Wertpapierhandelsgesetz (WpHG): [Kommentar]
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Sprache: | German |
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München
Beck
2015
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adam_text | Inhaltsverzeichnis
Vorwort................................................
V
Abkürzungsverzeichnis ...................................... XIII
Literaturverzeichnis......................................... XXIX
Einleitung ............................................... 1
Abschnitt 1. Anwendungsbereich, BegrifFsbestirnrnungen
§ 1 Anwendungsbereich................................... 31
§ 2 Begriffsbestimmungen................................. 34
§ 2a Ausnahmen........................................ 121
§2b Wahl des Herkunftsstaates ............................... 140
§ 3 [aufgehoben]....................................... 144
Abschnitt 2. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
§ 4 Aufgaben und Befugnisse................................ 145
§ 4a Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems .................... 158
§ 5 Wertpapierrat....................................... 164
§ 6 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland................ 167
§7 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland............... 171
§ 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und
Marktaufsichtsbehörde................................. 182
§ 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des
Energiewirtschaftsgesetzes............................... 183
§ 8 Verschwiegenheitspflicht................................ 185
§ 9 Meldepflichten...................................... 198
§ 10 Anzeige von Verdachtsfällen.............................. 216
§ 11 Verpflichtung des Insolvenzverwalters........................ 229
Abschnitt 3. Insiderüberwachung
Vor § 12 ............................................... 237
§ 12 Insiderpapiere....................................... 248
§ 13 Insiderinformation.................................... 254
§ 14 Verbot von Insidergeschäften ............................. 293
§ 15 Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Insiderinformationen
an das Unternehmensregister............................. 333
§ 15a Mitteilung von Geschäften, Veröffentlichung und Übermittlung an das
Unternehmensregister ................................. 408
§ 15b Führung von Insiderverzeichnissen.......................... 428
§ 16 Aufzeichnungspflichten................................. 439
VII
Inhaltsverzeichnis
§ 16a Überwachung der Geschäfte der bei der Bundesanstalt Beschäftigten..... 440
§ 16b Aufbewahrung von Verbindungsdaten........................ 442
Abschnitt 3 a. Ratingagenturen
§ 17 Überwachung von Ratingagenturen......................... 445
Abschnitt 3 b. OTC-Derivate und Transaktionsregister
§ 18 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über
Transaktionsregister................................... 457
§ 19 Mitteilungspflichten nichtfinanzieller Gegenparteien............... 457
§ 20 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU)
Nr. 648/2012....................................... 458
Abschnitt 4. Überwachung des Verbots der Marktmanipulation
§ 20a Verbot der Markemanipulation ............................ 481
§20b [aufgehoben]....................................... 598
Abschnitt 5. Stimmrechte
§ 21 Mitteilungspflichten des Meldepüichtigen ..................... 599
Ч
§ 22 Zurechnung von Stimmrechten............................ 622
§ 23 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten..................... 652
§ 24 Mitteilung durch Konzernuntemehmen ...................... 660
§ 25 Mitteilungspflichten beim Halten von Finanzinstrumenten und sonstigen
Instrumenten....................................... 663
§ 25a Mitteilungspflichten beim Halten von weiteren Finanzinstrumenten und
sonstigen Instrumenten................................. 676
§ 26 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das
Unternehmensregister ................................. 695
§ 26a Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das
Unternehmensregister ................................. 705
§ 27 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen......................... 709
§ 27a Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen.......... 711
§28 Rechtsverlust....................................... 719
§29 Richtlinien der Bundesanstalt............................. 724
§29a Befreiungen........................................ 726
§30 Handelstage........................................ 734
Abschnitt 5a. Notwendige Information
fur die
Wahrnehmung
von Rechten aus Wertpapieren
Vor§§30a-30g ........................................... 737
§ 30a Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern............ 740
§ 30b Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der
Datenfernübertragung ................................. 748
§ 30c Änderungen der Rechtsgrundlage des Emittenten ................ 759
VIII
Inhaltsverzeichnis
§ 30d Vorschriften für Emittenten aus der Europäischen Union und dem
Europäischen Wirtschaftsraum ..........,................. 763
§ 30e Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das
Unternehmensregister ................................. 765
§30f Befreiung......................................... 773
§ 30g Ausschluss der Anfechtung............................... 777
Abschnitt 5 b. Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
§ 30h Überwachung von Leerverkäufen .......................... 779
§§
ЗОЇ,
30j [aufgehoben]...................................... 802
Abschnitte. Verhaltenspflichten, Organisationspflichten,
Transparenzpflichten, Verjährung von Ersatzansprüchen
Vor§§31-37a............................................ 803
§ 31 Allgemeine Verhaltensregeln.............................. 814
§31a Kunden .......................................... 948
§31b Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien...................... 960
§31c Bearbeitung von Kundenaufträgen.......................... 962
§31d Zuwendungen...................................... 970
§ 31e Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und
Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes
Wertpapierdienstleistungsuntemehmen....................... 998
§31f Betrieb eines multilateralen Handelssystems .................... 1000
§31g Vor-und Nachhandelstransparenz
fur
multilaterale Handelssysteme...... 1009
§ 31h Veröffentlichungspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach
dem Handel........................................ 1012
§32 Systematische Internalisierung............................. 1014
§ 32a Veröffentlichen von
Quotes
durch systematische
Internatisi
erer......... 1018
§ 32b Bestimmung der standardmäßigen Marktgröße und Aufgaben der
Bundesanstalt....................................... 1022
§ 32c Ausführung von Kundenaufträgen durch systematische Internalisierer..... 1023
§ 32d Zugang zu
Quotes,
Geschäftsbedingungen bei systematischer
Internalisierung...................................... 1028
§ 33 Organisationspflichten ................................. 1030
§ 33a Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen................. 1060
§ 33b Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte ........................ 1072
§34 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten ................... 1083
§ 34a Getrennte Vermögensverwahrung.......................... 1101
§ 34b Analyse von Finanzinstumenten............................ 1108
Anhang zu § 34b........................................... 1124
§34c Anzeigepflicht...................................... 1131
§ 34d Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder
als Compliance-Beauftragte.............................. 1133
IX
Inhaltsverzeichnis
§35 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln............. 1148
§36 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln................. 1152
§ 36a Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit
Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem
anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen
Wirtschaftsraum..................................... 1157
§ 36b Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen .............. 1166
§ 36c Register über Honorar-Anlageberater........................ 1169
§ 36d Bezeichnungen zur Honorar-Anlageberatung................... 1174
§37 Ausnahmen........................................ 1183
§37a (weggefallen) ........................................ 1184
Abschnitt 7. Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinfbrmation
§ 37b Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von
Insider
informationen
.................................. 1185
§ 37c Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformation..... 1185
§ 37d [aufgehoben mit Wirkung zum 1.11.2007 durch Gesetz vom 16.7.2007
(BGBL
I
S. 1330)] .................................... 1216
Abschnitt 8. Finanztermingeschäfte
Vor§§37e~37g........................................... 1217
§ 37e Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs...... 1221
§ 37f [aufgehoben mit Wirkung zum 1.11.2007 durch Gesetz vom 16.7.2007
(BGB1.
1
S. 1330)] .................................... 1225
§ 37g Verbotene Finanztermingeschäfte........................... 1226
Abschnitt 9.
S
chiedsVereinbarungen
§ 37h Schiedsvereinbarungen................................. 1229
Abschnitt 10. Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der
Europäischen Union
§ 37
і
Erlaubnis.......................................... 1235
§ 37j Versagung der Erlaubnis ................................ 1245
§37k Aufhebung der Erlaubnis................................ 1248
§371 Untersagung....................................... 1250
§37m [aufgehoben]....................................... 1252
Abschnitt 11. Überwachung von Unternehmensabschlüssen
Unterabschnitt 1. Überwachung von Unternehmensabschlüssen,
Veröffentlichung von Finanzberichten
§ 37n Prüfung von Unternehmensabschlüssen und-berichten............. 1253
§ 37o Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugrusse
der Bundesanstalt..................................... 1260
§ 37p Befugnisse der Bundesanstalt im Fall der Anerkennung einer Prüfstelle .... 1268
X
Inhaltsverzeichnis
§ 37q Ergebnis der Prüfung von Bundesanstalt oder Prüfsteile ............. 1272
§37r Mitteilung an andere Stellen.............................. 1278
§ 37s Internationale Zusammenarbeit............................ 1280
§37t Widerspruchsverfahren................................. 1282
§37u Beschwerde........................................ 1289
Unterabschnitt 2. Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten
an das TJnternehmensregister
§ 37v Jahresfinanzbericht.................................... 1293
§ 37w Halbjahresfinanzbericht................................. 1315
§ 37x Zwischenmitteilung der Geschäftsführung..................... 1324
§37y Konzemabschluss .................................... 1333
§372 Ausnahmen........................................ 1335
Abschnitt 12. Straft und Bußgeldvorschriften
§38 Strafvorschriften..................................... 1343
§ 39 Bußgeldvorschriften................................... 1361
§ 40 Zuständige Verwaltungsbehörde ........................... 1390
§40a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen......... 1392
§ 40b Bekanntmachung von Maßnahmen......................... 1397
Abschnitt 13. Übergangsbestimmungen
§41 Übergangsregelung für Mitteilungs-und VeröffentLchungspflichten ..... 1413
§ 41a Übergangsregelung für die Mitteilungs- und VeröfFentlichungsp fliehten zur
Herkunftsstaatenwahl.................................. 1425
§42 Übergangsregelung für die Kostenerstattungspflicht nach § 11 ......... 1427
§ 42a Übergangsregelung für das Verbot ungedeckter Leerverkäufe in Aktien und
bestimmten Schuldtiteln nach § 30h......................... 1428
§ 42b Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröfrentlichungspflichten für
Inhaber von Netto-Leerverkaurspositi
onen
nach § 30i.............. 1429
§ 42c Übergangsregelung für das Verbot von Kreditderivaten nach § 30j....... 1430
§ 42d Übergangsregelung
för
den Einsatz von Mitarbeitern nach § 34d........ 1431
§ 42e Übergangsregelung für wesentliche Anlegerinformationen........... 1432
§43 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a . . . 1433
§44 Übergangsregelung für ausländische organisierte Märkte............. 1434
§45 Anwendungsbestimmung zum Abschnitt 11.................... 1434
§46 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz . . 1434
§ 47 Anwendungsbestimmung für § 34 .......................... 1437
§48 Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausföhrungsgesetz ............. 1437
Sachverzeichnis........................................... 1439
XI
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