Aufklärungs- und Informationspflichten bei Derivaten und strukturierten Produkten: eine juristisch-ökonomische Systematisierung der Aufklärungspflicht bei Derivaten und strukturierten Produkten unter besonderer Berücksichtigung der europäischen Entwicklung
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Kovač
2012
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| Schriftenreihe: | Studienreihe Wirtschaftsrechtliche Forschungsergebnisse
157 |
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IMAGE 1
INHALTSVERZEICHNIS: VII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS: XIII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS: XVII
A. EINFUEHRUNG - 3-
I. AUSGANGSLAGE DER UNTERSUCHUNG - 3 -
II. ZIELE DER UNTERSUCHUNG - 9 -
1. PRODUKTSYSTEMATISIERUNG UND AUFKLAERUNG - 10 -
2. IDENTIFIKATION VON INFORMATIONSDEFIZITEN - 12 -
3. RISIKOIDENTIFIKATION - 15 -
A) PRODUKTVERSTAENDNIS - 15 -
B) PROBLEMBESCHREIBUNG - 2 0-
4. ZUSAMMENFASSUNG DER ZIELE - 2 8-
IU. GANG DER UNTERSUCHUNG - 2 8-
/. NATIONALE EBENE - 28 -
2. EUROPAEISCHE EBENE - 30 -
3. SCHWEIZ - 3 2-
4. SCHWERPUNKTSETZUNG - 3 4-
IV. METHODIK DER UNTERSUCHUNG - 35 -
B. DIE JURISTISCHEN GRUNDLAGEN DER HAFTUNG - 39 -
I. BEGRIFFSBESTIMMUNG - 39 -
/. AUSKUNFT UND AUSKUNFTSPFLICHT - 39 -
2. AUFKLAERUNG/INFORMATION UNDAUFKLAERUNGS-/INFORMATIONSPFLICHT - 40 - 3.
BERATUNG UND BERATUNGSPFLICHT : - 42 -
4. ZUSAMMENFASSUNG -42 -
II. D IE AUFKLAERUNGSPFLICHT ALS SCHUTZPFLICHT - 43 -
III. DAS BEWEGLICHE SYSTEM ZUR ERMITTLUNG DES UMFANGS VON
SCHUTZPFLICHTEN - 4 4-
1. DAS BEWEGLICHE SYSTEM IM ALLGEMEINEN ZIVILRECHT - 46 -
A) BEWEGLICHE SYSTEME IM ALLGEMEINEN ZIVILRECHT - 46 -
B) BEWERTUNG - 48 -
2. DAS BEWEGLICHE SYSTEM IM BANKRECHT - 4 9-
A) BEWERTUNGSKRITERIEN IM BANKRECHT - 50 -
B) BEWERTUNG - 51 -
3. ZWISCHENERGEBNIS - 52 -
IV. RECHTSGRUNDLAGEN DER AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHT - 53 - 1.
VERTRAG - 5 4-
2. NEBENPFLICHT AUS EINEM VERTRAGSVERHAELTNIS - 57 -
A) KONKRETER WISSENSVORSPRUNG DER BANK GEGENUEBER DEM KUNDEN BEI BESTEHEN
EINES VERTRAGSVERHAELTNISSES - 58 -
B) UEBERSCHREITEN DER ROLLE ALS KREDITGEBER BEIM KREDITVERTRAG DURCH DIE
BANK.- 59 - C) INTERESSENKOLLISION ZWISCHEN BANK UND KUNDE - 60 -
3. RECHTLICHE SONDERVERBINDUNG - 61 -
4. GESETZ - 6 2-
V. D IE AUFKLAERUNGSPFLICHT BEI DER ANLAGEBERATUNG - 64 -
VII
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1016523092
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
1. A NLAGEBERATUNG DURCH DIE BANKEN ANHAND DER RECHTSPRECHUNG - 65 -
A) DER "BOND-FALL" - 6 6-
B) ZUSAMMENFASSUNG - 69-
2. ANLAGEBERATUNG ALS DIENSTLEISTUNG - 7 0-
A) STUFENMODELL - 70 -
B) ABGRENZUNG DER ANLAGEBERATUNG VON DER ANLAGEVERMITTLUNG - 73 - 3. DER
GESETZLICHE RAHMEN FUER DIE A NLAGEBERATUNG DURCH BANKEN - 74 - A)
RUECKBLICK: NORMENMIGRATION VON DEM BOERSG IN DAS WPHG - 74 - B) GRAUER
KAPITALMARKT - 75 -
C) DIE NATUR DER WERTPAPIERRECHTLICHEN VERHALTENSREGELN - 76 - D) § 31
WPHG: DIE ALLGEMEINEN VERHALTENSPFLICHTEN - 77 -
AA) § 31 ABS. 1 NR. 1 WPHG: INTERESSENWAHRUNG DES KUNDEN - 78 - BB) § 31
ABS. 1 NR. 2 WPHG: INTERESSENKONFLIKTE - 80 -
AAA) SICHERE ANLAGE - 81 -
BBB) EIGEN- UND FREMDPRODUKTE - 81 -
CCC) CHURNING - 82 -
DDD) SCALPING - 82 -
EEE) FRONT-/ PARALLEL- RUNNING - 82 -
CE) § 31 ABS. 2 WPHG: BESCHAFFENHEIT DER INFORMATION - 83 -
DD) §31 ABS. 3 WPHG: PFLICHTINFORMATIONEN - 85 -
EE) § 31 ABS. 4 WPHG: ANLAGEBERATUNG - 89 -
FF) § 31 ABS. 5 WPHG: WARNPFLICHT DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-
UNTERNEHMENS - 92 -
GG) ZWISCHENERGEBNIS - 93 -
4. RUECKBLICK: BESONDERE PFLICHTEN DER WERTPAPIERDIENSTLEISTER BEI
FINANZTERMIN- GESCHAEFTEN -93 -
A) § 37 D WPHG A. F.: INFORMATIONEN BEI FINANZTERMINGESCHAEFTEN - 94 -
AA) § 37 D ABS. 1 WPHG A. F - 94 -
BB) § 37 D ABS. I NR. 1 - NR. 4 WPHG A. F - 95 -
B) DIE UNTERRICHRUNGSSCHRIFT - 98 -
C) DIE AUSNAHMEN VON DER INFORMATIONSPFLICHT -100 -
D) DIE VERPFLICHTUNG NACH § 37 D ABS. 5 WPHG A. F. I. V. M. § 31 ABS. 2
S. 1 NR. 2 WPHG A. F -101 -
AA) BGH-URTEIL VOM 11.06.1996, (*ZWEI-STUFEN-URTEIL" ZUR HERBEIFUEHRUNG
DER BOERSENTERMINGESCHAEFTSFAHIGKEIT) - 101 -
BB) ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG - 103 -
5. VERBOTENE FINANZTERMINGESCHAEFTE NACH § 37 G WPHG - 105 -
6. ZUSAMMENFASSUNG - 106-
VI. DER ANSPRUCH AUF SCHADENSERSATZ WEGEN VERLETZUNG DER
INFORMATIONSPFLICHT NACH § 37 D ABS. 4 S. 1 W P HG A. F. -106 -
1. PFLICHTENVERSTOSS - 107-
2. SCHADEN -107 -
3. KAUSALITAET - 108-
A) RECHTMAESSIGES ALTERNATIWERHALTEN - 108 -
B) DRITTAUFKLAERUNG - 109 -
C) ANLEGER- UND OBJEKTGERECHTE BERATUNG -110-
4. VERSCHULDEN - 111-
5. MITVERSCHULDEN - 111-
6. HOEHE DES ERSATZANSPRUCHES - 113-
7. BEWEISLAST -114 -
VIII
IMAGE 3
8. VERJAEHRUNG - 116-
9. ERGEBNIS - 117 -
VII. ZWISCHENERGEBNIS - 1 1 7-
C. DERIVATE UND STRUKTURIERTE PRODUKTE -121 -
I. BEGRIFFSDEFESITION -121 -
II. D IE OEKONOMISCHE R O L LE DER DERIVATE ALS PRODUKTINNOVATION -122 -
/. ENTWICKLUNG DER PRODUKTINNOVATIONEN - 122-
2. MARKTTRANSPARENZ UND DER DAMIT VERBUNDENE EINSATZ VON DERIVATEN - 125
- 3. ELEMENTE UND AUFBAU VON DERIVATEN - 127 -
4. HANDELSPLAETZE FUER DERIVATE - 129-
5. EINSATZMOEGLICHKEITEN VON DERIVATEN DURCH UNTERSCHIEDLICHE
MARKTAKTEURE - 132 - A) DER SPEKULANT - 132 -
B) DER HEDGER - 133 -
C) DER ARBITRAGEUR - 1 3 4-
I N. RISIKEN IM ZUSAMMENHANG MIT DERIVATEN UND DERIVATE ALS
RISIKOSTEUERUNGSMITTEL - 1 3 5-
/. RISIKODEFINITION. - 136 -
2. RISIKEN IM EINZELNEN - 137 -
A) ERFULLUNGSRISIKO - 1 3 7-
B) KREDITRISIKO - 137 -
C) PREISRISIKO -138 -
D) LIQUIDITAETSRISIKO - 139 -
E) OPERATIVE RISIKEN -139 -
F) DOKUMENTATIONSRISIKO -139 -
G) PROGNOSERISIKO - 1 4 0-
H) INTERESSENKONFLIKTRISIKO - 140-
I) BASISWERTRISIKO -141 -
J) HEBELWIRKUNG/ LEVERAGEFAKTOR - 141 -
K) PREISFESTSTELLUNGSRISIKO - 1 4 2-
1) ENDFAELLIGKEITSRISIKO - 142 -
3. DERIVATE ALS RISIKOSTEUERUNGSMITTEL - 143 -
IV. KURZDARSTELLUNG EINZELNER DERIVATE -144 -
1. OPTIONEN - 145-
2. OPTIONSSCHEINE - 146-
3. FUTURES - 149 -
A) FORWARD ALS BASIS DES FUTURES -149 -
B) VERGLEICH VON FUTURES ZU OPTIONEN - 1 5 0-
4. SWAPS -151 -
A) ZINSSWAPS -151 -
B) WAEHRUNGSSWAPS - 152 -
C) ZINS- UND WAEHRUNGSSWAPS -152 -
V. PREISBILDUNG BEI OPTIONEN -152 -
1. BEWERTUNG VON CALLS UND PUTS - 153-
A) BEWERTUNG VON CALLS - 153 -
B) BEWERTUNG VON PUTS -154 -
C) BEWERTUNG EINES CALLS AM VERFALLSTAG DER OPTION -154 -
D) BEWERTUNG EINES CALLS VOR DEM VERFALLSTAG DER OPTION -155 -
E) BEWERTUNG EINES CALLS AM VERFALLSTAG DER OPTION BEI UNSICHERHEIT UEBER
DEN AKTIENKURS -157 -
IX
IMAGE 4
2. ZUSAMMENFASSUNG - 159-
VI. STRUKTURIERTE PRODUKTE -159 -
/. DEFINITION - 159-
2. STRUKTURIERTE PRODUKTE ALS WERTPAPIER IN DER FORM EINES ZERTIFIKATS
-162- 3. PARTIZIPATIONSZERTIFIKATE - 163 -
A) THEMEN- UND STRATEGIE-ZERTIFIKATE/ BASKET-ZERTIFIKATE - 164 - B)
INDEX-ZERTIFIKATE -165-
4. BONUS- UND TEILSCHUTZ-ZERTIFIKATE - 168-
5. SPRINT- UND OUTPERFORMANCE-ZERTIFIKATE - 173 -
6. DISCOUNT-ZERTIFIKATE - 176-
A) LOCK-IN-DISCOUNT-ZERTIFIKATE - 179-
B) BARRIER-DISCOUNT-ZERTIFIKATE -180-
C) PARTIAL-TIME-BARRIER-DISCOUNT-ZERTIFIKATE -180-
D) DOPPEL-DISCOUNT-ZERTIFIKATE -181 -
E) CHEAPEST-TO-DELIVER-ZERTIFIKATE - 182 -
F) PROTECT-DISCOUNT-ZERTIFIKATE - 182-
G) ROLLING-DISCOUNT-ZERTIFIKATE -182-
7. GARANTIE-ZERTIFIKATE -184-
8. HEBELZERTIFIKATE -185-
V N. VERGLEICH VON DERIVATEN UND ZERTIFIKATEN MIT ANDEREN ANLAGEFORMEN
SOWIE ZUSAMMENFASSUNG -187 -
/. CHANCEN- UND RISIKOPROFILDARSTELLUNG - 187 -
2. VERGLEICH ZWISCHEN ANLAGE- UND HEBELPRODUKTEN - 189-
3. ZUSAMMENFASSUNG - 190-
D. JUDIKATIVE ENTSCHEIDUNGEN UND LEGISLATIVE ENTWICKLUNGEN - 193-
I. AUFKLAERUNGSPFLICHTERFORDERNISSE NACH RECHTSPRECHUNG UND LITERATUR BEI
SPEZIELLEN PRODUKTEN IN DEUTSCHLAND - 193 -
1. INDEX-ZERTIFIKATE - 193 -
2. DISCOUNT-ZERTIFIKATE -196-
3. AKTIENANLEIHEN - 197 -
4. OPTIONS- UND OPTIONSSCHEINGESCHAEFTE - 201 -
A) WAEHRUNGSOPTIONSSCHEINE -203 -
B) BASKETOPTIONSSCHEINE - 204 -
C) BANDBREITENOPTIONSSCHEINE -205 -
D) ZUSAMMENFASSUNG OPTIONS- UND OPTIONSSCHEINGESCHAEFTE - 206 - 5.
CMS-SPREAD-LADDER-SWAPS - 206 -
II. DIE ANLAGEBERATUNG ALS WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG NACH EU-VORGABEN -
208 -
7. DIE GRUNDLAGEN DER RICHTLINIE 2004/39/EG (MIFID) - 209 -
A) RECHTLICHER HINTERGRUND DER RICHTLINIE -209-
B) DIE MIFID ALS RICHTLINIE, DIE GEMAESS DEM *LAMFALUSSY- PROZESS"
ERGANGEN IST -210-
C) ZIELSETZUNG DER MIFID - 211 -
D) DIE EINZELNEN REGELUNGSKOMPLEXE DER RICHTLINIE - 212 -
E) NICHTEINBEZIEHUNG VON OTC-TRANSAKTIONEN - 215 -
F) ZUSAMMENFASSUNG: GRUNDLAGEN DER MIFID -216-
2. DIE WOHLVERHALTENSREGELN DER MIFID -216-
3. DIE *LEVEL 2"- MASSNAHMEN - 220 -
IMAGE 5
4. ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN WOHLVERHALTENSREGELN UND
DURCHFILHRUNGSMASSNAHMEN -221 -
IH. LEGISLATIVE ENTWICKLUNGEN IN DER SCHWEIZ - 222 -
A VORSCHLAG DER EIDGENOESSISCHEN BANKENKOMMISSION - 222 -
2. ABLOESUNG DES AFG DURCH DAS KAG -224-
3. STELLUNGNAHME -225-
IV. ZWISCHENERGEBNIS - 227 -
E. WEITERENTWICKLUNGSVORSCHLAEGE - 229 -
I. AUFKLAERUNGSPFLICHT BEI DERIVATEN: JURISTISCHE BEURTEILUNG DES § 37 D
W P HG A. F. - 229 -
/. NORMIERTER INHALT DES § 37 D WPHG A. F. - 229 -
2. ERGAENZUNGSBEDUERFTIGER INHALT DES § 37 D WPHG A. F. - 229-
3. MOEGLICHKEITEN UND VORSCHLAEGE ZUM UMGANG MIT § 37 D WPHG A. F. - 230 -
A) MOEGLICHE ERGAENZUNG DES § 37 D WPHG A. F - 231 -
B) STREICHUNG DES § 37 D WPHG A. F - 233 -
C) ZWISCHENERGEBNIS -234-
II. VERBESSERUNG DES BESTEHENDEN INFORMATIONSPFLICHTSYSTEMS - 235 - 1.
NACHGELAGERTE INFORMATIONSPFLICHT -237-
2. LOESUNGSVORSCHLAG: NACHGELAGERTE INFORMATIONSBEREITSTELLUNGSPFLICHT
DER BANK -242-
A) EINORDNUNG DER NACHGELAGERTEN INFORMATIONSBEREITSTELLUNGSPFLICHT -
243 - B) DEFINITION DER NACHGELAGERTEN
INFORMATIONSBEREITSTELLUNGSPFLICHT - 244 - C) TRANSPARENZ DER
BEREITGESTELLTEN INFORMATION - 246 -
AA) TRANSPARENZ IM AGB- UND IM FERNABSATZRECHT - 247 -
BB) TRANSPARENZ DER INFORMATION IM RAHMEN DER NACHGELAGERTEN
INFORMATIONSBEREITSTELLUNGSPFLICHT - 2 4 8-
D) BEREITSTELLUNGSWEGE DER INFORMATION - 249 -
AA) PRINTPUBLIKATION - 249 -
BB) INTERNET - 250 -
CC) TELEPHON - 251 -
DD) DURCHFUHRUNG - 251 -
E) MITWIRKUNG DES ANLEGERS -253 -
AA) PFLICHT - 253 -
BB) OBLIEGENHEIT - 254 -
CC) ZWISCHENERGEBNIS - 257 -
F) VERZICHT AUF NACHGELAGERTE INFORMATIONSBEREITSTELLUNG - 257 -
G) ZWISCHENERGEBNIS - 2 5 8-
3. INFORMATIONSBEREITSTELLUNG DER BANKEN UNTEREINANDER - 259 -
N I. INHALTE EINER NACHGELAGERTEN INFORMATIONSBEREITSTELLUNGS- PFLICHT -
2 6 0-
/. DIESENSITIVITAETSKENNZAHLEN (*DIE GRIECHEN") - 262-
A) DELTA - 2 6 3-
B) GAMMA - 264 -
C) KAPPA - 264 -
D) THETA - 2 6 5-
E) RHO - 2 6 5-
F) ZUSAMMENFASSUNG IN EINEM SCHAUBILD - 266 -
2, VALUE-AT-RISK (VAR) - 266 -
A) VALUE-AT-RISK ALS KENNZAHL - 267 -
IMAGE 6
B) DIE BERECHNUNG DES VALUE-AT-RISK - 2 6 9-
C) PRAKTISCHE UMSETZUNG - 272 -
3. EIGENE BEWERTUNG - 274 -
IV. ERGEBNIS - 2 7 5-
F. ZUSAMMENFASSUNG/ AUSBLICK - 277 -
I. GESAMTBETRACHTUNG - 277 -
/. AUFKLAERUNG UND PRODUKTE - 277 -
2. NACHGELAGERTE INFORMATIONSBEREITSTELLUNGSPFLICHT - 279 -
3. INHALTE DER NACHGELAGERTEN INFORMATIONSBEREITSTELLUNGSPFLICHT - 281 -
II. AUSBLICK -281 -
1. PRODUKTENTWICKLUNG - 281 -
2. RECHTSPOLITISCHE ENTWICKLUNG - 285 -
LITERATURVERZEICHNIS: - 2 8 9- |
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