Die Aktienverpfändung im grenzüberschreitenden Effektengiroverkehr:
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Berlin
Duncker & Humblot
2011
|
| Series: | Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen, Abt. B
Rechtswissenschaft ; 191 |
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| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 282 S. graph. Darst. |
| ISBN: | 9783428136551 3428136551 9783428536559 9783428836550 |
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|---|---|
| adam_text | IMAGE 1
INHALTSUEBERSICHT
A. EINFUEHRUNG 23
I. PROBLEMSTELLUNG 23
II. GANG DER DARSTELLUNG 24
B. DAS SYSTEM DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 26
I. EINLEITUNG 26
II. ENTWICKLUNG DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 27
1. GRUNDLAGEN 27
2. FORMEN DER VERWAHRUNG VON AKTIEN 28
3. DIE GLOBALURKUNDEN: IMMOBILISIERUNG UND ENTMATERIALISIERUNG 35
4. FAZIT 39
III. FUNKTIONSWEISE DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 39
1. BETEILIGTE PARTEIEN 39
2. INTERNATIONALISIERUNG DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 46
3. SYSTEMATIK DER KONTOBUCHUNGEN 55
4. VERFUEGUNGEN IM EFFEKTENGIROVERKEHR 58
IV ZUSAMMENFASSUNG 72
C. RECHTLICHER RAHMEN DER VERPFAENDUNG GIROSAMMELVERWAHRTER AKTIEN 74
I. GRUNDLAGEN 74
1. TYPISIERUNG 74
2. ALLGEMEINES ZUM (VERTRAGS-)PFANDRECHT 75
3. DIE AKTIE ALS PFANDGEGENSTAND 80
II. GRUNDFALL DER AKTIENVERPFAENDUNG 84
1. WERTPAPIERRECHTLICHE VERPFAENDUNG 85
2. RECHTSVERPFAENDUNG 90
III. AUSWIRKUNGEN DER SONDERVERWAHRUNG AUF DIE AKTIENVERPFAENDUNG 95
1. GRUNDLAGEN 96
2. BESONDERHEITEN BEI DER VERPFANDUNG 96
3. FAZIT 98
IV AUSWIRKUNGEN DER GIROSAMMEIVERWAHRUNG AUF DIE AKTIENVERPFAENDUNG .. 98
1. GRUNDLAGEN 99
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1016448813
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
8 INHALTSUEBERSICHT
2. VORAUSSETZUNGEN UND WIRKUNGEN DER VERPFAENDUNG 100
V ZUSAMMENFASSUNG 132
D. DAS AUF DIE AKTIENVERPFAENDUNG ANWENDBARE RECHT 134
I. EINLEITUNG 134
II. KOLLISIONSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 136
1. SCHULDVERTRAGSSTATUT 136
2. WERTPAPIERRECHTSSTATUT UND WERTPAPIERSACHSTATUT 138
3. INSOLVENZSTATUT 144
4. SONDERFALL WR-GUTSCHRIFT: ZESSIONSGRUNDSTATUT 149
5. FAZIT 152
HI. DIE LEX CARTAE SITAE-ANKNUEPFUNG IM GRENZUEBERSCHREITENDEN
EFFEKTENGIRO- VERKEHR 152
1. ERFORDERNISSE DES GRENZUEBERSCHREITENDEN EFFEKTENGIROVERKEHRS 153
2. ALTERNATIVEN UNTER GELTENDEM RECHT 157
3. ZUSAMMENFASSUNG 158
IV SONDERANKNUEPFUNG DES § 17A DEPOTG - EUROPARECHTLICHE HARMONISIE- RUNG
IM INTERNATIONALEN WERTPAPIERRECHT 159
1. RICHTLINIE 98/26/EG - FINALITAETSRICHTLINIE 159
2. RICHTLINIE 2002/47/EG - FINANZSICHERHEITENRICHTLINIE 168
3. UMSETZUNG DURCH § 17A DEPOTG 173
4. FAZIT 185
V ZUSAMMENFASSUNG 186
E. DIE ENTWICKLUNG EINES INTERNATIONALEN RECHTS DES EFFEKTENGIROVERKEHRS
.. 188
I. DAS HAAGER WERTPAPIERUEBEREINKOMMEN 188
1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 188
2. ANWENDUNGSBEREICH DES UEBEREINKOMMENS 194
3. REGELUNGSGEHALT 198
4. ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 223
II. DIE UNIDROIT-WERTPAPIERKONVENTION 225
1. EINFUEHRUNG 226
2. INHALT DER UNIDROIT-WERTPAPIERKONVENTION 228
3. EINORDNUNG DER KONVENTION 244
4. ZUSAMMENFASSUNG 249
III. EUROPAEISCHE BESTREBUNGEN 250
1. GIOVANNINI-GMPPE 250
2. KOMMISSIONSMITTEILUNGEN 252
IMAGE 3
INHALTSUEBERSICHT 9
3. LEGAL CERTAINTY GROUP 255
4. AUSARBEITUNG EINER WERTPAPIERRECHTSRICHTLINIE 258
5. FAZIT 258
IV ZUSAMMENFASSUNG 259
F. SCHLUSSBETRACHTUNG 262
LITERATURVERZEICHNIS 266
SACHWORTVERZEICHNIS 280
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
A. EINFUEHRUNG 23
I. PROBLEMSTELLUNG 23
II. GANG DER DARSTELLUNG 24
B. DAS SYSTEM DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 26
I. EINLEITUNG 26
II. ENTWICKLUNG DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 27
1. GRUNDLAGEN 27
2. FORMEN DER VERWAHRUNG VON AKTIEN 28
A) AKTIEN IM EIGENBESITZ 28
B) SONDERVERWAHRUNG 28
C) SAMMELVERWAHRUNG 30
AA) GRUNDLAGEN 30
BB) HAUSSAMMEIVERWAHRUNG 32
CC) GIROSAMMEIVERWAHRUNG 32
(1) BEGRIFF 32
(2) ENTWICKLUNG 33
3. DIE GLOBALURKUNDEN: IMMOBILISIERUNG UND ENTMATERIALISIERUNG 35 4.
FAZIT 39
III. FUNKTIONSWEISE DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 39
1. BETEILIGTE PARTEIEN 39
A) ANLEGER / INVESTOR 40
B) INTERMEDIAERE 40
AA) DEPOTBANK 41
BB) ZWISCHENVERWAHRER 42
CC) ZENTRALVERWAHRER 42
(1) GRUNDLAGEN 42
(2) CSD 43
(3) ICSD 45
2. INTERNATIONALISIERUNG DES EFFEKTENGIROVERKEHRS 46
A) EINBEZIEHUNG AUSLAENDISCHER WERTPAPIERE IN DIE INLAENDISCHE GIRO-
SAMMELVERWAHRUNG 47
AA) UNMITTELBARE EINBEZIEHUNG 47
BB) ZWEITVERBRIEFUNG 48
IMAGE 5
12 INHALTSVERZEICHNIS
B) GUTSCHRIFT IN WERTPAPIERRECHNUNG 49
C) INTERNATIONALE VERNETZUNG DURCH GEGENSEITIGE KONTOVERBINDUNGEN .. 52
D) FAZIT 55
3. SYSTEMATIK DER KONTOBUCHUNGEN 55
A) BEISPIELSFALL 56
B) MEHRSTUFIGE KONTOBEZIEHUNGEN 56
4. VERFUEGUNGEN IM EFFEKTENGIROVERKEHR 58
A) VOLLRECHTSUEBERTRAGUNG 58
AA) AUSSERBOERSLICHE UEBERTRAGUNG 58
BB) BOERSLICHE UEBERTRAGUNG 59
B) AKTIENVERPFAENDUNG 61
AA) DIE BEDEUTUNG DES PFANDRECHTS 61
(1) VERPFAENDUNG AN EINEN VERWAHRER 61
(2) VERPFAENDUNG AN DRITTE 63
BB) VORTEILE GEGENUEBER DER SICHERUNGSUEBERTRAGUNG 63 CC) DIE
PFANDRECHTSBESTELLUNG IN DER PRAXIS 65
(1) DEPOTBUCHHALTUNG DES DRITTVERWAHRERS 66
(A) ALLGEMEINES 66
(B) DEPOTARTEN 66
(C) FAZIT 67
(2) DEPOTSONDERFORMEN AUF EBENE DER DEPOTBANK 67 (A) UEBERTRAGUNG AUF EIN
DEPOT DES PFANDGLAEUBIGERS 68 (B) EINRICHTUNG EINES SPERRDEPOTS 68
(C) EINRICHTUNG EINES UND-DEPOTS 69
(D) EINRICHTUNG EINES PFANDDEPOTS 70
C) FAZIT 72
IV. ZUSAMMENFASSUNG 72
C. RECHTLICHER RAHMEN DER VERPFAENDUNG GIROSAMMELVERWAHRTER AKTIEN 74 I.
GRUNDLAGEN 74
1. TYPISIERUNG 74
2. ALLGEMEINES ZUM (VERTRAGS-)PFANDRECHT 75
A) AKZESSORIETAET 75
B) VORAUSSETZUNGEN 75
AA) EINIGUNG 75
BB) UEBERGABE 76
CC) VERFUEGUNGSBEFUGNIS UND GUTGLAEUBIGER ERWERB 76
C) MERKMALE 77
AA) RANGFOLGE 77
BB) SCHUTZ DES PFANDRECHTS 78
CC) VERWERTUNG 78
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS 13
(1) VERFAHREN 78
(2) INSOLVENZFESTIGKEIT 79
3. DIE AKTIE ALS PFANDGEGENSTAND 80
A) DEFINITION 80
B) AKTIENARTEN 82
AA) INHABERAKTIEN 82
BB) NAMENSAKTIEN 83
C) ANFORDERUNGEN AN DIE VERPFAENDUNG 84
II. GRUNDFALL DER AKTIENVERPFAENDUNG 84
1. WERTPAPIERRECHTLICHE VERPFAENDUNG 85
A) ABGRENZUNG 85
B) INHABERAKTIEN 85
C) NAMENSAKTIEN 86
AA) VORAUSSETZUNGEN 86
BB) GUTGLAEUBIGER ERWERB 88
D) ZUSAMMENFASSUNG 89
2. RECHTSVERPFAENDUNG 90
A) ZULAESSIGKEIT 90
B) VORAUSSETZUNGEN 92
AA) NOTWENDIGKEIT EINER UEBERGABE 92
(1) ALLGEMEINES 92
(2) NAMENSAKTIEN 93
(3) INHABERAKTIEN 94
(4) FAZIT 94
BB) GUTGLAEUBIGER ERWERB 94
C) ZUSAMMENFASSUNG 95
III. AUSWIRKUNGEN DER SONDERVERWAHRUNG AUF DIE AKTIENVERPFAENDUNG 95 1.
GRUNDLAGEN 96
2. BESONDERHEITEN BEI DER VERPFAENDUNG 96
3. FAZIT 98
IV AUSWIRKUNGEN DER GIROSAMMEIVERWAHRUNG AUF DIE AKTIENVERPFAENDUNG .. 98
1. GRUNDLAGEN 99
2. VORAUSSETZUNGEN UND WIRKUNGEN DER VERPFAENDUNG 100 A) PFANDGEGENSTAND
101
B) UEBERGABE 102
AA) BESITZVERHAELTNISSE 103
(1) GRUNDLAGEN 103
(2) STELLUNG DER DEPOTBANK 104
(3) STELLUNG DES ANLEGERS 105
(A) ANLEGER/DEPOTBANK 106
IMAGE 7
14 INHALTSVERZEICHNIS
(B) ANLEGER/CLEARSTREAM BANKING AG 107
(AA) BESITZMITTLUNGSWILLE 107
(BB) HERAUSGABEANSPRUCH 108
(A) § 7 ABS. 1 DEPOTG I.V.M. §§ 546 ABS. 2, 604 ABS. 4 BGB ANALOG 108
(SS) §§ 8, 7 ABS. 1 DEPOTG 110
(4) FEHLENDES BESITZRECHTLICHES KORRELAT? 112
(5) ZUSAMMENFASSUNG UND FAZIT 114
BB) KONSTRUKTION DER UEBERGABE 115
(1) § 1205 ABS. 1 S. 1 BGB 116
(2) §1205 ABS. 1 S. 2 BGB 118
(3) § 1205 ABS. 2 BGB 119
(4) § 1206 BGB 120
CC) FAZIT 121
C) GUTGLAEUBIGER ERWERB 122
AA) MITBESITZ ALS HINREICHENDER RECHTSSCHEINTRAEGER? 123 BB) ALTERNATIVEN
ZUM MITBESITZ ALS RECHTSSCHEINTRAEGER 124 CC) FAZIT 126
D) SONDERPROBLEM: DAUERGLOBALURKUNDE 126
AA) BESITZVERHAELTNISSE 126
BB) VERPFAENDUNG VON DAUERGLOBALVERBRIEFTEN AKTIEN 128 CC) GUTGLAEUBIGER
ERWERB? 130
DD) FAZIT 131
V ZUSAMMENFASSUNG 132
D. DAS AUF DIE AKTIENVERPFAENDUNG ANWENDBARE RECHT 134
I. EINLEITUNG 134
II. KOLLISIONSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 136
1. SCHULDVERTRAGSSTATUT 136
2. WERTPAPIERRECHTSSTATUT UND WERTPAPIERSACHSTATUT 138
A) WERTPAPIERRECHTSSTATUT 139
AA) UMFANG 139
BB) GEGENWAERTIGES GESELLSCHAFTSSTATUT 141
CC) AUSBLICK: REFORM DES INTERNATIONALEN GESELLSCHAFTSRECHTS 142 B)
WERTPAPIERSACHSTATUT 143
3. INSOLVENZSTATUT 144
A) VERORDNUNG (EG) NR. 1346/2000 145
AA) REGELUNGSGEHALT 145
BB) BEGRENZTER ANWENDUNGSBEREICH 146
B) § 340 ABS. 3 I.VM. ABS. 1 INSO 147
C) FAZIT 148
IMAGE 8
INHALTSVERZEICHNIS 15
4. SONDERFALL WR-GUTSCHRIFT: ZESSIONSGRUNDSTATUT 149
5. FAZIT 152
III. DIE LEX CARTAE SITAE-ANKNUEPFUNG IM GRENZUEBERSCHREITENDEN
EFFEKTENGIRO- VERKEHR 152
1. ERFORDERNISSE DES GRENZUEBERSCHREITENDEN EFFEKTENGIROVERKEHRS 153 A)
AUSLANDSGESCHAEFT IN WERTPAPIEREN 153
B) EINBEZIEHUNG AUSLAENDISCHER WERTPAPIERE 154
C) GEGENSEITIGE KONTOVERBINDUNGEN 154
D) FAZIT 156
2. ALTERNATIVEN UNTER GELTENDEM RECHT 157
A) WESENTLICH ENGERE VERBINDUNG, ART. 46 EGBGB 157
B) AUSSERGESETZLICHES WERTPAPIERDEPOTSTATUT 157
3. ZUSAMMENFASSUNG 158
IV SONDERANKNUEPFUNG DES § 17A DEPOTG - EUROPARECHTLICHE HARMONISIE- RUNG
IM INTERNATIONALEN WERTPAPIERRECHT 159
1. RICHTLINIE 98/26/EG - FINALITAETSRICHTLINIE 159
A) ANWENDUNGSBEREICH 160
AA) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 160
BB) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 162
B) REGELUNGSGEHALT 165
AA) UMFANG DER VERWEISUNG 165
BB) ANKNUEPFUNGSMOMENT 166
C) FAZIT 168
2. RICHTLINIE 2002/47/EG - FINANZSICHERHEITENRICHTLINIE 168 A)
ANWENDUNGSBEREICH 169
B) REGELUNGSGEHALT 170
C) FAZIT 172
3. UMSETZUNG DURCH § 17A DEPOTG 173
A) ANWENDUNGSBEREICH 173
AA) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 173
BB) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 174
(1) UEBERSCHIESSENDE UMSETZUNG 174
(2) ERFORDERNIS DER RECHTSBEGRUENDENDEN WIRKUNG? 175 (A)
WORTLAUTORIENTIERTE AUSLEGUNG 175
(B) GESETZGEBERISCHER WILLE 177
(C) RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG 178
(3) ERFASSUNG VON WR-GUTSCHRIFTEN 180
B) REGELUNGSGEHALT 181
AA) UMFANG DER VERWEISUNG 181
BB) ANKNUEPFUNGSMOMENT 183
IMAGE 9
16 INHALTSVERZEICHNIS
4. FAZIT 185
V. ZUSAMMENFASSUNG 186
E. DIE ENTWICKLUNG EINES INTERNATIONALEN RECHTS DES EFFEKTENGIROVERKEHRS
.. 188 I. DAS HAAGER WERTPAPIERUEBEREINKOMMEN 188
1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 188
A) DIE HAAGER KONFERENZ 188
B) ENTWICKLUNG UND STATUS DES HAAGER WERTPAPIERUEBEREINKORNMENS .. 190 C)
AUSGANGSPUNKT UND ZIEL DES UEBEREINKOMMENS 192
2. ANWENDUNGSBEREICH DES UEBEREINKOMMENS 194
A) INTERMEDIAER-VERWAHRTE WERTPAPIERE 194
B) FOLGERUNGEN FUER DEN ANWENDUNGSBEREICH 196
3. REGELUNGSGEHALT 198
A) ANKNUEPFUNGSGEGENSTAENDE 199
B) ANKNUEPFUNGSMOMENT 200
AA) DAS ANKNUEPFUNGSREGIME IM UEBERBLICK 201
(1) ART. 4 HWPUE 201
(2) ART. 5 HWPUE 203
(3) ART. 6 HWPUE 204
BB) GRUNDFRAGEN DER ANKNUEPFUNG 205
(1) PRIMA ODER AAA? 205
(2) VORTEILE DER RECHTSWAHLMOEGLICHKEIT 207
CC) PAGE 37-PROBLEM 208
(1) PROBLEMSTELLUNG 208
(A) BESTIMMUNG DES MASSGEBLICHEN INTERMEDIARE 209 (B) STATISCHE
SACHVERHALTE 209
(C) DYNAMISCHE SACHVERHALTE 209
(2) BEHANDLUNG NACH DEM HAAGER WERTPAPIERUEBEREINKOMMEN 211 (A)
STAGE-BY-STAGE APPROACH 211
(B) SUPER-PRIMA 212
(C) LEX CREATIONIS 214
(D) FAZIT 215
(3) AUSWIRKUNGEN DES STAGE-BY-STAGE APPROACH 215 (A) ANWENDUNG AUF
RELATIVE BERECHTIGUNGEN 216 (B) ANWENDUNG AUF DINGLICHE BERECHTIGUNGEN
218 (AA) STATISCHE SACHVERHALTE 218
(BB) DYNAMISCHE SACHVERHALTE 219
(4) FAZIT 220
C) INSOLVENZRECHTLICHE REGELUNGEN (ART. 8 HWPUE) 221
4. ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 223
IMAGE 10
INHALTSVERZEICHNIS 17
II. DIE UNIDROIT-WERTPAPIERKONVENTION 225
1. EINFUEHRUNG 226
A) DIE ORGANISATION UNIDROIT 226
B) ENTWICKLUNG DER CONVENTION ON SUBSTANTIVE RULES FOR INTERME- DIATED
SECURITIES 227
2. INHALT DER UNIDROIT-WERTPAPIERKONVENTION , 228
A) GRUNDLAGEN 228
B) SYSTEMATIK 229
C) REGELUNGSGEHALT DER KONVENTION 230
AA) DEFINITIONEN, ANWENDUNGSBEREICH UND AUSLEGUNGSGRUNDSAETZE (KAPITEL I)
230
BB) RECHTE DES DEPOTKUNDEN (KAPITEL 11) 231
(1) BEGRIFF 231
(2) REGELUNGSGEHALT 232
(3) FAZIT 233
CC) VERFUEGUNGEN UEBER INTERMEDIAER-VERWAHRTE WERTPAPIERE (KAPI- TEL III)
234
(1) VORAUSSETZUNGEN EINER VERFUEGUNG (ART. 11-ART. 13) 234 (A) ART. 11
UWPK 234
(B) ART. 12 UWPK 235
(C) ART. 13 UWPK 238
(D) ZUSAMMENFASSUNG 238
(2) RANGFOLGE (ART. 19 UWPK) 239
(3) GUTGLAEUBIGER ERWERB (ART. 18 UWPK) 241
(4) INSOLVENZFESTIGKEIT (ART. 14 UWPK) 242
(5) FAZIT 243
DD) WEITERE REGELUNGEN (KAPITEL IV UND V) 243
3. EINORDNUNG DER KONVENTION 244
A) ERGAENZUNG DES HAAGER WERTPAPIERUEBEREINKORNMENS 245 AA) ALLGEMEINES
245
BB) STATISCHE SACHVERHALTE 245
CC) DYNAMISCHE SACHVERHALTE 246
DD) FAZIT 248
B) VEREINBARKEIT MIT DEUTSCHEM SACHRECHT 248
4. ZUSAMMENFASSUNG 249
III. EUROPAEISCHE BESTREBUNGEN 250
1. GIOVANNINI-GMPPE 250
2. KOMMISSIONSMITTEILUNGEN 252
3. LEGAL CERTAINTY GROUP 255
A) MANDAT 255
IMAGE 11
18 INHALTSVERZEICHNIS
B) ARBEIT 255
C) VERHAELTNIS ZU UNIDROIT 257
4. AUSARBEITUNG EINER WERTPAPIERRECHTSRICHTLINIE 258
5. FAZIT 258
IV ZUSAMMENFASSUNG 259
F. SCHLUSSBETRACHTUNG 262
LITERATURVERZEICHNIS 266
SACHWORTVERZEICHNIS 280
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