Der Compliance-Beauftragte: arbeitsrechtliche Stellung und Funktion in der Compliance
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
2012
|
| Schriftenreihe: | Schriften zum Sozial- und Arbeitsrecht
307 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 389 S. |
| ISBN: | 9783428137206 9783428537204 9783428837205 |
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INHALTSUEBERSICHT
ERSTER TEIL EINFUEHRUNG 17
§ 1 EINLEITUNG 17
§ 2 GANG DER DARSTELLUNG 19
ZWEITER TEIL
COMPLIANCE IM UNTERNEHMEN 21
§ 3 DEFINITION UND ENTSTEHUNG VON COMPLIANCE 21
§ 4 AKTUELLE BEZUEGE 32
§ 5 WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE 35
§ 6 AUSPRAEGUNGEN VON COMPLIANCE 48
DRITTER TEIL
DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 1 1 7
§ 7 EINFUEHRUNG 117
§ 8 DAS VERHAELTNIS ZU DEN GESETZLICHEN BEAUFTRAGTEN 121
§ 9 DAS ARBEITSRECHTLICHE GRUNDVERHAELTNIS 133
§ 10 DIE EINSETZUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 153
§ 11 RECHTE, PFLICHTEN UND FUNKTIONEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 185
§ 12 DER UMGANG MIT AUFGEDECKTEN RECHTSVERSTOESSEN 229
§ 13 HAFTUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 263
§ 14 DIE KUENDIGUNGSRECHTLICHE STELLUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 297
§ 15 DAS VERHAELTNIS ZUM BETRIEBSRAT 351
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DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
8 INHALTSUEBERSICHT
VIERTER TEIL
ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 359
FUENFTER TEIL
AUSBLICK 363
LITERATURVERZEICHNIS 365
SACHWORTVERZEICHNIS 386
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
ERSTER TEIL EINFUEHRUNG 17
§ 1 EINLEITUNG 17
§ 2 GANG DER DARSTELLUNG 19
ZWEITER TEIL
COMPLIANCE IM UNTERNEHMEN 21
§ 3 DEFINITION UND ENTSTEHUNG VON COMPLIANCE 21
A. DEFINITION VON COMPLIANCE 21
B. ENTSTEHUNG VON COMPLIANCE 24
I. ENTWICKLUNG IM ANGLOAMERIKANISCHEN RECHTSKREIS 25
II. ENTWICKLUNG IN DEUTSCHLAND 28
§ 4 AKTUELLE BEZUEGE 32
§ 5 WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE 35
A. IMAGESCHAEDEN 35
B. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 38
C. VERGABESPERREN 40
D. BUSSGELDER 40
I. BUSSGELDER FUER KARTELLVERSTOESSE 40
II. SONSTIGE BUSSGELDER 42
E. UNTERSUCHUNGEN IM UNTERNEHMEN 43
F. EINBRECHEN DES BOERSENKURSES 43
G. PERSOENLICHE KONSEQUENZEN FUER GESELLSCHAFTSORGANE 43
I. PERSOENLICHE BELANGUNG DURCH DAS UNTERNEHMEN 44
II. VERHAENGUNG VON BUSSGELDERN NACH DEM OWIG 44
H. SONSTIGE RISIKOBEREICHE 45
I. ZUSAMMENFASSUNG 46
§ 6 AUSPRAEGUNGEN VON COMPLIANCE 48
A. STRUKTUR UND VERORTUNG 48
I. MATERIELLE COMPLIANCE 49
1. VERHAELTNIS ZUR CORPORATE GOVERNANCE 49
IMAGE 4
10 INHALTSVERZEICHNIS
A) BEGRIFFSBESTIMMUNG 49
B) ABGRENZUNG 49
C) DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 50
2. VERHAELTNIS ZU ETHIKRICHTLINIEN 52
3. FUNKTIONEN VON COMPLIANCE 54
A) SCHUTZFUNKTION 54
B) BERATUNGS- UND INFORMATIONSFUNKTION 56
C) KONTROLL-, UEBERWACHUNGS- ODER MONITORINGFUNKTION 57 D)
MARKETING-FUNKTION 58
4. SEKTORSPEZIFISCHE COMPLIANCE 59
5. (UEBER-)REGULIERUNGSTENDENZEN 61
II. COMPLIANCE-ORGANISATION 62
1. PFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 62 A)
AUSDRUECKLICHE GESETZLICHE COMPLIANCE-PFLICHTEN 62 B) ALLGEMEINE
COMPLIANCE-PFLICHT 64
AA) MEINUNGSSTAND 65
BB) ZUSAMMENFASSUNG UND STELLUNGNAHME 70
2. ORGANISATIONSGESTALTUNG 72
A) BESTANDSAUFNAHME 72
B) KONTINUITAET 74
C) ANGEMESSENER ORGANISATIONSGRAD 75
B. UMSETZUNGSWERKZEUGE 78
I. AUSGANGSLAGE 78
II. EINZELNE BAUSTEINE 81
1. COMMITMENT; MISSION-STATEMENT 81
2. COMPLIANCE-HANDBUCH 84
3. SCHULUNGEN 87
4. DOKUMENTATION 92
5. STEUERUNG DER INFORMATIONSFLUESSE 94
A) ALLGEMEINES 94
B) WHISTLEBLOWING-SYSTEM 96
6. ETHIKKODEX 98
A) INHALT UND FUNKTION 98
B) BETRIEBLICHE MITBESTIMMUNG 100
AA) MITBESTIMMUNGSTATBESTAENDE 101
BB) BEZUGSPUNKT DER MITBESTIMMUNG 102
CC) AUSUEBUNG DER MITBESTIMMUNG 105
7. KRISENMANAGEMENT 106
8. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER 108
C. ABGRENZUNG VON REVISION UND CONTROLLING 111
D. VERHAELTNIS ZUM ALLGEMEINEN RISIKOMANAGEMENT 113
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS 11
E. EINBINDUNG VON AGG-ORGANISATIONSPFLICHTEN 113
I. ERFORDERLICHE MASSNAHMEN NACH § 12 ABS. 1 AGG 114
II. BESCHWERDERECHT NACH § 13 ABS. 1 AGG 115
DRITTER TEIL
DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 117
§7 EINFUEHRUNG 117
§ 8 DAS VERHAELTNIS ZU DEN GESETZLICHEN BEAUFTRAGTEN 121
A. GESETZLICHE BEAUFTRAGTE UND COMPLIANCE 121
I. DEFINITION UND WESENSMERKMALE 122
II. VERHAELTNIS ZUR COMPLIANCE 123
B. BERUEHRUNGSPUNKTE ZWISCHEN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEM UND GESETZLICHEM
BEAUFTRAGTENWESEN 125
I. AUSRICHTUNG AN ALLGEMEINWOHLBELANGEN 126
II. GESETZLICHER BESTELLUNGSZWANG 128
III. GESETZLICHE PFLICHT- UND KOMPETENZZUWEISUNG 130
IV ERGEBNIS 131
§ 9 DAS ARBEITSRECHTLICHE GRUNDVERHAELTNIS 133
A. AUSGANGSLAGE 133
B. LEITENDER ODER NICHT LEITENDER ANGESTELLTER 135
I. REGELUNGSGEHALT DES § 5 ABS. 3, 4 BETRVG 135
II. TATBESTAENDE DES § 5 ABS. 3 S. 2 BETRVG 137
1. § 5 ABS. 3 S. 2 NR. 1 BETRVG 137
2. § 5 ABS. 3 S. 2 NR. 2 BETRVG 138
3. § 5 ABS. 3 S. 2 NR. 3 BETRVG 140
4. ERGEBNISKORREKTUR DURCH § 5 ABS. 4 BETRVG 144
C. VERHAELTNIS ZWISCHEN ARBEITSRECHTLICHEM GRUNDVERHAELTNIS UND COM-
PLIANCE-FUNKTION 145
I. TRENNUNGSPRINZIP 146
1. BESTELLUNG UND ANSTELLUNG 146
2. BEDEUTUNG FUER DEN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 148
II. ZUWEISUNG DER COMPLIANCE-TAETIGKEIT 149
1. ZUWEISUNG PER DIREKTIONSRECHT 149
2. ZUWEISUNG PER ARBEITSVERTRAG 151
3. KONSEQUENZEN FUER AMTSNIEDERLEGUNG UND ABBERUFUNG 151
§ 10 DIE EINSETZUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 153
A. GEEIGNETE PERSONEN 153
I. AUSGANGSLAGE 153
II. KONKRETE AUSGESTALTUNG 154
IMAGE 6
12 INHALTSVERZEICHNIS
1. INTERNE BESETZUNG ODER NEUEINSTELLUNG 154
2. MITGLIED DER GESCHAEFTSLEITUNG ALS COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER 155 3.
OUTSOURCING DER FUNKTION DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 158 A) VOR- UND
NACHTEILE 159
B) VERGLEICH MIT DEN GESETZLICHEN BEAUFTRAGTEN 160
C) BESONDERHEITEN IM WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . .. 161 D)
JURISTISCHE PERSON ALS COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER 161 4. ANFORDERUNGSPROFIL
UND MOEGLICHE SYNERGIEEFFEKTE 162 A) TENDENZEN UND VORSCHLAEGE 162
B) FACHKUNDE UND ZUVERLAESSIGKEIT 164
AA) FACHKUNDE 165
BB) ZUVERLAESSIGKEIT 167
B. EINSETZUNG UND ABBERUFUNG 168
C. BETRIEBLICHE MITBESTIMMUNG 172
I. RECHTE DES BETRIEBSRATS 172
1. EINSTELLUNG UND VERSETZUNG 172
A) PERSONELLE EINZELMASSNAHME 172
B) ZUSTIMMUNGSVERWEIGERUNG 174
AA) ZUSTIMMUNGSVERWEIGERUNG NACH § 99 ABS. 2 NR. 1 BETRVG 175 BB)
ZUSTIMMUNGSVERWEIGERUNG NACH § 99 ABS. 2 NR. 3 BETRVG 177 CC)
ZUSTIMMUNGSVERWEIGERUNG NACH § 99 ABS. 2 NR. 6 BETRVG 178 2.
FUNKTIONSZUWEISUNG 179
3. UNTERRICHTUNGSRECHTE 180
4. KUENDIGUNG 181
II. RECHTE DES SPRECHERAUSSCHUSSES 181
D. EINGLIEDERUNG IN DIE UNTERNEHMENSHIERARCHIE 182
§ 11 RECHTE, PFLICHTEN UND FUNKTIONEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 185 A.
VERORTUNG DER COMPLIANCE-VERANTWORTUNG 185
I. DELEGATION 186
II. AUSWIRKUNGEN AUF DIE HAFTUNG DES UNTERNEHMENS 188
III. ERGEBNIS 189
B. FUNKTIONEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 189
I. SCHUTZFUNKTION 190
II. BERATUNGSFUNKTION 190
III. KONTROLLFUNKTION 191
IV INITIATIVFUNKTION 192
C. KASSATIONSRECHT GEGENUEBER DEM COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 193 D.
WEISUNGSRECHT GEGENUEBER DEM COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 193 I.
PROBLEMAUFRISS 193
II. WEISUNGSFREIHEIT ALS ELEMENT DER UNABHAENGIGKEIT DES COMPLIANCE-
BEAUFTRAGTEN 195
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS 13
1. DISZIPLINARISCHE UNABHAENGIGKEIT; WEISUNGSFREIHEIT 196 2.
WEISUNGSFREIHEIT CONTRA ARBEITNEHMERBEGRIFF 197
3. SITUATION IM WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 198 A)
WEISUNGSFREIHEIT GEGENUEBER DER UNTERNEHMENSLEITUNG 199 AA) WORTLAUT DER
*COMPLIANCE-RICHTLINIE 199
BB) WORTLAUT DER §§33 WPHG, 12 WPDVEROV 200 CC) SYSTEMATIK 201
DD) SINN UND ZWECK 202
EE) WESENSMERKMAL DER BEAUFTRAGTENSTELLUNG 203 FF) ERGEBNIS 204
B) WEISUNGSFREIHEIT GEGENUEBER ANDEREN STELLEN 205
4. SITUATION IN DEN UEBRIGEN WIRTSCHAFTSBEREICHEN 206
E. ORGANISATORISCHE UNABHAENGIGKEIT 207
F. FINANZIELLE UNABHAENGIGKEIT 208
G. BERICHTSPFLICHT 211
I. BERICHTSPFLICHT GEGENUEBER DER UNTERNEHMENSLEITUNG 212 II.
BERICHTSPFLICHT GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 214
H. WEISUNGSRECHT DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 217
I. ALLGEMEIN 217
II. SPEZIELL IM WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 219 III. ERGEBNIS
221
I. ESKALATIONSRECHT 221
J. ZUTRITTS-, AUSKUENFTE- UND EINSICHTSRECHTE 223
K. VORTRAGSRECHT 224
L. ANHOERUNGSRECHT 225
M. RECHT AUF FREISTELLUNG UND BESOLDUNG BEI FORTBILDUNGSMASSNAHMEN 226 N.
BENACHTEILIGUNGS- UND BEGUENSTIGUNGSVERBOT 227
I. BENACHTEILIGUNGSVERBOT 227
II. BEGUENSTIGUNGSVERBOT 228
12 DER UMGANG MIT AUFGEDECKTEN RECHTSVERSTOESSEN 229
A. BEDEUTUNG UND AKTUALITAET 229
B. VERORTUNG 231
C. DIE INTERNE ANZEIGE 232
I. AUSDRUECKLICHE ARBEITSVERTRAGLICHE VEREINBARUNG 233
II. NEBENPFLICHT AUS DEM ARBEITSVERHAELTNIS 233
D. DIE EXTERNE ANZEIGE 235
I. ANZEIGEPFLICHT 236
1. DE LEGE LATA 236
2. DE LEGE FERENDA 237
II. ANZEIGERECHT 238
1. RECHTLICHER RAHMEN 238
IMAGE 8
14 INHALTSVERZEICHNIS
A) AUSGANGSLAGE 238
B) ARBEITSVERTRAG 238
AA) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 239
(1) ABGRENZUNG ZU § 17 ABS. 1 UWG 239
(2) BEDEUTUNG BEI ANZEIGE VON RECHTSVERSTOESSEN 241 BB) LOYALITAETSPFLICHT
242
CC) SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT 242
C) ALLGEMEINE STRAFRECHTLICHE GRENZEN 242
D) GRUNDRECHTLICHE IMPLIKATIONEN 243
2. KONKRETE AUSGESTALTUNG 245
A) GRUNDSATZ: GESTUFTES VORGEHEN 245
B) AUSNAHME: SOFORTIGE ANZEIGE BEI UNZUMUTBARKEIT 247 3. UEBERTRAGUNG AUF
DEN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 249
A) AUSWEITUNG DER RUECKSICHTNAHMEPFLICHT 250
B) STAERKERE BINDUNG AN DAS GESTUFTE VORGEHEN 252
C) GAENZLICHE VERSAGUNG DES ANZEIGERECHTS 254
D) IM SPEZIELLEN: RECHTSVERSTOSS AUF LEITUNGSEBENE 256 AA) AUSGANGSLAGE
256
BB) REAKTIONSMOEGLICHKEITEN 257
CC) BEENDIGUNG DER COMPLIANCE-TAETIGKEIT 258
E. ARBEITSVERTRAGLICHE MODIFIKATIONEN 259
I. RECHTLICHER RAHMEN 259
II. ALL-KLAUSELN 260
F. ZEITLICHE DIMENSION DER RUECKSICHTNAHMEPFLICHT 261
§ 13 HAFTUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 263
A. HAFTUNG IM INNENVERHAELTNIS 263
B. HAFTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS 264
I. VERTRAGLICHE UND QUASIVERTRAGLICHE ANSPRUECHE 264
1. GRUNDSATZ 264
2. IM SPEZIELLEN: VERTRAG MIT SCHUTZWIRKUNG FUER DRITTE 265 A)
LEISTUNGSNAEHE 265
B) SCHUTZINTERESSE DES GLAEUBIGERS 266
C) ERKENNBARKEIT FUER DEN SCHULDNER 266
D) SCHUTZBEDUERFTIGKEIT DES DRITTEN 267
E) ERGEBNIS 267
II. DELIKTISCHE ANSPRUECHE 267
1. ENTSCHEIDUNG DES BUNDESGERICHTSHOFS VOM 17.7.2009 268 A)
MEINUNGSSTAND 268
B) HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 273
C) STELLUNGNAHME 274
2. KONSEQUENZEN FUER DIE DELIKTISCHE HAFTUNG 276
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS 15
C. EINSCHRAENKUNG DER ARBEITNEHMERHAFTUNG 277
I. GRUNDSAETZE DER HAFTUNGSEINSCHRAENKUNG 277
1. DOGMATISCHE GRUNDLAGE 278
2. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 279
3. UMFANG DER HAFTUNGSEINSCHRAENKUNG 280
II. EINBEZIEHUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 282
1. GRUNDSAETZLICHE EINBEZIEHUNG 282
A) ARBEITNEHMERSTELLUNG 282
B) VERGLEICH MIT DEN LEITENDEN ANGESTELLTEN 282
C) VERGLEICH MIT DEN GESETZLICHEN BEAUFTRAGTEN 285
2. ANPASSUNG AN DIE COMPLIANCE-FUNKTION 287
A) GESTEIGERTER SORGFALTSMASSSTAB 287
B) BERUECKSICHTIGUNG DER GESAMTUMSTAENDE 289
C) *ECHTES MITVERSCHULDEN DES ARBEITGEBERS 292
III. VERTRAGLICHE REGELUNG: HAFTUNGSVEREINBARUNG 293
§ 14 DIE KUENDIGUNGSRECHTLICHE STELLUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 297
A. EINLEITUNG UND SKIZZIERUNG DER INTERESSENLAGE 297
B. VERORTUNG 298
C. BEFUND DE LEGE LATA 298
D. UNGESCHRIEBENER KUENDIGUNGSSCHUTZ UND ANALOGIE 300
I. KUENDIGUNGSSCHUTZ ALS AUSPRAEGUNG DES BENACHTEILIGUNGSVERBOTS . . ..
301 II. KUENDIGUNGSSCHUTZ ALS FOLGE VERSTAERKTEN ABBERUFUNGSSCHUTZES 302
III. ANALOGE ANWENDUNG ANDERER KUENDIGUNGSSCHUTZVORSCHRIFTEN 304 IV
ERGEBNIS 306
E. ARBEITSVERTRAGLICH EINGERAEUMTER KUENDIGUNGSSCHUTZ 306
F. ANFORDERUNGEN AN EINE ORDENTLICHE KUENDIGUNG 309
I. PERSONENBEDINGTE KUENDIGUNG 310
II. VERHALTENSBEDINGTE KUENDIGUNG 312
1. KUENDIGUNG WEGEN AUFDECKUNG VON GESETZES VERSTOSSEN 313 2. KUENDIGUNG
WEGEN EXTERNER ANZEIGE VON GESETZESVERSTOESSEN 314 III. BETRIEBSBEDINGTE
KUENDIGUNG 315
1. WEGFALL DER FUNKTION DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 317 2. AUSTAUSCH DES
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 319
3. OUTSOURCING DER FUNKTION DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 320 IV WEITERE
ANFORDERUNGEN AN DIE ORDENTLICHE KUENDIGUNG 321 1. ULTIMA RATIO-PRINZIP
321
A) ABMAHNUNG 322
B) WEITERBESCHAEFTIGUNG AUF EINEM ANDEREN FREIEN ARBEITSPLATZ . .. 325
AA) BEI PERSONENBEDINGTER KUENDIGUNG 325
BB) BEI VERHALTENSBEDINGTER KUENDIGUNG 325
CC) BEI BETRIEBSBEDINGTER KUENDIGUNG 327
IMAGE 10
16 INHALTSVERZEICHNIS
DD) WEITERE UEBERGREIFENDE ASPEKTE 328
EE) WEITERBESCHAEFTIGUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 328 2.
INTERESSENABWAEGUNG 330
3. SOZIALAUSWAHL 332
A) GRUPPENBILDUNG 333
AA) BESTIMMUNG DES BEZUGSRAHMENS 334
BB) ERMITTLUNG VERGLEICHBARER ARBEITNEHMER 335
B) AUSNAHMEN UND AUSWAHLENTSCHEIDUNG 337
G. AUSSERORDENTLICHE KUENDIGUNG 338
H. TEILKUENDIGUNG 341
I. GRUNDSAETZE 341
II. ANWENDBARKEIT AUF DEN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 343
1. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 343
2. WIRKSAMKEITSVORAUSSETZUNGEN 345
III. ERGEBNIS 346
I. ARBEITNEHMERKUENDIGUNG 347
J. KUENDIGUNGSBERECHTIGUNG 348
K. GESETZLICHER KUENDIGUNGSSCHUTZ ALS RECHTSPOLITISCHES ZIEL 349
§ 15 DAS VERHAELTNIS ZUM BETRIEBSRAT 351
A. ZUSAMMENARBEIT UND EINFLUSSMOEGLICHKEITEN DES BETRIEBSRATS 352 I. § 80
ABS. 1 NR. 1 BETRVG 352
II. § 80 ABS.2 S. 1 BETRVG 353
III. § 89 ABS. 1 S. 2 BETRVG 354
B. KONTROLLE DES BETRIEBSRATS DURCH DEN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 355 C.
VERHAELTNIS VON BEAUFTRAGTENFUNKTION UND BETRIEBSRATSAMT 357
VIERTER TEIL
ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 359
FUENFTER TEIL
AUSBLICK 363
LITERATURVERZEICHNIS 365
SACHWORTVERZEICHNIS 386
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