Verständigungen - Settlements im Kartellbußgeldverfahren: eine Untersuchung des Vergleichsverfahrens der Kommission mit einer rechtsvergleichenden und rechtsökonomischen Analyse
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2011
|
| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Wirtschaftsrecht und Wirtschaftspolitik
258 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 1085 S. |
| ISBN: | 9783832970253 3832970258 |
Internformat
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IMAGE 1
INHALTSUEBERSICHT
INHALTSUEBERSICHT 7
INHALTSVERZEICHNIS 11
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 35
VERZEICHNIS ABGEKUERZT ZITIERTER ZEITSCHRIFTEN UND ZEITUNGEN 38
EINFUEHRUNG 45
1. TEIL: REGELUNGSMODELLE KONSENSUALER VERFAHRENSBEENDIGUNG 51
A. ABGRENZUNG 51
I. VERFAHREN OHNE FOERMLICHE FESTSTELLUNGEN, HIER: VERPFLICHTUNGSZUSAGEN
51 II. VERFAHREN MIT FOERMLICHEN FESTSTELLUNGEN UND BUSSGELDERN, HIER:
VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 52
III. DEFINITION UND ABGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 53
B. LAENDERBERICHTE 54
I. BEDEUTUNG DES INTERNATIONALEN KONTEXTES 54
II. EINZELNE RECHTSORDNUNGEN 55
C. SYSTEMBILDUNG 103
I. SYSTEMATISIERUNGSANSAETZE 103
II. INTERSYSTEMISCHE KONFLIKTE UND KOOPERATION 114
III. KONVERGENZINDUZIERENDE WIRKUNG VON VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 120
2. TEIL: THEORIEN ZUR BEGRUENDUNG KONSENSUALER BEENDIGUNG VON
KARTELLBUSSGELDVERFAHREN 127
A. EINFUEHRUNG UND ERKENNTNISINTERESSE 127
B. DAS SHADOW-OF-TRIAL-MODELL 129
I. GRUNDLAGEN DES MODELLS 129
II. KRITIK DES MODELLS 137
III. BEURTEILUNG UND GESTALTUNGSEMPFEHLUNGEN 320
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1014517044
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
C. VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN ALS BEITRAG ZU EFFIZIENTER
KARTELLBEKAEMPFUNG 354
I. VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN ALS EFFIZIENTE VOLLZUGSSTRATEGIE 354 II.
FAZIT 388
III. GESTALTUNGSEMPFEHLUNGEN FUER VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 391
D. RESPONSIVE REGULATION 392
I. OEKONOMISCHE UND SOZIOLOGISCHE GRUNDLAGEN 393
II. REGULIERUNGSSTRATEGIE *RESPONSIVE REGULATION" 398
III. RESPONSIVE REGULATION UND KARTELLRECHT 407
IV. DISKUSSION UND KRITIK 427
E. ZUSAMMENFASSENDE ZUORDNUNG UND BEWERTUNG 435
3. TEIL: KONSENSUALE BEENDIGUNG VON KARTELLVERFAHREN IM EUROPAEISCHEN
KARTELLRECHT UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DES NEUEN
VERGLEICHSVERFAHRENS 439
A. GRUNDLEGUNG: SYSTEM DER HERKOEMMLICHEN VERSTAENDIGUNGSELEMENTE 439 I.
KONSENSUALE VERFAHRENSBEENDIGUNG (REGELMAESSIG) OHNE FESTSTELLUNGEN UND
MONETAERE SANKTION 439
II. KONSENSUALE VERFAHRENSBEENDIGUNG MIT FOERMLICHEN FESTSTELLUNGEN UND
BUSSGELDVERHAENGUNG 480
III. OPTION: EG-VERWALTUNGSVERTRAEGE 514
B. URSACHEN FUER DIE NOTWENDIGKEIT EINES VERGLEICHSVERFAHRENS 520 I.
EINFUEHRUNG UND ERKENNTNISINTERESSE 520
II. HINTERGRUND: REFORM DER VO 17/62 521
III. URSACHEN DES VERGLEICHSVERFAHRENS 524
IV. FAZIT UND BEWERTUNG DER GRUENDE 550
C. DAS VERGLEICHSVERFAHREN 560
I. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 560
II. RECHTLICHER RAHMEN UND RECHTSGRUNDLAGE DES VERGLEICHSVERFAHRENS 564
III. DAS HERKOEMMLICHE VERFAHREN ALS REFERENZPUNKT DES
VERGLEICHSVERFAHRENS 566
IV. ANALYSE DES VERGLEICHSVERFAHRENS 572
V. EINORDNUNG DES VERGLEICHSVERFAHRENS 630
D. RECHTSPROBLEME DES VERGLEICHSVERFAHRENS 671
I. NORMENHIERARCHISCHE VORGABEN 671
II. KOMPETENZ DER KOMMISSION 673
IMAGE 3
III. VEREINBARKEIT DES VERGLEICHSVERFAHRENS MIT DEN
VERTEIDIGUNGSRECHTEN 733
IV. ERMESSENSFEHLERFREIHEIT DES VERGLEICHSVERFAHRENS: VORAUSSETZUNGEN
FUER EINE BUSSGELDERMAESSIGUNG WEGEN KOOPERATION IM VERWALTUNGS VERFAHREN
786
V. ERMESSEN DER KOMMISSION ODER ANSPRUCH DER UNTERNEHMEN 872 VI.
BINDUNGSWIRKUNGEN UND RUECKZUGSMOEGLICHKEITEN IM VERGLEICHSVERFAHREN 877
VII. VERWERTBARKEIT DER ANERKENNTNISSE BEI SCHEITERN EINES VERGLEICHS
898 VIII. GERICHTLICHER RECHTSSCHUTZ DER PARTEIEN 914
IX. AUSWIRKUNGEN AUF INFORMATIONS- UND KONTROLLRECHTE SOWIE DEN
RECHTSSCHUTZ DRITTER 921
4. TEIL: BEWERTUNG UND PERSPEKTIVEN 963
A. GEGENSTAND DES VIERTEN TEILS 963
B. OEKONOMISCHE ANALYSE UND BEWERTUNG DES VERGLEICHSVERFAHRENS 963 I. DAS
VERGLEICHSVERFAHREN IM LICHTE DES SHADOW-OF-TRIAL-MODELLS 963 II. DAS
VERGLEICHSVERFAHREN ALS BEITRAG ZU EFFIZIENTER KARTELLBEKAEMPFUNG 979
III. DAS VERGLEICHSVERFAHREN AUS SICHT VON RESPONSIVE REGULATION UND
RESTORATIVE JUSTICE 980
C. RECHTLICHER KORREKTURBEDARF AM VERGLEICHSVERFAHREN 981
D. ATTRAKTIVITAET DES VERGLEICHSVERFAHRENS AUS UNTERNEHMENSSICHT 982 I.
ATTRAKTIVITAET ALS GRUNDVORAUSSETZUNG 982
II. VOR- UND NACHTEILE AUS UNTERNEHMENSSICHT 982
III. BEWERTUNG UND FOLGEN 986
E. PERSPEKTIVEN 988
I. AUSDEHNUNG DES ANWENDUNGSBEREICHS AUF VERTIKALFAELLE/ART. 102 AEUV 988
II. INTEGRATION ZUSAETZLICHER ELEMENTE IN DAS VERGLEICHSVERFAHREN 990
III. OBLIGATORISCHE GERICHTLICHE KONTROLLE IM VERGLEICHSVERFAHREN? 995
IV. KOORDINATION UND KOOPERATION IN BEZUG AUF ANDERE RECHTSORDNUNGEN 997
F. SCHLUSSWORT: DAS WEITERE RECHTSOEKONOMISCHE UND JURISTISCHE
ARBEITSPROGRAMM 1000
LITERATURVERZEICHNIS 1003
MATERIALIENVERZEICHNIS 1070
9
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSUEBERSICHT 7
INHALTSVERZEICHNIS 11
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 35
VERZEICHNIS ABGEKUERZT ZITIERTER ZEITSCHRIFTEN UND ZEITUNGEN 38
EINFUEHRUNG 45
1. TEIL: REGELUNGSMODELLE KONSENSUALER VERFAHRENSBEENDIGUNG 51
A. ABGRENZUNG 51
I. VERFAHREN OHNE FOERMLICHE FESTSTELLUNGEN, HIER: VERPFLICHTUNGSZUSAGEN
51 II. VERFAHREN MIT FOERMLICHEN FESTSTELLUNGEN UND BUSSGELDERN, HIER:
VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 52
III. DEFINITION UND ABGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 53
B. LAENDERBERICHTE 54
I. BEDEUTUNG DES INTERNATIONALEN KONTEXTES 54
II. EINZELNE RECHTSORDNUNGEN 55
1. VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA 55
A) EINFUEHRUNG 55
B) VERSTAENDIGUNGEN IM BEREICH STRAFRECHTLICHER KARTELLVERFOLGUNG: PLEA
BARGAINING 56
AA) ABLAUF UND RECHTSPRAXIS 5 6
BB) KONTROLLE UND TRANSPARENZ 60
C) VERSTAENDIGUNGEN IM BEREICH ZIVILRECHTLICHER KARTELLVERFOLGUNG DER AD
DOJ: CONSENT DECREES 62
AA) ABLAUF UND RECHTSPRAXIS 62
BB) KONTROLLE UND TRANSPARENZ 63
D) VERSTAENDIGUNGEN IN ADMINISTRATIVE PROCEEDINGS DER FTC: CONSENT ORDERS
64
AA) ABLAUF UND RECHTSPRAXIS 64
BB) KONTROLLE UND TRANSPARENZ 66
2. FRANKREICH 67
11
IMAGE 5
A) EINFUEHRUNG: REFORM DES FRANZOESISCHEN KARTELLVERFAHRENSRECHTS 67
B) VERSTAENDIGUNGEN BEI VERWALTUNGSRECHTLICHER KARTELLVERFOLGUNG:
NON-CONTESTATION DES GRIEFS 70
AA) ANREIZE UND ERFORDERLICHE KOOPERATIONSLEISTUNGEN 70 BB) ABLAUF,
KONTROLLE UND TRANSPARENZ 72
CC) ANWENDUNGSPRAXIS INSB. IN KARTELLFAELLEN 75
C) VERSTAENDIGUNGEN IM BEREICH STRAFRECHTLICHER KARTELLVERFOLGUNG 77 3.
DEUTSCHLAND 78
A) EINFUEHRUNG 78
B) VERSTAENDIGUNGEN IM BUSSGELDVERFAHREN: DER EINVERNEHMLICHE
BUSSGELDBESCHEID (NEUERDINGS: SETTLEMENT) 79
AA) RECHTLICHE VORGABEN 80
BB) ABLAUF UND RECHTSPRAXIS 81
CC) KONTROLLE UND TRANSPARENZ 85
C) VERSTAENDIGUNGEN IM BEREICH VERWALTUNGS- UND STRAFRECHTLICHER
KARTELLVERFOLGUNG 86
4. NIEDERLANDE 87
A) EINFUEHRUNG 87
B) VERSTAENDIGUNGEN IM BUSSGELDVERFAHREN 88
AA) GENERELLE VERSTAENDIGUNGSMOEGLICHKEITEN IM BUSSGELDVERFAHREN 88 BB) DAS
FAST TRACK VERFAHREN 89
(1) ABLAUF UND RECHTSPRAXIS 89
(2) KONTROLLE UND TRANSPARENZ 92
5. GROSSBRITANNIEN 93
A) EINFUEHRUNG 93
B) VERSTAENDIGUNGEN IM BEREICH ZIVILRECHTLICHER KARTELLVERFOLGUNG
(UNTERNEHMEN) 94
AA) ABLAUF UND RECHTSPRAXIS 95
(1) INDEPENDENT SCHOOLS 95
(2) EARLY RESOLUTION AGREEMENTS UND EINFACHES NICHTBESTREITEN 96 (3)
CONSTRUCTION CASE 98
BB) SYSTEMATISIERUNG DER PRAXIS 100
CC) KONTROLLE UND TRANSPARENZ 102
C) VERSTAENDIGUNGEN IM BEREICH STRAFRECHTLICHER KARTELLVERFOLGUNG 102
C. SYSTEMBILDUNG 103
I. SYSTEMATISIERUNGSANSAETZE 103
1. UNTERSCHEIDUNG NACH DEM RECHTSGEBIET 103
2. UNTERSCHEIDUNG NACH DEN VERSTAENDIGUNGSINHALTEN
(*VERHANDLUNGSGEGENSTAENDEN") 105
3. UNTERSCHEIDUNG NACH DER FUNKTION IM BEHOERDLICHEN VOLLZUG 107 A)
INTEGRIERTE SYSTEME 107
B) VERFAHRENSOEKONOMISCHE SYSTEME 109
C) DISKRETIONAERE SYSTEME 110
12
IMAGE 6
D) GRAPHISCHE VERANSCHAULICHUNG UND KLARSTELLUNG DES
UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 111
4. GRENZEN DER UNTERSCHEIDUNG 112
II. INTERSYSTEMISCHE KONFLIKTE UND KOOPERATION 114
1. KOORDINATIONSPROBLEMATIK 114
A) .AUSUNTERNEHMENSSICHT 115
B). AUS BEHOERDENSICHT 116
2. INNOVATIVE ANSAETZE DER KOOPERATION 117
III. KONVERGENZINDUZIERENDE WIRKUNG VON VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 120 1.
KONVERGENZINDUZIERENDE WIRKUNG AUF ADVERSATORISCHE VS. INQUISITORISCHE
ENTSCHEIDUNGSTRUKTUREN 120
A) UNTERSCHEIDUNG ADVERSATORISCH UND INQUISITORISCH KONZIPIERTER
KARTELL(BUSSGELD)VERFAHREN 120
B) NIVELLIERUNG DER UNTERSCHIEDE DURCH VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 122 C)
VERBLEIBENDE RECHTSTECHNISCHE UNTERSCHIEDE 123
2. MULTILATERALE BEMUEHUNGEN UM KONVERGENZ 124
2. TEIL: THEORIEN ZUR BEGRUENDUNG KONSENSUALER BEENDIGUNG VON
KARTELLBUSSGELDVERFAHREN 127
A. EINFUEHRUNG UND ERKENNTNISINTERESSE 127
B. DAS SHADOW-OF-TRIAL-MODELL 129
I. GRUNDLAGEN DES MODELLS 129
1. ANWENDUNGSBEREICH 129
A) URSPRUNG DES MODELLS 129
B) BEGRIFF DES *PLEA BARGAINING" 129
C) PLEA BARGAINING-KONSTELLATIONEN 131
2. GRUNDZUEGE DES SHADOW-OF-TRIAL-MODELLS 133
A) REPRESSIVE VERFAHREN ALS MAERKTE 133
B) PLEA BARGAINING ALS VERTRAG 133
C) KOSTENEFFIZIENZ OHNE EINBUSSE AN RECHTSSTAATLICHKEIT 135 D) PLEA
BARGAINING ALS VERSICHERUNG UND SCREENING-MECHANISMUS 136 II. KRITIK DES
MODELLS 137
1. RELATIVIERUNGEN 138
A) PLEA BARGAINING ALS SCREENING-MECHANISMUS 138
B) PLEA BARGAINING ALS VERSICHERUNGS-MECHANISMUS 140 2. STRUKTURELLE
FAKTOREN 141
A) "SHADOW OF THE LAW/SHADOW OF TRIAL" IN REPRESSIVEN VERFAHREN? 141 B)
AGENCY-KOSTEN 144
AA) OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN 144
BB) OEKONOMIE DER AGENCY-KOSTEN AUF BEHOERDENSEITE 147 (1) *KLASSISCHES"
SHADOW-OF-TRIAL-MODELL:
13
IMAGE 7
KEINE AGENCY-PROBLEMATIK 147
(A) VERFOLGUNGSBEHOERDE ALS PERFEKTER INTERESSENVERTRETER IN
VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 147
(B) DISKUSSION 149
(2) VERFOLGUNGSBEHOERDE ALS AGENT MIT EIGENSTAENDIGER ZIELSETZUNG 150
(A) OEKONOMISCHE THEORIE DER REGULIERUNG 152
A) MEINUNGSSPEKTRUM ZU DEN BESTIMMUNGSFAKTOREN VON REGULIERUNG 152
SS) OEKONOMISCHE REGULIERUNGSTHEORIE UND KARTELLRECHT 156 Y) BEDEUTUNG FUER
VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN UND KRITIK 159 (B) OEKONOMISCHE THEORIE DER
BUEROKRATIE 160
ET) UEBERBLICK 160
SS) HAUPTANSAETZE DER OEKONOMISCHEN THEORIE DER BUEROKRATIE UND KARTELLRECHT
161
Y) AUSWIRKUNGEN AUF DIE BEURTEILUNG VON VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 163
(C) SPEZIELLE HYPOTHESEN ZU VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN/PLEA BARGAINING 165
(3) ANWENDUNG INSBESONDERE IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT 170 (A)
BEHOERDLICHE ZIELSETZUNG IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT 170 A) STANDPUNKT
DES RECHTS ALS AUSGANGSPUNKT POSITIVER THEORIE? 170
SS) KOMMISSION *MAXIMIERT" SANKTIONSENTSCHEIDUNGEN UND/ODER BUSSGELDER 174
Y) KOMMISSIONSBEAMTE MINIMIEREN BEARBEITUNGSAUFWAND 176 6)
KOMMISSIONSBEAMTE *MAXIMIEREN" KARRIEREAUSSICHTEN 178 (B) EMPIRISCHE
EVIDENZ ZUR BEHOERDENMOTIVATION IM KARTELLRECHT 178
X) USA 178
SS) EUROPAEISCHE UNION 183
Y) EINZELNE MITGLIEDSSTAATEN DER EU 186
(C) EINFLUSSNAHME VON DRITTINTERESSEN: LOBBYING IM KARTELLRECHT 187
A) DEFINITION 187
SS) BEDEUTUNG IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT 190
Y) LOBBYMASSNAHMEN IM KARTELLRECHT 193
5) FOLGERUNGEN FUER DIE BEURTEILUNG VON VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 196
(4) ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 197
CC) AGENCY-KOSTEN AUF SEITEN DES ANGESCHULDIGTEN 200
C) INFORMATIONSASYMMETRIEN 203
AA) ERHOEHUNG VON INFORMATIONSASYMMETRIEN IN VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 204
14
IMAGE 8
(1) AUFSEITEN DER UNTERNEHMEN: EINSCHRAENKUNGEN VON
INFORMATIONSRECHTEN 204
(2) AUFSEITEN DER BEHOERDE: ABGEKUERZTE ERMITTLUNGSTAETIGKEIT 206 BB)
GENERELLE INFORMATIONSASYMMETRIEN IN REPRESSIVEN VERFAHREN 207 CC)
FOLGEN VON UIFORMATIONSASYMMETRIEN 208
(1) SINKENDE BEDEUTUNG DES *SHADOW OF TRIAL" BZW. DES *SHADOW OF THE
LAW" 208
(2) STRATEGISCHE AUSNUTZUNG IN BEZUG AUF DIE BILATERALEN
VERSTAENDIGUNGSBEDINGUNGEN 209
(3) BESONDERHEITEN BEI MEHREREN ANGESCHULDIGTEN (MEHRPARTEIENFAELLE) 210
(A) STRATEGISCHE AUSNUTZUNG UNTERSCHIEDLICHER BETEILIGUNGSGRADE 211
(B) AUSGESTALTUNG DES VERSTAENDIGUNGSMODUS 212
D) EXTERNE EFFEKTE 213
AA) EINFUEHRUNG UND OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN 213
BB) WICHTIGE EXTERNE EFFEKTE IN KARTELLRECHTLICHEN VERSTAENDIGUNGS
VERFAHREN 214
( 1 ) EXTERNE EFFEKTE AUF GESCHAEDIGTE 214
(A) INTERNALISIERTE FOERDERLICHE EFFEKTE FUER PRIVATE KLAGEN 216 (B)
INTERNALISIERTE VS. EXTERNALISIERTE BEEINTRAECHTIGUNGEN 217 (A)
WEITGEHEND ODER TEILWEISE INTERNALISIERTE BEEINTRAECHTIGUNGEN 217
(SS) EXTERNALISIERTE BEEINTRAECHTIGUNGEN 221
(C) EMPIRISCHE BELEGE 225
(D) FAZIT UND FOLGEN FUER DIE BEWERTUNG VON VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 229
(2) EXTERNE EFFEKTE AUF DIE RECHTSORDNUNG 231
(3) EXTERNE EFFEKTE AUF DIE GESELLSCHAFT (SOZIALE KOSTEN) 235 CC)
ZUSAMMENFASSUNG 237
E) UMSETZBARKEIT IN INQUISITORISCHEN RECHTSSYSTEMEN 237 3.
VERHALTENSOEKONOMISCHE FAKTOREN 238
A) EINFUEHRUNG 238
AA) VERHALTENSOEKONOMIE (BEHAVIORAL ECONOMICS) UND BEHAVIORAL LAW AND
ECONOMICS 239
BB) NEUERE KRITIK AM SHADOW-OF-TRIAL-MODELL ZU VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN
242
B) ANWENDBARKEIT DER ERKENNTNISSE DER VERHALTENSOEKONOMIE AUF REPRESSIVE
KARTELLVERFAHREN 242
AA) VERHALTENSOEKONOMIE UND KARTELL(VERFAHRENS)RECHT 242 BB)
VERHALTENSOEKONOMIE UND VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 247 ( 1 ) DER MASSGEBLICHE
DISKONTFAKTOR 248
(2) DIE INDIVIDUELLE RISIKONEIGUNG (FRAMING-EFFEKTE) 250 (A)
VERHALTENSOEKONOMISCHE GRUNDLAGEN 250
15
IMAGE 9
(B) FRAMING-EFFEKTE BEI KONSENSUALER VERFAHRENSBEENDIGUNG 252
(3) ANWENDUNGSGRENZEN VERHALTENSOEKONOMISCHER ERKENNTNISSE 255 C)
EINSEITIGE INFORMATIONSVERARBEITUNG UND -BEWERTUNG (PROSECUTORIAL BIAS)
259
AA) VERHALTENSPSYCHOLOGISCHE GRUNDLAGEN 260
(1) BESTAETIGUNGSTENDENZ (CONFIRMATORY BIAS) 260
(2) SELF-SERVING BIAS 261
BB) *PROSECUTORIAL BIAS" AUF SEITEN DER BEHOERDE 263
(1) ENTSCHEIDUNGSSTRUKTUREN IN KARTELLFAELLEN 263
(A) . DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION 263
(B) . DER FEDERAL TRADE COMMISSION (FTC) 266
(2) AKZENTUIERUNG DER KRITIK 266
(3) MOEGLICHE URSACHEN 267
(4) EMPIRISCHE BELEGE 271
(5) IMPLIKATIONEN FUER VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 273
(A) EINSCHRAENKUNG VON INFORMATIONSRECHTEN 274
(B) GEGENSTAND UND ABLAUF VON VERSTAENDIGUNGSDISKUSSIONEN 274
CC) SELF-SERVING UND CONFIRMATORY BIAS AUF SEITEN DER UNTERNEHMEN UND
*EINIGUNGSPARADOX" 275
D) ANKEREFFEKT UND GEFAHR DES *OVERCHARGING" 278
AA) VERHALTENSPSYCHOLOGISCHE GRUNDLAGEN 278
BB) ANKEREFFEKT IN STREITIGEN VERFAHREN UND BEI KONSENSUALER
VERFAHRENSBEENDIGUNG 280
CC) BEDEUTUNG DES ANKEREFFEKTS FUER VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 283 (1)
STRATEGISCHER VORTEIL DER KARTELLBEHOERDE 283
(2) EFFEKTIVITAET VON *OVERCHARGING" 284
4. VERHANDLUNGSMACHT, SANKTIONSNACHLASS UND ERGEBNISRICHTIGKEIT 285 A)
EINFUEHRUNG 285
B) VERTRAGSANALOGIE VS. HANDLUNGSOPTIONEN, DETAILKENNTNIS, ERFAHRUNG 286
C) BEDEUTUNG DES SANKTIONSNACHLASSES 288
AA) *INNOCENCE-PROBLEM" IN VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 288 BB)
GEGENMASSNAHME: BEGRENZTE SANKTIONSNACHLAESSE 291 CC) FOLGEPROBLEM:
EFFEKTIVE BEGRENZUNG UND KONTROLLE 293 (1) UMGEHUNG FORMAL BEGRENZTER
NACHLAESSE DURCH ALTERNATIVE
BARGAINING-FORMEN 294
(A) CHARGE BARGAINING UND OVERCHARGING 294
(B) FACT BARGAINING UND GUIDELINES FACTOR BARGAINING 296 (C)
ANSATZPUNKTE AM BEISPIEL DES EUROPAEISCHEN KARTELLBUSSGELDRECHTS 297
(2) KARTELLBEHOERDLICHER EINFLUSS AUF NICHT KARTELLRECHTLICHE SANKTIONEN
301
(A) EINFLUSS AUF ANDERE OEFFENTLICH-RECHTLICHE SANKTIONEN 301
16
IMAGE 10
(B) EINFLUSS AUF PRIVATRECHTLICHE *SANKTIONEN" (INSB.
PRIVATE SCHADENSERSATZKLAGEN) 303
(C) EINFLUSS AUF AUSSERRECHTLICHE SANKTIONEN 304
(D) AUFERLEGUNG AUSSERRECHTLICHER SANKTIONEN AUCH BEI GUTEN AUSSICHTEN
LETZTENDLICHER NICHTUEBERFUEHRUNG 308 (3) PROBLEMATIK MANGELNDER
ERKENNBARKEIT UND KONTROLLIERBARKEIT VON EINFLUSSNAHMEN 308
DD) INDIZIEN FUER PRAKTISCHE BEDEUTUNG UND HOEHE VERDECKTER NACHLAESSE IN
KARTELLRECHTLICHEN VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 310 (1) BEHOERDENFOREN UND
GENERELLE STELLUNGNAHMEN 311 (2) USA 311
(3) WEITERE RECHTSORDNUNGEN 315
(4) UNKLARHEITEN IM EUROPAEISCHEN VERGLEICHSVERFAHREN 317 D)
ZUSAMMENFASSUNG UND ERGEBNIS 320
III. BEURTEILUNG UND GESTALTUNGSEMPFEHLUNGEN 320
1. BEURTEILUNG DES SHADOW-OF-TRIAL-MODELLS 320
A) ZUSAMMENFASSENDE DARSTELLUNG DES MODELLS 320
B) KRITIK DES MODELLS 321
C) ERKENNTNISWERT UND NUTZEN DES MODELLS ZUR BEWERTUNG VON
VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 322
2. GESTALTUNGSEMPFEHLUNGEN FUER KARTELLRECHTLICHE VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN
323
A) BESONDERS PROBLEMATISCHE FAKTOREN 325
AA) AGENCY-KOSTEN 325
BB) INFORMATIONSASYMMETRIEN 328
CC) VOREINGENOMMENE INFORMATIONSVERARBEITUNG UND PROSECUTORIAL BIAS 329
(1) CONFIRMATION BIAS UND SELF-SERVING BIAS 329
(2) RATIONALE ANREIZE, SUNK-COST-EFFEKT UND *VERFOLGUNGSBEHOERDLICHE
LEIDENSCHAFT" (PROSECUTORIAL PASSION) 331
DD) *UEBERMAECHTIGE" SANKTIONSNACHLAESSE UND INNOCENCE-PROBLEM 332 (1)
ZUSAMMENFASSENDER ABRISS DER PROBLEMATIK 332 (2) SONDERKONSTELLATION:
HYBRIDFAELLE 333
(3) VERBOTSLOESUNGEN 335
(A) UNTERBINDUNG DURCH VERBOT MIT APPELLCHARAKTER 335 (B) BEWERTUNG 337
(4) INSTITUTIONELLE LOESUNGEN 338
(A) EINFUEHRUNG 338
(B) VORSCHLAG: NUR EINSEITIGE UND UNBEDINGTE AUFGABE VON
BESCHWERDEPUNKTEN 338
(C) VORSCHLAG: VERSTAENDIGUNGSANGEBOTE ALS SANKTIONSOBERGRENZE 339
(5) STELLUNGNAHME 342
17
IMAGE 11
(A) ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN ERKENNTNISSE 342
(B) EIGENER VORSCHLAG: KOMBINATION VON MASSNAHMEN SOWIE HIERARCHISCHE
KONTROLLE UND TRANSPARENZ 343
B) WENIGER GRAVIERENDE FAKTOREN 344
AA) ANKEREFFEKT 344
(1) PROBLEMATIK 344
(2) MOEGLICHE VORKEHRUNGEN SEITENS DER PARTEIEN 345
BB) EXTERNE EFFEKTE 348
(1) MOEGLICHE GEGENMASSNAHMEN 348
(2) WIEDERGUTMACHUNGSLEISTUNGEN ALS GEGENSTAND EINES BESCHLUSSES IM
EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT? 351
C. VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN ALS BEITRAG ZU EFFIZIENTER KARTELLBEKAEMPFUNG
354
I. VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN ALS EFFIZIENTE VOLLZUGSSTRATEGIE 354 1.
ARGUMENTATION 354
2. OEKONOMISCHE UEBERPRUEFUNG 355
A) EINORDNUNG UND VERHAELTNIS ZUM SHADOW-OF-TRIAL-MODELL 355 B)
STANDARDMODELL DER SANKTIONSWIRKUNG 357
C) VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN IM STANDARDMODELL 358
AA) VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN ALS MODIFIKATION DER VOLLZUGSSTRATEGIE 358
BB) WIRKUNG VON VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 359
(1) OPTIMALE STRATEGIE: LOW PROBABILITY - HIGH PENALTY - APPROACH 359
(2) BEURTEILUNG (VERFAHRENSOEKONOMISCHER) VERSTAENDIGUNGEN 360 D)
EINSCHRAENKUNGEN/GRENZEN DES STANDARDMODELLS 361
AA) MODELLTHEORETISCHE VERFEINERUNGEN 362
(1) BEDEUTUNG DER RISIKONEIGUNG 362
(2) BEACHTUNG DER BEDINGUNG FUER INTERNE STABILITAET EINES KARTELLS 363
(3) FAIRNESSGEBUNDENER NUTZEN 364
(4) OEFFENTLICHKEITSWIRKUNG UND REPUTATIONSEFFEKTE 366 BB) OEKONOMISCHE
UND SOZIALE KOSTEN 367
(1) PROBLEM DER *OVERDETERRENCE" BEI FEHLERANFAELLIGKEIT DES VOLLZUGS 367
(2) FOERDERUNG VON FEHLSANKTIONIERUNGEN IN VERSTAENDIGUNGS- VERFAHREN UND
AGENCY-PROBLEME 368
(3) KONTRAPRODUKTIVE WIRKUNGEN IN OLIGOPOLISTISCHEN MAERKTEN 369 (4)
BEGRENZTE ZAHLUNGSFAEHIGKEIT UND DADURCH VERURSACHTE SOZIALE KOSTEN 370
(5) *ABSCHRECKUNG" VON COMPLIANCE-BEMUEHUNGEN 371 CC) RECHTSPRAKTISCHE
UND RECHTLICHE GRENZEN 371
(1) ERSCHWERUNG UND VERTEUERUNG DER VERFOLGUNG VERBLEIBENDER
ZUWIDERHANDLUNGEN 371
18
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(2) RECHTLICHE ZULAESSIGKEIT 372
DD) NEUERE VERHALTENSOEKONOMISCHE ERKENNTNISSE 374
( 1 ) VERFUEGBARKEITSHEURISTIK UND UEBERKONFIDENZ 3 74
(2) *WEITERGABE" VON BUSSGELDERN AN KONSUMENTEN UND SUNK-COST-BIAS 376
(3) MANGELNDE AKZEPTANZ VON ERWAEGUNGEN *EFFIZIENTER ABSCHRECKUNG" 377
EE) KONSEQUENZEN FUER DIE BEURTEILUNG VON VERSTAENDIGUNGS VERFAHREN 378
E) ABSTIMMUNGSPROBLEM MIT DER KRONZEUGENREGELUNG 380 AA) EINFUEHRUNG 380
BB) VORAUSSETZUNG EFFEKTIVER KOMBINATION 380
CC) WIRKUNG VON VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN AUF EINE KRONZEUGENREGELUNG 3 81
( 1 ) VERRINGERUNG DES ANREIZES ZUR KARTELLAUFDECKUNG 381 (2)
VERRINGERUNG DES ANREIZES ZUR ERMITTLUNGSFOERDERUNG 383 (3) ZIEL:
MINIMIERUNG NEGATIVER FOLGEN 385
(A) MASSSTAB: KOSTEN-NUTZEN-BALANCE 385
(B) ANSATZPUNKT: BEEINFLUSSUNG DER ATTRAKTIVITAET BESTIMMTER
VERTEIDIGUNGSSTRATEGIEN 386
(C) ENGE BEGRENZUNG DER VERSTAENDIGUNGSNACHLAESSE 386 (D) MONETAERE
BELOHNUNG FUER DEN BUSSGELDBEFREITEN ERSTEN KRONZEUGEN? 387
II. FAZIT 388
1. ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN AUSFUEHRUNGEN 388
2. BEURTEILUNG DES BEGRUENDUNGSANSATZES *EFFIZIENTE KARTELLVERFOLGUNG"
389
III. GESTALTUNGSEMPFEHLUNGEN FUER VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 391
D. RESPONSIVE REGULATION 392
I. OEKONOMISCHE UND SOZIOLOGISCHE GRUNDLAGEN 393
1. TIT FOR TAT (TFT) ALS OPTIMALE VOLLZUGSSTRATEGIE 393
2. MULTIPLE MOTIVATIONSQUELLEN FUER NORMGEMAESSES VERHALTEN 395 3.
BEGRENZTE RATIONALITAET UND FEHLERKORREKTURFUNKTION DES NORMVOLLZUGS 396
4. FAZIT: UNZULAENGLICHKEIT REIN KONSENS- ODER ABSCHRECKUNGSBASIERTER
STRATEGIEN 397
II. REGULIERUNGSSTRATEGIE *RESPONSIVE REGULATION" 398
1. FLEXIBLE, REAKTIONSFAEHIGE VERBINDUNG KONSENSUAL-KOOPERATIVER MIT
ABSCHRECKENDEN MASSNAHMEN 398
2. TFT-VOLLZUGSSTRATEGIE UND DYNAMISCHES PYRAMIDENMODELL DER
VOLLZUGSINSTRUMENTE 399
3. DYNAMISCHES PYRAMIDENMODELL DES GESETZLICHEN REGULIERUNGSSYSTEMS 401
19
IMAGE 13
4. TRIPARTISMUS ALS VORKEHRUNG GEGEN LOBBYING UND
VEREINNAHMUNG (CAPTURE) 402
5. VERBINDUNG VON RESPONSIVE REGULATION UND RESTORATIVE JUSTICE 403 A)
RESTORATIVE JUSTICE & RESPONSIVE REGULATION 403
B) DEFINITION, BEGRUENDUNG UND VORZUEGE VON RESTORATIVE JUSTICE 403 6.
FOLGERUNG FUER VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 405
III. RESPONSIVE REGULATION UND KARTELLRECHT 407
1. THEORETISCHE ANWENDBARKEIT 407
2. PRAKTISCHE UMSETZUNG (INSBESONDERE: AUSTRALIEN) 408
A) AUSTRALIEN 408
AA) PENALTY AGREEMENTS 409
BB) ENFORCEABLE UNDERTAKINGS 412
( 1 ) RECHTLICHE GRUNDLAGEN 412
(2) ANWENDUNGSFELDER UND *KARTELLRECHTLICHER" EINSATZ VON ENFORCEABLE
UNDERTAKINGS 413
(3) ENFORCEABLE UNDERTAKINGS UND RESTORATIVE JUSTICE & RESPONSIVE
REGULATION 415
(A) UEBERBLICK 415
(B) COMMUNITY SERVICE UNDERTAKINGS 417
(C) COMPLIANCE PROGRAM UNDERTAKINGS 418
(4) DISKUSSION UND KRITIK VON ENFORCEABLE UNDERTAKINGS 420 CC)
OEFFENTLICHKEITSARBEIT 422
DD) NEUE ENTWICKLUNGEN IN DER KARTELLBEKAEMPFUNG 423 (1) KRIMINALISIERUNG
VON HARDCORE-KARTELLEN UND ZUSTAENDIGKEITSVERAENDERUNG 423
(2) BISHERIGE ANSAETZE IM NEUEN SYSTEM? 424
B) ANDERE RECHTSORDNUNGEN (INSB.: RESTITUTIONSANSAETZE) 425 IV.
DISKUSSION UND KRITIK 427
1. VORTEILE UND UEBERZEUGUNGSKRAFT VON RESPONSIVE REGULATION &
RESTORATIVE JUSTICE 427
2. PRAKTISCHE SCHWIERIGKEITEN DER UEBERPRUEFUNG UND OPERATIONALISIERUNG
428
3. RECHTLICHE KRITIK 429
A) RECHTLICHE SCHRANKEN VON VERSTAENDIGUNGSLOESUNGEN: GEFAHR DES
KOMPETENZMISSBRAUCHS 429
B) GEFAHR DES MACHTMISSBRAUCHS 430
C) VERNACHLAESSIGUNG NORMATIVER VORGABEN 431
4. FAZIT 433
A) UEBERZEUGENDE BEGRUENDUNG FUER VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN ALS UEBERLEGENE
FORM DER KARTELLBEKAEMPFUNG? 433
B) ANWENDBARKEIT IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT? 434
E. ZUSAMMENFASSENDE ZUORDNUNG UND BEWERTUNG 435
20
IMAGE 14
3. TEIL: KONSENSUALE BEENDIGUNG VON KARTELLVERFAHREN IM
EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DES NEUEN
VERGLEICHSVERFAHRENS 439
A. GRUNDLEGUNG: SYSTEM DER HERKOEMMLICHEN VERSTAENDIGUNGSELEMENTE 439
I. KONSENSUALE VERFAHRENSBEENDIGUNG (REGELMAESSIG) OHNE FESTSTELLUNGEN UND
MONETAERE SANKTION 439
1. UNTER DER VO 17/62 439
A) COMFORT LETTERS 440
AA) RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND ANWENDUNGSPRAXIS 440 BB) TRANSPARENZ 441
CC) RECHTSWIRKUNGEN 443
DD) RECHTSSCHUTZ 444
B) VERHALTENSBEZOGENE VERPFLICHTUNGSERKLAERUNGEN 445 AA) RECHTLICHE
GRUNDLAGEN UND ANWENDUNGSPRAXIS 445 BB) RECHTSWIRKUNGEN 449
(1) RECHTSWIRKUNGEN GEGENUEBER DER KOMMISSION UND DRITTEN 449
(2) RECHTSWIRKUNGEN GEGENUEBER DEN BETEILIGTEN UNTERNEHMEN 450
CC) RECHTSSCHUTZ GEGEN VERPFLICHTUNGSERKLAERUNGEN 451 (1) RECHTSSCHUTZ
DER BETEILIGTEN UNTERNEHMEN 451
(A) RECHTSSCHUTZ IM RAHMEN EINES NEGATIVATTESTS ODER EINER
EINZELFREISTELLUNG 451
(B) RECHTSSCHUTZ GEGEN VERPFLICHRUNGSERKLAERUNGEN IN REPRESSIVEN
VERFAHREN 452
(2) RECHTSSCHUTZ DRITTER UND PUBLIZITAET 453
2. UNTER DER VO 01/2003 454
A) VERPFLICHTUNGSZUSAGEN GEM. ART. 9 VO 01/2003 454
AA) RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND PRAKTISCHE HAEUFIGKEIT 454 BB) PRAKTISCHE
PARALLELITAET DER VERFAHRENSOPTIONEN 456 CC) RECHTSWIRKUNGEN 458
DD) RECHTSSCHUTZ 459
(1) RECHTSSCHUTZ DER ADRESSATEN 459
(A) VERTEIDIGUNGSRECHTE 459
(B) ANFECHTUNG EINES ZUSAGENBESCHLUSSES 462
(2) RECHTSSCHUTZ DRITTER 464
(A) BETEILIGUNGSRECHTE DRITTER 464
(B) ANFECHTUNG EINES BESCHLUSSES GEM. ART. 9 VO 01/2003 466
EE) BESONDERHEITEN DER ANWENDUNGSPRAXIS 467
(1) ENTWERTUNG DER NACH VORLAEUFIGER BEURTEILUNG MITZUTEILENDEN BEDENKEN
467
21
IMAGE 15
(2) ENTWERTUNG DES AKTENEINSICHTSRECHTS 471
(3) DROHUNGSGEFAHR UND REGULATORISCHES MISSBRAUCHSPOTENTIAL 473 B)
INFORMELLE VERSTAENDIGUNGEN UND VERPFLICHTUNGSERKLAERUNGEN 476 AA)
RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND ANWENDUNGSPRAXIS 476 BB) RECHTSWIRKUNGEN UND
RECHTSSCHUTZ 480
II. KONSENSUALE VERFAHRENSBEENDIGUNG MIT FOERMLICHEN FESTSTELLUNGEN UND
BUSSGELDVERHAENGUNG 480
1. VERSTAENDIGUNGEN IM RAHMEN DER KRONZEUGENREGELUNG 482 A)
KRONZEUGENMITTEILUNG 1996 TEIL D: NICHTBESTREITEN DER TATSACHEN 482
AA) RECHTLICHE GRUNDLAGEN 482
BB) ANWENDUNGSPRAXIS 483
(1) HAEUFIGKEIT DER ANWENDUNG 483
(2) ART DES GEFORDERTEN NICHTBESTREITENS 484
(3) HOEHE DES NACHLASSES FUER NICHTBESTREITEN 485
CC) RECHTSSCHUTZ BEI NICHTBESTREITEN DER TATSACHEN 486 (1) RECHTSSCHUTZ
DER PARTEIEN 486
(A) EINFLUSS AUSDRUECKLICHEN NICHTBESTREITENS AUF TATSAECHLICHE
UEBERPRUEFUNG 487
(B) EINFLUSS AUSDRUECKLICHEN NICHTBESTREITENS AUF RELEVANZ VON
VERFAHRENSFEHLERN 492
(2) RECHTSSCHUTZ DRITTER 493
B) KEINE FORTSETZUNG IN DEN KRONZEUGENMITTEILUNGEN 2002 UND 2006 493
AA) DEFIZITE DER REGELUNG 493
BB) ANSATZ DER NACHFOLGENDEN KRONZEUGENREGELUNGEN 495 CC) RESTRIKTIVE
TENDENZ IN DER ANWENDUNGSPRAXIS 497
2. VERSTAENDIGUNGEN IM RAHMEN DER BUSSGELDBEMESSUNG 498 A) PRAXIS DER
BUSSGELDBEMESSUNG BIS 1997 498
B) BUSSGELDLEITLINIEN 1998 UND 2006 500
AA) RECHTLICHE GRUNDLAGEN 500
(1) BERUECKSICHTIGUNG VON KOOPERATIVER VERFAHRENSFUEHRUNG/VERSTAENDIGUNGEN
IM RAHMEN DER BUSSGELDLEITLINIEN 500
(2) ABGRENZUNG ZUR KRONZEUGENREGELUNG 502
(A) TEIL DER LITERATUR: KRONZEUGENMITTEILUNG ALS ABSCHLIE- SSENDE
REGELUNG FUER KOOPERATION IN KARTELLFAELLEN 502 (B) ANALYSE DER
RECHTSPRECHUNG 503
(C) STELLUNGNAHME 506
(3) ABGRENZUNG ZUM ERSCHWERUNGSGRUND VERWEIGERTER ZUSAMMENARBEIT 508
BB) ANWENDUNGSPRAXIS 510
(1) HAEUFIGKEIT DER MILDERNDEN BERUECKSICHTIGUNG VON KOOPERATION 510
22
IMAGE 16
(2) RESTRIKTIVE TENDENZ DER JUENGEREN KOMMISSIONSPRAXIS 510
C) TRANSPARENZ UND RECHTSSCHUTZ 512
III. OPTION: EG-VERWALTUNGSVERTRAEGE 514
1. ALLGEMEINE GRUNDLAGEN 514
A) ZULAESSIGKEIT VON EG-VERWALTUNGSVERTRAEGEN 514
B) DAS MASSGEBLICHE VERTRAGSRECHT 516
C) RECHTSWIRKUNGEN UND MOEGLICHE VERTRAGSTYPEN 516
D) PRAKTISCHE BEDEUTUNG 518
2. VERWALTUNGSRECHTLICHE VERTRAEGE IM KARTELLRECHT 518
A) THEORETISCHE ANWENDUNGSMOEGLICHKEITEN 518
B) PRAKTISCHE BEDEUTUNG IM KARTELLRECHT 520
B. URSACHEN FUER DIE NOTWENDIGKEIT EINES VERGLEICHSVERFAHRENS 520 I.
EINFUEHRUNG UND ERKENNTNISINTERESSE 520
II. HINTERGRUND: REFORM DER VO 17/62 521
1. GRUENDE DER VERFAHRENSREFORM 521
2. FOLGEN DER VO 01/2003 FUER DIE KOMMISSION 523
III. URSACHEN DES VERGLEICHSVERFAHRENS 524
1. RUECKSTAU VON KRONZEUGENANTRAEGEN 524
A) BESTEHEN UND ENTWICKLUNG DES BEARBEITUNGSRUECKSTAUS 1996-2007 525 AA)
STATISTISCHE ANGABEN 525
BB) ERGEBNIS 531
B) BESCHLEUNIGUNGSWIRKUNG VON KRONZEUGENREGELUNGEN 531 AA) ENTWICKLUNG
DER FALLBEARBEITUNGSZEIT 532
BB) OEKONOMETRISCHE UNTERSUCHUNGEN 533
C) FAZIT 535
2. HOHE RECHTSMITTELQUOTE 537
3. LANGWIERIGES (STANDARD-)VERFAHREN 539
4. NEUAUSRICHTUNG DES KARTELLRECHTS 541
A) WIRKUNG DES MORE ECONOMIC APPROACH AUF DEN VERFAHRENSAUFWAND 542
B) EINSCHAETZUNG DER WIRKUNG 543
AA) PERSONALKAPAZITAETEN FUER OEKONOMISCHE FRAGEN 543
BB) PARTEIGUTACHTEN ZU OEKONOMISCHEN FRAGEN 543
CC) STREITANFAELLIGKEIT OEKONOMISCHER ANALYSEINSTRUMENTE UND UMFANG VON
EFFIZIENZEINREDEN 545
C) ERGEBNIS 546
5. INTERNATIONALE KONVERGENZ DER VOLLZUGSMETHODEN 548 IV. FAZIT UND
BEWERTUNG DER GRUENDE 550
1. WETTBEWERBSPOLITISCHER HANDLUNGSBEDARF 550
A) HANDLUNGSBEDARF AUFGRUND LANGER VERFAHRENSZEITEN 550 B)
HANDLUNGSBEDARF AUFGRUND DES *MASSENPROBLEMS" DER KRONZEUGENFAELLE 552
C) HANDLUNGSBEDARF AUFGRUND HOHER RECHTSMITTELQUOTE 554
23
IMAGE 17
2. VERGLEICHSVERFAHREN ALS IM GRUNDSATZ ANGEMESSENE REAKTION? 554
C. DAS VERGLEICHSVERFAHREN 560
I. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 560
1. VORBEREITUNG DURCH DIE KOMMISSION 560
2. KONSULTATIONSPROZESS 563
3. PRINTMEDIEN IN DEUTSCHLAND 563
II. RECHTLICHER RAHMEN UND RECHTSGRUNDLAGE DES VERGLEICHSVERFAHRENS 564
III. DAS HERKOEMMLICHE VERFAHREN ALS REFERENZPUNKT DES
VERGLEICHSVERFAHRENS 566
1. BEDEUTUNG DES BISHERIGEN VERFAHRENSABLAUFS 566
2. ABLAUF DES STANDARDVERFAHRENS IN KARTELLBUSSGELDSACHEN 567 A) ERSTER
ABSCHNITT: VORUNTERSUCHUNGSVERFAHREN 568
B) ZWEITER ABSCHNITT: STREITIGES (HAUPT-)VERFAHREN 568
AA) ZURZEIT HERRSCHENDE ANSICHT: MITTEILUNG DER BESCHWERDEPUNKTE ALS
TRENNLINIE 569
BB) ALTERNATIVE KONZEPTION: FORMELLE VERFAHRENSEINLEITUNG ALS TRENNLINIE
571
IV. ANALYSE DES VERGLEICHSVERFAHRENS 572
1. UEBERBLICK 572
2. ANWENDUNGSBEREICH 573
A) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 573
AA) KARTELLE 573
BB) ABSPRACHEN MIT VERTIKALEN UND HORIZONTALEN ELEMENTEN 576 B)
ZEITLICHE ANWENDBARKEIT 577
C) UEBER DEN ANWENDUNGSBEREICH HINAUSGEHENDE AENDERUNGEN IN DER
VERFAHRENSVERORDNUNG? 577
AA) ART. 10 I VO 773/2004 N.F. 578
(1) FORM DER MITTEILUNG DER BESCHWERDEPUNKTE 578
(2) EINHEITLICHE ODER INDIVIDUALISIERTE FASSUNG DER MITTEILUNG DER
BESCHWERDEPUNKTE 579
BB) ART. 111 UND ART. 12 I VO 773/2004 N.F. 580
D) KEINE DIREKTE ANWENDBARKEIT GEM. ART. 5 VO 01/2003 581 3.
VERFAHRENSABLAUF 583
A) ERMITTLUNGSPHASE 584
B) SONDIERUNGSPHASE UND VERFAHRENSEINLEITUNG 585
AA) INITIATIVE DER KOMMISSION 585
(1) SCHRITTE ZUR VERFAHRENSEINLEITUNG 585
(2) GEMEINSAMER VERTRETER 586
(3) ZEITRAHMEN DER VERFAHRENSEINLEITUNG 588
BB) ANREGUNGSMOEGLICHKEIT DER PARTEIEN 589
CC) RECHTSFOLGEN 590
C) VORBEREITUNGS- ODER DISKUSSIONSPHASE 592
AA) RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND ZIELSETZUNG DER
24
IMAGE 18
DISKUSSIONSPHASE
BB) BILATERALER CHARAKTER DER DISKUSSIONEN CC) OFFENLEGUNG VON
INFORMATIONEN (1) RECHTLICHE REGELUNG (2) ERFASSTE INHALTE
(A) ERWOGENE BESCHWERDEPUNKTE UND BELASTENDES BEWEISMATERIAL (B) UMFANG
DER JEWEILIGEN KARTELLBETEILIGUNG (C) HOEHE ETWAIGER GELDBUSSEN (3) FORM
DER OFFENLEGUNG (4) VERTRAULICHKEIT DER OFFEN GELEGTEN INFORMATIONEN
(A) SACHLICHE REICHWEITE DER VERTRAULICHKEITSPFLICHT (B) PERSOENLICHE
REICHWEITE DER VERTRAULICHKEITSPFLICHT D) FORMELLES ERSUCHEN AA)
RECHTSGRUNDLAGE UND ZEITPUNKT DER VERGLEICHSAUSFUEHRUNGEN
BB) INHALT DER VERGLEICHSAUSFUEHRUNGEN (1) GESTAENDNISSE UND ANGABE ZUM
BUSSGELD (2) ERKLAERUNGEN ZU VERTEIDIGUNGSRECHTEN UND VERFAHRENSSPRACHE
(3) WEITERE FAKULTATIVE INHALTE
CC) FORM DER VERGLEICHSAUSFUEHRUNGEN E) VERFAHRENSABSCHLUSS AA)
MITTEILUNG DER BESCHWERDEPUNKTE UND UEBEREINSTIMMUNGSBESTAETIGUNG
BB) ABSCHLIESSENDER BESCHLUSS UND BELOHNUNG CE) NE BIS IN IDEM F)
RECHTSSCHUTZ DER PARTEIEN 4. RUECKZUGSMOEGLICHKEITEN
A) DER KOMMISSION B) DER PARTEIEN 5. ERMESSEN DER KOMMISSION A)
VERFAHRENSEINLEITUNG
B) INFORMATION DER PARTEIEN AA) ZEITPUNKT DER OFFENLEGUNG BB) SACHLICHE
NOTWENDIGKEIT DER OFFENLEGUNG ZUR POSITIONSERMITTLUNG?
CC) OFFENLEGUNG ZUR POSITIONSERMITTLUNG VERSUS BEARBEITUNGSAUFWAND C)
VERFAHRENSFORTFUEHRUNG D) UEBERNAHME DER VERGLEICHSAUSFUEHRUNGEN
AA) RECHTLICHER SPIELRAUM BB) VERFAHRENSSTRATEGISCHE BEGRENZUNG 6.
BETEILIGUNGSRECHTE DRITTER V. EINORDNUNG DES VERGLEICHSVERFAHRENS
592 594 595 595 596
596 597 597 598 599 600 601 604 604 604 605
606 608 608
609
609 611 613 613 616 616 617 618 618
620 620
623
625 626 627 627 628 629
630
25
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1. EINORDNUNG IN DAS EG-KARTELLVERFAHRENSRECHT 630
A) RECHTLICHE QUALIFIKATION DES VERGLEICHSVERFAHRENS 630 B) ABGRENZUNG
ZU ANDEREN VERSTAENDIGUNGSELEMENTEN 634 AA) VERSTAENDIGUNGEN IM RAHMEN DER
KRONZEUGENREGELUNG 634 (1) ZEITLICHE ABGRENZUNG IM VERFAHRENSABLAUF 634
(2) ABGRENZUNG NACH DER ZWECKSETZUNG 635
(A) IDEALTYPISCHE KONZEPTION 635
(B) STELLUNGNAHME 636
BB) VERSTAENDIGUNGEN IM RAHMEN DER BUSSGELDBEMESSUNG 638 CC)
VERPFLICHTUNGSZUSAGEN GEM. ART. 9 VO 01/2003 639 (1) ABGRENZUNG NACH DEN
BESCHLUSSINHALTEN 639
(2) ABGRENZUNG NACH VERFAHRENSABLAUF UND MATERIELLEM ANWENDUNGSBEREICH
639
(A) ERWAEGUNGSGRUND 13 S. 4 ALS HINWEIS AUF DEN RECHTSCHARAKTER DES
INSTRUMENTS 642
(B) ERWAEGUNGSGRUND 13 S. 4 ALS AUSDRUCK DES KOMMISSIONSERMESSENS 643
(C) ERWAEGUNGSGRUND 13 S. 4 ALS MATERIELLE ANWENDUNGSGRENZE 644
(D) ERWAEGUNGSGRUND 13 S. 4 ALS ENTSCHLIESSUNGSERFORDERNIS IM OEFFENTLICHEN
INTERESSE 646
(E) ERWAEGUNGSGRUND 13 S. 4 ALS ENTSCHLIESSUNGSERFORDERNIS ZU
RECHTSSCHUTZZWECKEN 648
(F) ERGEBNIS UND ABGRENZUNG VON ART. 9 VO 01/2003 ZU
KARTELLBUSSGELDVERFAHREN 653
DD) INFORMELLE VERSTAENDIGUNGEN/VERPFLICHTUNGSERKLAERUNGEN 655 2.
EINORDNUNG IN DIE SYSTEMATIK INTERNATIONALER REGELUNGSMODELLE 656 3.
BEDEUTUNG FUER DAS EG-KARTELLRECHT: EVOLUTION ODER REVOLUTION? 658 A)
MEINUNGSSPEKTRUM 658
B) EIGENE EINSCHAETZUNG 659
AA) VORLAEUFERREGELUNGEN 659
BB) UMGESTALTUNG DES STANDARDVERFAHRENS IM VERGLEICHSVERFAHREN 660
(1) ENTWERTUNG DER MITTEILUNG DER BESCHWERDEPUNKTE 661 (2)
ENTFORMALISIERUNG DER VERTEIDIGUNGSRECHTE 661
(3) KEINE KLARE TRENNUNG DER ERMITTLUNGS- VON DER KONTRADIKTORISCHEN
PHASE 662
CC) VERAENDERUNGSPOTENTIAL DES VERGLEICHSVERFAHRENS 664 (1)
VERGLEICHSVERFAHREN ALS AUSDRUCK VERSTAERKTER TENDENZ ZU KONSENSUALER
VERFAHRENSFUEHRUNG 664
(2) VERAENDERUNGSPOTENTIAL IM EUROPAEISCHEN RECHT IM LICHTE DER ERSTEN
PRAXIS 665
(3) VERAENDERUNGSPOTENTIAL DURCH BEEINFLUSSUNG ANDERER RECHTSORDNUNGEN
669
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D. RECHTSPROBLEME DES VERGLEICHSVERFAHRENS 67 1
I. NORMENHIERARCHISCHE VORGABEN 671
II. KOMPETENZ DER KOMMISSION 673
1. VEREINBARKEIT MIT DER ERMAECHTIGUNG IN ART. 33 VO 01/2003 674 A)
VEREINBARKEIT MIT ART. 9 VO 01/2003 674
B) VEREINBARKEIT MIT ART. 27 I VO 01/2003 676
AA) VORGABE EINER FOERMLICHEN MITTEILUNG DER BESCHWERDEPUNKTE IN ART. 27
VO 01/2003? 678
BB) ART. 27 VO 01/2003 ALS GARANTIE RECHTLICHEN GEHOERS 679 CC)
STELLUNGNAHME 680
C) ERFORDERNISSE FUER EINE ORDNUNGSGEMAESSE ANHOERUNG 681 D) EINWIRKUNG AUF
VERTEIDIGUNGSRECHTE IN ART. 12 I, 15 IAVO 773/2004 N.F. 684
AA) AUSLEGUNG UND FUNKTION DER ERKLAERUNGEN 684
(1) ERKLAERUNGEN IN ART. 12 II1,15 IA 2 VO 773/2004 N.F. 684 (2)
ERKLAERUNG IN RN. 20 LIT. C) DER MITTEILUNG 687
BB) VEREINBARKEIT MIT ART. 27 11, II2 VO 01/2003 688
2. KOMPETENZSCHRANKEN AUS HOEHERRANGIGEM RECHT 690
A) EUROPAEISCHE WESENTLICHKEITSTHEORIE 690
AA) BISHERIGER RECHTSSTAND UND RECHTSPRECHUNG DES GERICHTSHOFS 691
(1) BEGRIFF DER *DURCHFUEHRUNG" UND BESTIMMTHEIT DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG
692
(2) GRENZE DER WESENTLICHKEIT 694
(3) ANWENDUNG AUF DAS VERGLEICHSVERFAHREN 698
BB) NEUE GRENZEN UNTER DEM VERTRAG VON LISSABON? 700 (L)ART. 2901AEUV
UND ART. 291 AEUV 700
(2) DURCHFUEHRUNGSBEGRIFF UNTER DEM VERTRAG VON LISSABON 702 (3) ART.
2901 AEUV ALS UNTERFALL VON ART. 291 AEUV? 706 B) INSTITUTIONELLES
GLEICHGEWICHT 707
AA) HERLEITUNG 707
BB) INHALT 709
(1) RECHTSPRECHUNG 709
(2) LITERATUR 713
(3) STELLUNGNAHME 715
CC) INSTITUTIONELLES GLEICHGEWICHT UND VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 717 (1)
KONTROLLE DER VERWALTUNG ALS ASPEKT DES INSTITUTIONELLEN GLEICHGEWICHTS
718
(A) DIE STELLUNG DER KOMMISSION IM INSTITUTIONELLEN GLEICHGEWICHT 718
(B) DIE STELLUNG DES GERICHTSHOFS DER EU IM INSTITUTIONELLEN
GLEICHGEWICHT 719
(C) INSTITUTIONELLES GLEICHGEWICHT IM BEREICH DES VERGLEICHSVERFAHRENS
723
27
IMAGE 21
(D) FAZIT 725
(2) FOLGEN FUER DIE BEWERTUNG DES VERGLEICHSVERFAHRENS 725 (A)
INSTITUTIONELLES GLEICHGEWICHT ALS AEUSSERE GRENZE BEHOERDLICH EINGEFUEHRTER
VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN 725 (B) GRENZE MIT DEM VERGLEICHSVERFAHREN
UEBERSCHRITTEN? 727 III. VEREINBARKEIT DES VERGLEICHSVERFAHRENS MIT DEN
VERTEIDIGUNGSRECHTEN 733
1. EINFUEHRUNG: GRUNDRECHTSSCHUTZ NACH DEM VERTRAG VON LISSABON 733 A)
DREI SAEULEN DES GRUNDRECHTSSCHUTZES NACH DEM VERTRAG VON LISSABON 733
B) *MITTELBARE" AUFNAHME DES VON ART. 6 EMRK VERMITTELTEN SCHUTZES 735
C) GRUNDRECHTE ALS EIN MASSSTAB DES VERGLEICHSVERFAHRENS 740 2. VERBOT
DES ZWANGS ZUR SELBSTBEZICHTIGUNG (NEMO TENETUR- GRUNDSATZ) 740
A) UMFANG DES AUSKUNFTSVERWEIGERUNGSRECHTS IM KARTELLVERFAHREN 741 B)
KEIN EINGRIFF DURCH FORMALRECHTLICHE BESSERSTELLUNG 742 3. ANHOERUNGS-
UND AKTENEINSICHTSRECHT 744
A) GRUNDRECHTLICHE RELEVANZ DER VERZICHTSERKLAERUNGEN 744 B) WIRKSAMKEIT
DER VERZICHTSERKLAERUNGEN 746
AA) VERZICHTBARKEIT/DISPOSITIONSBEFUGNIS 746
(1) KRITERIEN ZUR ERMITTLUNG DER DISPONIBILITAET 746
(2) RECHT AUF UMFASSENDE AKTENEINSICHT 747
(3) RECHT AUF FOERMLICHE MUENDLICHE ANHOERUNG 749
BB) HINREICHENDE KENNTNIS DER SACHLAGE 750
CC) FREIWILLIGKEIT 752
(1) RECHTSPRECHUNG DES GERICHTSHOFS DER EU 753
(2) LITERATUR ZUM KARTELLVERFAHREN 756
(3) RECHTSLAGE ZU ART. 6 EMRK 757
(A) KRITERIEN DES EGMR 757
A) KEINE KONKRETEN, STAATLICH VERANLASSTEN WILLENSMAENGEL 758
SS) MINDESTMASS VERFAHRENSRECHTLICHER SCHUTZVORKEHRUNGEN 759
(B) INTERPRETATION DER RECHTSPRECHUNG 760
(C) ANWENDUNG AUF DAS VERGLEICHSVERFAHREN 762
(4) ZUSAMMENFASSUNG UND ERGEBNIS 765
4. RECHT AUF JURISTISCHEN BEISTAND 766
A) HINTERGRUND UND PROBLEMATIK DER FORDERUNG EINES GEMEINSAMEN
VERTRETERS 766
AA) EINSCHRAENKUNG DES RECHTS AUF HINZUZIEHUNG EINES JURISTISCHEN
BEISTANDS 766
BB) MATERIELLER UNTERNEHMENSBEGRIFF, BUSSGELDVERANTWORTUNG UND
KARTELLVERFAHRENSRECHT 768
28
IMAGE 22
CC) GRUNDZUEGE DER BUSSGELDRECHTLICHEN HAFTUNGSZURECHNUNG 769
DD) IMPLIKATIONEN GEMEINSAMER VERTRETUNG IM KARTELLBUSSGELDVERFAHREN 773
(1) NACHTEILE FUER DIE VERTEIDIGUNG 773
(2) INTERESSENKOLLISION 775
B) VEREINBARKEIT MIT DEN VERTEIDIGUNGSRECHTEN 777
AA) VERZICHT AUF EINZELVERTRETUNG 777
(1 ) VERZICHTSERKLAERUNG UND DISPOSITIONSBEFUGNIS 777 (2) HINREICHENDE
KENNTNIS DER SACHLAGE 778
(3) FREIWILLIGKEIT 780
BB) HILFSWEISE: RECHTFERTIGUNG DER BESCHRAENKUNG 780 5.
GLEICHBEHANDLUNGSGRUNDSATZ 783
A) REICHWEITE IM BEREICH DER BUSSGELDBEMESSUNG 783
B) KONSEQUENZEN FUER DIE WEITERE PRUEFUNG 785
IV. ERMESSENSFEHLERFREIHEIT DES VERGLEICHSVERFAHRENS: VORAUSSETZUNGEN
FUER EINE BUSSGELDERMAESSIGUNG WEGEN KOOPERATION IM VERWALTUNGSVERFAHREN 786
1. ANFORDERUNGEN DER RECHTSPRECHUNG 787
A) FORMEL UND KONTROLL STANDARD 787
B) EINGRENZUNG DER WEITEREN PRUEFUNG 791
2. ANERKENNUNG DER JURISTISCHEN BEWERTUNG DES SACHVERHALTS 792 A)
LITERATUR 793
B) RECHTSPRECHUNG ZUR WIRKUNG DER ANERKENNUNG RECHTLICHER VERSTOESSE 794
AA) GRUNDLEGENDE URTEILE 794
BB) INTERPRETATION DER RECHTSPRECHUNG 797
CC) BEURTEILUNG DER RECHTSPRECHUNG UND KONSEQUENZEN FUER DAS
VERGLEICHSVERFAHREN 802
(1) METHODISCHE BEWERTUNG 802
(2) EINGESTAENDNIS DES WETTBEWERBSWIDRIGEN ZWECKS ALS
AUFGABENERLEICHTERUNG FUER DIE KOMMISSION 803
(3) ERFORDERNIS JURISTISCHER BEWERTUNG NEBEN UMFASSENDEM GESTAENDNIS 804
C) STELLUNGNAHME 805
AA) RECHTLICHE WIRKUNG DER JURISTISCHEN BEWERTUNG IM
VERWALTUNGSVERFAHREN 805
(1) KEINE ENTBINDUNG VON ODER REDUZIERUNG DER BEHOERDLICHEN RECHTSPRUEFUNG
805
(2) KEINE AUSWIRKUNG AUF BEWEISLAST ODER BEWEISMASS 808 (3) INDIZ IM
RAHMEN DER BEWEISFUEHRUNG? 809
(4) FOLGEWIRKUNGEN IM RECHTSMITTELVERFAHREN (VENIRE CONTRA FACTUM
PROPRIUM/ ESTOPPEL)? 810
(5) ERGEBNIS 813
BB) RECHTLICHE WIRKUNG DER JURISTISCHEN BEWERTUNG AUSSERHALB
29
IMAGE 23
DES VERWALTUNGSVERFAHRENS 813
(1) FOERDERUNG DER KOMPENSATION GESCHAEDIGTER DURCH ERLEICHTERUNG VON
SCHADENSERSATZKLAGEN 813
(2) POSITIVE WIRKUNG DER NORMINTERNALISIERUNG DURCH RECHTLICHES
GESTAENDNIS? 814
(3) BERUECKSICHTIGUNG ALS SONSTIGES POSITIVES NACHTATVERHALTEN 816 CC)
FOLGEN FUER DIE BUSSGELDMINDERNDE BERUECKSICHTIGUNG 817 (1) EINGESTAENDNIS
DER JURISTISCHEN BEWERTUNG IM VERGLEICHSVERFAHREN 817
(2) PRAKTISCHE RELATIVIERUNG 818
3. ANGABE EINES AKZEPTABLEN BUSSGELDHOECHSTBETRAGS 821
A) RECHTLICHE WIRKUNG DER ANGABE 821
AA) LITERATUR 822
BB) STELLUNGNAHME 823
(1 ) KEINE WIRKUNG IM VERWALTUNGSVERFAHREN 823
(2) GRUNDSAETZLICH KEINE WIRKUNG IM RECHTSMITTELVERFAHREN 825 B) ERGEBNIS
ZUR BUSSGELDMINDERNDEN BERUECKSICHTIGUNG 826 4. ABSTANDNAHME VON VOLLER
AKTENEINSICHT UND MUENDLICHER ANHOERUNG 826 A) RECHTSPRECHUNG 827
AA) URTEIL CD-CONTACT UND LR AF 1998 A/S/KOMMISSION 827 BB) ERGEBNIS 829
B) STELLUNGNAHME 830
AA) PRUEFUNGSMASSSTAB 830
BB) ERLEICHTERUNG DER AUFGABE DER KOMMISSION 830
CC) PROBLEM: LEGITIMITAET DES ANREIZES ZUR AUFGABE VON
VERTEIDIGUNGSRECHTEN? 831
DD) GRUNDSATZ DER VERHAELTNISMAESSIGKEIT 834
(1) REICHWEITE UND BEDEUTUNG DES GRUNDSATZES IM EUROPARECHT 834
(2) LEGITIMES ZIEL 836
(A) VERWALTUNGSEFFIZIENZ ALS STRUKTURPRINZIP DES WETTBEWERBSVERFAHRENS
837
A) BESTEHEN EINES SOLCHEN STRUKTURPRINZIPS? 837
SS) RECHTFERTIGUNG FUER VERSTAENDIGUNGSVERFAHREN? 840 (B)
VERFAHRENSBESCHLEUNIGUNG 841
(C) VERBESSERTE DURCHSETZUNG DES WETTBEWERBSRECHTS 842 (3) GEEIGNETHEIT
843
(4) ERFORDERLICHKEIT 844
(5) ANGEMESSENHEIT 846
(A) PRUEFUNGSMASSSTAB 846
(B) GEFOERDERTE INTERESSEN UND RELATIVES GEWICHT 847 (C) BEEINTRAECHTIGTE
INTERESSEN 848
A) VERFAHRENSRECHTE ALS VERTEIDIGUNGSRECHTE UND ALS OBJEKTIVES PRINZIP
848
30
IMAGE 24
SS) VERFAHRENSRECHTE ALS BEITRAG ZUR SACHRICHTIGKEIT
IM OEFFENTLICHEN INTERESSE 850
Y) KONTROLLFUNKTION DER VERFAHRENSRECHTE IM EUROPAEISCHEN
VERWALTUNGSRECHT 851
(D) ABWAEGUNG 853
EE) ERGEBNIS 854
(1) ZUSAMMENFASSUNG 854
(2) FOLGEN FUER DIE AUSLEGUNG VON ART. 10 A IV VO 773/2004 N.F. 855
5. TEILNAHMEVORAUSSETZUNG EINES GEMEINSAMEN VERTRETERS 856 A)
ERLEICHTERUNG DER AUFGABE DER KOMMISSION 856
B) GRUNDSATZ DER VERHAELTNISMAESSIGKEIT 857
AA) LEGITIMES ZIEL, GEEIGNETHEIT UND ERFORDERLICHKEIT 857 BB)
ANGEMESSENHEIT 857
6. RECHTSFOLGEN IN BEZUG AUF DAS VERGLEICHSVERFAHREN 860
A) FOLGEN FUER ART. 12 II, 15 IA VO 773/2004 N.F. BZW. ART. 1 NR. 6 UND
NR. 7 VO 662/2008 UND DAS VORGEHEN GEM. DER MITTEILUNG 861 AA)
PROBLEMATIK DER AUFGETEILTEN REGELUNG IN BEZUG AUF VERZICHTSERKLAERUNGEN
861
BB) MOEGLICHKEITEN DER GELTENDMACHUNG 862
(1) ERMESSENSMISSBRAUCH 862
(2) VERLETZUNG DES VERTRAGES 864
(3) ART. 261 AEUV 866
B) FOLGEN FUER ART. 10 A VO 773/2004 N.F. 866
AA) FORDERUNG JURISTISCHER BEWERTUNG 866
BB) ANGABE DER AKZEPTABLEN BUSSGELDOBERGRENZE 867
CC) FORDERUNG EINES GEMEINSAMEN VERTRETERS 869
DD) ERGEBNIS 870
7. ZUSAMMENFASSUNG 870
V. ERMESSEN DER KOMMISSION ODER ANSPRUCH DER UNTERNEHMEN 872 1.
MEINUNGSSTAND 872
2. STELLUNGNAHME 873
VI. BINDUNGSWIRKUNGEN UND RUECKZUGSMOEGLICHKEITEN IM VERGLEICHSVERFAHREN
877
1. PROBLEMLAGE 877
2. WIDERRUFLICHKEIT VON VERGLEICHSAUSFUEHRUNGEN 878
A) KEINE VERBINDLICHE NORMIERUNG IM REGELUNGSPAKET ZUM
VERGLEICHSVERFAHREN 878
B) ALLGEMEINE GRUNDSAETZE FUER DIE WIDERRUFLICHKEIT VON
VERFAHRENSHANDLUNGEN 880
AA) *ANERKENNTNIS" JURISTISCHER BEWERTUNG UND ANGABE AKZEPTABLER
BUSSGELDOBERGRENZE 881
BB) GESTAENDNISSE AEUSSERER UND INNERER TATSACHEN 882
CC) VERZICHT AUF VERFAHRENS(GRUND)RECHTE 884
31
IMAGE 25
C) ZUSAMMENFASSUNG 887
3. BINDUNG DER KOMMISSION VOR VERFAHRENSABSCHLUSS? 888 A) KEINE BINDUNG
DURCH REGELUNG DES VERGLEICHSVERFAHRENS 888 B) GRENZEN EINER MOEGLICHEN
BINDUNG AUS DEM VERFAHRENSABLAUF 889 C) ANSAETZE DENKBARER
EINSCHRAENKUNGEN DER ENTSCHEIDUNGSFREIHEIT 891
AA) VERFAHRENSRECHTLICHE BINDUNG: WAHRUNG DES ANHOERUNGSRECHTS 891
(1) ART. 2712 VO 01/2003 891
(2) STRENGERER MASSSTAB IM VERGLEICHSVERFAHREN 892
(3) BESONDERE BEGRUENDUNGSLAST BEI RUECKKEHR IN VERGLEICHSGESPRAECHE 894
BB) INHALTLICHE BINDUNG: GRUNDSATZ DES VERTRAUENSSCHUTZES? 895 CC)
ERGEBNIS 897
VII. VERWERTBARKEIT DER ANERKENNTNISSE BEI SCHEITERN EINES VERGLEICHS
898 1. VORAUSSETZUNGEN EINER WIEDERGABE I. S. V. ART. 10 A III VO
773/2004 N.F. 898
2. FOLGEN EINER ZURUECKWEISUNG 900
A) REINE SELBSTBINDUNG ODER PRIMAERRECHTLICHES VERWERTUNGSVERBOT IN BEZUG
AUF GESTAENDNISSE? 900
AA) BEWEISVERWERTUNGSVERBOT AUS DER VO 01/2003 900 BB)
BEWEISVERWERTUNGSVERBOT AUS ALLGEMEINEN RECHTSGRUNDSAETZEN 903
(1) WESENTLICHE FALLGRUPPEN 903
(2) ANWENDUNG AUF DAS VERGLEICHSVERFAHREN 905
(A) FALLGRUPPE (GRUND)RECHTSWIDRIG ERLANGTER BEWEISMITTEL 905 (B)
BEWEISVERWERTUNGSVERBOT AUS DEM WERT DER RECHTSSTAATLICHKEIT 906
(C) BEWEISVERWERTUNGSVERBOT AUS DEM RECHT AUF EIN FAIRES VERFAHREN 907
B) KEINE FERNWIRKUNG DES VERWERTUNGSVERBOTS 911
C) ZUSAMMENFASSENDE STELLUNGNAHME 913
VIII. GERICHTLICHER RECHTSSCHUTZ DER PARTEIEN 914
1. PROBLEMLAGE UND MEINUNGSSTAND 914
2. REICHWEITE DER GERICHTLICHEN KONTROLLE IM VERGLEICHSVERFAHREN 916 3.
RECHTLICHE UND FAKTISCHE ERSCHWERNISSE 918
4. ERGEBNIS UND RECHTLICHE RELEVANZ 920
IX. AUSWIRKUNGEN AUF INFORMATIONS- UND KONTROLLRECHTE SOWIE DEN
RECHTSSCHUTZ DRITTER 921
1. EINFUEHRUNG 921
2. BETEILIGUNG VON BESCHWERDEFUEHRERN 921
A) VERKUERZUNG DER TEILNAHMERECHTE IN BEZUG AUF INHALT UND ZEITPUNKT DER
INFORMATION 921
B) VEREINBARKEIT MIT ART. 27 I 3 VO 01/2003 922
AA) RECHTSPRECHUNG 922
32
IMAGE 26
BB) LITERATUR 923
CC) STELLUNGNAHME 926
(1) ART DER INFORMATION 926
(2) ZEITPUNKT DER INFORMATION 928
3. AKTENEINSICHTSRECHTE DRITTER 929
A) ANWENDBARKEIT DER TRANSPARENZVERORDUNG AUF KARTELL VERFAHREN 930 B)
AUSNAHME FUER EINSICHT IN VERGLEICHSERSUCHEN 934
AA) VOR VERFAHRENSABSCHLUSS 935
BB) NACH VERFAHRENSABSCHLUSS 937
(1) SCHUTZ DES ZWECKES VON NACHPRUEFUNGEN UND UNTERSUCHUNGEN 937
(A) ANFORDERUNGEN DER RECHTSPRECHUNG 937
(B) ALLGEMEINE AUSNAHME ZUR FOERDERUNG DER INFORMATIONSBEREITSCHAFT? 940
(C) AUSNAHME ZUR FOERDERUNG EINVERNEHMLICHER VERFAHRENSERLEDIGUNG? 941
(2) SCHUTZ GESCHAEFTLICHER INTERESSEN 943
(3) WEITERE GRENZEN EINES ZUGANGS IN VERGLEICHSVERFAHREN 947 C) SOWEIT
AUSNAHME GEGEBEN: KEIN UEBERWIEGENDES OEFFENTLICHES VERBREITUNGSINTERESSE
948
D) REFORM DER VERORDNUNG (EG) NR. 1049/2001 950
4. ERMESSENSRELEVANZ DER FOLGEN FUER BESCHWERDEFUEHRER/GESCHAEDIGTE 951 A)
RECHTLICHE UND FAKTISCHE WIRKUNG EINES VERGLEICHSVERFAHRENS AUF DIE
POSITION VON BESCHWERDEFUEHRERN 951
B) VERPFLICHTUNG DER KOMMISSION ZUR BEACHTUNG EXTERNER EFFEKTE AUF DIE
DURCHSETZUNG PRIVATER ANSPRUECHE AUS ART. 101 AEUV? 953 AA) LITERATUR 954
BB) RECHTSPRECHUNG 956
CC) STELLUNGNAHME 959
4. TEIL: BEWERTUNG UND PERSPEKTIVEN 963
A. GEGENSTAND DES VIERTEN TEILS 963
B. OEKONOMISCHE ANALYSE UND BEWERTUNG DES VERGLEICHSVERFAHRENS 963 I. DAS
VERGLEICHSVERFAHREN IM LICHTE DES SHADOW-OF-TRIAL-MODELLS 963 1. DAS
VERGLEICHSVERFAHREN ALS ANWENDUNGSFALL VON BARGAINING 963 2.
AGENCY-KOSTEN 967
3. INFORMATIONSASYMMETRIEN 968
A) INFORMATIONSASYMMETRIEN AUF SEITEN DER KOMMISSION 968 B)
INFORMATIONSASYMMETRIEN AUF SEITEN DER UNTERNEHMEN 970 4. EINSEITIGE
INFORMATIONSVERARBEITUNG UND -BEWERTUNG 974 5. KONTROLLE DES
SANKTIONSNACHLASSES (*INNOCENCE-PROBLEM") 975
33
IMAGE 27
6. EXTERNE EFFEKTE 976
A) AUSWIRKUNGEN DES VERGLEICHSVERFAHRENS AUF DRITTBETROFFENE UND DIE
PRIVATE KARTELLRECHTSDURCHSETZUNG 976
B) AUSWIRKUNGEN DES VERGLEICHSVERFAHRENS AUF DIE RECHTSORDNUNG 978 7.
ZUSAMMENFASSUNG: WESENTLICHE VERBESSERUNGSVORSCHLAEGE 978 II. DAS
VERGLEICHSVERFAHREN ALS BEITRAG ZU EFFIZIENTER KARTELLBEKAEMPFUNG 979
III. DAS VERGLEICHSVERFAHREN AUS SICHT VON RESPONSIVE REGULATION
UND RESTORATIVE JUSTICE 980
C. RECHTLICHER KORREKTURBEDARF AM VERGLEICHSVERFAHREN 981
D. ATTRAKTIVITAET DES VERGLEICHSVERFAHRENS AUS UNTERNEHMENSSICHT 982 I.
ATTRAKTIVITAET ALS GRUNDVORAUSSETZUNG 982
II. VOR- UND NACHTEILE AUS UNTERNEHMENSSICHT 982
III. BEWERTUNG UND FOLGEN 986
E. PERSPEKTIVEN 988
I. AUSDEHNUNG DES ANWENDUNGSBEREICHS AUF VERTIKALFAELLE/ART. 102 AEUV 988
II. INTEGRATION ZUSAETZLICHER ELEMENTE IN DAS VERGLEICHSVERFAHREN 990 1.
COMPLIANCE-PROGRAMME 990
2. WIEDERGUTMACHUNGSLEISTUNGEN? 991
3. RECHTSMITTELVERZICHT? 993
III. OBLIGATORISCHE GERICHTLICHE KONTROLLE IM VERGLEICHSVERFAHREN? 995
IV. KOORDINATION UND KOOPERATION IN BEZUG AUF ANDERE RECHTSORDNUNGEN 997
F. SCHLUSSWORT: DAS WEITERE RECHTSOEKONOMISCHE UND JURISTISCHE
ARBEITSPROGRAMM 1000
LITERATURVERZEICHNIS 1 003
MATERIALIENVERZEICHNIS 1070
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