE DATEN DES HINWEISGEBERS 270
BB) PERSONENBEZOGENE DATEN DES VERDAECHTIGTEN 271
VI. DATENSCHUTZRECHTLICHE BESONDERHEITEN BEI BEAUFTRAGUNG EINES
UNTERNEHMENSEXTERNEN HINWEISEMPFAENGERS 274
1. AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG ODER FUNKTIONSUEBERNAHME? 274
A) BEDEUTUNG D E R UNTERSCHEIDUNG 274
B) ABGRENZUNGSKRITERIEN 275
2. PFLICHTEN D E R BETEILIGTEN BEI DER AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG (§ 11 B
D S G ) 276
3. BEAUFTRAGUNG EINES UNTERNEHMENSEXTERNEN OMBUDSMANNS 280
A) AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG ODER FUNKTIONSUEBERNAHME? 280
B) HINWEISE ZUR KONKRETEN UMSETZUNG 281
4. BEAUFTRAGUNG EINES CALLCENTERS 283
5. BEAUFTRAGUNG EINES UNTERNEHMENSEXTERNEN HINWEISEMPFAENGERS IM KONZERN
284
VII. DATENSCHUTZRECHTLICHE BESONDERHEITEN BEI GRENZUEBERSCHREITENDEN
DATENTRANSFERS 286
1. DATENUEBERMITTLUNG INNERHALB DES GELTUNGSBEREICHS D E R E G
DATENSCHUTZRICHTLINIE 287
2. DATENUEBERMITTLUNG IN EINEN DRITTSTAAT 288
VIII. ZUSAMMENFASSUNG - WEGWEISER FUER DIE PRAXIS ZUR VERMEIDUNG VON
VERSTOESSEN GEGEN DATENSCHUTZRECHTLICHE VORGABEN 291
1. ERFORDERLICHE MASSNAHMEN VOR INBETRIEBNAHME DES HINWEISGEBERSYSTEMS
291
A) BESTEHEN EINER MELDEPFLICHT? 291
B) VORABKONTROLLE DURCH DEN DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN 292
C) UMFASSENDE UNTERRICHTUNG D E R BELEGSCHAFT 293
2. RECHTFERTIGUNG DATENSCHUTZRECHTLICH RELEVANTER MASSNAHMEN 293
A ) ANWENDBARKEIT DES BUNDESDATENSCHUTZGESETZES - VERBOT MIT
ERLAUBNISVORBEHALT 293
B ) EINWILLIGUNG DES BETROFFENEN 293
XVI
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS
C) RECHTFERTIGUNG DURCH DIE REGELUNGEN EINER BETRIEBS VEREINBARUNG 293
D) ERLAUBNISTATBESTAENDE DES BUNDESDATENSCHUTZGESETZES ANWENDUNGSBEREICH
U N D ABGRENZUNG 294
E) VERHAELTNISMAESSIGKEITSPRUEFUNG, INTERESSENABWAEGUNG 294
F) DATENSPARSAMKEIT U N D DATENSICHERHEIT 295
G) MITTEILUNGS-, AUSKUNFTS- UND LOESCHUNGSPFLICHTEN 296
H) MOEGLICHE AENDERUNGEN INFOLGE D E R GEPLANTEN NEUREGELUNG 296
3. BESONDERHEITEN BEI BEAUFTRAGUNG EINER UNTERNEHMENSEXTERNEN STELLE ALS
HINWEISEMPFAENGER 297
A) OMBUDSMANN 297
B) CALLCENTER 297
C) KONZERNINTERNE LOESUNG 297
4. BESONDERHEITEN BEI GRENZUEBERSCHREITENDEN DATENTRANSFERS 298
A) DATENUEBERMITTLUNG IM R A H M E N DES GELTUNGSBEREICHS D E R E G
DATENSCHUTZRICHTLINIE 298
B) DATENTRANSFER IN EINEN DRITTSTAAT 298
C) GRENZUEBERSCHREITENDE AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG 299
7. KAPITEL
ZUGRIFFSMOEGLICHKEITEN DER STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN AUF DIE ERLANGTEN
INFORMATIONEN
I. ZUGRIFFSRECHTE BEI UNTERNEHMENSINTERNEM HINWEISEMPFAENGER 301 1.
AUSGANGSLAGE 301
2. VERBESSERUNG DER SITUATION DURCH BENENNUNG EINES SYNDIKUSANWALTS ALS
HINWEISEMPFAENGER? 302
II. ZUGRIFFSRECHTE BEI BEAUFTRAGUNG EINES RECHTSANWALTS ALS OMBUDSMANN .
. . 304 1. DIE STELLUNG DES OMBUDSMANNS 304
2. ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT 305
A) BESTEHEN EINES ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHTS 305
B) ENTBINDUNG VON D E R SCHWEIGEPFLICHT 307
3. BESCHLAGNAHMEFREIHEIT VON UNTERLAGEN IN D E R GEWAHRSAMSSPHAERE DES
OMBUDSMANNS 310
8. KAPITEL
LEITFADEN FUER DIE IMPLEMENTIERUNG EINES FUNKTIONSTUECHTIGEN
HINWEISGEBERSYSTEMS
I. DIE WICHTIGSTEN GRUENDE FUER DIE IMPLEMENTIERUNG EINES
HINWEISGEBERSYSTEMS 315
II. ZUSTAENDIGKEIT 318
III. SCHAFFUNG VERBINDLICHER REGELUNGEN 319
1. DAS ZUSAMMENSPIEL VON VERHALTENSKODEX UND GESONDERTER RICHTLINIE . .
. 319 2. ZENTRALE REGELUNGSGEGENSTAENDE 319
XVII
IMAGE 10
INHALTSVERZEICHNIS
3. EINFUEHRUNG D E R REGELUNGEN IN DAS ARBEITSVERHAELTNIS 320
4. MITBESTIMMUNGSRECHTE DES BETRIEBSRATS 321
IV. AUSWAHL EINES GEEIGNETEN HINWEISEMPFAENGERS 322
1. PRAEFERENZ ZUGUNSTEN EINER UNTERNEHMENSEXTERNEN LOESUNG 322
2. AUSGESTALTUNG DES VERTRAGS MIT D E M OMBUDSMANN 323
V. WEITERE WEICHENSTELLUNGEN BEI DER AUSGESTALTUNG DES SYSTEMS 324
1. KREIS MOEGLICHER HINWEISGEBER 324
2. UMGANG MIT D E R IDENTITAET D E R HINWEISGEBER 325
3. KONKRETISIERUNG DES HINWEISGEGENSTANDS SOWIE BESTEHENDER
HINWEISPFLICHTEN 325
4. ANGEBOTENE A R T E N D E R HINWEISUEBERMITTLUNG 326
5. AUSLOBUNG EINER PRAEMIE? 327
VI. NOTWENDIGE MASSNAHMEN VOR INBETRIEBNAHME DES SYSTEMS 327
VII. ENTGEGENNAHME UND BEARBEITUNG EINGEHENDER HINWEISE 329
STICHWORTVERZEICHNIS 331
XVIII
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